Wytyczne. Wytyczne do studiów wykonalności w zakresie terenów inwestycyjnych: Poddziałanie: Wzrost atrakcyjności inwestycyjnej

Transkrypt

1 Urząd Marszałkowski Województwa Zachodniopomorskiego UNIA EUROPEJSKA Europejski Fundusz Rozwoju Regionalnego Wytyczne Wytyczne do studiów wykonalności w zakresie terenów inwestycyjnych: Poddziałanie: Wzrost atrakcyjności inwestycyjnej Opracowanie wykonane na zamówienie Urzędu Marszałkowskiego Województwa Zachodniopomorskiego współfinansowane ze środków Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego Warszawa, marzec 2008

2 Wytyczne do studiów wykonalności w zakresie terenów inwestycyjnych: Poddziałanie: Wzrost atrakcyjności inwestycyjnej Spis treści SPIS TREŚCI 2 WPROWADZENIE 4 STRESZCZENIE STUDIUM WYKONALNOŚCI 5 1. WYKONALNOŚĆ TECHNICZNO-TECHNOLOGICZNA STAN AKTUALNY Opis stanu aktualnego (przed realizacją projektu) Opis potrzeby realizacji projektu w kontekście wykonalności technicznej Opis celów projektu MOśLIWE WARIANTY NajwaŜniejsze warianty realizacji projektu (inne moŝliwe sposoby osiągnięcia celu projektu) Analiza wariantów projektu Optymalny wariant projektu Rozwiązanie technologiczne REALIZACJA PROJEKTU Opis lokalizacji / miejsca realizacji projektu Niezbędne rodzaje czynności / materiałów / usług Planowany harmonogram realizacji projektu STAN PO REALIZACJI PROJEKTU Opis stanu po realizacji projektu Matryca logiczna projektu WYKONALNOŚĆ PRAWNA ZGODNOŚĆ Z POLITYKĄ OCHRONY ŚRODOWISKA Kwestie prawne związane z realizacją projektu Wpływ na środowisko regionu Wpływ na siedliska i gatunki zamieszkujące tereny Natura 2000 i inne o znaczeniu krajowym WYKONALNOŚĆ INSTYTUCJONALNA WYKONALNOŚĆ INSTYTUCJONALNA PROJEKTU Opis stanu aktualnego organizacji wdraŝającej projekt Opis wdraŝania projektu Finansowanie pracy komórki odpowiedzialnej za wdroŝenie projektu TRWAŁOŚĆ REZULTATÓW PROJEKTU WYKONALNOŚĆ FINANSOWO-EKONOMICZNA ZAPROPONOWANA METODOLOGIA PRZEPROWADZENIA ANALIZ Przyjęte załoŝenia przeprowadzanych analiz Przyjęte załoŝenia analizy finansowej Przyjęte załoŝenia analizy ekonomicznej NAKŁADY INWESTYCYJNE NA REALIZACJĘ PROJEKTU PRZYCHODY ZE SPRZEDAśY KALKULACJA PRZYCHODÓW Prognozowana liczba uŝytkowników dla wariantu bazowego Prognozowana liczba uŝytkowników po realizacji projektu Kalkulacja przychodów dla wariantu bazowego Kalkulacja przychodów po realizacji projektu Kalkulacja zmiany przychodów wywołanych realizacją projektu PROGNOZA KOSZTÓW EKSPLOATACYJNYCH INWESTORA 46 2

3 Wytyczne do studiów wykonalności w zakresie terenów inwestycyjnych: Poddziałanie: Wzrost atrakcyjności inwestycyjnej Kalkulacja kosztów eksploatacyjnych dla wariantu bazowego Kalkulacja kosztów eksploatacyjnych po realizacji projektu Kalkulacja zmiany kosztów wywołanych realizacją projektu Plan amortyzacji RACHUNEK ZYSKÓW I STRAT DLA PROJEKTU RACHUNEK PRZEPŁYWÓW PIENIĘśNYCH PROJEKTU W OKRESIE REALIZACJI I EKSPLOATACJI PROJEKTU Kalkulacja zapotrzebowania na kapitał obrotowy Rachunek przepływów pienięŝnych dla projektu w okresie realizacji i eksploatacji projektu Źródła pokrycia deficytu ŹRÓDŁA FINANSOWANIA PROJEKTU Kalkulacja luki finansowej. Poziom dofinansowania Źródła finansowania. Finansowanie części inwestycji nie pochodzącej ze środków EFRR Podstawowe parametry kredytów i poŝyczek Ocena moŝliwości finansowych inwestora. Wnioski z analizy zdolności inwestycyjnej inwestora ANALIZA KOSZTÓW-KORZYŚCI ANALIZA FINANSOWA PROJEKTU Wskaźnik FNPV/C i FRR/C Wskaźnik FNPV/K i FRR/K Trwałość finansowa projektu ANALIZA KOSZTÓW-KORZYŚCI ANALIZA EKONOMICZNA PROJEKTU Wskaźnik ENPV i ERR Wskaźnik B/C ZAŁĄCZNIKI 62 3

