Regulamin świadczenia usług brokerskich w zakresie instrumentów rynku niepublicznego przez Dom Maklerski Pekao

Transkrypt

1 Regulamin świadczenia usług brokerskich w zakresie instrumentów rynku niepublicznego przez Dom Maklerski Pekao 2007

2 Spis treści Rozdział I POSTANOWIENIA OGÓLNE... 3 Rozdział II TRYB I WARUNKI ZAWIERANIA UMOWY PRZECHOWYWANIA ORAZ UMOWY POŚREDNICZENIA... 5 Rozdział III RACHUNEK INSTRUMENTÓW RYNKU NIEPUBLICZNEGO... 7 Rozdział IV RACHUNEK PIENIĘśNY DO OBSŁUGI RACHUNKU INSTRUMENTÓW RYNKU NIEPUBLICZNEGO... 9 Rozdział V ŚWIADCZENIE USŁUGI PROWADZENIA DEPOZYTU INSTRUMENTÓW RYNKU NIEPUBLICZNEGO Rozdział VI ŚWIADCZENIE USŁUGI POŚREDNICZENIA W TRANSAKCJACH INSTRUMENTAMI RYNKU NIEPUBLICZNEGO Rozdział VII DYSPOZYCJE FAKSOWE Rozdział VIII USTANAWIANIE I REALIZACJA ZABEZPIECZEŃ WIERZYTELNOŚCI NA INSTRUMENTACH RYNKU NIEPUBLICZNEGO ZŁOśONYCH DO DEPOZYTU Rozdział IX PEŁNOMOCNICTWA Rozdział X ZAMKNIĘCIE RACHUNKU INSTRUMENTÓW RYNKU NIEPUBLICZNEGO. ROZWIĄZANIE UMOWY PRZECHOWYWANIA I UMOWY POŚREDNICZENIA Rozdział XI SPOSOBY I TERMINY ROZPATRYWANIA SKARG Rozdział XII POBIERANIE OPŁAT I PROWIZJI ZA ŚWIADCZONE USŁUGI Rozdział XIII POSTANOWIENIA KOŃCOWE Strona 2

3 Rozdział I POSTANOWIENIA OGÓLNE 1 1. Regulamin określa prawa i obowiązki stron wynikające z zawarcia umowy o świadczenie usługi prowadzenia depozytu instrumentów rynku niepublicznego oraz umowy o świadczenie usługi pośredniczenia w transakcjach instrumentami rynku niepublicznego. 2. Regulamin stanowi integralną część umowy o świadczenie usługi prowadzenia depozytu instrumentów rynku niepublicznego oraz umowy o świadczenie usługi pośredniczenia w transakcjach instrumentami rynku niepublicznego zawieranych przez Dom Maklerski Pekao z Klientem. 2 Przez uŝyte w niniejszym regulaminie określenia rozumie się: 1) Dom Maklerski - Dom Maklerski Pekao, 2) Bank - Bank Pekao S.A., 3) POK - Punkt Obsługi Klientów, będący wewnętrzną komórką organizacyjną Domu Maklerskiego, 4) PPZ Punkt Przyjmowania Zleceń będący komórką organizacyjną oddziału Banku nadzorowany przez Dom Maklerski, w którym wykonywane są czynności w związku z prowadzeniem działalności maklerskiej przez Bank, 5) Regulamin - "Regulamin świadczenia usług brokerskich w zakresie instrumentów rynku niepublicznego przez Dom Maklerski Pekao", 6) Taryfa - "Taryfa opłat i prowizji za usługi świadczone przez Dom Maklerski Pekao w zakresie instrumentów rynku niepublicznego", 7) Umowa Przechowywania - Umowa o świadczenie usługi prowadzenia depozytu instrumentów rynku niepublicznego przez Dom Maklerski Pekao, 8) Umowa Pośredniczenia - Umowa o świadczenie usługi pośredniczenia w transakcjach instrumentami rynku niepublicznego przez Dom Maklerski Pekao, 9) Karta umowy dokument będący dowodem zawarcia transakcji nabycia lub zbycia instrumentów rynku niepublicznego wystawiany przez Dom Maklerski, 10) Ustawa - ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz z późn. zm.), 11) Rozporządzenie rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 28 grudnia 2005 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych oraz banków powierniczych (Dz. U. z 2006 r., Nr 2, poz. 8), 12) Depozyt - prowadzony przez Dom Maklerski system przechowywania i ewidencjonowania instrumentów rynku niepublicznego Klientów na rachunkach instrumentów rynku niepublicznego, 13) Instrumenty rynku niepublicznego / Instrumenty niedopuszczone do obrotu zorganizowanego ani do obrotu na zagranicznym rynku regulowanym maklerskie instrumenty finansowe, o których mowa w art.2 ust. 1 pkt 1 i pkt 2 lit. a i b Ustawy, 14) Obrót zorganizowany obrót zorganizowany w rozumieniu art. 3 pkt 9 Ustawy, 15) Zagraniczny rynek regulowany rynek regulowany w rozumieniu 2 ust 1 pkt 22 Rozporządzenia, 16) Rachunek instrumentów rynku niepublicznego lub Rachunek - rachunek, na którym zapisywane są instrumenty rynku niepublicznego, pozwalający na identyfikację osób, którym przysługują prawa z danych instrumentów, 17) Rachunek pienięŝny - rachunek pienięŝny słuŝący do obsługi Rachunku, Strona 3

4 18) Klient - osoba fizyczna, osoba prawna lub jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, która zawarła z Domem Maklerskim lub, z którą ma być zawarta Umowa Przechowywania lub Umowa Pośredniczenia, 19) Klient profesjonalny - klient w rozumieniu 2 ust 1 pkt 6 Rozporządzenia, 20) Zlecenie - zlecenie kupna lub sprzedaŝy instrumentów rynku niepublicznego, 21) Dyspozycja - polecenie Klienta dokonania przez Dom Maklerski określonej czynności związanej ze świadczeniem danej usługi w zakresie instrumentów rynku niepublicznego na rzecz Klienta, w tym polecenie wystawienia zlecenia na podstawie udzielonego przez Klienta pełnomocnictwa, zawierające instrukcję odnośnie jego treści, 22) Właściciel właściciel instrumentów rynku niepublicznego składanych do Depozytu lub osoba, dla której Dom Maklerski prowadzi rachunek instrumentów rynku niepublicznego i rachunek pienięŝny na podstawie Umowy Przechowywania, 23) Podanie do wiadomości Klientów informacje podawane do wiadomości Klientów w siedzibie Domu Maklerskiego oraz na stronie internetowej Domu Maklerskiego Dom Maklerski świadczy usługi w zakresie instrumentów rynku niepublicznego na podstawie zezwolenia Komisji Nadzoru Finansowego, zgodnie z przepisami Ustawy oraz wydanymi na jej podstawie przepisami wykonawczymi. 2. Zakres usług, o których mowa w ust. 1, podawany jest do wiadomości Klientów. 3. W zakresie, o którym mowa w ust. 1, Dom Maklerski moŝe zawierać z Klientami umowy o świadczenie innych, niewymienionych w niniejszym Regulaminie usług, których szczegółowe zasady świadczenia będą określały odrębne regulaminy. 4 Dom Maklerski zapewnia Klientowi zachowanie tajemnicy faktu posiadania, obrotów, stanu rachunku instrumentów rynku niepublicznego i rachunku pienięŝnego oraz treści zleceń i dyspozycji Klienta w granicach określonych odrębnymi przepisami Dom Maklerski ponosi odpowiedzialność za instrumenty rynku niepublicznego złoŝone przez Klienta w Depozycie oraz za środki pienięŝne złoŝone przez Klienta na rachunku pienięŝnym. 2. Dom Maklerski ponosi odpowiedzialność za prawidłowe świadczenie usług oraz naleŝyte wykonywanie zobowiązań wynikających z zawartej z Klientem umowy. 3. Dom Maklerski nie odpowiada za szkody wynikające z wykonania dyspozycji/zleceń Klienta lub jego pełnomocnika zgodnie z ich treścią, jak równieŝ szkody spowodowane okolicznościami, za które Dom Maklerski odpowiedzialności nie ponosi. 6 Dom Maklerski zastrzega sobie prawo sporządzania kserokopii wszelkich dokumentów przedstawianych przez Klienta. Strona 4

