Wykaz kodów błędów Stan na 6 marca 2015 r.

Transkrypt

1

2 Kody błędów generowane przez system KDPW_TR (PL) Wykaz kodów błędów Stan na 6 marca 2015 r. Oznaczenia pola: Typ F błędy natury formalnej związane z budową komunikatu, błędy natury merytorycznej związane z bazą parametrów bądź słownikową oraz kontrolami logicznymi przeprowadzanymi przez system KDPW_TR. Code Description Type 2 Plik nie jest plikiem w formacie XML lub nie przechodzi walidacji z XSD F 3 Nadawca komunikatu niezgodny z polem Sndr z XML-a F 5 Typ komunikatu nieobsługiwany przez Repozytorium Transakcji F 1002 Brak wypełnienia sekcji: Szczegółowe informacje adresowo-branżowe o kontrahencie 1003 Brak wypełnienia sekcji: Szczegółowe informacje adresowo-branżowe o kontrahencie dla dwustronnego zgłoszenia 1004 Brak wypełnienia sekcji: Identyfikacja transakcji 1005 Brak wypełnienia sekcji : Typ kontraktu 1006 Brak wypełnienia sekcji: Szczegóły o transakcji 1007 Brak wypełnienia pola: Ilość 1008 Brak wypełnienia sekcji : Rozliczanie 1009 Błędne wypełnienie pola: Identyfikator RT wystawcy komunikatu - TRRprtId 1010 Błędne wypełnienie pola: Znacznik backloading u 1011 Brak wypełnienia pola: Niedopuszczalne raportowanie w trybie backloading'u 1012 Błędne wypełnienie pola: Kod identyfikacyjny kontrahenta RT 1013 Błędne wypełnienie pola: Kod identyfikacyjny RT drugiego kontrahenta 1014 Brak uprawnień do rejestrowania za dwie strony transakcji 1015 Błędne wypełnienie pola: Strona, po której znajduje się kontrahent 1016 Błędne wypełnienie pola: Branża, do której należy kontrahent 1017 Błędne wypełnienie pola: Strona, po której znajduje się kontrahent - dwustronna rejestracja 1018 Identyczna wartość w polu Strona, po której znajduje się kontrahent w rejestrowaniu dwustronnym 1019 Błędne wypełnienie pola: Branża, do której należy kontrahent - dwustronna rejestracja 1020 Błędne wypełnienie pola: Kontrahent finansowy / niefinansowy 1021 Błędne wypełnienie pola: Kontrahent finansowy / niefinansowy - dwustronna rejestracja 1022 Błędne wypełnienie pola: Charakter, w jakim zawarto transakcje 1023 Błędne wypełnienie pola: Charakter, w jakim zawarto transakcje - dwustronna rejestracja 1024 Błędne wypełnienie pola: Kontrakt z kontrahentem spoza OG 1025 Błędne wypełnienie pola: Kontrakt z kontrahentem spoza OG dwustronna rejestracja Błędne wypełnienie pola: Bezpośredni związek z działalnością gospodarczą lub działalnością w zakresie zarządzania aktywami i pasywami Błędne wypełnienie pola: Bezpośredni związek z działalnością gospodarczą lub działalnością w zakresie zarządzania aktywami i pasywami - dwustronna rejestracja 1028 Błędne wypełnienie pola: Próg wiążący się z obowiązkiem rozliczania 1029 Błędne wypełnienie pola: Próg wiążący się z obowiązkiem rozliczania - dwustronna rejestracja 1030 Błędne wypełnienie pola: Waluta wyceny 1031 Błędne wypełnienie pola: Waluta wyceny - dwustronna rejestracja