4 Wytyczne do studiów wykonalności w zakresie terenów inwestycyjnych: Poddziałanie: Wzrost atrakcyjności inwestycyjnej Wprowadzenie Niniejsze wytyczne zostały przygotowane przez dr inŝ. Korneliusza Pylaka (PSDB Sp. z o.o.) w ramach umowy pomiędzy WYG International Sp. z o.o. a Urzędem Marszałkowskim Województwa Zachodniopomorskiego. Wytyczne są przeznaczone dla osób piszących studia wykonalności dla projektów w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Zachodniopomorskiego na lata Celem wytycznych jest ujednolicenie zasad przygotowywania i pisania studiów wykonalności, w szczególności przyjmowania załoŝeń, parametrów, a takŝe metodologii prowadzenia obliczeń. Zadaniem studium wykonalności jest wybór takiego rozwiązania techniczno-technologicznego, które nie dość, Ŝe umoŝliwi realizację postawionych wcześniej celów, przyczyni się do rozwiązania problemów zidentyfikowanych w danej jednostce, to jeszcze wykorzystywać będzie istniejące zasoby i środki oraz zagwarantuje trwałość wybranego rozwiązania. Niniejsze wytyczne w duŝej mierze opierają się na wytycznych do studiów wykonalności w ramach Zintegrowanego Programu Operacyjnego Rozwoju Regionalnego, ale mimo tego studia wykonalności przygotowane w okresie wymagają aktualizacji, poniewaŝ przyjęto inne załoŝenia wynikające z dokumentów unijnych, w tym konieczność liczenia luki finansowej, stosowania innych załoŝeń finansowych i ekonomicznych (m.in. innych stóp dyskontowych), nieco inną strukturę studium i inny podział dokumentu, a takŝe większy nacisk na badanie wariantowości inwestycji. Pisząc studium wykonalności naleŝy korzystać z gotowych formularzy (dołączonych w oddzielnych plikach), które bazują na tabelach i opisach niniejszych wytycznych. JeŜeli dany punkt nie dotyczy danego projektu, naleŝy wpisać nie dotyczy. NaleŜy równieŝ rozsądnie podchodzić do wymagań stawianych w wytycznych z uwagi na wielkość i róŝnorodność przedmiotów projektów jeŝeli nasz projekt nie wpisuje się w dany wymóg naleŝy to napisać i opuścić opisywanie danego punktu. Niniejsze wytyczne do studiów wykonalności naleŝy stosować do terenów inwestycyjnych w następującym poddziałaniu: Poddziałanie Wzrost atrakcyjności inwestycyjnej 4

5 Streszczenie studium wykonalności W streszczeniu powinien się znaleźć skrótowy przegląd kluczowych informacji o projekcie zgodnie z punktami wyszczególnionymi w poniŝszej tabeli. W streszczeniu studium wykonalności (SW) naleŝy stosować następujące zasady: streszczenie naleŝy pisać zawsze na końcu pracy nad studium (kiedy całości dokumentu zostanie przygotowana), streszczenie nie moŝe mieć więcej niŝ 10 stron, jeŝeli istnieje potrzeba omówienia większego fragmentu naleŝy odesłać czytelnika do szczegółowej części studium, przy kaŝdym wniosku, wyniku badań itp. naleŝy podawać stronę (w odpowiednim polu tabeli poniŝej), na której znajdują się analizy lub wyliczenia, aby