5 Rozdział II TRYB I WARUNKI ZAWIERANIA UMOWY PRZECHOWYWANIA ORAZ UMOWY POŚREDNICZENIA 7 1. Umowę Przechowywania oraz Umowę Pośredniczenia zawiera się w formie pisemnej pod rygorem niewaŝności. 2. Warunkiem zawarcia Umowy Pośredniczenia jest uprzednie zawarcie Umowy Przechowywania. 3. Dom Maklerski otwiera rachunek instrumentów rynku niepublicznego oraz rachunek pienięŝny na podstawie Umowy Przechowywania Przed zawarciem Umowy Pośredniczenia Klient jest zobowiązany do przedstawienia informacji niezbędnych do dokonania przez Dom Maklerski oceny poziomu wiedzy Klienta dotyczącej inwestowania w zakresie maklerskich instrumentów finansowych, doświadczenia inwestycyjnego oraz celów inwestycyjnych (indywidualna sytuacja Klienta). 2. JeŜeli zgodnie z oceną, o której mowa w ust. 1, transakcja, która ma być świadczona na podstawie zawieranej Umowy Pośredniczenia, jest nieodpowiednia dla Klienta ze względu na zbyt duŝe ryzyko inwestycyjne, Dom Maklerski informuje o tym Klienta w formie pisemnej lub za pomocą elektronicznych nośników informacji Osoby fizyczne posiadające pełną zdolność do czynności prawnych przy zawieraniu Umowy Przechowywania i Umowy Pośredniczenia obowiązane są: 1) okazać dowód osobisty/paszport lub inny dokument poświadczający toŝsamość w rozumieniu właściwych przepisów, zawierający w przypadku osób fizycznych będących obywatelami polskimi, numer ewidencyjny PESEL, 2) podać numer identyfikacji podatkowej NIP, 3) dla celów określenia rezydencji złoŝyć oświadczenie o miejscu stałego zamieszkania i płaceniu podatków lub złoŝyć certyfikat rezydencji. 2. Osoby prawne, a takŝe jednostki organizacyjne nieposiadające osobowości prawnej, przy zawieraniu Umowy Przechowywania i Umowy Pośredniczenia składają odpowiednio: 1) aktualny dokument stwierdzający uzyskanie osobowości prawnej lub zarejestrowanie jednostki organizacyjnej nieposiadającej osobowości prawnej, aktualny poświadczony odpis z odpowiedniego rejestru, albo zaświadczenie o wpisie do ewidencji działalności gospodarczej, albo wymaganą prawem koncesję na prowadzenie określonego rodzaju działalności gospodarczej, 2) zaświadczenie o nadaniu numeru statystycznego REGON, oświadczenie o posiadanym numerze identyfikacji podatkowej NIP, oraz o właściwym Urzędzie Skarbowym, 3) dokumenty wskazujące osoby upowaŝnione do reprezentacji tj. składania oświadczeń woli w zakresie praw i obowiązków majątkowych, a takŝe dysponowania rachunkiem brokerskim Klienta, 4) wzory podpisów osób, o których mowa w pkt 3, w przypadku jeŝeli są to osoby inne niŝ osoby składające podpisy przy zawieraniu Umowy Przechowywania i Umowy Pośredniczenia, 5) inne dokumenty, jeŝeli obowiązek taki wynika z odrębnych przepisów. 3. Dokumenty urzędowe i prywatne osób fizycznych, prawnych oraz jednostek organizacyjnych nieposiadających osobowości prawnej, niemających siedziby w Polsce (nierezydentów), powinny być poświadczone poprzez apostille lub przez właściwą Strona 5

6 ze względu na ich siedzibę polską placówkę dyplomatyczną lub urząd konsularny, oraz przetłumaczone na język polski przez tłumacza przysięgłego w Polsce. 4. Własnoręczność złoŝonych podpisów osób, o których mowa w ust. 1 i w ust. 2 pkt 3 i 4, winna być potwierdzona przez pracownika Domu Maklerskiego, Banku lub podmiotu, z którym Dom Maklerski zawarł umowę w tym zakresie, albo notariusza polskiego, albo poprzez apostille, albo polską placówkę dyplomatyczną lub urząd konsularny. 5. Podpisy składane przez Klienta muszą być zgodne z podpisem złoŝonym w sposób określony w ust Dom Maklerski moŝe zaŝądać od Klienta podania dodatkowych informacji wymaganych na podstawie odrębnych przepisów. 7. Dom Maklerski moŝe odstąpić od Ŝądania złoŝenia niektórych dokumentów, o których mowa w ust. 2, w przypadku Klientów Domu Maklerskiego będących jednocześnie Klientami Banku. Dom Maklerski moŝe równieŝ odstąpić od Ŝądania potwierdzenia własnoręczności złoŝonych podpisów, o którym mowa w ust. 4, jeśli podpisy składane przez Klienta są moŝliwe do zweryfikowania lub potwierdzenia na podstawie innych dokumentów i oświadczeń będących w posiadaniu Banku lub Domu Maklerskiego. 10 Dokumenty, o których mowa w 9 ust. 2, winny być składane w oryginałach, odpisach lub w formie kserokopii. Odpisy i kserokopie niepoświadczone urzędowo przez notariusza polskiego, polską placówkę dyplomatyczną lub urząd konsularny za zgodność z oryginałem podlegają sprawdzeniu co do zgodności z oryginałem przez pracownika Domu Maklerskiego lub Banku Klient zobowiązany jest niezwłocznie powiadomić Dom Maklerski o wszelkich zmianach danych określonych w 9 niniejszego Regulaminu. 2. Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności za szkodę powstałą w związku z niedopełnieniem obowiązku określonego w ust W odniesieniu do Klientów będących jednocześnie Klientami Domu Maklerskiego i Banku, Dom Maklerski zastrzega sobie prawo uzyskiwania i aktualizowania danych określonych w ust. 1 na podstawie informacji posiadanych przez Bank, w celu realizacji ustawowych obowiązków Domu Maklerskiego. Strona 6