3 Kody błędów generowane przez system KDPW_TR (PL) 1032 Błędne wypełnienie pola: Rodzaj wyceny 1033 Błędne wypełnienie pola: Rodzaj wyceny - dwustronna rejestracja 1034 Wartość wyceny i zabezpieczenia wypełniona dla obu stron, podstawowe informacje o stronach tylko dla jednej ze stron 1035 Błędne wypełnienie pola: Zabezpieczenie 1036 Błędne wypełnienie pola: Zabezpieczenie na poziomie portfela 1037 Wpis na poziomie portfela niezgodny z wpisem zabezpieczenia 1038 Brak wypełnienia pola: Kod portfela gdy jest wymagane zabezpieczenie na poziomie portfela 1039 Błędne wypełnienie pola: Kod portfela, nie jest wymagane zabezpieczenie na poziomie portfela, a zostało wypełnione zabezpieczenie 1040 Pole: Wartość zabezpieczenia nie zostało wypełnione 1041 Pole: Wartość zabezpieczenia powinno nie mieć wartości 1042 Błędne wypełnienie pola: Waluta wartości zabezpieczenia 1043 Błędne wypełnienie pola: Zabezpieczenie dla drugiej strony 1044 Błędne wypełnienie pola: Zabezpieczenie na poziomie portfela dla drugiej strony 1045 Wpis na poziomie portfela niezgodny z wpisem zabezpieczenia dla drugiej strony Brak wypełnienia pola: Kod portfela gdy jest wymagane zabezpieczenie na poziomie portfela dla drugiej strony Błędne wypełnienia pola: Kod portfela, nie jest wymagane zabezpieczenie na poziomie portfela, a zostało wypełnione zabezpieczenie dla drugiej strony 1048 Brak wypełnienia pola: Wartość zabezpieczenia dla drugiej strony 1049 Pole: Wartość zabezpieczenia, nie powinno być wypełnione przez drugą stronę 1050 Błędne wypełnienie pola: Waluta wartości zabezpieczenia dla drugiej strony 1051 Brak wypełnienia sekcji: Szczegółowe informacje opisujące kontrahenta 1052 Brak wypełnienia sekcji: Szczegółowe informacje opisujące kontrahenta dla drugiej strony 1053 Błędne wypełnienie pola: Stosowana Klasyfikacja 1054 Błędne wypełnienie pola: Kod identyfikacyjny produktu Błędne wypełnienie pola: Kod identyfikacyjny produktu Brak wypełnienia pola: Waluta nominalna Błędna wartość pola: Waluta nominalna Błędna wartość pola: Waluta nominalna Błędne wypełnienie pola: Waluta dostawy 1061 Błędne wypełnienie pola: Miejsce realizacji transakcji 1062 Błędne wypełnienie pola: Kompresja 1063 Brak wypełnienia pola: Kompresja 1064 Brak wypełnienia pola: Kod portfela zabezpieczeń 1065 Brak wypełnienia pola: Oznaczenie ceny 1066 Brak wypełnienia pola: Kwota nominalna 1067 Brak wypełnienia pola: Mnożnik ceny 1069 Brak wypełnienia pola: Płatność z góry 1070 Błędne wypełnienie pola: Typ dostawy 1071 Brak wypełnienia sekcji: Charakterystyka zabezpieczenia 1072 Brak wypełnienia sekcji: Charakterystyka zabezpieczenia dla drugiej strony 1073 Brak wypełnienia pola: Wersja umowy ramowej 1074 Błędne wypełnienie pola: Sposób dokonania potwierdzenia 2

4 Kody błędów generowane przez system KDPW_TR (PL) 1075 Błędne wypełnienie pola: CCP 1076 Błędne wypełnienie pola: Transakcja wewnątrzgrupowa 1077 Błędne wypełnienie pola: Waluta 2 (Transakcje walutowe) 1078 Błędne wypełnienie pola: Towarowy instrument bazowy 1079 Błędne wypełnienie pola: Szczegółowe informacje dotyczące towaru 1080 Błędne wypełnienie pola: Rodzaj obciążenia 1081 Błędne wypełnienie pola: Rodzaj opcji 1082 Błędne wypełnienie pola: Rodzaj opcji (sposób wykonania) 1083 Transakcja o podanych wartościach jest już zarejestrowana w systemie 1084 Błąd systemowy, brak dostępu/połączenie nieaktywne 1085 Brak wypełnienia sekcji: Informacje o wycenie i zabezpieczeniach 1086 Brak wypełnienia sekcji: Informacje o wycenie i zabezpieczeniach dla drugiej strony 1088 Brak wypełnienia pola: Data rozwiązania 1089 Brak wypełnienia pola: Numer referencyjny transakcji 1090 Błędna wartość pola: Data rozwiązania 1091 Brak wypełnienia pola: Cena/stawka 1096 Sekcja: Informacje o wycenie i zabezpieczeniach nie powinna być wypełniona 1097 Pole Data rozwiązania nie powinno być wypełniane 1098 Strony transakcji nie mogą być takie same 1099 Brak wypełnionej sekcji: Referencje 1100 Brak wypełnionego pola Identyfikator poprzedniego raportu 1101 Uczestnik nie jest uprawniony do zgłaszania transakcji 1102 Brak wypełnienia pola: Szczegółowe informacje dotyczące zmiany 1104 Błędna wartość pola: Branża, do której należy kontrahent 1105 Błędna wartość pola: Kontrahent finansowy/niefinansowy 1106 Błędne wypełnienie pola: Rodzaj zmiany (Action Type) 1109 Nie znaleziono transakcji dla action type = C 1110 Nie znaleziono transakcji dla action type = 1111 Nie znaleziono transakcji dla action type = M 1112 Nie znaleziono transakcji dla action type = O 1113 Nie znaleziono transakcji dla action type = V 1114 Nie znaleziono transakcji dla action type = Z 1116 Brak wypełnienia sekcji: Szczegóły transakcji 1117 Podana data nie występuje w kalendarzu transakcyjnym 1122 Kod nadawcy niezgodny z kodem raportującego 1123 Błędne wypełnienie pola Kod kraju emitenta instrumentu bazowego 1126 Błędne wypełnienie pola: Poziom szczegółowości odpowiedzi 1127 Brak wypełnienia sekcji Szczegóły terminowanego instrumentu lub Szczegóły dotyczące konta 3

