Poznań, dnia 1 września 2007 roku BZ WBK AIB Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna z siedzibą w Poznaniu, wpisane do rejestru przedsiębiorców przez Sąd Rejonowy w Poznaniu, Wydział XXI Gospodarczy Rejestrowy Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KRS 0000001132, zarządzające funduszami inwestycyjnymi Arka BZ WBK Akcji FIO, Arka BZ WBK Akcji Środkowej i Wschodniej Europy FIO, Arka BZ WBK Funduszy Akcji Zagranicznych FIO, Arka BZ WBK ZrównowaŜony FIO, Arka BZ WBK Stabilnego Wzrostu FIO, Arka BZ WBK Obligacji Europejskich FIO, Arka BZ WBK Obligacji FIO, Arka BZ WBK Ochrony Kapitału FIO, Arka BZ WBK Fundusz Rynku Nieruchomości FIZ oraz Arka BZ WBK GLOBAL INDEX 2007 FIZ niniejszym ogłasza zmiany Statutów następujących funduszy inwestycyjnych Arka BZ WBK Akcji FIO, Arka BZ WBK Akcji Środkowej i Wschodniej Europy FIO, Arka BZ WBK Funduszy Akcji Zagranicznych FIO, Arka BZ WBK ZrównowaŜony FIO, Arka BZ WBK Stabilnego Wzrostu FIO, Arka BZ WBK Obligacji Europejskich FIO, Arka BZ WBK Obligacji FIO, Arka BZ WBK Ochrony Kapitału FIO, Arka BZ WBK Lukas FIO, Arka BZ WBK Fundusz Rynku Nieruchomości FIZ oraz Arka BZ WBK GLOBAL INDEX 2007 FIZ: W Statucie funduszu inwestycyjnego Arka BZ WBK Akcji FIO Towarzystwo W Statucie funduszu inwestycyjnego Arka BZ WBK Akcji Środkowej i Wschodniej Europy FIO Towarzystwo, 2. w ustępie 1 jego artykułu 17 skreślić liczbę: 15 i zastąpić ją liczbą: 16. 1
W Statucie funduszu inwestycyjnego Arka BZ WBK Funduszy Akcji Zagranicznych FIO Towarzystwo 2. w ustępie 1 jego artykułu 17 skreślić liczbę: 15 i zastąpić ją liczbą: 16. W Statucie funduszu inwestycyjnego Arka BZ WBK ZrównowaŜony FIO Towarzystwo W Statucie funduszu inwestycyjnego Arka BZ WBK Stabilnego Wzrostu FIO Towarzystwo W Statucie funduszu inwestycyjnego Arka BZ WBK Obligacji Europejskich FIO Towarzystwo 1. w jego spisie treści uchylić dotychczasowy tytuł Rozdziału 2 i nadać mu następujące nowe brzmienie: CEL INWESTYCYJNY ORAZ POLITYKA INWESTYCYJNA FUNDUSZU, 2. skreślić dotychczasowy tytuł Rozdziału 2 i nadać mu następujące nowe brzmienie: Cel inwestycyjny oraz polityka inwestycyjna Funduszu, 3. w ustępie 2 jego artykułu 1 skreślić liczbę: 15 i zastąpić ją liczbą: 16, 2
4. w jego artykule 4 ustęp 1 punkt 5 skreślić słowo: dziesięć i zastąpić je słowem: dziesięciu, 5. skreślić dotychczasową treść ustępu 3 jego artykułu 4 i nadać mu następujące nowe brzmienie: 3. Ilekroć w niniejszym Rozdziale jest mowa o papierach wartościowych, rozumie się przez to akcje, prawa poboru, prawa do akcji, warranty subskrypcyjne, kwity depozytowe, obligacje, listy zastawne, certyfikaty inwestycyjne i inne zbywalne papiery wartościowe, w tym inkorporujące prawa majątkowe odpowiadające prawom wynikającym z akcji lub z zaciągnięcia długu, wyemitowane na podstawie właściwych przepisów prawa polskiego lub obcego., 6. w jego artykule 4 na końcu dodać nowy ustęp 4 w brzmieniu: 4. Fundusz utrzymuje, wyłącznie w zakresie niezbędnym do zaspokojenia bieŝących zobowiązań Funduszu, część swoich aktywów na rachunkach bankowych., 7. uchylić dotychczasową treść punktu (1) ustępu 1 jego artykułu 5 i nadać mu następujące nowe brzmienie: (1) takie instrumenty pochodne są przedmiotem obrotu na rynku regulowanym w Rzeczypospolitej Polskiej lub Państwie Członkowskim lub na jednym z Rynków oraz, 8. w jego artykule 5 skreślić dotychczasowe ustępy 2, 3 i 4 i zastąpić je ustępami 2-4 w następującym brzmieniu: 2. Fundusz moŝe lokować w wystandaryzowane lub niewystandaryzowane: (1) terminowe transakcje zakupu / sprzedaŝy walut, (2) transakcje swap na stopę procentową, (3) transakcje swap walutowy. 