Zmiana Statutu Corum Opportunity Absolute Return Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego. z dnia 28 kwietnia 2016 roku

Transkrypt

1 Zmiana Statutu Corum Opportunity Absolute Return Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego z dnia 28 kwietnia 2016 roku 1 W Statucie Corum Opportunity Absolute Return Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego (Fundusz) wprowadza się następujące zmiany: 1) w artykule 2 definicji Dzień Wykupu nadaje się nowe brzmienie: Dzień Wykupu ostatni dzień każdego kwartału kalendarzowego, w którym Fundusz na żądanie Uczestnika dokonuje wykupienia Certyfikatów Inwestycyjnych ) w artykule 2 Definicje dodaje się Opłaty manipulacyjne w brzmieniu: Opłaty manipulacyjne - rozumie się przez to Opłatę za wydanie Certyfikatów inwestycyjnych o której mowa art. 17 Statutu oraz Opłatę umorzeniową o której mowa w art. 8 Statutu ) artykułowi 8 nadaje się nowe brzmienie: Artykuł 8 Wykup Certyfikatów Inwestycyjnych 1. Fundusz wykupuje Certyfikaty na żądanie Uczestnika, z zastrzeżeniem poniższych postanowień: ) Uczestnik Funduszu może złożyć wniosek o wykupienie posiadanych Certyfikatów w celu umorzenia. Wniosek, o wykupienie Certyfikatów powinien zostać złożony w siedzibie Towarzystwa, na formularzu przygotowanym przez Towarzystwo, oraz wskazywać liczbę Certyfikatów objętych żądaniem wykupienia, a także numer rachunku bankowego, na który mają zostać wpłacone środki pieniężne z tego tytułu ) Wniosek o wykupienie Certyfikatów powinien być złożony na co najmniej dwa tygodnie przed Dniem Wykupu, w okresie miesiąca w którym przypada Dzień Wykupu ) Fundusz wykupuje tylko Certyfikaty Inwestycyjne w pełni opłacone ) Cena wykupu Certyfikatu jest równa wartości Aktywów Netto Funduszu na Certyfikat według wyceny aktywów z Dnia Wykupu ) Z tytułu wykupienia każdego Certyfikatu Inwestycyjnego pobierana jest Opłata umorzeniowa w wysokości nie wyższej niż 4 % ceny wykupu każdego Certyfikatu Inwestycyjnego o której mowa ust. 1 pkt 4). Opłata umorzeniowa, pożytki z tej opłaty, oraz kwoty z tytułu oprocentowania tej opłaty nie powiększają wartości aktywów Funduszu. Kwota z tytułu opłaty umorzeniowej, pożytki z tej