5 Kody błędów generowane przez system KDPW_TR (PL) rozliczeniowego 1128 Błędne wypełnienie pola: Kraj rezydencji 1129 Błędne wypełnienie pola: Znacznik czasu realizacji transakcji 1130 Błędne wypełnienie pola: Data i godzina wyceny 1131 Błędne wypełnienie pola: Znacznik trybu wyboru zapytania 1132 Nie znaleziono transakcji dla komunikatu przepytującego 1133 Żadna transakcja nie została poddana wycenie 1134 Żadna transakcja nie została poddana zmianie zabezpieczeń 1135 Żadna transakcja nie została poddana terminacji 1136 Żadna transakcja nie została poddana zmianie danych kontrahenta 1137 Brak wypełnienia pola: Obowiązek rozliczania 1138 Wymagane wypełnienie jednego z pól: Identyfikator poprzedniego raportu lub Numer referencyjny transakcji 1139 Brak wypełnienia sekcji: Kod identyfikacyjny kontrahenta 1140 Błędne wypełnienie pola: Identyfikator instytucji 1141 Błędne wypełnienie pola: Rodzaj użytego identyfikatora 1142 Brak wypełnienia sekcji: Kod identyfikacyjny kontrahenta - dwustronna rejestracja 1143 Błędne wypełnienie pola: Identyfikator instytucji - dwustronna rejestracja 1144 Błędne wypełnienie pola: Rodzaj użytego identyfikatora - dwustronna rejestracja 1145 Błędne wypełnienie pola: Identyfikator wystawcy komunikatu - Identyfikator instytucji 1146 Błędne wypełnienie pola: Identyfikator komunikatu 1147 Błędne wypełnienie pola: Nazwa kontrahenta 1148 Błędne wypełnienie pola: Miasto 1149 Błędne wypełnienie pola: Kod identyfikacyjny beneficjenta - Identyfikator instytucji 1150 Błędne wypełnienie pola: Instrument bazowy 1151 Błędne wypełnienie pola: Nazwa kontrahenta - dwustronna rejestracja 1152 Błędne wypełnienie pola: Miasto - dwustronna rejestracja 1153 Błędne wypełnienie pola: Kod identyfikacyjny beneficjenta - Identyfikator instytucji - dwustronna rejestracja 1154 Błędne wypełnienie pola: Kraj rezydencji 1155 Błędne wypełnienie pola: Kraj rezydencji - dwustronna rejestracja 1156 Błędne wypełnienie pola: Kod identyfikacyjny maklera - rodzaj użytego identyfikatora 1157 Błędne wypełnienie pola: Kod identyfikacyjny maklera - rodzaj użytego identyfikatora - dwustronna rejestracja 1158 Błędne wypełnienie pola: Kod identyfikacyjny członka rozliczającego - rodzaj użytego identyfikatora 1159 Błędne wypełnienie pola: Kod identyfikacyjny członka rozliczającego - rodzaj użytego identyfikatora - dwustronna rejestracja 1160 Błędne wypełnienie pola: Kod identyfikacyjny beneficjenta - rodzaj użytego identyfikatora 1161 Błędne wypełnienie pola: Kod identyfikacyjny beneficjenta - rodzaj użytego identyfikatora - dwustronna rejestracja 1162 Błędne wypełnienie pola: Kod identyfikacyjny drugiego kontrahenta - rodzaj użytego identyfikatora 1163 Błędne wypełnienie pola: Kod identyfikacyjny drugiego kontrahenta - rodzaj użytego identyfikatora - dwustronna rejestracja 1164 Błędne wypełnienie pola: Rozliczono 4