3. Kryterium wyboru instrumentów pochodnych, o których mowa w ust. 2 pkt (1), będzie dopasowanie instrumentów do planowanych lub zrealizowanych transakcji zakupu / sprzedaŝy papierów wartościowych, których cena jest wyraŝona w odpowiednich walutach obcych. Kryteriami wyboru instrumentów pochodnych, o których mowa w ust. 2 pkt (2) - (3) będą: płynność tych instrumentów, koszty transakcji oraz w przypadku instrumentów niewystandaryzowanych - wielkość ryzyka kontrahenta. 4. Fundusz będzie lokował w instrumenty pochodne, o których mowa w ust. 2 pkt (1) pod warunkiem, Ŝe Fundusz będzie posiadał aktywa lub zobowiązania wyraŝone w walutach obcych albo będzie istniało wysokie prawdopodobieństwo zawarcia transakcji, wskutek których powstanie zobowiązanie lub naleŝność wyraŝona w walucie obcej. Fundusz będzie lokował w instrumenty pochodne, o których mowa w ust. 2 pkt (2) i (3), gdy oczekiwany kierunek zmian stóp procentowych lub kursów walut stwarza moŝliwość osiągnięcia wyŝszej stopy zwrotu z części dłuŝnej portfela Funduszu. Transakcje, których przedmiotem są niewystandaryzowane instrumenty pochodne, o których mowa w ust. 2, będą zawierane na rynkach wskazanych w ust. 1 pkt (1), z podmiotami spełniającymi kryteria wskazane w 4 ust. 1 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 26 sierpnia 2004 roku w sprawie zawierania przez fundusz inwestycyjny otwarty umów, których przedmiotem są instrumenty pochodne, w tym niewystandaryzowane instrumenty pochodne (Dz. U. Nr 3
197, poz. 2021), będącymi bankami krajowymi, bankami zagranicznymi, instytucjami kredytowymi lub ich oddziałami w rozumieniu Ustawy oraz posiadającymi w dniu zawarcia transakcji: (1) rating długoterminowy w walucie obcej na poziomie inwestycyjnym nadany przez co najmniej jedną z następujących agencji ratingowych: Moody's, Standard and Poor's lub Fitch lub (2) kapitały własne w wysokości co najmniej 500.000.000 zł (pięćset milionów złotych) albo jej równowartości w walucie obcej. 9. w jego artykule 6 ustęp 2 skreślić słowo: dziesięć i zastąpić je słowem: dziesięciu, 10. w jego artykule 6 ustęp 2 skreślić słowo: czterdzieści i zastąpić je słowem: czterdziestu, 11. w jego artykule 10 ustęp 1 punkt (3) litera (c) skreślić słowo: rozdziale i zastąpić je słowem: Rozdziale, 12. w jego artykule 10 ustęp 2 skreślić słowa: pkt (1) (3) 13. skreślić dotychczasowy tytuł artykułu 12 i nadać mu następujące nowe brzmienie: Zaciąganie kredytów i poŝyczek oraz transakcje z Depozytariuszem., 14. skreślić dotychczasowe brzmienie jego artykułu 12 ustęp 2 i w jego miejsce wprowadzić ustępy 2 i 3 w brzmieniu: 2. Fundusz moŝe zawierać z Depozytariuszem: a) umowy, których przedmiotem jest prowadzenie przez Depozytariusza podstawowych i pomocniczych rachunków bankowych Funduszu, na których mogą być przechowywane aktywa Funduszu, w tym rachunków w walutach obcych, b) w celu lokowania środków pozostających na rachunkach Funduszu o godz. 16:00 (szesnastej zero zero) czasu polskiego - umowy złotowych i walutowych depozytów bankowych o okresie zapadalności od jednego do siedmiu dni, c) w celu zaspokojenia zobowiązań Funduszu, w szczególności wynikających ze złoŝonych i niezrealizowanych zleceń odkupienia lub Konwersji - umowy zezwalające na realizację przelewów w cięŝar rachunków bankowych Funduszu do kwoty przyznanego przez Depozytariusza limitu, z tym Ŝe w przypadku powstania na koniec dnia salda debetowego zostanie ono pokryte przez Fundusz w ciągu kolejnych pięciu dni roboczych, a koszty obsługi zadłuŝenia nie będą przekraczały poziomu