czytelnik mógł szybko znaleźć ten fragment, kolejność przedstawianych informacji powinna być zgodna ze strukturą studium, język streszczenia powinien być prosty do zrozumienia przez osoby bez przygotowania technicznego. Lp. Zakres informacji Opis Strona SW Uwagi oceniającego S 0 INFORMACJE OGÓLNE S 0.1 Tytuł projektu Tytuł studium wykonalności powinien być toŝsamy z tytułem wniosku o dofinansowanie. Tytuł powinien być moŝliwie krótki, zwięzły i jednocześnie oddający charakter projektu (inwestycji dla której tworzone jest studium wykonalności) oraz umoŝliwiający odróŝnienie od innych projektów danego projektodawcy. S 0.2 Lokalizacja inwestycji NaleŜy wpisać najwaŝniejsze informacje z pkt 1.3.1: S 0.3 Powiat(y) Gmina(y) Miejscowość(ci) Planowany okres realizacji projektu Planowana data rozpoczęcia RRRR-MM-DD Planowana data zakończenia rzeczowego Planowana data zakończenia finansowego S 1 WYKONALNOŚĆ TECHNICZNO- TECHNOLOGICZNA S 1.1 S 1.2 Tło i uzasadnienie uzasadnienie potrzeby realizacji Komplementarność z innymi projektami NaleŜy wpisać najwaŝniejsze informacje z pkt w odpowiednim formacie (np ): RRRR-MM-DD RRRR-MM-DD NaleŜy wpisać najwaŝniejsze informacje z pkt i W szczególności naleŝy przedstawić obraz rzeczywistości projektowej i środowisko, w którym będzie realizowany projekt, jasno przedstawić potrzebę realizacji projektu, która wynika z obecnych problemów i niedogodności NaleŜy wpisać najwaŝniejsze informacje z pkt W szczególności naleŝy opisać: powiązania z innymi projektami (kontynuacja bądź uzupełnienie) planowanymi do realizacji lub zrealizowanymi, w trakcie realizacji współfinansowanych ze środków polskich lub zagranicznych, czy projekt jest końcowym lub jednym z końcowych elementów wypełniających ostatnią lukę w istniejącej infrastrukturze na danym obszarze lub projekt jest centralnym rozwiązaniem, którego realizacja umoŝliwi realizację 5

6 Lp. Zakres informacji Opis Strona SW Uwagi oceniającego kolejnych projektów sferycznie umiejscowionych wobec danego projektu, powiązania z innymi projektami infrastrukturalnymi (np. drogami lokalnymi) oraz kluczowymi z zakresu dziedziny objętej projektem (turystyki, edukacji, zdrowia itd.) mającymi na celu zmniejszyć czas przejazdu i zwiększyć dostępność danego miejsca, wykorzystanie moŝliwości istniejącej infrastruktury, infrastrukturę dostępną na obszarze lokalizacji projektu (wodociągi, kanalizacja, komunikacja itp.) S 1.3 S 1.4 S 1.5 Wyniki analizy wariantów, w tym wybrane rozwiązanie techniczne Zgodność projektu z celami RPO wraz z uzasadnieniem Wkład w realizację Strategii rozwoju województwa zachodniopomorskiego do roku 2020 NaleŜy wpisać najwaŝniejsze informacje z pkt i W szczególności naleŝy opisać przeanalizowane warianty, analizę wariantów oraz uzasadnienie wyboru optymalnego wariantu. NaleŜy wpisać najwaŝniejsze informacje z pkt 1.1.3, W szczególności naleŝy opisać i uzasadnić zgodność realizacji projektu z celem poddziałania i szczegółowym opisem moŝliwych typów projektów, wydatków i innych obostrzeń NaleŜy wpisać najwaŝniejsze informacje z pkt 1.1.3, S 1.6 Matryca logiczna projektu NaleŜy wpisać najwaŝniejsze informacje z pkt Logika interwencji Wskaźniki Jedn. Wartość ZałoŜenia (poza projektem) Cel nadrzędny Cel