OGŁOSZENIE Z DNIA 28 CZERWCA 2016 ROKU O ZMIANIE STATUTU FUNDUSZU INWESTYCYJNEGO

Transkrypt

1 OGŁOSZENIE Z DNIA 28 CZERWCA 2016 ROKU O ZMIANIE STATUTU FUNDUSZU INWESTYCYJNEGO Zgodnie z art. 39 ust. 2 statutu Funduszu PROTECTOR Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych ( Funduszu ), niniejszym informuję, iż aktem notarialnym z dnia 28 czerwca 2016 r. sporządzonym przez notariusza Mikołaja Siennickiego prowadzącego Kancelarię Notarialną we Poznaniu (Repertorium A 7312/2016), ( Towarzystwo ) zmieniło statut Funduszu w następujący sposób: 1) w art. 1 w ust. 1 uchyla się dotychczasowe brzmienie definicji Aktywów Funduszu i nadaje jej nową, następującą treść: Aktywa Funduszu oznacza mienie Funduszu obejmujące środki pieniężne, w tym z tytułu wpłat Uczestników Funduszu, należności z tytułu nieopłaconej w pełni ceny emisyjnej wyemitowanych i wydanych Uczestnikom Certyfikatów Inwestycyjnych, prawa nabyte oraz pożytki z tych praw. ; 2) w art. 1 w ust. 1 wykreśla się definicję Aktywów Niepublicznych ; 3) w art. 1 w ust. 1 uchyla się dotychczasowe brzmienie definicji Dnia Wyceny i nadaje jej nową, następującą treść: Dzień Wyceny oznacza dzień wyceny Aktywów Funduszu, ustalenia Wartości Aktywów Netto Funduszu i Wartości Aktywów Netto Funduszu na Certyfikat Inwestycyjny, przypadający: a) na Dzień Roboczy, w którym nastąpi otwarcie ksiąg rachunkowych Funduszu; b) na ostatni dzień w każdym kwartale kalendarzowym; c) na 7 (siedem) dni przed rozpoczęciem przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne kolejnej emisji; d) na dzień poprzedzający dzień rozpoczęcia likwidacji Funduszu; e) na dzień, o którym mowa w Art. 30 ust. 3 Statutu; f) na dzień przejęcia zarządzania Funduszem przez inne towarzystwo funduszy inwestycyjnych. ; 4) w art. 1 w ust. 1 uchyla się dotychczasowe brzmienie definicji Ustawy i nadaje jej nową, następującą treść: Ustawa oznacza ustawę z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (tekst jednolity: Dz. U. z 2014 roku, Nr 157 ze zm.). ; 5) w art. 2 uchyla się dotychczasowe brzmienie ust. 2 i nadaje mu nową, następującą treść:

2 2. Fundusz zorganizowany jest i działa na zasadach określonych w przepisach Ustawy oraz w niniejszym Statucie. ; 6) w art. 2 uchyla się dotychczasowe brzmienie ust. 6 i nadaje mu nową, następującą treść: 6. Fundusz został utworzony na okres 6 lat od dnia pierwszego nabycia aktywów Podstawowego Portfela Inwestycyjnego, przy czym okres działalności Funduszu może być odpowiednio przedłużony lub skrócony przez Towarzystwo za zgodą Zgromadzenia Inwestorów maksymalnie o 3 (słownie: trzy) lata. ; 7) w art. 4 uchyla się dotychczasowe brzmienie ust. 2 i nadaje mu nową, następującą treść: 2. Do reprezentowania Funduszu wobec osób trzecich i składania oświadczeń woli w imieniu Funduszu wymagane jest współdziałanie dwóch członków zarządu Towarzystwa albo jednego członka zarządu łącznie z prokurentem. ; 8) w art. 6 uchyla się dotychczasowe brzmienie ust. 2 i nadaje mu nową, następującą treść: 2. Zgromadzenia Inwestorów odbywają się w siedzibie Funduszu, tj. w Gdańsku. Zgromadzenie może odbyć się także w Warszawie, Łodzi, Lublinie, Bydgoszczy, Toruniu, Gorzowie, Zielonej Górze, Krakowie, Opolu, Białymstoku, Rzeszowie, Gdyni, Sopocie, Katowicach, Kielcach, Olsztynie, Poznaniu oraz w Szczecinie. ; 9) w art. 8 uchyla się dotychczasowe brzmienie ust. 1 i nadaje mu nową, następującą treść: 1. Do uprawnień Zgromadzenia Inwestorów należy: a) rozpatrywanie i zatwierdzanie rocznych Sprawozdań Finansowych Funduszu; b) wyrażanie zgody na: (i) dokonywanie przez Fundusz wszelkich czynności innych niż czynności dokonywane w ramach bieżącego zarządzania Aktywami Funduszu, wymagane i wynikające z obowiązujących