7 Rozdział III RACHUNEK INSTRUMENTÓW RYNKU NIEPUBLICZNEGO Rachunek instrumentów rynku niepublicznego słuŝy do ewidencjonowania stanu posiadania instrumentów rynku niepublicznego Klienta. 2. Ewidencja instrumentów rynku niepublicznego prowadzona jest ilościowo Dyspozycje Klienta dotyczące instrumentów rynku niepublicznego wymagają formy pisemnej na formularzach przygotowanych przez Dom Maklerski. 2. Na warunkach określonych w niniejszym Regulaminie dyspozycje dotyczące instrumentów rynku niepublicznego mogą być składane za pomocą faksu. 3. Dom Maklerski dokonuje przeniesienia instrumentów rynku niepublicznego na wniosek Klienta lub jego następców prawnych, na warunkach określonych w niniejszym Regulaminie, gdy nabycie nastąpiło w wyniku dziedziczenia, darowizny lub innej transakcji przenoszącej własność. 4. Dom Maklerski moŝe odmówić podjęcia czynności związanych z przeniesieniem instrumentów rynku niepublicznego w przypadku powzięcia na podstawie przedłoŝonych dokumentów, uzasadnionych wątpliwości wskazujących, Ŝe przeniesienie instrumentów rynku niepublicznego ma na celu obejście przepisów prawa. 5. Dom Maklerski odmawia podjęcia czynności związanych z przeniesieniem instrumentów rynku niepublicznego, gdy z przedłoŝonych dokumentów wynika w sposób oczywisty, Ŝe przeniesienie instrumentów rynku niepublicznego jest sprzeczne z przepisami prawa. 6. Odmowa, o której mowa w ust. 4 lub 5, następuje na piśmie zawierającym uzasadnienie, po uprzednim umoŝliwieniu Klientowi złoŝenia wyjaśnień w formie ustnej lub pisemnej Dom Maklerski dokonuje blokady instrumentów rynku niepublicznego zapisanych na rachunku instrumentów rynku niepublicznego Klienta, w szczególności: 1) w związku ze złoŝeniem przez Klienta zlecenia sprzedaŝy tych instrumentów rynku niepublicznego, 2) w związku z ustanowieniem zabezpieczenia na aktywach Klienta, 3) na polecenie upowaŝnionego organu państwowego, 4) na podstawie dyspozycji Klienta, gdy nie sprzeciwiają się temu przepisy prawa, w szczególności w celu uczestniczenia przez Klienta w walnym zgromadzeniu akcjonariuszy spółki, której akcje Klient posiada, 5) w związku z dokonaniem przez Klienta zastrzeŝenia, o którym mowa w 80, 6) w innych przypadkach przewidzianych przez przepisy prawa. 2. W czasie trwania blokady Dom Maklerski nie wykonuje zleceń i dyspozycji Klienta dotyczących instrumentów rynku niepublicznego objętych ustanowioną blokadą. 3. Ustanowienie blokady przez Klienta następuje na podstawie pisemnej dyspozycji złoŝonej w Domu Maklerskim, która określa m. in. liczbę, rodzaj instrumentów rynku niepublicznego, termin, na jaki instrumenty rynku niepublicznego mają być zablokowane, informacje o istniejących ograniczeniach przenoszenia instrumentów rynku niepublicznego lub ustanowionych na nich obciąŝeniach oraz przyczynę Ŝądania ustanowienia blokady. 4. Ustanowienie blokady na rzecz uprawnionych organów i instytucji następuje na podstawie pisemnej dyspozycji, w granicach określonych w odrębnych przepisach. 5. Blokada, o której mowa w ust. 1 pkt 2-4 zostaje ustanowiona z chwilą określoną przez Dom Maklerski w potwierdzeniu ustanowienia blokady. Strona 7

8 6. Zniesienie blokady następuje po upływie terminu, na jaki została ustanowiona lub przedstawieniu dokumentów stwierdzających wygaśnięcie blokady, a takŝe po zwrocie zaświadczenia depozytowego wydanego w związku z uczestnictwem w walnym zgromadzeniu akcjonariuszy dokonanym przed upływem terminu jego waŝności, z zastrzeŝeniem Dom Maklerski nie odpowiada za szkody spowodowane opóźnieniami w zaewidencjonowaniu instrumentów rynku niepublicznego na rachunku instrumentów rynku niepublicznego, z powodu przyczyn, za które Dom Maklerski odpowiedzialności nie ponosi. Strona 8

9 Rozdział IV RACHUNEK PIENIĘśNY DO OBSŁUGI RACHUNKU INSTRUMENTÓW RYNKU NIEPUBLICZNEGO Rachunek pienięŝny słuŝy do obsługi rachunku instrumentów rynku niepublicznego Klienta, a zgromadzone na nim środki pienięŝne są przeznaczone na wykonywanie zleceń lub dyspozycji Klienta oraz pokrycie opłat i prowizji z tytułu świadczonych Klientowi usług, a takŝe pokrycie innych zobowiązań Klienta wobec Domu Maklerskiego wynikających z zawartych umów o świadczenie usług. 2. Rachunek pienięŝny prowadzony jest w złotych polskich. 3. Dom Maklerski moŝe prowadzić rachunek pienięŝny w walutach obcych określonych w Komunikacie Domu Maklerskiego podanym do wiadomości Klientów. 4. Wymiana walut dokonywana jest według kursu ustalonego przez bank, za pośrednictwem którego przeprowadzana jest operacja wymiany. 5. Wpłaty i wypłaty gotówkowe walut dokonywane są przez Dom Maklerski za pośrednictwem banku według zasad ustalonych przez ten bank. 17 Środki pienięŝne zapisane na rachunku pienięŝnym nie są oprocentowane Dom Maklerski moŝe wykonać dyspozycje Klienta dotyczące jego środków pienięŝnych w celu: 1) pokrywania opłat, prowizji i innych zobowiązań Klienta wobec Domu Maklerskiego wynikających z umów zawartych przez Dom Maklerski z Klientem, 2) spłaty poŝyczek i kredytów zaciągniętych na nabycie instrumentów rynku niepublicznego, 3) przelewu środków pienięŝnych na rachunek bankowy Klienta lub na inny rachunek pienięŝny Klienta. 2. Dom Maklerski moŝe wykonać inne dyspozycje Klienta dotyczące jego środków pienięŝnych, o ile wynika to z ogólnie obowiązujących przepisów prawa Wpłaty na rachunek pienięŝny mogą być dokonywane w formie gotówkowej lub bezgotówkowej. 2. Dokonywane wpłaty powinny zawierać informację pozwalającą na jednoznaczną identyfikację rachunku, którego dotyczą (numer rachunku, imię i nazwisko, nazwa lub firma posiadacza rachunku). 3. W przypadku gdy z przepisów Prawa dewizowego wynika obowiązek dokonania kontroli dewizowej lub uzyskania stosownego zezwolenia dewizowego Dom Maklerski uzaleŝni wykonanie dyspozycji Klienta od udokumentowania pochodzenia środków pienięŝnych wpłaconych uprzednio na rachunek lub zezwolenia, o którym mowa powyŝej. Dom Maklerski odmówi wykonania dyspozycji takŝe w kaŝdym innym przypadku, gdy jest to niezgodne z Prawem dewizowym. 4. Na warunkach określonych w niniejszym Regulaminie dyspozycje dotyczące środków pienięŝnych mogą być składane za pomocą faksu. Strona 9

10 20 1. Uznanie wpłaty na rachunku pienięŝnym Klienta następuje niezwłocznie po dokonaniu wpłaty, nie później jednak niŝ w następnym dniu roboczym po wpływie środków pienięŝnych na rachunek Domu Maklerskiego. 2. Wykonanie dyspozycji wypłaty środków pienięŝnych złoŝonej przez Klienta następuje wyłącznie przelewem, nie później niŝ w następnym dniu roboczym od dnia złoŝenia dyspozycji Dom Maklerski dokonuje blokady środków pienięŝnych zapisanych na rachunku pienięŝnym Klienta, w szczególności: 1) w związku ze złoŝeniem przez Klienta zlecenia kupna instrumentów rynku niepublicznego, 2) w związku z ustanowieniem zabezpieczenia na aktywach Klienta, 3) na polecenie upowaŝnionego organu państwowego, 4) na podstawie dyspozycji Klienta, gdy nie sprzeciwiają się temu przepisy prawa, 5) w związku z dokonaniem przez Klienta zastrzeŝenia, o którym mowa w 80, 6) w innych przypadkach przewidzianych przez przepisy prawa. 2. Zapisy 14 ust. 2-6 stosuje się odpowiednio do blokady środków pienięŝnych. 22 Dom Maklerski odmawia wypłaty z rachunku pienięŝnego w szczególności w następujących przypadkach: 1) zajęcia rachunku pienięŝnego w związku z prowadzoną egzekucją sądową lub administracyjną, 2) blokady rachunku pienięŝnego celem zabezpieczenia wierzytelności, 3) blokady środków pienięŝnych z tytułu złoŝonych zleceń kupna instrumentów rynku niepublicznego, 4) wystąpienia innych okoliczności uniemoŝliwiających swobodne dysponowanie środkami pienięŝnymi W przypadku powstania ujemnego salda na rachunku pienięŝnym Dom Maklerski zastrzega sobie prawo do pobrania środków pienięŝnych z dowolnego rachunku pienięŝnego Klienta prowadzonego w Domu Maklerskim, w wysokości niezbędnej do pokrycia zadłuŝenia Klienta wobec Domu Maklerskiego. 2. Dom Maklerski nie odpowiada za szkody z tytułu opóźnienia w dokonaniu zapisów na rachunku pienięŝnym Klienta, będącego następstwem okoliczności, za które Dom Maklerski odpowiedzialności nie ponosi. Strona 10