6 Kody błędów generowane przez system KDPW_TR (PL) 1165 Sekcja Informacje o wycenie i zabezpieczeniach nie może wystąpić 1166 Sekcja Szczegółowe informacje adresowo-branżowe o kontrahencie nie może wystąpić 1167 Sekcja Szczegółowe informacje opisujące kontrahenta nie może wystąpić 1168 Błędne wypełnienie pola: Identyfikator wystawcy komunikatu - rodzaj użytego identyfikatora 1169 Błędne wypełnienie pola Data i godzina wyceny - dwustronna rejestracja 1170 Sekcja Szczegółowe informacje adresowo-branżowe o kontrahencie nie może wystąpić - dwustronna rejestracja 1171 Sekcja Szczegółowe informacje opisujące kontrahenta nie może wystąpić - dwustronna rejestracja 1172 Błędne wypełnienie pola: Identyfikator konta rozliczeniowego 1173 Błędne wypełnienie pola: Identyfikator konta rozliczeniowego - dwustronna rejestracja 1174 Błędne wypełnienie pola: Kod identyfikacyjny członka rozliczającego - Identyfikator instytucji 1175 Błędne wypełnienie pola: Kod identyfikacyjny członka rozliczającego - Identyfikator instytucji - dwustronna rejestracja 1176 Błędne wypełnienie pola: Data obowiązywania zgłoszenia 1177 Błędne wypełnienie pola: Data obowiązywania zgłoszenia 1178 Błędne wypełnienie pola: Czy druga strona jest osobą fizyczną 1179 Błędne wypełnienie pola: Numer referencyjny transakcji 1180 Błędne wypełnienie pola: Identyfikator poprzedniego komunikatu 1181 Błędne wypełnienie pola: Kod portfela analitycznego 1182 Błędne wypełnienie sekcji: Okres 1183 Błędne wypełnienie pola: Kod identyfikacyjny transakcji 1184 Błędne wypełnienie pola: Poprzedni kod identyfikacyjny transakcji 1185 Błędne wypełnienie pola: Strona, po której znajduje się kontrahent 1186 Błędne wypełnienie pola: Strona, po której znajduje się kontrahent - dwustronna rejestracja 1187 Błędne wypełnienie pola: Znacznik czasu potwierdzenia 1188 Błędne wypełnienie pola: Data wejścia w życie 1189 Błędne wypełnienie pola: Data rozrachunku 1190 Błędne wypełnienie pola: Znacznik czasu rozliczenia 1191 Błędne wypełnienie pola: Data i godzina rozpoczęcia dostawy 1192 Błędne wypełnienie pola: Data i godzina zakończenia dostawy 1193 Błędne wypełnienie pola: Kod identyfikacyjny kontrahenta RT - dwustronna rejestracja 1194 Błędne wypełnienie pola: Identyfikator komunikatu 1195 Wycena o podanych wartościach jest już zarejestrowana w systemie 1196 Zabezpieczenia o podanych wartościach są już zarejestrowana w systemie 1199 Błędna wartość pola: Wycena kontraktu wg wartości rynkowej 1200 Błędna wartość pola: Wycena kontraktu wg wartości rynkowej - dwustronna rejestracja 1201 Brak wypełnienia sekcji: Ograniczanie ryzyka / zgłaszanie ryzyka 1202 Kontrahent nie jest oznaczony ważnym kodem LI: CtrPtyTRId 1203 Kontrahent nie jest oznaczony ważnym kodem LI: OthrCtrPtyTRId 1204 Kontrahent nie jest oznaczony ważnym kodem LI: CtrPtyTRId - dwustronna rejestracja 1205 Kontrahent nie jest oznaczony ważnym kodem LI: OthrCtrPtyTRId - dwustronna rejestracja 1058 Błędne wypełnienie pola: Data rozrachunku - data ta nie może być większa niż data bieżąca 5