przepisów prawa, w tym w szczególności z Ustawy, przy czym dla uniknięcia jakichkolwiek wątpliwości ustala się, że nie jest czynnością bieżącego zarządzania żadna czynność związana pośrednio lub bezpośrednio z posiadaniem udziałów lub akcji lub papierów wartościowych o charakterze udziałowym w Spółkach Portfelowych oraz wykonywaniem prawa głosu w Spółkach Portfelowych ani też nabyciem jakichkolwiek nowych lokat Funduszu z wyłączeniem jednakże czynności mających za przedmiot depozyty w bankach krajowych, bankach zagranicznych lub instytucjach kredytowych; (ii) wykonywanie prawa głosu w imieniu Funduszu na zgromadzeniu wspólników lub walnym zgromadzeniu Spółek Portfelowych we wszystkich sprawach postawionych w porządku obrad takich zgromadzeń; (iii) zbycie lub obciążanie jakichkolwiek Aktywów Funduszu, w tym poszczególnych lokat, a w szczególności udziałów lub akcji lub papierów wartościowych o charakterze udziałowym Spółek Portfelowych oraz dokonywanie jakichkolwiek czynności prowadzącej do zbycia lub obciążenia Aktywów Funduszu, w tym poszczególnych lokat, a w szczególności udziałów lub akcji lub papierów wartościowych o charakterze udziałowym Spółek Portfelowych; (iv) zbywanie lub obciążanie Certyfikatów Inwestycyjnych, z wyłączeniem przypadku gdy wszystkie Certyfikaty Inwestycyjne są w posiadaniu jedynego Uczestnika Funduszu; (v) zmianę Depozytariusza;

3 (vi) (vii) (viii) (ix) (x) (xi) (xii) (xiii) emisję nowych Certyfikatów Inwestycyjnych, poczynając od emisji Certyfikatów Inwestycyjnych serii B; uchwała Zgromadzenia Inwestorów dotycząca emisji nowych Certyfikatów Inwestycyjnych, poczynając od serii B, powinna zawierać zgodę na dokonanie nowej emisji Certyfikatów Inwestycyjnych, wraz z określeniem kręgu osób lub podmiotów, do których kierowana będzie propozycja objęcia Certyfikatów nowej emisji oraz zgodę na pokrycie kosztów przeprowadzenia emisji z Aktywów Funduszu. zmiany Statutu, w tym zmianę Statutu o której mowa w art. 117a ust. 1 Ustawy; emisję obligacji; zaciąganie oraz udzielanie przez Fundusz kredytów, pożyczek, gwarancji lub poręczeń, w tym także pożyczek papierów wartościowych; przekształcenie Certyfikatów Inwestycyjnych imiennych na certyfikaty inwestycyjne na okaziciela; wypłatę dochodów Funduszu, zgodnie z zasadami określonymi w Art. 29 Statutu; dokonywanie przez Fundusz wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych; wydłużenie lub skrócenie czasu trwania Funduszu, zgodnie z art. 2 ust. 6 Statutu; (xiv) zawarcie, zmianę lub rozwiązanie jakiejkolwiek umowy dotyczącej Aktywów Funduszu, z wyłączeniem depozytów w bankach krajowych, bankach zagranicznych lub instytucjach kredytowych; (xv) przejęcie zarządzania Funduszem; (xvi) rozwiązanie Funduszu, z zastrzeżeniem postanowień Art. 38 ust. 1 lit. a) i b) Statutu; (xvii) podjęcie przez Towarzystwo decyzji, o której mowa w Art. 38 ust. 1 lit. d) Statutu. (xviii) wypłatę przychodów ze zbycia lokat Funduszu, zgodnie z zasadami określonymi w Art. 28 Statutu; (xix) zawarcie umów, których przedmiotem jest zlecenie przez Fundusz usług związanych z przeprowadzeniem wyceny lokaty w przypadku, o którym mowa w Art. 21 ust. 2 Statutu lub na odstąpienie od wykonania tej wyceny, w przypadkach o których mowa w art. 21 ust. 3 i 4 Statutu; (xx) zawarcie umowy o której mowa w Art. 4 ust. 4 Statutu, tj. umowy zlecenia przez Towarzystwo zarządzania portfelem inwestycyjnym Funduszu lub jego częścią podmiotowi o którym mowa w art. 46 ust. 1 lub ust. 3 Ustawy, wyłącznie jednak w celach wskazanych w powołanym przepisie Ustawy; (xxi) rozwiązanie Funduszu; c) wybór podmiotów, o których mowa w Art. 21 ust. 2 oraz Art. 25 ust. 8 lit. d) oraz ust. 9 lit. d); d) wybór podmiotu uprawnionego do badania Sprawozdań Finansowych oraz przeglądów Sprawozdań Finansowych, który będzie dokonywać badania i przeglądu Sprawozdania Finansowego Funduszu. ; 10) w art. 8 w ust. 4 uchyla się dotychczasowe brzmienie lit. d i nadaje jej nową, następującą treść: d) termin zapłaty ceny, nie dłuższy jednak niż 3 (słownie: trzy) dni od dnia nabycia Certyfikatów przez Innego Nabywcę, chyba że Uczestnik Zbywający wyznaczył dłuższy termin zapłaty ceny Proponowanemu Uczestnikowi wówczas przyjmuje się termin dłuższy, ;