projektu Rezultaty projektu Produkty projektu Działania projektu S 1.7 Wykonalność prawna NaleŜy wpisać najwaŝniejsze informacje z pkt W szczególności naleŝy opisać wszelkie kwestie prawne związane z realizacją projektu: uwarunkowania wynikające z procedur prawa budowlanego i zagospodarowania przestrzennego, prawo do dysponowania nieruchomościami na cele budowlane, zgodność z prawem zamówień publicznych, specyficzne uwarunkowania prawne, S 1.8 Zgodność z polityką ochrony środowiska S 2 WYKONALNOŚĆ INSTYTUCJONALNA NaleŜy wpisać najwaŝniejsze informacje z pkt i W szczególności naleŝy opisać, czy projekt: wymaga sporządzenia raportu o oddziaływaniu przedsięwzięcia na środowisko, oddziałuje i w jakim zakresie na poszczególne obszary środowiska, oddziałuje na obszary Natura S 2.1 Sposób zarządzania projektem NaleŜy wpisać najwaŝniejsze informacje z pkt W szczególności naleŝy opisać: stan aktualny jednostki oraz zasoby techniczne kadrowe i wiedzę umoŝliwiającą realizację projektu zgodnie z przyjętym harmonogramem, doświadczenie projektodawcy w aktywnej działalności objętej projektem, w jaki sposób zostanie sfinansowana praca komórki odpowiedzialnej za wdroŝenie projektu, podstawowe dane formalno-prawne dotyczące statusu projektodawcy, udokumentowany tytuł prawny do zawarcia umowy cywilno-prawnej na realizację projektu i dysponowanie majątkiem powstałym w wyniku realizacji projektu. S 2.2 Trwałość rezultatów projektu NaleŜy wpisać najwaŝniejsze informacje z pkt 2.2. W szczególności naleŝy opisać: kto będzie ponosić koszty związane z utrzymaniem i eksploatacją rezultatów projektu, w jaki sposób będą zabezpieczone, 6

7 Lp. Zakres informacji Opis Strona SW Uwagi oceniającego S 3 WYKONALNOŚĆ FINANSOWO- EKONOMICZNA przez jaki okres projektodawca jest w stanie utrzymać rezultaty projektu od chwili zakończenia jego realizacji, zdolność organizacyjną i finansową do utrzymania rezultatów projektu, innowacyjność technologii, którymi będą wytworzone produkty projektu. S 3.1 Kwalifikowalność podatku VAT NaleŜy skorzystać z informacji zawartych w pkt NaleŜy tu określić, czy projektodawca ma prawną moŝliwość odzyskania podatku VAT. MoŜliwość odzyskania podatku VAT rozpatruje się w świetle ustawy o VAT. Odzyskanie podatku VAT oznacza odliczenie go od podatku naleŝnego lub zwrot w określonych przypadkach. Zatem zaliczenie podatku, który nie moŝe podlegać odliczeniu od kosztów uzyskania przychodów, nie jest ani odliczeniem, ani uzyskaniem zwrotu VAT, a więc nie jest odliczeniem podatku. JeŜeli beneficjent uzna VAT za kwalifikowany, musi przedstawić szczegółowe uzasadnienie zawierające podstawę prawną wskazującą na brak moŝliwości obniŝenia naleŝnego VAT o VAT naliczony: S 3.2 S 3.3 Analiza moŝliwości wystąpienia pomocy publicznej w momencie składania wniosku o dofinansowanie projektu, w okresie realizacji projektu (i po jego zakończeniu) w związku ze zmianą struktury sprzedaŝy (lub zakupów), albo wykorzystania majątku związanego z projektem. NaleŜy określić przesłanki określające wystąpienie pomocy publicznej oraz uzasadnić wybór, zgodnie z poniŝszą procedurą: Przesłanka Opis Tak/nie Uzasadnienie Przesłanka 1 Przesłanka 2 Przesłanka 3 Przesłanka 4 Harmonogram rzeczowofinansowy Czy w projekcie