7 rror codes generated by KDPW_TR rror code list As at 6 March 2015 Values in field: Type F formal errors in message structure, content errors according to parameter or dictionary database and logical checks run by KDPW_TR system. Code Description Type 2 File is not XML file or fails XSD validation F 3 Message sender different from Sndr in XML file F 5 Message type not supported by Trade Repository F 1002 No value in section: Counterparty address and sector details 1003 No value in section: Counterparty address and sector details for bilateral reporting 1004 No value in section: Trade identification 1005 No value in section: Contract type 1006 No value in section: Trade details 1007 No value in field: Quantity 1008 No value in section : Clearing information 1009 Incorrect value in field: TR reporting entity identifier - TRRprtId 1010 Incorrect value in field: Backloading indicator 1011 No value in field: No backloading 1012 Incorrect value in field: Counterparty TR identifier 1013 Incorrect value in field: Other counterparty TR identifier 1014 Not authorised to report for both counterparties 1015 Incorrect value in field: Counterparty side 1016 Incorrect value in field: Corporate sector 1017 Incorrect value in field: Counterparty side - bilateral reporting 1018 Same value in field: Counterparty side for bilateral reporting 1019 Incorrect value in field: Corporate sector - bilateral reporting 1020 Incorrect value in field: Financial/Non-financial indicator 1021 Incorrect value in field: Financial/Non-financial indicator - bilateral reporting 1022 Incorrect value in field: Trading capacity 1023 Incorrect value in field: Trading capacity - bilateral reporting 1024 Incorrect value in field: Non-A counterparty 1025 Incorrect value in field: Non-A counterparty - bilateral reporting 1026 Incorrect value in field: Directly linked to commercial activity or treasury financing 1027 Incorrect value in field: Directly linked to commercial activity or treasury financing - bilateral reporting 1028 Incorrect value in field: Clearing threshold identifier 1029 Incorrect value in field: Clearing threshold identifier - bilateral reporting 1030 Incorrect value in field: Valuation currency 1031 Incorrect value in field: Valuation currency - bilateral reporting 1032 Incorrect value in field: Valuation type 1033 Incorrect value in field: Valuation type - bilateral reporting

8 rror codes generated by KDPW_TR 1034 Valuation and collateral value filled for both counterparties, counterparty information only for one counterparty 1035 Incorrect value in field: Collateralisation 1036 Incorrect value in field: Collateral portfolio 1037 Portfolio record does not match collateral record 1038 No value in field: Portfolio identifier where collateral portfolio is required 1039 Incorrect value in field: Portfolio identifier, collateral portfolio not required but collateral value entered 1040 Field: Collateral value is not filled 1041 Field: Collateral value should not be filled 1042 Incorrect value in field: Collateral currency 1043 Incorrect value in field: Other counterparty collateralisation 1044 Incorrect value in field: Other counterparty collateral portfolio 1045 Portfolio record does not match other counterparty collateral record 1046 No value in field: Portfolio identifier where other counterparty collateral portfolio is required 1047 Incorrect value in field: Portfolio identifier, collateral portfolio not required but other counterparty collateral value entered 1048 No value in field: Other counterparty collateral value 1049 Field: Collateral value should not be filled for other counterparty 1050 Incorrect value in field: Other counterparty collateral currency 1051 No value in section: Counterparty details 1052 No value in section: Other counterparty details 1053 Incorrect value in field: Taxonomy used 1054 Incorrect value in field: Product identifier Incorrect value in field: Product identifier No value in field: Notional currency Incorrect value in field: Notional currency Incorrect value in field: Notional currency Incorrect value in field: Deliverable currency 1061 Incorrect value in field: Venue of execution 1062 Incorrect value in field: Compression 1063 No value in field: Compression 1064 No value in field: Portfolio identifier 1065 No value in field: Price notation 1066 No value in field: Nominal amount 1067 No value in field: Price multiplier 1069 No value in field: Upfront payment 1070 Incorrect value in field: Delivery type 1071 No value in section: Collateral information 1072 No value in section: Other counterparty collateral information 1073 No value in field: Master agreement version 1074 Incorrect value in field: Confirmation means 1075 Incorrect value in field: CCP 1076 Incorrect value in field: Intragroup 1077 Incorrect value in field: Currency 2 (FX trade) 2