11 Rozdział V ŚWIADCZENIE USŁUGI PROWADZENIA DEPOZYTU INSTRUMENTÓW RYNKU NIEPUBLICZNEGO POSTANOWIENIA OGÓLNE Dom Maklerski zobowiązuje się do prowadzenia Depozytu instrumentów rynku niepublicznego. 2. Prowadzenie Depozytu instrumentów rynku niepublicznego odbywa się w oparciu o Umowę Przechowywania. 25 Przedmiotem usług świadczonych przez Dom Maklerski jest: 1) przyjmowanie instrumentów rynku niepublicznego do Depozytu, 2) przechowywanie instrumentów rynku niepublicznego złoŝonych do Depozytu, 3) wydawanie zaświadczeń depozytowych stwierdzających złoŝenie instrumentów rynku niepublicznego do Depozytu, 4) otwarcie rachunku instrumentów rynku niepublicznego i rachunku pienięŝnego oraz ewidencjonowanie stanu posiadania i zmian stanu posiadania instrumentów rynku niepublicznego na Rachunku. ZŁOśENIE INSTRUMENTÓW RYNKU NIEPUBLICZNEGO DO DEPOZYTU Właściciel składa do Depozytu instrumenty rynku niepublicznego: 1) w formie odcinków zbiorowych, reprezentujących instrumenty rynku niepublicznego danej emisji, przyznające te same prawa ich właścicielom lub, 2) w formie pojedynczych egzemplarzy. 2. Do deponowanych instrumentów rynku niepublicznego Właściciel załącza: 1) w przypadku imiennych instrumentów rynku niepublicznego, jeśli uprawnienie z instrumentów nie wynika wprost z dokumentu instrumentów rynku niepublicznego - dokument stwierdzający nabycie deponowanych imiennych instrumentów rynku niepublicznego, 2) w przypadku instrumentów rynku niepublicznego na okaziciela - oświadczenie, Ŝe instrumenty składane do Depozytu stanowią jego własność, 3) oświadczenie, iŝ instrumenty rynku niepublicznego składane do Depozytu nie są obciąŝone prawami osób trzecich, 4) w przypadku osób prawnych i jednostek organizacyjnych nieposiadających osobowości prawnej kartę wzorów podpisów osób upowaŝnionych do reprezentowania Właściciela, jeŝeli są to osoby inne niŝ osoby składające podpisy przy zawieraniu Umowy Przechowywania (w przypadku reprezentantów podpisujących Umowę Przechowywania oraz osób fizycznych wzór podpisu stanowi podpis złoŝony przy zawarciu Umowy Przechowywania). 3. Dom Maklerski moŝe zaŝądać podania dodatkowych informacji wymaganych na podstawie odrębnych przepisów, a takŝe odstąpić od Ŝądania złoŝenia karty wzorów podpisów, o której mowa w ust. 2 pkt 4, w przypadku Klientów Domu Maklerskiego będących jednocześnie Klientami Banku oraz jeśli podpisy są moŝliwe do zweryfikowania lub potwierdzenia na podstawie innych dokumentów i oświadczeń będących w posiadaniu Strona 11

12 Banku lub Domu Maklerskiego. Dom Maklerski moŝe równieŝ odstąpić od Ŝądania złoŝenia dokumentu, o którym mowa w ust. 2 pkt 1, gdy własność instrumentów rynku niepublicznego składanych do depozytu nie budzi, w ocenie Domu Maklerskiego, Ŝadnych wątpliwości. 4. Właściciel instrumentów rynku niepublicznego przy zawarciu Umowy Przechowywania zobowiązuje się do informowania Domu Maklerskiego o wszelkich znanych mu zdarzeniach prawnych dotyczących tych instrumentów oraz przedstawiania Domowi Maklerskiemu dostępnych mu dokumentów potwierdzających te zdarzenia prawne Dom Maklerski ponosi odpowiedzialność za uszkodzenie, zagubienie, zniszczenie instrumentów złoŝonych do Depozytu. 2. Dom Maklerski odpowiada za identyfikację Właścicieli instrumentów rynku niepublicznego złoŝonych do Depozytu. REJESTRACJA STANU POSIADANIA ORAZ ZMIAN STANU POSIADANIA INSTRUMENTÓW RYNKU NIEPUBLICZNEGO Rejestracja stanu posiadania oraz zmian stanu posiadania instrumentów rynku niepublicznego prowadzona jest na Rachunkach. 2. Dom Maklerski dokonuje rejestracji instrumentów rynku niepublicznego na Rachunku niezwłocznie po ich złoŝeniu do Depozytu. 3. Rejestracja stanu posiadania i zmian stanu posiadania instrumentów rynku niepublicznego prowadzona jest ilościowo z uwzględnieniem kryterium oznaczania papierów wartościowych kodem. 29 Dom Maklerski zobowiązany jest do archiwizowania dokumentów związanych z rejestrowaniem stanu posiadania oraz zmian stanu posiadania instrumentów rynku niepublicznego zgodnie z ogólnie obowiązującymi przepisami prawa Zmiana stanu posiadania instrumentów rynku niepublicznego zapisanych na Rachunku następuje w przypadku: 1) złoŝenia instrumentów rynku niepublicznego do Depozytu, 2) wydania instrumentów rynku niepublicznego z Depozytu, 3) zmiany własności instrumentów rynku niepublicznego w następstwie zawartej umowy cywilnoprawnej pomiędzy osobami które zwarły Umowę Przechowywania z Domem Maklerskim, 4) nabycia instrumentów rynku niepublicznego na podstawie zdarzeń prawnych powodujących z mocy prawa przeniesienie tych instrumentów, 5) zawarcia transakcji instrumentami rynku niepublicznego. 2. Przeniesienie praw z instrumentów rynku niepublicznego złoŝonych do Depozytu następuje niezwłocznie po zawiadomieniu Domu Maklerskiego poprzez przedstawienie stosownych dokumentów, w szczególności zaświadczenia depozytowego, o ile zostało wcześniej wydane. 3. Dom Maklerski moŝe odstąpić od Ŝądania złoŝenia zaświadczenia depozytowego w przypadku, gdy uprawdopodobniony został przez Klienta fakt jego zniszczenia lub zagubienia, a takŝe moŝe zaŝądać podania dodatkowych informacji wymaganych na podstawie odrębnych przepisów. Strona 12