występuje transfer zasobów publicznych? Czy transfer zasobów publicznych jest selektywny uprzywilejowuje określony podmiot lub wytwarzanie określonych dóbr? Czy transfer zasobów publicznych skutkuje przysporzeniem (korzyścią ekonomiczną) na rzecz określonego podmiotu, na warunkach korzystniejszych niŝ rynkowe? Czy w efekcie transferu zasobów publicznych występuje lub moŝe wystąpić zakłócenie konkurencji? NaleŜy skorzystać z informacji zawartych w pkt 3.2: Wyszczególnienie całkowity koszt realizacji inwestycji w [zł] nakłady rozwojowe i modernizacyjne w [zł] zł zł zł zł zł zł zł zł zł zł nakłady odtworzeniowe w [zł] zł zł zł zł zł rezerwy na nieprzewidziane wydatki w [zł] zł zł zł zł zł koszty kwalifikowane w [zł] zł zł zł zł zł koszty niekwalifikowane w [zł] zł zł zł zł zł poziom współfinansowania z EFRR [% kosztów % % % % % 7

8 Lp. Zakres informacji Opis Strona SW Uwagi oceniającego kwalifikowanych] kwota współfinansowania ze środków EFRR w [zł] S 3.4 Wielkość luki w finansowaniu Wartości naleŝy pobrać z pkt 3.7: zł zł zł zł zł Parametr Definicja Jedn. Wartość DIC suma zdyskontowanych kosztów inwestycyjnych zł DNR suma zdyskontowanych przychodów netto = suma zdyskontowanych przychodów suma zdyskontowanych kosztów operacyjnych + zdyskontowana wartość rezydualna Max EE= DIC-DNR maksymalny wydatek kwalifikowany zł R = Max EE/DIC wskaźnik luki finansowej % EC suma kosztów kwalifikowanych (niezdyskontowanych) zł DA = EC*R kwota decyzji zł Max CRpa maksymalna stopa współfinansowania określona dla działania/poddziałania % Dotacja UE = DA*Max CRpa kwota dotacji zł PD=Dotacja UE/EC poziom dofinansowania % S 3.5 Wyniki analizy finansowej Wartość wskaźników naleŝy pobrać z pkt 3.8: Wskaźnik Wartość Uzasadnienie i interpretacja FNPV/C zł FIRR/C % FNPV/K zł FIRR/K % Trwałość finansowa NaleŜy określić, czy saldo gotówki jest dodatnie w kaŝdym roku realizacji i eksploatacji inwestycji. S 3.6 Wyniki analizy ekonomicznej Wartość wskaźników naleŝy pobrać z pkt 3.9: Wskaźnik Wartość Uzasadnienie i interpretacja ENPV zł EIRR % B/C, zł 8

9 1. Wykonalność techniczno-technologiczna 1.1. Stan aktualny Opis stanu aktualnego (przed realizacją projektu) Elementem wyjściowym w poprawnie sporządzonej analizie techniczno-technologicznej jest rzetelny i poprawny opis stanu aktualnego. Jasno opisany stan obecny pozwala w sposób przejrzysty przejść do identyfikacji istniejących problemów oraz potrzeb, a tym samym do uzasadnienia potrzeby realizacji projektu. Opis stanu obecnego powinien przede wszystkim koncentrować się na charakterystyce istniejących elementów, które mogą zostać wykorzystane w projekcie oraz otoczenia z nim związanego. JuŜ na tym etapie powinny być wskazane lub chociaŝ zaakcentowane problemy jakie generuje brak lub niedostateczne działania objęte projektem Tło projektu Jaki obszar objęty jest potencjalnym oddziaływaniem przyszłego projektu? Ile miejscowości obejmuje? Ilu mieszkańców go zamieszkuje? Jaka jest gęstość zaludnienia? Jakie jest saldo migracji? Jaki jest przeciętny dochód na głowę mieszkańca w obszarze projektu? Jaka jest wysokość dochodów własnych gminy w przeliczeniu na jednego mieszkańca? Jaki jest udział gminy w podatku od osób fizycznych w przeliczeniu na jednego mieszkańca? Ile