SPIS TREŚCI Wykaz skrótów Wstęp Ustawa z dnia 29 czerwca 1995 r. o obligacjach Artykuł 1 Artykuł 2

Transkrypt

1 SPIS TREŚCI Wykaz skrótów Wstęp Rys historyczny Rodzaje obligacji Źródła prawa o obligacjach Funkcje obligacji Tytuł ustawy Ustawa z dnia 29 czerwca 1995 r. o obligacjach Artykuł Uwagi ogólne Systematyka ustawy o obligacjach i funkcje ustawowej regulacji Obligacje a inne papiery wartościowe Artykuł Pojęcie emitenta obligacji Zdolność emisyjna emitenta Obligacje emitowane przez podmioty gospodarcze posiadające osobowość prawną Obligacje emitowane przez spółki komandytowo-akcyjne Obligacje komunalne Ograniczenia w emisji obligacji komunalnych wynikające z ustawy o finansach publicznych Obligacje emitowane przez podmioty upoważnione na podstawie przepisów szczególnych Obligacje emitowane przez instytucje finansowe Odpowiedzialność za bezprawne wyemitowanie obligacji

2 Artykuł Uwagi wprowadzające Obligacje emitowane przez Skarb Państwa Obligacje emitowane przez Narodowy Bank Polski Obligacje gwarantowane przez Skarb Państwa Artykuł Uwagi wprowadzające Obligacja jako papier wartościowy Seryjność obligacji Strony stosunku zobowiązaniowego wynikającego z obligacji Świadczenia wynikające z obligacji Świadczenie pieniężne Świadczenie niepieniężne Zmiana treści świadczenia obligacyjnego Artykuł Treść dokumentu obligacji Forma obligacji Arkusz kuponowy oprocentowania i arkusz wykupu obligacji Konsekwencje niedochowania elementów treści obligacji Artykuł 5a Uwagi ogólne Istota dematerializacji obligacji Rodzaje dematerializacji papierów wartościowych Ewidencja praw z obligacji zdematerializowanych Przeniesienie praw z obligacji zdematerializowanych Świadectwo depozytowe Artykuł 5b Artykuł 5c (uchylony) Artykuł Istota poręczenia Zasady udzielania poręczeń zobowiązań wynikających z obligacji przez jednostki samorządu terytorialnego

3 Poręczenie zobowiązań wynikających z emitowanych obligacji a wskaźnik zadłużenia jednostki samorządu terytorialnego Forma udzielenia poręczenia Artykuł Obligacje zabezpieczone hipotecznie Wyłączenie stosowania art k.c Listy zastawne Artykuł Odpowiedzialność emitenta obligacji Zasada tożsamości emitenta i zmiana osoby emitenta obligacji Normatywne znaczenie art. 8 u.o Ograniczenie odpowiedzialności emitenta obligacji przychodowych Dochodzenie roszczeń wynikających z obligacji Upadłość emitenta obligacji Artykuł Ogólna charakterystyka procesu emisyjnego obligacji Proces emisyjny obligacji w trybie oferty publicznej, do którego stosuje się przepisy ustawy o ofercie publicznej Proces emisyjny obligacji w trybie oferty publicznej, do którego nie stosuje się przepisów ustawy o ofercie publicznej Proces emisyjny obligacji w trybie emisji zamkniętej Udostępnianie informacji przez emitenta Odpowiedzialność za naruszenie zasad emisji obligacji Artykuł Uwagi ogólne Treść propozycji nabycia obligacji Inne dane podlegające upublicznieniu Odpowiedzialność za naruszenie realizacji obowiązków informacyjnych Artykuł Publikacja danych dotyczących ekonomicznej sytuacji emitenta Odpowiedzialność za zaniechanie realizacji obowiązków informacyjnych

4 Artykuł Zapis na obligacje Przydział obligacji Artykuł Historia regulacji Próg emisji Nieskuteczność emisji obligacji Umowa o gwarantowanie emisji Artykuł Uwagi ogólne Obligacje imienne Obligacje na okaziciela Artykuł Uwagi ogólne Zabezpieczenie obligacji Wydanie obligacji Rodzaje zabezpieczeń Odpowiedzialność z tytułu udzielonych zabezpieczeń Obligacje śmieciowe Artykuł Nieograniczona zbywalność obligacji na okaziciela Zakaz lub ograniczenie zbywania obligacji Skutki naruszenia ograniczeń lub zakazów zbywania obligacji Obligacje jako przedmiot ograniczonych praw rzeczowych Artykuł 17 (skreślony) Artykuł 18 (uchylony) Artykuł Uwagi ogólne Emitenci obligacji partycypacyjnych Przedmiot praw inkorporowanych w obligacjach partycypacyjnych Artykuł Istota obligacji zamiennych Zdolność emisyjna obligacji zamiennych