13 31 Zbycie instrumentów rynku niepublicznego złoŝonych w Depozycie wymaga ich uprzedniego wydania z Depozytu, chyba Ŝe nabywca i zbywca mają zawartą Umowę Przechowywania z Domem Maklerskim. ZAŚWIADCZENIA 32 Na wniosek Właściciela Dom Maklerski wystawia zaświadczenia: 1) zaświadczenie depozytowe w celu potwierdzenia przechowywania instrumentów rynku niepublicznego w Depozycie, 2) zaświadczenie o ustanowieniu blokady instrumentów rynku niepublicznego, w szczególności akcji w celu udziału w walnym zgromadzeniu akcjonariuszy Imienne zaświadczenie depozytowe zawiera: 1) firmę, siedzibę i adres wystawcy zaświadczenia, 2) liczbę złoŝonych do depozytu instrumentów rynku niepublicznego, 3) rodzaj, kod, serię i ewentualnie numery instrumentów rynku niepublicznego oraz datę emisji, 4) firmę, siedzibę i adres emitenta, 5) wartość nominalną instrumentu rynku niepublicznego, 6) imię i nazwisko lub firmę, siedzibę i adres Właściciela instrumentów rynku niepublicznego, 7) informację o ograniczeniach w przenoszeniu praw z instrumentów rynku niepublicznego i obciąŝeniach tych praw, 8) datę i miejsce wystawienia zaświadczenia, 9) cel wystawienia zaświadczenia, 10) termin waŝności zaświadczenia, 11) podpis osoby upowaŝnionej do wystawienia w imieniu wystawcy zaświadczenia, opatrzony pieczęcią wystawiającego. 2. W treści wystawianego zaświadczenia moŝe zostać wskazana, na Ŝądanie Właściciela, część instrumentów rynku niepublicznego zapisanych na Rachunku Na wniosek Właściciela, w przypadku zmiany danych, Dom Maklerski zobowiązany jest do aktualizacji wystawionego zaświadczenia depozytowego. 2. Aktualizacja następuje po sprawdzeniu danych z dowodem toŝsamości i innymi dokumentami, z których wynika zmiana danych objętych treścią zaświadczenia depozytowego oraz po złoŝeniu oryginału zaświadczenia depozytowego celem aktualizacji. 3. W przypadku zagubienia lub zniszczenia zaświadczenia depozytowego Właściciel ma prawo do otrzymania jego duplikatu, na podstawie pisemnego wniosku. WYDANIE INSTRUMENTÓW RYNKU NIEPUBLICZNEGO Z DEPOZYTU Na pisemny wniosek Właściciela Dom Maklerski wydaje instrumenty rynku niepublicznego z Depozytu. Strona 13

14 2. Właściciel kwituje odbiór instrumentów rynku niepublicznego na protokole odbioru. Oryginał pokwitowania odbioru pozostaje w Domu Maklerskim. Właściciel, któremu wcześniej zostało wydane zaświadczenie depozytowe powinien zwrócić je do Domu Maklerskiego. 3. Dom Maklerski moŝe odstąpić od Ŝądania złoŝenia zaświadczenia depozytowego w przypadku, gdy uprawdopodobniony został przez Klienta fakt jego zniszczenia lub zagubienia, a takŝe moŝe zaŝądać podania dodatkowych informacji. Strona 14

15 Rozdział VI ŚWIADCZENIE USŁUGI POŚREDNICZENIA W TRANSAKCJACH INSTRUMENTAMI RYNKU NIEPUBLICZNEGO POSTANOWIENIA OGÓLNE Dom Maklerski zobowiązuje się do pośredniczenia w transakcjach instrumentami rynku niepublicznego. 2. Dom Maklerski pośredniczy wyłącznie w transakcjach, których przedmiotem są instrumenty rynku niepublicznego przechowywane w Depozycie prowadzonym przez Dom Maklerski. 3. Pośredniczenie w transakcjach instrumentami rynku niepublicznego odbywa się w oparciu o Umowę Pośredniczenia. 4. Warunkiem zawarcia Umowy Pośredniczenia jest uprzednie zawarcie Umowy Przechowywania. TRYB I WARUNKI SKŁADANIA I ANULOWANIA ZLECEŃ KUPNA I SPRZEDAśY INSTRUMENTÓW RYNKU NIEPUBLICZNEGO Dom Maklerski pośredniczy w zawieraniu przez Klienta transakcji instrumentami rynku niepublicznego na podstawie zlecenia Klienta składanego na udostępnionym przez Dom Maklerski formularzu. 2. Na zasadach określonych w niniejszym Regulaminie dyspozycje kupna/sprzedaŝy instrumentów rynku niepublicznego mogą być składane za pomocą faksu. 3. Dom Maklerski zobowiązuje się wobec Klienta do nabycia lub zbycia oznaczonych instrumentów rynku niepublicznego na rachunek dającego zlecenie oraz odpowiada wobec dającego zlecenie sprzedaŝy za zapłatę ceny przez nabywcę instrumentów rynku niepublicznego Zlecenie, o którym mowa w 37 ust.1, w szczególności powinno zawierać: 1) imię i nazwisko (firmę lub nazwę) oraz numer Rachunku Klienta, 2) dane osoby składającej zlecenie, 3) datę i czas wystawienia zlecenia, 4) rodzaj i liczbę instrumentów rynku niepublicznego będących przedmiotem zlecenia, 5) przedmiot zlecenia (kupno lub sprzedaŝ instrumentów rynku niepublicznego), 6) określenie ceny, 7) oznaczenie terminu, do którego Dom Maklerski jest zobowiązany do wykonania zlecenia (termin waŝności zlecenia), 8) podpis Klienta lub jego pełnomocnika. 2. Osoba upowaŝniona przez Dom Maklerski potwierdza złoŝenie zlecenia przez Klienta poprzez złoŝenie podpisu na zleceniu Klienta. 3. Klient moŝe odwołać zlecenie na udostępnionym przez Dom Maklerski formularzu zawierającym dyspozycję anulowania zlecenia oraz dane, o których mowa w ust.1 pkt. 1 5 i Klient moŝe odwołać zlecenie w okresie składania zleceń określonym w 43, pod warunkiem Ŝe zlecenie nie zostało zrealizowane. Strona 15

16 39 1. Przedmiotem jednego zlecenia moŝe być sprzedaŝ lub kupno wyłącznie jednego rodzaju instrumentu rynku niepublicznego. 2. W przypadku gdy zlecenie nie zawiera wszystkich danych, o których mowa w 38 ust.1 lub nie moŝe być przyjęte do wykonania przez Dom Maklerski z innych powodów, Dom Maklerski niezwłocznie informuje o tym Klienta. 3. Informacja, o której mowa w ust. 2 przekazywana jest Klientowi telefonicznie lub za pomocą elektronicznych nośników informacji. 4. Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności za nieprzekazanie informacji, o której mowa w ust. 2, jeŝeli pomimo dołoŝenia naleŝytej staranności nie było moŝliwe skontaktowanie się z Klientem. 40 Zlecenie Klienta traci waŝność w przypadku braku uzgodnień, o których mowa w 41 ust. 3 oraz 42 ust Z zastrzeŝeniem przypadków określonych w Regulaminie, Dom Maklerski wykonuje zlecenie Klienta dotyczące kupna instrumentów rynku niepublicznego pod warunkiem, Ŝe Klient posiada na rachunku pienięŝnym środki pienięŝne pokrywające w pełni wartość zlecenia i przewidywanej prowizji. Stan rachunku pienięŝnego sprawdzany jest przed zawarciem transakcji. 2. Wartość zlecenia kupna ustala się jako maksymalną kwotę zobowiązania, które moŝe powstać z tytułu pełnej zapłaty za nabywane instrumenty rynku niepublicznego, przy całkowitej realizacji zlecenia. 3. W przypadku, gdy środki pienięŝne nie pokrywają w pełni wartości zlecenia i przewidywanej prowizji, Dom Maklerski wstrzymuje jego wykonanie i kontaktuje się z Klientem w celu ustalenia dalszego sposobu postępowania. 4. Na podstawie złoŝonego przez Klienta zlecenia kupna, środki pienięŝne Klienta stanowiące pokrycie zlecenia kupna instrumentów rynku niepublicznego są blokowane na rachunku pienięŝnym. 5. Dom Maklerski moŝe odstąpić od dokonania blokady środków pienięŝnych, jeŝeli w jego ocenie Klient nie będzie podejmował działań uniemoŝliwiających lub utrudniających terminowe rozliczenie transakcji Dom Maklerski wykonuje zlecenie sprzedaŝy instrumentów rynku niepublicznego pod warunkiem, Ŝe Klient posiada na Rachunku pełne pokrycie w postaci instrumentów rynku niepublicznego będących przedmiotem zlecenia sprzedaŝy. Pokrycie sprawdzane jest przed zawarciem transakcji. 2. W przypadku, gdy zlecenie sprzedaŝy przekracza stan niezablokowanych instrumentów rynku niepublicznego, Dom Maklerski wstrzymuje jego wykonanie i kontaktuje się z Klientem w celu ustalenia dalszego sposobu postępowania. 3. Na podstawie złoŝonego przez Klienta zlecenia sprzedaŝy, instrumenty rynku niepublicznego Klienta stanowiące pokrycie zlecenia sprzedaŝy instrumentów rynku niepublicznego są blokowane na Rachunku. Blokada następuje w przypadku, gdy Klient posiada na Rachunku instrumenty oznaczone w zleceniu, niezablokowane z innych tytułów. 4. Dom Maklerski moŝe odstąpić od dokonania blokady instrumentów rynku niepublicznego, jeŝeli w jego ocenie Klient nie będzie podejmował działań uniemoŝliwiających lub utrudniających terminowe rozliczenie transakcji. Strona 16