wynoszą wydatki z budŝetu gminy na inwestycje w przeliczeniu na jednego mieszkańca? Jaki jest odsetek osób pracujących w głównym miejscu pracy w ogóle osób w wieku produkcyjnym? Jaka jest stopa bezrobocia? Jaki jest poziom wykształcenia mieszkańców? Jaka jest proporcja osób w wieku produkcyjnym do ogółu osób? (im jest to większy odsetek tym lepiej) Jaka jest wysokość wskaźnika obciąŝenia demograficznego? Jaki jest profil obszaru (rolniczy, przemysłowy, turystyczny, miejski itp.)? Ile przedsiębiorstw znajduje się na tym terenie? Jakiej wielkości przedsiębiorstwa przewaŝają? Jaki jest odsetek przedsiębiorstw prywatnych w ogóle jednostek zarejestrowanych w systemie REGON? Ile wynosi liczba prywatnych jednostek zarejestrowanych w systemie REGON w przeliczeniu na 1000 mieszkańców? Jaki jest odsetek przedsiębiorstw z udziałem kapitału zagranicznego w ogólnej liczbie podmiotów gospodarczych działających na danym terenie? Jaki jest profil przedsiębiorstw? Jaki jest ich udział w tworzeniu lokalnego / regionalnego rynku pracy? Jak wygląda rozwój ekonomiczny obszaru objętego projektem na tle województwa i Polski? (z uwzględnieniem cech wymienionych w dwóch powyŝszych podpunktach) Jaka jest dostępność komunikacyjna obszaru objętego projektem, albo obszaru, który powstanie w wyniku realizacji projektu? Jaka jest odległość do najbliŝszej drogi wojewódzkiej, krajowej, autostrady lub planowanej autostrady (jeŝeli autostrada ma przebiegać w obrębie maksymalnie 100 km)? Jaka jest odległość do najbliŝszego lotniska obsługującego ruch międzynarodowy i/lub świadczącego usługi cargo? Jaka jest odległość do najbliŝszej stacji kolejowej? Czy teren ma dostęp do bocznicy kolejowej? Czy obszar objęty projektem leŝy w centrum danej miejscowości czy na jej obrzeŝach? (chodzi tu przede wszystkim o instytucje małe powierzchniowo, takie jak na przykład centra edukacyjno-wdroŝeniowe instytucje zajmujące duŝe powierzchnie nawet nie powinny być lokowane blisko centrów poszczególnych miejscowości) jeŝeli opis stanu aktualnego nie w pełni oddaje obraz rzeczywistości projektowej 9

10 Istniejący stan Jakie są podstawowe obiekty, maszyny, urządzenia, a przede wszystkim istniejące elementy infrastruktury na terenie inwestycyjnym? jeŝeli informacje nie są wiarygodne (nie ma źródeł danych) Podstawowe rozwiązania oraz parametry techniczne i technologiczne istniejących rozwiązań JeŜeli projekt dotyczy modernizacji / rozbudowy / przebudowy / remontu istniejącej infrastruktury, naleŝy ją opisać skupiając się na elementach istotnych z punktu widzenia projektu. NaleŜy wziąć tu pod uwagę: infrastrukturę drogową dojazdową i wewnętrzną, infrastrukturę wodociągową, kanalizacyjną, deszczową, sieć ciepłowniczą, sieć elektryczną, sieć gazową, teleinformatyczną i obiekty kubaturowe. JeŜeli projekt dotyczy budowy nowej infrastruktury, naleŝy skupić się na otoczeniu społeczno-gospodarczym, ze szczególnym uwzględnieniem otaczającej infrastruktury komplementarnej i substytucyjnej Potrzeby beneficjentów Jakie są potrzeby przedsiębiorców w zakresie objętym projektem (np. turystycznym, kulturalnym, zdrowia, edukacji, ochrony środowiska itp.)