4 11) w art. 8 ust. 8 nadaje się następującą treść: 8. Jeżeli uchwała Zgromadzenia Inwestorów w przedmiocie emisji Certyfikatów Inwestycyjnych danej serii, poczynając od emisji Certyfikatów Inwestycyjnych serii B, przewiduje taką możliwość, Certyfikaty mogą być wydawane Uczestnikowi, który nie opłacił całej ceny emisyjnej Certyfikatów w okresie przyjmowania zapisów. Uchwała, o której mowa w zdaniu poprzednim, podejmowana jest jednogłośnie przy obecności Uczestników reprezentujących 100% wyemitowanych Certyfikatów. ; 12) w art. 8 uchyla się dotychczasowe brzmienie ust. 13 i nadaje mu nową, następującą treść: 13. Wszystkie decyzje inwestycyjne dotyczące Aktywów Funduszu, z wyłączeniem decyzji inwestycyjnych mających za przedmiot depozyty w bankach krajowych, bankach zagranicznych lub instytucjach kredytowych, wymagają dla swojej ważności zgody Zgromadzenia Inwestorów. ; 13) w art. 10 uchyla się dotychczasowe brzmienie ust. 6 i nadaje mu nową, następującą treść: 6. Zbycie lub obciążenie Certyfikatów Inwestycyjnych uzależnione jest od uzyskania zgody Zgromadzenia Inwestorów i może nastąpić wyłącznie na warunkach określonych w uchwale Zgromadzenia Inwestorów podjętej na podstawie Art. 8 ust. 1 lit. b) (iv) Statutu. W przypadku gdy w terminie 5 dni od dnia otrzymania przez Towarzystwo oświadczenia wskazanego w ust. 7 lub 8 poniżej, nie odbędzie się Zgromadzenie Inwestorów w trybie, o którym mowa w art. 7 ust. 6 Statutu, celem podjęcia uchwały na podstawie art. 8 ust. 1 lit. b) (iv) Statutu, Towarzystwo obowiązane jest do zwołania w dniu następującym po upływie tego terminu Zgromadzenia Inwestorów celem podjęcia niniejszej uchwały ogłaszając o tym nie później niż na 21 dni przed terminem Zgromadzenia Inwestorów. ; 14) w art. 11 wykreśla się ust. 5 i ust. 6; 15) w art. 12 wykreśla się ust. 10; 16) w art. 12 w ust. 11 uchyla się dotychczasowe brzmienie lit. c i nadaje jej nową, następującą treść: c) imiennymi lub na okaziciela: akcjami, prawami do akcji w rozumieniu art. 3 pkt 29 Ustawy o Obrocie Instrumentami Finansowymi, warrantami subskrypcyjnymi, obligacjami, w tym obligacjami zamiennymi, obligacjami z prawem pierwszeństwa, obligacjami przychodowymi, papierami wartościowymi o charakterze udziałowym; ; 17) w art. 12 uchyla się dotychczasowe brzmienie ust. 17 i nadaje mu nową, następującą treść: 17. Kwota dokonanej wpłaty na Certyfikaty Inwestycyjne serii A powinna być równa iloczynowi liczby Certyfikatów, na które dokonano zapisu, oraz ceny emisyjnej Certyfikatu. ; 18) w art. 12 dodaje się ust o następującej treści: 19. Certyfikaty Inwestycyjne kolejnych emisji, poczynając od emisji Certyfikatów Inwestycyjnych serii B, mogą być wydawane Uczestnikowi, który nie opłacił całej ceny emisyjnej Certyfikatów w okresie przyjmowania zapisów, o ile uchwała Zgromadzenia Inwestorów w przedmiocie emisji Certyfikatów Inwestycyjnych danej serii przewiduje taką możliwość. 20. Wpłaty na Certyfikaty Inwestycyjne kolejnych emisji nie opłacone w całości, będą dokonywane równomiernie na wszystkie Certyfikaty Inwestycyjne przez Uczestników, którym zostały wydane takie Certyfikaty, w terminach i wysokościach określonych w Statucie odnośnie danej emisji Certyfikatów nie opłaconych w całości.