17 TRYB I WARUNKI ZAWIERANIA I ROZLICZANIA TRANSAKCJI 43 Dom Maklerski określa dzień i godziny składania zleceń oraz dzień zawarcia transakcji po uzgodnieniu z kupującym i sprzedającym instrumenty rynku niepublicznego Dowodem zawarcia transakcji jest Karta umowy wystawiana przez Dom Maklerski. 2. Karta umowy jest wewnętrznym dokumentem ewidencyjnym Domu Maklerskiego. 3. Zlecenia kupna oraz sprzedaŝy, będące podstawą wystawienia Karty umowy, muszą zawierać tę samą cenę. 4. Wykonanie zlecenia kupna i sprzedaŝy moŝe nastąpić poprzez zawarcie kilku transakcji. 5. Karta umowy określa w szczególności: 1) numer własny, 2) nazwę lub kod instrumentu rynku niepublicznego, 3) liczbę instrumentów rynku niepublicznego, 4) kurs instrumentów rynku niepublicznego, a w przypadku obligacji cenę rozliczeniową, 5) wartość transakcji, 6) numery rachunków stron transakcji, 7) datę zawarcia transakcji, 8) datę rozliczenia transakcji Karta umowy wystawiana jest i podpisywana przez pracownika Domu Maklerskiego. 2. Potwierdzenia wystawionej Karty umowy dokonuje Dyrektor Domu Maklerskiego lub upowaŝniony pracownik Domu Maklerskiego Prawidłowo wystawiona i potwierdzona Karta umowy jest podstawą do rozliczenia transakcji między jej uczestnikami. 2. Rozliczenie transakcji polega na dokonaniu odpowiednich zapisów na Rachunkach. 3. Zapisów, o których mowa ust. 2, Dom Maklerski dokonuje niezwłocznie po zawarciu transakcji. INFORMOWANIE KLIENTÓW O ZAWARTYCH TRANSAKCJACH Po rozliczeniu transakcji Dom Maklerski potwierdza niezwłocznie fakt zawarcia transakcji, przesyłając na wskazany przez Klienta adres potwierdzenie zawarcia transakcji lub informując Klienta w inny uzgodniony sposób. 2. W przypadku stwierdzenia niezgodności w potwierdzeniu zawarcia transakcji lub informacji o stanie Rachunku Klienta, Klient powinien niezwłocznie powiadomić Dom Maklerski o stwierdzonej niezgodności. O nieuwzględnieniu wniosku Klienta o sprostowanie, Dom Maklerski niezwłocznie zawiadamia Klienta listem poleconym. 3. JeŜeli powiadomienie o niezgodności jest uzasadnione, Dom Maklerski dokonuje sprostowania zapisów na Rachunku. 4. Dom Maklerski moŝe dokonać sprostowania błędnego zapisu na Rachunku Klienta równieŝ z własnej inicjatywy, bez uprzedniego powiadomienia ze strony Klienta. 5. O sprostowaniu błędnego zapisu Dom Maklerski informuje Klienta, chyba Ŝe błędny zapis ma charakter oczywistej omyłki pisarskiej lub rachunkowej. Strona 17

18 48 Na wniosek Klienta Dom Maklerski wydaje niezwłocznie Klientowi: 1) informację o operacjach dokonanych na Rachunku za dany okres, 2) informację o ilości i rodzaju instrumentów rynku niepublicznego oraz wartości środków pienięŝnych zapisanych na rachunku instrumentów rynku niepublicznego i rachunku pienięŝnym na dany dzień. Strona 18

19 Rozdział VII DYSPOZYCJE FAKSOWE Z zastrzeŝeniem ust. 2 Dom Maklerski zobowiązuje się do przyjmowania i wykonywania dyspozycji Klienta składanych za pomocą faksu. 2. Warunkiem realizacji dyspozycji faksowych jest udzielenie przez Klienta pełnomocnictwa dla Domu Maklerskiego do działania w jego imieniu w zakresie niezbędnym do realizacji tych dyspozycji. 3. Pełnomocnictwo moŝe być udzielone Domowi Maklerskiemu, imiennie wskazanemu pracownikowi Domu Maklerskiego lub pracownikom Domu Maklerskiego. 50 Na warunkach określonych w niniejszym rozdziale Dom Maklerski moŝe przyjmować w szczególności: 1) dyspozycje dotyczące kupna i sprzedaŝy instrumentów rynku niepublicznego oraz anulowania zleceń kupna i sprzedaŝy instrumentów rynku niepublicznego, 2) dyspozycje związane z prowadzeniem rachunku instrumentów rynku niepublicznego i rachunku pienięŝnego Klienta Klient zgłaszający dyspozycję faksową obowiązany jest podać numer rachunku instrumentów rynku niepublicznego, imię i nazwisko (nazwę, firmę) posiadacza rachunku, imię i nazwisko osoby składającej dyspozycję, oraz wszystkie elementy niezbędne do realizacji dyspozycji, a takŝe złoŝyć podpis. 2. Dyspozycja wymaga formy pisemnej na formularzu przygotowanym przez Dom Maklerski. JeŜeli dyspozycja nie jest złoŝona na formularzu stosowanym w Domu Maklerskim, to musi zawierać wszystkie elementy niezbędne do jej realizacji Przyjęcie dyspozycji Klienta złoŝonej za pomocą faksu uzaleŝnione jest od telefonicznej weryfikacji osoby składającej dyspozycję przeprowadzonej przez pracownika Domu Maklerskiego. 2. Realizacji podlegają wyłącznie dyspozycje faksowe, które spełniają łącznie następujące warunki: 1) są prawidłowe i kompletne pod względem formalnym i merytorycznym, 2) przekaz faksowy jest czytelny i nie budzi zastrzeŝeń. 3. Dyspozycje uwaŝa się za przyjęte z chwilą otrzymania przez Dom Maklerski przekazu spełniającego warunki, o których mowa w ust. 2 i dokonania weryfikacji osoby składającej dyspozycję zgodnie z ust Dom Maklerski zastrzega sobie prawo do odmowy przyjęcia dyspozycji w razie wątpliwości co do toŝsamości osoby składającej dyspozycję. 2. Dom Maklerski moŝe odmówić przyjęcia dyspozycji faksowej lub zaniechać jej realizacji, jeŝeli istnieją jakiekolwiek wątpliwości dotyczące treści dyspozycji spowodowane wadą przekazu faksowego lub błędnym, bądź niepełnym podaniem treści dyspozycji, a takŝe gdy zaistnieją inne okoliczności poddające w wątpliwość wiarygodność dyspozycji. 3. W razie odmowy przyjęcia dyspozycji faksowej lub zaniechania jej realizacji Dom Maklerski niezwłocznie powiadomi o tym Klienta przekazując informację na numer Strona 19