5 Wierzytelności inkorporowane w obligacjach zamiennych Uchwała o emisji obligacji zamiennych Zasady emisji obligacji zamiennych Charakter prawny obligacji zamiennych Zamiana obligacji na akcje Konsekwencje naruszenia warunków emisji obligacji zamiennych Artykuł 21 (skreślony) Artykuł Zdolność emisyjna obligacji z prawem pierwszeństwa Wierzytelności inkorporowane w obligacjach z prawem pierwszeństwa Uchwała o emisji obligacji z prawem pierwszeństwa Cel emisji obligacji z prawem pierwszeństwa Tryb wykonania prawa pierwszeństwa Artykuł Treść prawa poboru Wyłączenie prawa poboru w związku z emisją obligacji Zakres wyłączenia prawa poboru Artykuł 23a Istota obligacji przychodowych Pojęcie przedsięwzięcia i przychodów z przedsięwzięcia Emitenci obligacji przychodowych Obowiązki emitenta obligacji przychodowych Sprawozdanie finansowe emitenta obligacji przychodowych Podstawa prawna emisji obligacji przychodowych Zabezpieczenie roszczeń wynikających z obligacji przychodowych Cele emisji obligacji przychodowych Obligacje przychodowe a gospodarowanie środkami pochodzącymi z budżetu Unii Europejskiej Artykuł 23b Ustawowe gwarancje bezpieczeństwa inwestycji Pojęcie przychodów z przedsięwzięcia Rachunek bankowy

6 10 Szczególna ochrona obligatariuszy obligacji przychodowych Egzekucja ze środków zgromadzonych na rachunku bankowym oraz ze składników majątkowych przedsięwzięcia Emisja obligacji przychodowych a limit zadłużenia jednostek samorządu terytorialnego Artykuł 23c Artykuł Umorzenie obligacji Wykup obligacji Wcześniejszy wykup obligacji Opóźnienie w spełnianiu świadczeń Likwidacja emitenta Artykuł Uwagi wstępne Dopuszczalność nabycia obligacji własnych w celu ich umorzenia Zakaz nabywania obligacji własnych Artykuł Charakterystyka instytucji umorzenia papieru wartościowego. Umorzenie restytucyjne i definitywne Tryb umarzania obligacji imiennych Artykuł 27 (skreślony) Artykuł Historia regulacji Określenie celu emisji obligacji Cel emisji obligacji komunalnych Cel emisji obligacji przychodowych Sankcje za przeznaczenie środków niezgodnie z celem emisji Cel emisji obligacji komunalnych w ustawie o finansach publicznych Artykuł Historia regulacji Poręczenie lub gwarancja Skarbu Państwa Treść umowy o reprezentację Charakter prawny umowy o reprezentację

7 Artykuł Bank-reprezentant jako przedstawiciel ustawowy obligatariuszy Działanie z zachowaniem najwyższej staranności zawodowej Artykuł Zdolność do pełnienia funkcji banku-reprezentanta Pozytywne przesłanki pełnienia funkcji banku-reprezentanta Negatywne przesłanki pełnienia funkcji banku-reprezentanta Artykuł Artykuł Artykuł Artykuł Funkcje banku-reprezentanta Obowiązki banku-reprezentanta względem obligatariuszy Naruszenie obowiązków wynikających z warunków emisji Odpowiedzialność banku-reprezentanta Artykuł Artykuł Artykuł 37a Ogólne reguły przedawnienia roszczeń z obligacji Przedawnienie roszczeń z obligacji wyemitowanych przed 1939 r Artykuł Przepisy karne uwagi ogólne Uwagi wprowadzające Znamiona przedmiotowe Znamiona podmiotowe Artykuł Uwagi wprowadzające Znamiona przedmiotowe Artykuł 39 u.o. a inne podstawy odpowiedzialności karnej Znamiona podmiotowe Artykuł Uwagi wprowadzające

8 Znamiona przedmiotowe Znamiona podmiotowe Artykuł 40a Uwagi wprowadzające Znamiona przedmiotowe Znamiona podmiotowe Artykuł Uwagi wprowadzające Znamiona przedmiotowe Znamiona podmiotowe Artykuł 42 (skreślony) Artykuł Uwagi wprowadzające Znamiona przedmiotowe Znamiona podmiotowe Artykuł 43a Uwagi wprowadzające Znamiona przedmiotowe Znamiona podmiotowe Artykuł Artykuł Artykuł Wykaz zmian ustawy o obligacjach Akty prawne Orzecznictwo Literatura Słowniczek Indeks