9 rror codes generated by KDPW_TR 1078 Incorrect value in field: Commodity base 1079 Incorrect value in field: Commodity details 1080 Incorrect value in field: Load type 1081 Incorrect value in field: Option price 1082 Incorrect value in field: Option style (exercise) 1083 Trade with these parameters already in the system 1084 System error, no access/inactive connection 1085 No value in section: Valuation and collateral information 1086 No value in section: Other counterparty valuation and collateral information 1088 No value in field: Termination date 1089 No value in field: Trade reference number 1090 Incorrect value in field: Termination date 1091 No value in field: Price/rate 1096 Section: Valuation and collateral information should not be filled 1097 Field: Termination date should not be filled 1098 Counterparties must be different 1099 No value in section: Linkages 1100 No value in field: Previous reference 1101 Participant not authorised to report trades 1102 No value in field: Action type details 1104 Incorrect value in field: Corporate sector 1105 Incorrect value in field: Financial/Non-financial indicator 1106 Incorrect value in field: Action type 1109 No trade found for action type = C 1110 No trade found for action type = 1111 No trade found for action type = M 1112 No trade found for action type = O 1113 No trade found for action type = V 1114 No trade found for action type = Z 1116 No value in section: Trade details 1117 ntered date not in trading calendar 1122 Sender identifier does not match reporting entity identifier 1123 Incorrect value in field: Issuer country of underlying 1126 Incorrect value in field: Detail level 1127 No value in section: Product information or Clearing account details 1128 Incorrect value in field: Country 1129 Incorrect value in field: xecution timestamp 1130 Incorrect value in field: Valuation date and time 3

10 rror codes generated by KDPW_TR 1131 Incorrect value in field: Request type 1132 No trade found for request message 1133 No trade with valuation 1134 No trade with modification of collateral 1135 No trade with termination 1136 No trade with modification of counterparty details 1137 No value in field: Clearing obligation 1138 One of the fields: Previous sender message reference or Trade reference number must be filled 1139 No value in section: Counterparty identifier 1140 Incorrect value in field: Identifier 1141 Incorrect value in field: Type 1142 No value in section: Counterparty identifier - bilateral reporting 1143 Incorrect value in field: Identifier - bilateral reporting 1144 Incorrect value in field: Type - bilateral reporting 1145 Incorrect value in field: TR reporting entity identifier Identifier 1146 Incorrect value in field: Sender message reference 1147 Incorrect value in field: Name 1148 Incorrect value in field: Town name 1149 Incorrect value in field: Counterparty TR identifier - Identifier 1150 Incorrect value in field: Underlying 1151 Incorrect value in field: Name - bilateral reporting 1152 Incorrect value in field: Town name - bilateral reporting 1153 Incorrect value in field: Counterparty TR identifier - Identifier - bilateral reporting 1154 Incorrect value in field: Country 1155 Incorrect value in field: Country - bilateral reporting 1156 Incorrect value in field: Broker identifier - Type 1157 Incorrect value in field: Broker identifier - Type - bilateral reporting 1158 Incorrect value in field: Clearing member identifier - Type 1159 Incorrect value in field: Broker identifier - Type - bilateral reporting 1160 Incorrect value in field: Beneficiary identifier - Type 1161 Incorrect value in field: Beneficiary identifier - Type - bilateral reporting 1162 Incorrect value in field: Other counterparty TR identifier - Type 1163 Incorrect value in field: Other counterparty TR identifier - Type - bilateral reporting 1164 Incorrect value in field: Cleared 1165 Section Valuation and collateral information is forbidden 1166 Section Counterparty address and sector details is forbidden 1167 Section Counterparty details is forbidden 1168 Incorrect value in field: TR reporting entity identifier - Type 1169 Incorrect value in field Valuation date and time - bilateral reporting 1170 Section Counterparty address and sector details is forbidden - bilateral reporting 1171 Section Counterparty address and sector details is forbidden - bilateral reporting 1172 Incorrect value in field: Clearing account 1173 Incorrect value in field: Clearing account - bilateral reporting 1174 Incorrect value in field: Clearing member identifier - Identifier 4