20 telefonu, faksu lub adres podany przez Klienta w Umowie Pośredniczenia lub Umowie Przechowywania. 4. Dom Maklerski nie odpowiada za szkody wynikłe z nieotrzymania przez Klienta powiadomienia, o którym mowa w ust. 3, jeśli nieotrzymanie powiadomienia nastąpiło z przyczyn, za które Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności. 54 Dyspozycje Klienta składane drogą faksową są przechowywane w Domu Maklerskim przez okres 5 lat i stanowią podstawę do rozstrzygania wszelkich sporów, dotyczących ich realizacji. Strona 20

21 Rozdział VIII USTANAWIANIE I REALIZACJA ZABEZPIECZEŃ WIERZYTELNOŚCI NA INSTRUMENTACH RYNKU NIEPUBLICZNEGO ZŁOśONYCH DO DEPOZYTU ZABEZPIECZANIE WIERZYTELNOŚCI NA INSTRUMENTACH RYNKU NIEPUBLICZNEGO Na podstawie pisemnej umowy o ustanowieniu zabezpieczenia lub/i dokumentu, z którego wynika zabezpieczona wierzytelność oraz stanu rachunku instrumentów rynku niepublicznego Klienta Dom Maklerski podejmuje czynności związane z ustanowieniem zabezpieczenia na instrumentach rynku niepublicznego Klienta. 2. W celu wykonania czynności, o których mowa w ust. 1, Klient jest zobowiązany złoŝyć w Domu Maklerskim stosowną dyspozycję oraz przedstawić umowę o ustanowieniu zabezpieczenia lub/i dokument, z którego wynika zabezpieczona wierzytelność. 3. Dom Maklerski podejmuje czynności związane z ustanowieniem zabezpieczenia na instrumentach rynku niepublicznego wyłącznie pod warunkiem, Ŝe: 1) istnieje nieprzedawniona wierzytelność pienięŝna lub niepienięŝna, w tym wierzytelność przyszła lub warunkowa, wynikająca z określonego stosunku prawnego, 2) forma zabezpieczenia wierzytelności oraz sposób zaspokojenia wierzyciela z przedmiotu zabezpieczenia odpowiadają wymaganiom przewidzianym w przepisach prawa, 3) przedmiotem zabezpieczenia wierzytelności są instrumenty rynku niepublicznego zapisane na rachunku instrumentów rynku niepublicznego Klienta Dom Maklerski odmawia wykonania czynności, o których mowa w 55 ust. 1, jeŝeli z przedstawionej umowy o ustanowieniu zabezpieczenia i/lub z dokumentów, z których wynika zabezpieczona wierzytelność, w sposób oczywisty wynika, Ŝe są one sprzeczne z przepisami prawa. 2. W przypadku określonym w ust. 1 Dom Maklerski dostarcza Klientowi, w formie pisemnej lub za pomocą elektronicznych nośników informacji, odmowę ustanowienia zabezpieczenia wierzytelności zawierającą uzasadnienie. Przed dostarczeniem odmowy Dom Maklerski umoŝliwia Klientowi złoŝenie wyjaśnień. 3. W zakresie dopuszczalnym przez przepisy prawa Dom Maklerski moŝe ustanawiać inne formy zabezpieczeń niŝ określone w niniejszym Regulaminie po uprzednim przedłoŝeniu przez Klienta oryginału umowy i/lub innych dokumentów, z których wynika forma i sposób zabezpieczenia. Do ustanawiania tych zabezpieczeń stosuje się ogólnie obowiązujące przepisy prawa i odpowiednio postanowienia niniejszego Regulaminu. 57 W sytuacjach przewidzianych w przepisach prawa Dom Maklerski blokuje rachunek instrumentów rynku niepublicznego i rachunek pienięŝny na polecenie osoby lub organu do tego upowaŝnionego. Strona 21

22 BLOKADA OKREŚLONEJ LICZBY INSTRUMENTÓW RYNKU NIEPUBLICZNEGO NA RACHUNKU INSTRUMENTÓW RYNKU NIEPUBLICZNEGO W celu zabezpieczenia wierzytelności Klient składa pisemną dyspozycję blokady określonej liczby instrumentów rynku niepublicznego zaewidencjonowanych na rachunku instrumentów rynku niepublicznego oraz przedstawia umowę o ustanowieniu blokady. 2. Dyspozycja blokady powinna w szczególności określać dane Klienta, wierzytelność zabezpieczaną blokadą, rodzaj i ilość instrumentów rynku niepublicznego podlegających blokadzie oraz okres utrzymywania blokady. 3. Po złoŝeniu przez Klienta umowy o ustanowieniu blokady oraz dyspozycji blokady Dom Maklerski blokuje instrumenty rynku niepublicznego na Rachunku Klienta na okres wynikający z umowy o ustanowieniu blokady. 4. Umowa o ustanowieniu blokady winna zawierać nieodwołalne pełnomocnictwo dla osoby uprawnionej z tytułu blokady (wierzyciela) do sprzedaŝy, na warunkach określonych w niniejszym Regulaminie, zablokowanych instrumentów rynku niepublicznego i zaspokojenia się ze środków pienięŝnych uzyskanych z ich sprzedaŝy W okresie trwania blokady Dom Maklerski nie będzie wykonywać dyspozycji Klienta dotyczących: 1) zniesienia blokady, 2) zbycia zablokowanych instrumentów rynku niepublicznego, 3) przeniesienia zablokowanych instrumentów rynku niepublicznego, 4) wydania instrumentów rynku niepublicznego z Depozytu. 2. Zapisów ust. 1 pkt 3 nie stosuje się w przypadku przeniesienia instrumentów rynku niepublicznego z zachowaniem blokady, na warunkach określonych w niniejszym Regulaminie, jeŝeli przeniesienie jest wynikiem realizacji postanowień umowy o ustanowieniu blokady oraz w przypadku, o którym mowa w art. 89 ust. 4 Ustawy. 3. Realizacja innych dyspozycji Klienta dotyczących zablokowanych instrumentów rynku niepublicznego jest dokonywana przez Dom Maklerski wyłącznie w zakresie wynikającym z umowy ustanawiającej blokadę. 60 W przypadku braku odmiennych postanowień umowy o ustanowieniu blokady Dom Maklerski przekazuje do dyspozycji Klienta w sposób przez niego wskazany poŝytki z zablokowanych instrumentów rynku niepublicznego lub inne świadczenia pienięŝne spełniane na rzecz Klienta przez dłuŝnika z instrumentów rynku niepublicznego Dom Maklerski znosi blokadę instrumentów rynku niepublicznego w przypadku: 1) blokady bezterminowej, ustanowionej do odwołania lub do czasu wykonania zobowiązania zabezpieczonego blokadą - niezwłocznie po złoŝeniu przez wierzyciela, lub Klienta za pisemną zgodą wierzyciela - pisemnej dyspozycji zniesienia blokady, 2) blokady terminowej nieodwołalnej - w dniu następującym po upływie okresu utrzymywania blokady ustalonego w umowie, 3) złoŝenia przez wierzyciela, na podstawie pełnomocnictwa udzielonego mu przez Klienta w zawartej umowie o ustanowieniu blokady, w dacie wymagalności wierzytelności zabezpieczonej blokadą lub w najbliŝszym moŝliwym dniu, w którym wykonanie zlecenia jest moŝliwe, pisemnego zlecenia sprzedaŝy instrumentów rynku Strona 22