2 opłaty, oraz kwoty z tytułu oprocentowania tej opłaty, przekazywane są Towarzystwu po dokonaniu umorzenia Certyfikatów ) Towarzystwo może obniżyć wysokość opłaty, o której mowa w ust. 1 pkt. 5), lub całkowicie zrezygnować z jej pobierania zarówno w stosunku do wszystkich, jak i oznaczonych uczestników. Przy obniżaniu lub rezygnacji z pobierania opłaty, o której mowa w ust. 1 pkt. 5), Towarzystwo będzie się kierowało przede wszystkim jednym lub kilkoma z następujących kryteriów: i) wielkością wykupywanych Certyfikatów Inwestycyjnych, ii) liczbą Certyfikatów posiadanych przez Uczestnika po dokonanym wykupieniu iii) przebiegiem dotychczasowej współpracy Towarzystwa i osoby żądającej wykupu Certyfikatów ) Fundusz ogłasza o wykupieniu Certyfikatów poprzez zamieszczenie ogłoszenia na stronie internetowej Towarzystwa, niezwłocznie po dokonaniu wykupienia ) Umorzenie Certyfikatów następuje w dniu ich wykupienia przez Fundusz i polega na wpisaniu odpowiednich zmian w Ewidencji Uczestników Funduszu ) W wyniku umorzenia Certyfikatów osobie, której Certyfikaty zostają umorzone, wypłaca się kwotę w wysokości równej iloczynowi liczby umarzanych Certyfikatów i Wartości Aktywów Netto Funduszu na Certyfikat według wyceny aktywów z Dnia Wykupu, którą pomniejsza się o Opłatę umorzeniową a następnie pomniejsza o podatek od dochodu z tytułu umorzenia Certyfikatów, w przypadku, gdy na podstawie przepisów podatkowych jest on pobierany i rozliczany przez płatnika ) Fundusz wypłaca środki pieniężne z tytułu wykupienia Certyfikatów w terminie 3 dni roboczych od Dnia Wykupu ) Z dniem umorzenia wszystkich Certyfikatów posiadanych przez danego Uczestnika przestaje on być Uczestnikiem Funduszu ) W przypadku umorzenia części Certyfikatów należących do danego Uczestnika przyjmuje się, że kolejno są to Certyfikaty począwszy od objętych lub nabytych przez danego Uczestnika najwcześniej (FIFO), chyba że możliwa jest identyfikacja umarzanych Certyfikatów i jest to zgodne z przepisami podatkowymi, a wówczas umorzeniu podlegają Certyfikaty wskazane przez Uczestnika Wykup Certyfikatów Inwestycyjnych może nastąpić wyłącznie w przypadku, w którym Fundusz w Dniu Wykupu posiada Aktywa Płynne pozwalające na wypłatę środków z tytułu umorzenia Certyfikatów Inwestycyjnych w związku z ich wykupem Liczba Certyfikatów przeznaczonych do wykupu w Dniu Wykupu uzależniona będzie od wartości Aktywów Płynnych w Dniu Wykupu, pomniejszonej o kwotę niezbędną dla uregulowania bieżących zobowiązań Funduszu przewidywanych w terminie 3 (trzech) miesięcy po Dniu Wykupu, określoną przez Towarzystwo, przy uwzględnieniu zawartych przez Fundusz umów i zobowiązań Funduszu.

3 Wartość Aktywów Płynnych pozwalających na wypłatę środków z tytułu umorzenia Certyfikatów Inwestycyjnych w związku z ich wykupem ustalana będzie w Dniu Wykupu W przypadku, w którym wartość Aktywów Płynnych pozwalających na wypłatę środków z tytułu umorzenia Certyfikatów Inwestycyjnych w związku z ich wykupem nie będzie pozwalać na wykupienie wszystkich Certyfikatów Inwestycyjnych przedstawionych przez Uczestników do wykupu, żądania wykupienia Certyfikatów Inwestycyjnych podlegają proporcjonalnej redukcji, przy czym liczba Certyfikatów wykupywanych od każdego z Uczestników będzie zaokrąglana w dół do pełnego Certyfikatu, a Certyfikaty pozostałe w wyniku zaokrągleń nie będą podlegały wykupowi. 5. Fundusz wykupuje wszystkie Certyfikaty przedstawione do wykupu w danym Dniu Wykupu, z zastrzeżeniem, że w przypadku, gdy liczba Certyfikatów przedstawionych do wykupu w danym Dniu Wykupu przekracza 20 % wszystkich istniejących Certyfikatów, Fundusz w danym Dniu Wykupu wykupuje Certyfikaty w liczbie nie wyższej niż 20 % wszystkich Certyfikatów, dokonując proporcjonalnej redukcji zleceń wykupu, przy czym liczba Certyfikatów wykupywanych od każdego z Uczestników będzie zaokrąglana w dół do pełnego Certyfikatu, a Certyfikaty pozostałe w wyniku zaokrągleń nie będą podlegały wykupowi ) Dodaje się artykuły 12j 12ł w brzmieniu: Artykuł 12j Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych serii K 1. Przedmiotem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii K będzie nie mniej niż 10 (słownie: dziesięć) i nie więcej niż (słownie: sześćdziesiąt tysięcy) Certyfikatów serii K Cena emisyjna jednego Certyfikatu serii K będzie równa Wartości Aktywów Netto Funduszu na 3. Łączna wysokość wpłat do Funduszu zebranych podczas emisji Certyfikatów serii K nie będzie niższa niż iloczyn minimalnej liczby emitowanych Certyfikatów serii K równej 10 (słownie: dziesięć) oraz ceny emisyjnej jednego Certyfikatu serii K oraz nie wyższa niż iloczyn maksymalnej liczby emitowanych Certyfikatów serii K równej (słownie: sześćdziesiąt tysięcy) oraz ceny emisyjnej jednego Certyfikatu serii K Zapis na Certyfikaty serii K może obejmować minimalnie jeden Certyfikat Artykuł 12k Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych serii L 1. Przedmiotem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii Ł będzie nie mniej niż 10 (słownie: dziesięć) i nie więcej niż (słownie: sześćdziesiąt tysięcy) Certyfikatów serii L Cena emisyjna jednego Certyfikatu serii L będzie równa Wartości Aktywów Netto Funduszu na