5 21. Wpłaty na Certyfikaty Inwestycyjne nie opłacone w całości powinny być dokonane jednorazowo, w kwocie całej pozostałej do opłacenia ceny emisyjnej, w terminie 6 miesięcy po otrzymaniu przez Uczestnika na adres wskazany w Ewidencji Uczestników, chyba że Uczestnik wskazał inny adres dla doręczeń, od Funduszu, listem poleconym, wezwania do dokonania wpłaty w kwocie całej pozostałej do opłacenia ceny emisyjnej. Uczestnik jest obowiązany do informowania Funduszu o każdej zmianie adresu do doręczeń. W razie zaniedbania tego obowiązku, wezwanie prawidłowo zaadresowane i nieodebrane przez Uczestnika pozostawia się w Funduszu ze skutkiem doręczenia, chyba że nowy adres jest znany Funduszowi. Termin wskazany w wezwaniu, o którym mowa powyżej, nie może przypadać wcześniej, niż po upływie 3 miesięcy ani później, niż po upływie 6 lat od daty zakończenia subskrypcji Certyfikatów Inwestycyjnych danej serii, których cena emisyjna nie została w pełni opłacona. 22. Uczestnik, który nie dokonał wpłaty w terminie, nie jest obowiązany do zapłacenia odsetek ustawowych za opóźnienie lub jakiegokolwiek odszkodowania na rzecz Funduszu. 23. Jeżeli Uczestnik w terminie 6 miesięcy po upływie terminu płatności, nie uiścił zaległej wpłaty, Fundusz umarza Certyfikat Inwestycyjny i zwraca Uczestnikowi różnicę między Wartością Aktywów Netto przypadającą na Certyfikat Inwestycyjny z dnia umorzenia Certyfikatu a sumą należności Funduszu z tytułu nieopłacenia w pełni Certyfikatu, w terminie nie dłuższym niż 3 miesiące od dnia umorzenia Certyfikatu Inwestycyjnego. Fundusz zawiadamia Uczestnika oraz jego prawnych poprzedników, którzy w okresie ostatnich pięciu lat byli wpisani do Ewidencji Uczestników Funduszu, o umorzeniu Certyfikatów Inwestycyjnych wraz ze wskazaniem serii i numerów tych Certyfikatów. Zawiadomienia Fundusz wysyła listami poleconymi na adresy wskazane w Ewidencji Uczestników. 24. Po upływie terminu płatności Uczestnik nie może wykonywać prawa głosu z nieopłaconych Certyfikatów Inwestycyjnych, chyba że w terminie nie dłuższym niż 6 miesięcy po upływie terminu płatności, uiścił zaległą wpłatę. ; 19) w art. 13 uchyla się dotychczasowe brzmienie ust. 1 i nadaje mu nową, następującą treść: 1. Przydział Certyfikatów Inwestycyjnych jest dokonywany niezwłocznie, lecz nie później niż w ciągu 14 (czternastu) dni, po przyjęciu ważnych zapisów na maksymalną liczbę wszystkich oferowanych Certyfikatów danej emisji, w drodze wpisu do Ewidencji Uczestników Funduszu, o której mowa w Art. 18. W przypadku, gdy w chwili zamknięcia zapisów łączna liczba Certyfikatów Inwestycyjnych, na które złożono ważne zapisy, i które zostały prawidłowo opłacone, będzie większa niż maksymalna liczba Certyfikatów emitowanych w ramach danej emisji, liczba Certyfikatów Inwestycyjnych przydzielona poszczególnym podmiotom składającym zapisy będzie podlegała proporcjonalnej redukcji. Ułamkowe części Certyfikatów Inwestycyjnych nie będą przydzielane. Jeżeli po dokonaniu przydziału zgodnie z powyższymi zasadami, pozostaną w ramach danej emisji nieprzydzielone Certyfikaty Inwestycyjne, Towarzystwo dokona ich przydziału podmiotom, które złożyły zapisy, proporcjonalnie do wartości złożonych zapisów, z tym, iż łączna liczba Certyfikatów Inwestycyjnych przydzielona danemu podmiotowi nie może być wyższa niż liczba Certyfikatów Inwestycyjnych, na jaką dany podmiot złożył zapisy. Jeżeli w wyniku zastosowania zasady, o której mowa w zdaniu poprzednim, pozostaną nieprzydzielone Certyfikaty, Towarzystwo nie dokonuje ich przydziału jakiemukolwiek podmiotowi. ; 20) w art. 13 uchyla się dotychczasowe brzmienie ust. 3 i nadaje mu nową, następującą treść: 3. Wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych możliwe jest jedynie po opłaceniu zapisu zgodnie z postanowieniami Art. 12 powyżej. ; 21) w art. 13 uchyla się dotychczasowe brzmienie ust. 5 i nadaje mu nową, następującą treść:

6 5. Nieprzydzielenie Certyfikatów Inwestycyjnych nastąpi w przypadku nieważności zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne lub w przypadku niedojścia emisji Certyfikatów Inwestycyjnych do skutku. ; 22) w art. 13 uchyla się dotychczasowe brzmienie ust. 6 i nadaje mu nową, następującą treść: 6. Przydział Certyfikatów Inwestycyjnych serii A staje się bezskuteczny z mocy prawa w przypadku: a) uprawomocnienia się postanowienia o odmowie wpisu Funduszu do Rejestru Funduszy Inwestycyjnych; lub b) w przypadku, gdy w terminie 3 (trzech) miesięcy od upływu terminu przyjmowania zapisów, Towarzystwo nie złożyło wniosku o wpisanie Funduszu do Rejestru Funduszy Inwestycyjnych. ; 23) w art. 18 uchyla się dotychczasowe brzmienie ust. 4 i nadaje mu nową, następującą treść: 4. Towarzystwo dokonuje w Ewidencji Uczestników wpisu obejmującego osobę nabywcy oraz liczbę, rodzaj, serię oraz numery nabytych Certyfikatów Inwestycyjnych niezwłocznie, nie później jednak niż w terminie 1 (jednego) Dnia Roboczego od dnia otrzymania oryginału lub kopii, notarialnie poświadczonej za zgodność z oryginałem, umowy lub innego dokumentu potwierdzającego podstawę prawną przeniesienia Certyfikatów Inwestycyjnych. 24) w art. 27 uchyla się dotychczasowe brzmienie ust. 3 i nadaje mu nową, następującą treść: 3. Pisemne żądanie wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych Funduszu Uczestnik może złożyć w siedzibie Towarzystwa najpóźniej na 2 (dwa) Dni Robocze przed Dniem Wykupu. W żądaniu wykupu Uczestnik wskazuje, liczbę, rodzaj, serię oraz numery Certyfikatów (jeśli nadano), które zamierza umorzyć oraz czy zapłata za wykupione Certyfikaty ma następować w formie, o której mowa w ust. 8 lub w ust. 9 poniżej. ; 25) w art. 29 uchyla się dotychczasowe brzmienie ust. 2 i nadaje mu nową, następującą treść: 2. Dochody Funduszu powiększają Aktywa Funduszu. Z zastrzeżeniem ustępów poniższych, część dochodów Funduszu może być wypłacana Uczestnikom Funduszu. ; 26) uchyla się dotychczasowe brzmienie art. 36 i nadaje mu nową, następującą treść: Art. 36 Koszty i wydatki Funduszu 1. Następujące koszty oraz wydatki związane z funkcjonowaniem Funduszu pokrywane są bezpośrednio z Aktywów Funduszu lub zwracane Towarzystwu przez Fundusz (o ile zostały poniesione przez Towarzystwo): a) wydatki i koszty transakcyjne Funduszu, w tym koszty prowizji maklerskich i bankowych, prowizje i opłaty operacyjne naliczane przez Depozytariusza, banki, domy maklerskie, instytucje depozytowe, koszty prowizji bankowych związanych z przekazywaniem środków pieniężnych i obsługą rachunków bankowych Funduszu oraz koszty notarialne; b) podatki i inne obciążenia nałożone przez właściwe organy administracji publicznej, w tym opłaty za zezwolenia i opłaty rejestracyjne; c) koszty związane z obsługą kredytów i pożyczek zaciągniętych przez Fundusz, w tym koszty odsetek, oraz koszty związane z emisją i obsługą obligacji przez Fundusz, w szczególności koszty prowizji, odsetek i dyskonta; d) ujemne saldo różnic kursowych, powstałe w związku z wyceną środków pieniężnych, należności i zobowiązań w walutach obcych oraz amortyzację premii;

7 e) wynagrodzenie Towarzystwa za zarządzanie Funduszem, o którym mowa w Art. 37, oraz wynagrodzenie Towarzystwa z tytułu pełnienia obowiązków likwidatora Funduszu, o którym mowa w Art. 37A; f) koszty i wydatki związane z badaniem i wyceną oraz usługami doradczymi i pośrednictwa związanymi z nabywaniem i zbywaniem przedmiotów lokat, o których mowa w Art. 21 ust. 1 lit. a), c), d), e), w szczególności koszty i wydatki podmiotu, o którym mowa w Art. 21 ust. 2, oraz z udzielaniem przez Fundusz pożyczek pieniężnych, poręczeń i gwarancji, w szczególności wynagrodzenie podmiotu, o którym mowa w Art. 25 ust. 8 lit. d), oraz wynagrodzenie podmiotu, o którym mowa w Art. 25 ust. 9 lit. d); g) koszty druku i publikacji materiałów informacyjnych o Funduszu (w tym Warunków Emisji Certyfikatów Inwestycyjnych oraz raportów obligatoryjnych), nie przekraczające w danym roku kalendarzowym (pięćdziesięciu tysięcy) złotych; h) koszty przeprowadzania przez Fundusz wykupu Certyfikatów, nie przekraczające w danym roku kalendarzowym 1% (jednego procenta) średniorocznej wartości Aktywów Funduszu; i) koszty organizacji i obsługi posiedzeń Zgromadzeń Inwestorów, nie przekraczające w danym roku kalendarzowym (pięćdziesięciu