23 niepublicznego, na warunkach określonych w niniejszym Regulaminie - niezwłocznie po złoŝeniu zlecenia sprzedaŝy. 2. Zniesienie blokady moŝe dotyczyć części zablokowanych instrumentów rynku niepublicznego. 3. Po zrealizowaniu zlecenia sprzedaŝy, o którym mowa w ust. 1 pkt 3), Dom Maklerski niezwłocznie przekazuje do dyspozycji wierzyciela środki pienięŝne pochodzące z wykonania tego zlecenia w wysokości pozwalającej na zaspokojenie roszczeń wierzyciela wynikających z umowy. 4. Po upływie ustalonego w umowie o ustanowieniu blokady okresu utrzymywania blokady Dom Maklerski nie przyjmuje zlecenia, o którym mowa w ust. 1 pkt 3). ZASTAW NA INSTRUMENTACH RYNKU NIEPUBLICZNEGO Klient moŝe zabezpieczyć wierzytelność poprzez ustanowienie zastawu na określonej liczbie instrumentów rynku niepublicznego znajdujących się na jego Rachunku (zastawca). 2. Dom Maklerski dokonuje na rachunku instrumentów rynku niepublicznego zastawcy blokady zastawionych instrumentów rynku niepublicznego po otrzymaniu od zastawcy: 1) umowy zastawu, 2) pisemnej dyspozycji blokady zastawionych instrumentów rynku niepublicznego. 3. W przypadku zabezpieczenia wierzytelności poprzez ustanowienie zastawu rejestrowego zastawca składa: 1) dokumenty, o których mowa w ust. 2, 2) odpis z rejestru zastawów stanowiący dowód wpisu. 4. Klient zawiadamia Dom Maklerski o kaŝdej zmianie umowy zastawu Zastawione instrumenty rynku niepublicznego zostają zablokowane na Rachunku Klienta i nie mogą być przedmiotem obrotu aŝ do wygaśnięcia zastawu. 2. Postanowienia dotyczące ustanowienia, utrzymywania i zniesienia blokady instrumentów rynku niepublicznego w zakresie nieuregulowanym w przepisach dotyczących zastawu stosuje się odpowiednio do blokady dokonywanej w związku z ustanowieniem zastawu. 3. Dom Maklerski utrzymuje blokadę zastawionych instrumentów rynku niepublicznego przez okres wynikający z umowy zastawu Dom Maklerski, w przypadku braku odmiennych postanowień umowy zastawu, przekazuje do dyspozycji zastawnika, w sposób przez niego wskazany, poŝytki z zastawionych instrumentów rynku niepublicznego 2. W zakresie obowiązku zastawnika określonego w art. 319 kodeksu cywilnego Dom Maklerski moŝe na mocy pełnomocnictwa udzielonego przez zastawnika, dokonać rozliczenia wobec zastawcy z pobranych poŝytków. 3. W przypadku, gdy dłuŝnik przekazuje Domowi Maklerskiemu świadczenie główne, do którego jest zobowiązany z instrumentów rynku niepublicznego obciąŝonych zastawem, Dom Maklerski blokuje otrzymane środki pienięŝne na rachunku pienięŝnym zastawcy do czasu wykonania uprawnień przysługujących zastawcy lub zastawnikowi. 4. Środki pienięŝne pochodzące ze spełnienia świadczenia przez dłuŝnika z zastawionych instrumentów rynku niepublicznego mogą być wypłacone wyłącznie do rąk zastawcy Strona 23

24 i zastawnika łącznie lub na Ŝądanie jednego z nich powinny zostać złoŝone do depozytu sądowego. 5. Dom Maklerski znosi blokadę niezwłocznie po otrzymaniu dokumentu potwierdzającego wygaśnięcie zastawu. 6. W przypadku instrumentów rynku niepublicznego, których zbywalność jest ograniczona, stosuje się odpowiednio przepisy niniejszego rozdziału JeŜeli zaspokojenie zastawnika polega na przejęciu instrumentów rynku niepublicznego na własność w trybie i na warunkach określonych w przepisach ustawy o zastawie rejestrowym, Dom Maklerski, na pisemne Ŝądanie zastawnika złoŝone w dacie wymagalności wierzytelności, niezwłocznie przenosi instrumenty rynku niepublicznego na rzecz zastawnika, na warunkach określonych w niniejszym Regulaminie, w liczbie uwzględniającej wartość przejętych instrumentów, ustalonej zgodnie z art. 23 ust. 1 ustawy o zastawie rejestrowym. 2. JeŜeli zaspokojenie zastawnika następuje w postępowaniu egzekucyjnym i polega na sprzedaŝy instrumentów rynku niepublicznego, Dom Maklerski realizuje zlecenie sprzedaŝy złoŝone przez osoby uprawnione do tego zgodnie z przepisami kodeksu postępowania cywilnego i na warunkach określonych w niniejszym Regulaminie. 3. Dom Maklerski niezwłocznie przekazuje środki pienięŝne pochodzące z wykonania zlecenia, o którym mowa w ust. 2, do dyspozycji komornika w sposób przez niego wskazany. 4. Po wygaśnięciu zastawu Dom Maklerski nie moŝe podejmować czynności, o których mowa w ust Strona 24

25 Rozdział IX PEŁNOMOCNICTWA Klient moŝe ustanowić pełnomocnika lub pełnomocników uprawnionych do dysponowania jego rachunkiem instrumentów rynku niepublicznego i rachunkiem pienięŝnym. 2. Pełnomocnikiem uprawnionym do dysponowania rachunkiem instrumentów rynku niepublicznego i rachunkiem pienięŝnym moŝe być osoba posiadająca pełną zdolność do czynności prawnych Pełnomocnictwo moŝe być udzielone, ograniczone lub odwołane przez Klienta: 1) bezpośrednio w Domu Maklerskim, poprzez złoŝenie pisemnego oświadczenia woli w obecności upowaŝnionego pracownika, 2) pośrednio - poprzez dostarczenie do Domu Maklerskiego dokumentu pełnomocnictwa z podpisem mocodawcy poświadczonym notarialnie lub przez pracownika podmiotu, z którym Dom Maklerski zawarł odpowiednią umowę. 2. Pełnomocnictwo udzielone za granicą winno być poświadczone poprzez apostille lub uwierzytelnione przez polską placówkę dyplomatyczną lub konsularną i przetłumaczone na język polski przez tłumacza przysięgłego. 3. Pełnomocnictwo powinno zawierać dane pełnomocnika, podpis pełnomocnika oraz zakres pełnomocnictwa, a w przypadku osób będących obywatelami polskimi numer ewidencyjny PESEL Klient moŝe udzielić następujących rodzajów pełnomocnictw: 1) pełnomocnictwo w pełnym zakresie, w ramach którego pełnomocnik ma prawo do działania na rachunku instrumentów rynku niepublicznego i rachunku pienięŝnym w takim samym zakresie jak Klient, z zastrzeŝeniem ust. 2, w tym równieŝ składania wszystkich oświadczeń dotyczących Umowy Przechowywania i Umowy Pośredniczenia, a w szczególności ich zmiany lub wypowiedzenia, 2) pełnomocnictwo szczególne/rodzajowe, w ramach którego pełnomocnik ma prawo do działania w zakresie wyznaczonym przez Klienta. 2. Pełnomocnik nie moŝe odwoływać innych pełnomocników Klienta oraz zakresu udzielonych im pełnomocnictw. 3. Pełnomocnictwo moŝe być stałe lub jednorazowe. 4. Na dokumencie pełnomocnictwa Klient winien uiścić opłatę skarbową zgodnie z obowiązującymi przepisami Rodzaj i zakres pełnomocnictwa moŝe być w kaŝdym czasie zmieniony lub odwołany przez Klienta, w formie określonej w Oświadczenie o udzieleniu pełnomocnictwa, zmianie rodzaju, zakresu pełnomocnictwa lub jego odwołaniu stają się skuteczne wobec Domu Maklerskiego począwszy od pierwszego dnia roboczego następującego po dniu otrzymania przez Dom Maklerski odpowiednich dokumentów. 3. Pełnomocnictwo wygasa z chwilą śmierci (likwidacji, upadłości) Klienta bądź pełnomocnika. Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności za realizację dyspozycji złoŝonych przez pełnomocnika po wygaśnięciu pełnomocnictwa do czasu otrzymania Strona 25