rynkowego wyznaczonego na podstawie co najmniej trzech ofert innych instytucji kredytowych otrzymanych przez Towarzystwo przed zawarciem umowy z Depozytariuszem, d) umowy wymiany walut (terminowe i natychmiastowe), w których denominowane mogą być lokaty Funduszu pod warunkiem, Ŝe następujące parametry: termin rozliczenia, wolumen transakcji, cena i koszty oraz wiarygodność partnera będą równie lub bardziej korzystne, z punktu widzenia interesu Funduszu, niŝ co najmniej jedna oferta od innego kontrahenta, e) umowy, których przedmiotem są dłuŝne instrumenty finansowe, dla których Depozytariusz jest wyłącznym pośrednikiem, pod warunkiem, Ŝe lokowanie w takie instrumenty jest 4
zgodne z polityką inwestycyjną Funduszu, a nabycie tych instrumentów leŝy w interesie Uczestników. 3. Fundusz moŝe zawrzeć umowy, o których mowa w ust. 2, gdy zawarcia umowy wymaga interes Uczestników, a zawarcie umowy nie spowoduje wystąpienia konfliktu interesów." 15. skreślić dotychczasowy tytuł artykułu 13 i nadać mu następujące nowe brzmienie: Zasady polityki inwestycyjnej Funduszu." 16. w ustępie 11 jego artykułu 13 skreślić słowa: w dniu zawarcia transakcji, 17. skreślić dotychczasową treść ustępu 12 jego artykułu 13 i nadać mu następujące nowe brzmienie: 12. Fundusz moŝe lokować w papiery wartościowe i instrumenty rynku pienięŝnego nie spełniające wymogu, o którym mowa w ust. 11, nie więcej niŝ 20% (dwadzieścia procent) aktywów. 18. w ustępie 1 jego artykułu 24 skreślić liczbę: 15 i zastąpić ją liczbą: 16, 19. w ustępie 1 jego artykułu 25 skreślić słowa: prowizje i opłaty związane z przekazami pocztowymi, 20. skreślić dotychczasowe brzmienie punktu 1 jego artykułu 57 i nadać mu następującą nową treść: 1. Towarzystwo na zasadach przewidzianych w niniejszym artykule, moŝe zmniejszać lub zaniechać pobierania obowiązujących w Funduszu opłat dystrybucyjnych, manipulacyjnych oraz opłaty dodatkowej.. Zmiany wskazane w punktach 1-2, 4-6 i 9-17 wchodzą w Ŝycie w terminie wskazanym w art. 24 ust. 8 pkt 1) Ustawy z dnia 24 maja 2007 roku o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. Nr 146, poz. 1546 ze zm.) tj. z upływem trzech miesięcy od dnia Zmiany wskazane w punktach 3, 18 i 20 wchodzą w Ŝycie w terminie wskazanym w art. 24 ust. 8 pkt 2) Ustawy z dnia 24 maja 2007 roku o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. Nr 146, poz. 1546 ze zm.) tj. z dniem Towarzystwo jednocześnie informuje, Ŝe na dokonanie zmian wskazanych w punktach 7 i 19 oraz skrócenie terminu ich wejścia w Ŝycie zgodę wyraziła Komisja Nadzoru Finansowego decyzją z dnia 28 czerwca 2007 roku o numerze DFL/4032/75/4/07/VI/U/8-6-1/MG. Wskazane zmiany wchodzą w Ŝycie z dniem W Statucie funduszu inwestycyjnego Arka BZ WBK Obligacji FIO Towarzystwo 1. w ustępie 2 jego artykułu 1 skreślić liczbę: 15 i zastąpić ją liczbą: 16 5
W Statucie funduszu inwestycyjnego Arka BZ WBK Ochrony Kapitału FIO Towarzystwo W Statucie funduszu inwestycyjnego Arka BZ WBK Fundusz Rynku Nieruchomości FIZ Towarzystwo 1. w ustępie 3 jego artykułu 1 skreślić liczbę: 15 i zastąpić ją liczbą: 16, 2. w ustępie 2 jego artykułu 37 skreślić liczbę: 15 i zastąpić ją liczbą: 16, 3. w myślniku 1 w ustępie 1 jego artykułu 46 skreślić liczbę: 15 i zastąpić ją liczbą: 16. W Statucie funduszu inwestycyjnego Arka BZ WBK GLOBAL INDEX 2007 FIZ Towarzystwo 1. w ustępie 3 jego artykułu 1 skreślić liczbę: 15 i zastąpić ją liczbą: 16, 2. w ustępie 1 jego artykułu 30 skreślić liczbę: 15 i zastąpić ją liczbą: 16, 3. w myślniku 1 w ustępie 1 jego artykułu 38 skreślić liczbę: 15 i zastąpić ją liczbą: 16. 6