tysięcy) złotych; j) wynagrodzenia, prowizje, opłaty, koszty i wydatki z tytułu usług doradztwa prawnego (w tym zastępstwa procesowego), podatkowego lub księgowego świadczonych na rzecz Funduszu, w kwocie nie przekraczającej w żadnym przypadku łącznie w skali roku wyższej z kwot - 1% średniorocznej wartości Aktywów Funduszu lub kwoty (dwustu tysięcy) złotych; k) wynagrodzenie i zwrot kosztów rzeczoznawców majątkowych oraz innych podmiotów sporządzających wyceny poszczególnych aktywów Funduszu na jego zlecenie, w związku z Dniem Wyceny o którym mowa w definicji Dnia Wyceny lit. c), d), e) oraz f), do kwoty (dwustu tysięcy) złotych za wycenę danej lokaty, nie więcej jednak niż (dwa miliony) złotych w danym roku kalendarzowym z tytułu wszystkich wycen, w zakresie wszystkich lokat, sporządzonych w danym roku kalendarzowym; l) koszty likwidacji Funduszu nie przekraczające kwoty (stu tysięcy) złotych w całym okresie likwidacji Funduszu; m) łączne koszty każdorazowego zbadania lub przeglądu Dodatkowego Sprawozdania Finansowego, przez niezależny od Funduszu podmiot uprawniony do badania sprawozdań finansowych, nie przekraczające kwoty (czterdzieści tysięcy) złotych; n) koszty uczestnictwa przez Fundusz w zgromadzeniach wspólników lub walnych zgromadzeniach spółek, których siedziba znajduje się poza granicami Polski, a których akcje lub udziały lub papiery wartościowe o charakterze udziałowym będą stanowić Aktywa Funduszu, w tym w szczególności koszty udzielenia we właściwej formie pełnomocnictw do działania w imieniu Funduszu na takim zgromadzeniu, koszty wynagrodzenia pełnomocnika, koszty tłumaczeń przysięgłych dokumentów niezbędnych do wykonywania prawa głosu na zgromadzeniu, nie przekraczające kwoty (pięć tysięcy) złotych rocznie, o) wynagrodzenie Depozytariusza za weryfikację WAN i WANCI, w związku z Dniem Wyceny innym niż ten, o którym mowa w definicji Dnia Wyceny lit. b), nie przekraczające kwoty (dziesięć tysięcy) złotych rocznie, p) koszty tłumaczeń dokumentów Funduszu na potrzeby Uczestników Funduszu w wysokości nie przekraczającej zł w skali roku. 2. Koszty oraz wydatki Funduszu określone w ust. 1, lit. a) - d) powyżej stanowią koszty oraz wydatki nielimitowane Funduszu i są kalkulowane, naliczane i pokrywane na zasadach oraz w terminach określonych przez umowy, na podstawie których Fundusz zobowiązany jest do ich ponoszenia oraz

8 zgodnie z przepisami prawa oraz decyzjami wydanymi przez właściwe organy administracji publicznej. 3. Koszty ujęte w ust. 1, lit. f) powyżej będą bezpośrednio pokrywane przez Fundusz lub zwracane Towarzystwu przez Fundusz (o ile zostały poniesione przez Towarzystwo) do kwoty stanowiącej 5% (pięć procent) odpowiednio wartości nabycia danej lokaty lub przychodów ze zbycia lokaty, kwoty udzielonej pożyczki pieniężnej, kwoty udzielonego poręczenia lub kwoty udzielonej gwarancji, z którą związane jest poniesienie takich kosztów. 4. Koszty, o których mowa w niniejszym artykule będą kalkulowane, naliczane i pokrywane na zasadach oraz w terminach określonych przez umowy, na podstawie których Fundusz zobowiązany jest do ich ponoszenia oraz zgodnie z przepisami prawa oraz decyzjami wydanymi przez właściwe organy administracji publicznej. Koszty, które przekraczają limity określone w ust. 1 są pokrywane przez Towarzystwo. 5. Przez średnioroczną wartość Aktywów Funduszu, o której mowa w ust. 1 powyżej, rozumie się średnią arytmetyczną wartości Aktywów Funduszu z każdego Dnia Wyceny w danym roku kalendarzowym. 6. Następujące koszty oraz wydatki związane z funkcjonowaniem Funduszu pokrywane są bezpośrednio przez Towarzystwo: a) wynagrodzenie Depozytariusza za prowadzenie rejestru i weryfikację WAN i WANCI w związku z Dniem Wyceny, o którym mowa w definicji Dnia Wyceny lit. b); b) koszty prowadzenia ksiąg rachunkowych Funduszu, z zastrzeżeniem, że w przypadku gdy Zgromadzenie Inwestorów dokona wyboru podmiotu do prowadzenia ksiąg rachunkowych Funduszu, innego niż podmiot rekomendowany przez Towarzystwo i stawki wynagrodzenia podmiotu wybranego przez Zgromadzenie Inwestorów będą wyższe od stawek wynagrodzenia podmiotu rekomendowanego przez