11 rror codes generated by KDPW_TR 1175 Incorrect value in field: Clearing member identifier - Identifier - bilateral reporting 1176 Incorrect value in field: ligible date 1177 Incorrect value in field: ligible date 1178 Incorrect value in field: Other counterparty natural person indicator 1179 Incorrect value in field: Trade reference number 1180 Incorrect value in field: Previous sender message reference 1181 Incorrect value in field: Analytical portfolio identifier 1182 Incorrect value in section: Period 1183 Incorrect value in field: Trade identifier 1184 Incorrect value in field: Previous identifier 1185 Incorrect value in field: Counterparty side 1186 Incorrect value in field: Counterparty side bilateral reporting 1187 Incorrect value in field: Confirmation timestamp 1188 Incorrect value in field: ffective date 1189 Incorrect value in field: Settlement date 1190 Incorrect value in field: Clearing timestamp 1191 Incorrect value in field: Delivery start date and time 1192 Incorrect value in field: Delivery end date and time 1193 Incorrect value in field: Counterparty TR identifier - bilateral reporting 1194 Incorrect value in field: Sender message reference 1195 Valuation with these parameters already in the system 1196 Collateral with these parameters already in the system 1199 Incorrect value in field: Mark-to-market valuation 1200 Incorrect value in field: Mark-to-market valuation bilateral reporting 1201 No value in section: Risk mitigation/ reporting 1202 Invalid LI code of the counterparty: CtrPtyTRId 1203 Invalid LI code of the counterparty: CtrPtyTRId: OthrCtrPtyTRId 1204 Invalid LI code of the counterparty: CtrPtyTRId: CtrPtyTRId bilateral reporting 1205 Invalid LI code of the counterparty: CtrPtyTRId: OthrCtrPtyTRId bilateral reporting 1058 Incorrect value in field: Settlement date date cannot be greater than current date 5

12 Kody błędów rekoncyliacji generowane przez system KDPW_TR (PL) Wykaz kodów błędów rekoncyliacji Stan na 12 lutego 2014 r. Code Description Category 001 Błędna wartość CtrPtyTRId RCD 002 Błędna wartość OthrCtrPtyTRId RCD 003 Błędna wartość CtrPtySd RCD 004 Błędna wartość Txnm RR1 005 Błędna wartość PrdctId1 RR1 006 Błędna wartość PrdctId2 RR1 007 Błędna wartość Undrlyg RR2 008 Błędna wartość NtnlCcy1 RR1 009 Błędna wartość NtnlCcy2 RR1 010 Błędna wartość TradId RR1 011 Błędna wartość VenueOfxc RR2 012 Błędna wartość Cmprssn RR2 013 Błędna wartość Pric->Amt / Pric->Prcntg RR2 014 Błędna wartość Pric RR2 015 Błędna wartość NmnlAmt RR1 016 Błędna wartość PricMltplr RR1 017 Błędna wartość Qty RR1 018 Błędna wartość UpPmt RR2 019 Błędna wartość DlvryTp RR2 020 Błędna wartość xecdttm RR2 021 Błędna wartość FctvDt RR2 022 Błędna wartość MtrtyDt RR1 023 Błędna wartość TrmntnDt RR2 024 Błędna wartość CnfrmtnDtTm RR2 025 Błędna wartość CnfrmtnTp RR2 026 Błędna wartość ClrOblgtn RR2 027 Błędna wartość Clrd RR1 028 Błędna wartość ClrDtTm RR2 029 Błędna wartość CCP RR2 030 Błędna wartość Intrgrp RR2 031 Błędna wartość FxdRateLg1 RR2 032 Błędna wartość FxdRateLg2 RR2 033 Błędna wartość Ccy2 RR2 034 Błędna wartość XchgRate1 RR2 035 Błędna wartość FrwrdXchgRate RR2 036 Błędna wartość XchgRateBsis RR2 037 Błędna wartość CmmdtyBase RR2 038 Błędna wartość CmmdtyDtls RR2 039 Błędna wartość LdTp RR2 040 Błędna wartość DlvryStartDtTm RR2 041 Błędna wartość DlvryndDtTm RR2