4 3. Łączna wysokość wpłat do Funduszu zebranych podczas emisji Certyfikatów serii L nie będzie niższa niż iloczyn minimalnej liczby emitowanych Certyfikatów serii Ł równej 10 (słownie: dziesięć) oraz ceny emisyjnej jednego Certyfikatu serii L oraz nie wyższa niż iloczyn maksymalnej liczby emitowanych Certyfikatów serii L równej (słownie: sześćdziesiąt tysięcy) oraz ceny emisyjnej jednego Certyfikatu serii L Zapis na Certyfikaty serii L może obejmować minimalnie jeden Certyfikat Artykuł 12l Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych serii Ł 1. Przedmiotem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii Ł będzie nie mniej niż 10 (słownie: dziesięć) i nie więcej niż (słownie: sześćdziesiąt tysięcy) Certyfikatów serii Ł Cena emisyjna jednego Certyfikatu serii Ł będzie równa Wartości Aktywów Netto Funduszu na 3. Łączna wysokość wpłat do Funduszu zebranych podczas emisji Certyfikatów serii Ł nie będzie niższa niż iloczyn minimalnej liczby emitowanych Certyfikatów serii Ł równej 10 (słownie: dziesięć) oraz ceny emisyjnej jednego Certyfikatu serii Ł oraz nie wyższa niż iloczyn maksymalnej liczby emitowanych Certyfikatów serii Ł równej (słownie: sześćdziesiąt tysięcy) oraz ceny emisyjnej jednego Certyfikatu serii Ł Zapis na Certyfikaty serii Ł może obejmować minimalnie jeden Certyfikat Artykuł 12ł Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych serii M 1. Przedmiotem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii M będzie nie mniej niż 10 (słownie: dziesięć) i nie więcej niż (słownie: sześćdziesiąt tysięcy) Certyfikatów serii M Cena emisyjna jednego Certyfikatu serii M będzie równa Wartości Aktywów Netto Funduszu na 3. Łączna wysokość wpłat do Funduszu zebranych podczas emisji Certyfikatów serii M nie będzie niższa niż iloczyn minimalnej liczby emitowanych Certyfikatów serii M równej 10 (słownie: dziesięć) oraz ceny emisyjnej jednego Certyfikatu serii M oraz nie wyższa niż iloczyn maksymalnej liczby emitowanych Certyfikatów serii M równej (słownie: sześćdziesiąt tysięcy) oraz ceny emisyjnej jednego Certyfikatu serii M Zapis na Certyfikaty serii M może obejmować minimalnie jeden Certyfikat ) W artykule 14 Termin i zasady dokonywania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne, dodaje się ustępy 1j-1ł w brzmieniu:

5 1j. Rozpoczęcie przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii K nastąpi w terminie wskazanym przez 1k. Rozpoczęcie przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii L nastąpi w terminie wskazanym przez 1l. Rozpoczęcie przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii Ł nastąpi w terminie wskazanym przez 1ł. Rozpoczęcie przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii M nastąpi w terminie wskazanym przez 6) W artykule 34 Pokrywanie kosztów Funduszu w ustępie 7, zdanie pierwsze otrzymuje brzmienie: 7. Wyboru podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych dokonuje Zgromadzenie Inwestorów Zmiany Statutu, o których mowa w 1, nie wymagają zgody Komisji Nadzoru Finansowego i stosownie do art. 24 ust. 8 pkt 2) ustawy o funduszach inwestycyjnych wchodzą w życie z dniem ich ogłoszenia.