Towarzystwo, nadwyżka wynagrodzenia podmiotu wybranego przez Zgromadzenie Inwestorów ponad wynagrodzenie podmiotu rekomendowanego przez Towarzystwo w kwocie nie wyższej niż zł w skali roku zostanie pokryta przez Fundusz; c) koszty badania rocznych sprawozdań finansowych Funduszu oraz przeglądu półrocznych sprawozdań finansowych, z zastrzeżeniem, że w przypadku gdy Zgromadzenie Inwestorów dokona wyboru podmiotu uprawnionego do badania Sprawozdań Finansowych oraz przeglądów Sprawozdań Finansowych, który będzie dokonywać badania przeglądu Sprawozdania Finansowego Funduszu, innego niż podmiot rekomendowany przez Towarzystwo i stawki wynagrodzenia podmiotu wybranego przez Zgromadzenie Inwestorów będą wyższe od stawek wynagrodzenia podmiotu rekomendowanego przez Towarzystwo, nadwyżka wynagrodzenia podmiotu wybranego przez Zgromadzenie Inwestorów ponad wynagrodzenie podmiotu rekomendowanego przez Towarzystwo w kwocie nie wyższej niż złotych w odniesieniu do każdego przeglądu lub badania zostanie pokryta przez Fundusz; d) wynagrodzenie i zwrot kosztów rzeczoznawców majątkowych oraz innych podmiotów sporządzających wyceny poszczególnych Aktywów Funduszu na jego zlecenie w związku z Dniem Wyceny, o którym mowa w definicji Dnia Wyceny lit. b), z zastrzeżeniem, że w przypadku gdy Zgromadzenie Inwestorów dokona wyboru rzeczoznawcy majątkowego lub podmiotu sporządzającego wyceny poszczególnych Aktywów Funduszu innego niż rekomendowany przez Towarzystwo i stawki wynagrodzenia rzeczoznawcy lub podmiotu wybranego przez Zgromadzenie Inwestorów będą wyższe od stawek wynagrodzenia odpowiednio rzeczoznawcy lub podmiotu rekomendowanego przez Towarzystwo, nadwyżka wynagrodzenia rzeczoznawcy lub podmiotu wybranego przez Zgromadzenie Inwestorów ponad wynagrodzenie odpowiednio

9 rzeczoznawcy lub podmiotu rekomendowanego przez Towarzystwo w kwocie nie wyższej niż złotych za wycenę danej lokaty oraz złotych w danym roku kalendarzowym z tytułu wszystkich wycen, w zakresie wszystkich lokat, sporządzonych w danym roku kalendarzowym zostanie pokryta przez Fundusz. 7. Wszystkie kwoty wymienione w niniejszym Artykule są kwotami netto i zostaną powiększone o podatek VAT jeżeli będzie należny. ; 27) uchyla się dotychczasowe brzmienie art. 37 i nadaje mu nową, następującą treść: Art. 37 Wynagrodzenie Towarzystwa za zarządzanie Funduszem 1. Towarzystwo jest uprawnione do otrzymywania: 1) wynagrodzenia stałego za zarządzanie Funduszem; 2) wynagrodzenia z tytułu sporządzenia Dodatkowego Sprawozdania Finansowego. 2. Wynagrodzenie za zarządzanie Funduszem naliczane jest od dnia wpisania Funduszu do Rejestru Funduszy Inwestycyjnych do dnia poprzedzającego dzień otwarcia likwidacji Funduszu. 3. Wynagrodzenie za zarządzanie Funduszem naliczane jest w każdym Dniu Wyceny, według następującego wzoru: WS D ,00zł * gdzie: ( ) LD LDR WS (D) oznacza kwotę wynagrodzenia stałego Towarzystwa za zarządzanie Funduszem naliczoną w danym Dniu Wyceny; LD oznacza liczbę dni, jaka upłynęła od poprzedniego Dnia Wyceny do danego Dnia Wyceny (włącznie); LDR oznacza liczbę dni w roku, w którym przypada dany Dzień Wyceny; * oznacza znak mnożenia. 4. Wynagrodzenie stałe Towarzystwa za zarządzanie Funduszem naliczone w pierwszym Dniu Wyceny następującym po przejęciu zarządzania Funduszem przez EQUES Investment Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna zostanie jednorazowo podwyższone o kwotę ,00 złotych. 5. Wynagrodzenie stałe Towarzystwa za zarządzanie Funduszem pobierane jest ze środków Funduszu najpóźniej w terminie 14 dni od dnia jego naliczenia. 6. Wynagrodzenie z tytułu sporządzenia Dodatkowego Sprawozdania Finansowego naliczane jest w pierwszym Dniu Wyceny przypadającym po sporządzenia Dodatkowego Sprawozdania Finansowego, w wysokości 6.000,00 złotych. 7. Wynagrodzenie z tytułu sporządzenia Dodatkowego Sprawozdania Finansowego pobierane jest ze środków Funduszu najpóźniej w terminie 14 dni od dnia jego naliczenia. 8. Towarzystwo może postanowić o nienaliczaniu lub niepobieraniu wynagrodzenia Towarzystwa, o którym mowa w ust. 1 pkt 1)-2), lub o naliczaniu lub pobieraniu jedynie jego części. 9. Wynagrodzenie Towarzystwa, o którym mowa w ust. 1 pkt 1)-2), nie obejmuje podatku od towarów i usług. W przypadku zmiany obowiązującego stanu prawnego, wynagrodzenie Towarzystwa za zarządzanie Funduszem zostanie podwyższone o wartość należnego podatku od towarów i usług, zgodnie z przepisami obowiązującymi w momencie powstania obowiązku podatkowego. ; 28) po art. 37 dodaje się art. 37A o następującej treści: Artykuł 37A Wynagrodzenie Towarzystwa z tytułu pełnienia obowiązków likwidatora Funduszu