13 Kody błędów rekoncyliacji generowane przez system KDPW_TR (PL) 042 Błędna wartość Qty (nergia) RR2 043 Błędna wartość Pric (nergia) RR2 044 Błędna wartość OptnTp RR2 045 Błędna wartość xrcstyle RR2 046 Błędna wartość StrkPric RR2 047 Błędna wartość DlvrblCcy RR3 048 Błędna wartość TradRefNb RR3 049 Błędna wartość SttlmtDt RR3 050 Błędna wartość MstrAgrmntTp RR3 051 Błędna wartość MstrAgrmntVrsn RR3 052 Błędna wartość FxdRateDayCnt RR3 053 Błędna wartość FxdLgPmtFrqcy RR3 054 Błędna wartość FltgLgPmtFrqcy RR3 055 Błędna wartość FltgRateRstFrqcy RR3 056 Błędna wartość FltgRateLg1 RR3 057 Błędna wartość FltgRateLg2 RR3 058 Błędna wartość IntrcnnctnPnt RR3 059 Błędna wartość CntrctCpcty RR3 060 Błędna wartość ActTp RR3 061 Błędna wartość ActnTpDtls RR3 2

14 List of reconciliation error codes generated by KDPW_TR List of Reconciliation rror Codes As at 12 February 2014 Code Description Category 001 Incorrect value of CtrPtyTRId RCD 002 Incorrect value of OthrCtrPtyTRId RCD 003 Incorrect value of CtrPtySd RCD 004 Incorrect value of Txnm RR1 005 Incorrect value of PrdctId1 RR1 006 Incorrect value of PrdctId2 RR1 007 Incorrect value of Undrlyg RR2 008 Incorrect value of NtnlCcy1 RR1 009 Incorrect value of NtnlCcy2 RR1 010 Incorrect value of TradId RR1 011 Incorrect value of VenueOfxc RR2 012 Incorrect value of Cmprssn RR2 013 Incorrect value of Pric->Amt / Pric->Prcntg RR2 014 Incorrect value of Pric RR2 015 Incorrect value of NmnlAmt RR1 016 Incorrect value of PricMltplr RR1 017 Incorrect value of Qty RR1 018 Incorrect value of UpPmt RR2 019 Incorrect value of DlvryTp RR2 020 Incorrect value of xecdttm RR2 021 Incorrect value of FctvDt RR2 022 Incorrect value of MtrtyDt RR1 023 Incorrect value of TrmntnDt RR2 024 Incorrect value of CnfrmtnDtTm RR2 025 Incorrect value of CnfrmtnTp RR2 026 Incorrect value of ClrOblgtn RR2 027 Incorrect value of Clrd RR1 028 Incorrect value of ClrDtTm RR2 029 Incorrect value of CCP RR2 030 Incorrect value of Intrgrp RR2 031 Incorrect value of FxdRateLg1 RR2 032 Incorrect value of FxdRateLg2 RR2 033 Incorrect value of Ccy2 RR2 034 Incorrect value of XchgRate1 RR2 035 Incorrect value of FrwrdXchgRate RR2 036 Incorrect value of XchgRateBsis RR2 037 Incorrect value of CmmdtyBase RR2 038 Incorrect value of CmmdtyDtls RR2 039 Incorrect value of LdTp RR2 040 Incorrect value of DlvryStartDtTm RR2 041 Incorrect value of DlvryndDtTm RR2

15 List of reconciliation error codes generated by KDPW_TR 042 Incorrect value of Qty (nergia) RR2 043 Incorrect value of Pric (nergia) RR2 044 Incorrect value of OptnTp RR2 045 Incorrect value of xrcstyle RR2 046 Incorrect value of StrkPric RR2 047 Incorrect value of DlvrblCcy RR3 048 Incorrect value of TradRefNb RR3 049 Incorrect value of SttlmtDt RR3 050 Incorrect value of MstrAgrmntTp RR3 051 Incorrect value of MstrAgrmntVrsn RR3 052 Incorrect value of FxdRateDayCnt RR3 053 Incorrect value of FxdLgPmtFrqcy RR3 054 Incorrect value of FltgLgPmtFrqcy RR3 055 Incorrect value of FltgRateRstFrqcy RR3 056 Incorrect value of FltgRateLg1 RR3 057 Incorrect value of FltgRateLg2 RR3 058 Incorrect value of IntrcnnctnPnt RR3 059 Incorrect value of CntrctCpcty RR3 060 Incorrect value of ActTp RR3 061 Incorrect value of ActnTpDtls RR3 2