10 1. Towarzystwo jest uprawnione do otrzymywania wynagrodzenia z tytułu pełnienia obowiązków likwidatora Funduszu, chyba że Komisja wyznaczy na likwidatora Funduszu podmiot inny niż Towarzystwo. 2. Wynagrodzenie Towarzystwa z tytułu pełnienia obowiązków likwidatora Funduszu naliczane jest od dnia otwarcia likwidacji Funduszu do dnia ustalenia wartości środków do wypłaty Uczestnikom z tytułu umorzenia posiadanych Certyfikatów. 3. Wynagrodzenie Towarzystwa z tytułu pełnienia obowiązków likwidatora Funduszu naliczane jest w każdym Dniu Wyceny, według następującego wzoru: WL D ,00zł * ( ) gdzie: LD LDR WL (D) oznacza kwotę wynagrodzenia Towarzystwa z tytułu pełnienia obowiązków likwidatora Funduszu naliczoną w danym Dniu Wyceny; LD oznacza liczbę dni, jaka upłynęła od poprzedniego Dnia Wyceny do danego Dnia Wyceny (włącznie); LDR oznacza liczbę dni w roku, w którym przypada dany Dzień Wyceny; * oznacza znak mnożenia. 4. Wynagrodzenie Towarzystwa z tytułu pełnienia obowiązków likwidatora Funduszu pobierane jest ze środków Funduszu najpóźniej w terminie 14 dni od dnia jego naliczenia. 5. Towarzystwo może postanowić o nienaliczaniu lub niepobieraniu wynagrodzenia Towarzystwa z tytułu pełnienia obowiązków likwidatora Funduszu lub o naliczaniu lub pobieraniu jedynie jego części. 6. Wynagrodzenie Towarzystwa z tytułu pełnienia obowiązków likwidatora Funduszu nie obejmuje podatku od towarów i usług. W przypadku zmiany obowiązującego stanu prawnego, wynagrodzenie Towarzystwa z tytułu pełnienia obowiązków likwidatora Funduszu zostanie podwyższone o wartość należnego podatku od towarów i usług, zgodnie z przepisami obowiązującymi w momencie powstania obowiązku podatkowego. ; 29) w art. 38 dodaje się ust. 11 i 12 o następującej treści: 11. Informacja o wystąpieniu przyczyny rozwiązania Funduszu zostanie niezwłocznie opublikowana przez Towarzystwo lub Depozytariusza w gazecie Puls Biznesu, z zastrzeżeniem zdania kolejnego, oraz przekazana Komisji. W przypadku, gdy publikacja informacji, o której mowa w zdaniu poprzednim, w gazecie Puls Biznesu nie będzie możliwa, w szczególności z powodu zaprzestania lub zawieszenia wydawania gazety Puls Biznesu, informacja ta zostanie opublikowana w gazecie Dziennik Gazeta Prawna. 12. Ogłoszenia o otwarciu likwidacji Funduszu będą publikowane przez likwidatora Funduszu w gazecie Puls Biznesu, z zastrzeżeniem zdania kolejnego. W przypadku, gdy publikacja ogłoszeń, o których mowa w zdaniu poprzednim, w gazecie Puls Biznesu nie będzie możliwa, w szczególności z powodu zaprzestania lub zawieszenia wydawania gazety Puls Biznesu, ogłoszenia te zostaną opublikowane w gazecie Dziennik Gazeta Prawna. ; 30) w art. 39 uchyla się dotychczasowe brzmienie ust. 2 i nadaje mu nową, następującą treść: 2. Zmiany Statutu i termin ich wejścia w życie, oraz inne informacje, zawiadomienia i ogłoszenia wymagane prawem lub postanowieniami niniejszego Statutu będą publikowane (udostępniane do publicznej wiadomości) przez Fundusz poprzez przesłanie pocztą elektroniczną oraz pocztą poleconą

11 lub kurierem każdemu z Uczestników na adresy wskazane w Ewidencji Uczestników oraz poprzez ich zamieszczenie na stronie internetowej Towarzystwa ; 31) w art. 39 uchyla się dotychczasowe brzmienie ust. 4 i nadaje mu nową, następującą treść: 4. Półroczne i roczne sprawozdania finansowe Funduszu będą przesyłane Uczestnikom Funduszu niezwłocznie po ich sporządzeniu.. Powyższa zmiana statutu Funduszu nie wymagała uzyskania zgody Komisji Nadzoru Finansowego. Zgodnie art. 24 ust. 8 pkt 1) ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz.U r. poz. 157 j.t.) wchodzi ona w życie w dniu r.