? Jakich usług oczekują na planowanym obszarze? Jakiej powierzchni pomieszczeń oczekują? Jakie są ich potrzeby w zakresie infrastruktury biurowej (Internet, sieć komputerowa, faks, kserokopiarka, zaplecze sanitarne itp.)? Jakie są ich potrzeby w zakresie infrastruktury technicznej (pobór wody, ilość odprowadzanych ścieków, ich zanieczyszczenie itp.)? Jakie są ich potrzeby w zakresie infrastruktury specjalistycznej (np. laboratoria, gazy techniczne, odpowiednie napięcie prądu, specjalistyczne linie produkcyjne)? Jakich pracowników potrzebują i szukają? Z jakim wykształceniem, o jakiej specjalności, z jakim doświadczeniem? Jakie są ich potrzeby w zakresie infrastruktury ochrony zdrowia? Jakie są ich potrzeby w zakresie moŝliwości spędzania wolnego czasu? Jakie są ich potrzeby w zakresie współpracy z instytucjami/ośrodkami naukowymi, naukowo-badawczymi? Jakie są ich potrzeby w zakresie współpracy z instytucjami otoczenia biznesu (np. w dziedzinie finansów)? jeŝeli informacje nie są wiarygodne (nie ma źródeł danych) jeŝeli informacje nie są wiarygodne (nie ma źródeł danych) Czy były prowadzone rozmowy i analizy potrzeb interesariuszy (ulokowanych na danym terenie i potencjalnych)? Niedogodności i problemy dla beneficjentów Czy obecna infrastruktura jest funkcjonalna dla interesariuszy projektu (chodzi tu o dostępność, łatwość obsługi, uciąŝliwość dla mieszkańców, jakość uŝytkowania, efektywność ekonomiczną, satysfakcję z uŝytkowania itp.)? Jakie niedogodności i problemy dla mieszkańców / podmiotów gospodarczych / turystów itp. z tego wynikają? Jaka jest jakość i stopień zaspokajania potrzeb beneficjentów oraz utrudnienia wynikające z dotychczasowych rozwiązań/technologii? Dlaczego do tej pory nie zostały one zaspokojone? W jaki sposób obecnie interesariusze (z obszaru projektu) radzą sobie z problemami w zakresie uzbrojenia terenów (np. brakiem kanalizacji itp.)? Czy obecna infrastruktura jest dla nich funkcjonalna (chodzi tu o dostępność, łatwość obsługi, uciąŝliwość dla interesariuszy, jakość uŝytkowania, jakość usług, efektywność ekonomiczną, satysfakcję z uŝytkowania itp.)? jeŝeli informacje nie są wiarygodne (nie ma źródeł danych) jeŝeli projekt nie pokazuje problemów i niedogodności, jakie obecnie występują na danym obszarze w odniesieniu do przedmiotu projektu Uwarunkowania realizacji projektu Uwarunkowania realizacyjne planowanego projektu wynikają z dokumentów strategicznych, uwarunkowań prawnych, warunków środowiskowych, geologicznych i geotechnicznych, ochrony konserwatorskiej terenu i innych warunków. W szczególności naleŝy tu wskazać nawiązania projektu do danego dokumentu strategicznego np. pokazać, Ŝe problemy, które ma rozwiązać projekt oraz narzędzia do ich rozwiązania są w w/w dokumentach wskazane. Jakie są uwarunkowania realizacyjne planowanego projektu wynikające z: studium uwarunkowań i kierunków zagospodarowania przestrzennego gminy, miejscowych planów zagospodarowania przestrzennego itp., uwarunkowań prawnych (np. własność gruntu), warunków środowiskowych, geologicznych i geotechnicznych? innych warunków. jeŝeli informacje nie są wiarygodne (nie ma źródeł danych) 10

11 Czy uwarunkowania te miały wpływ na przyjęte wcześniej rozwiązania w kontekście istniejącej lub okalającej infrastruktury? Komplementarność z innymi projektami W tym punkcie naleŝy opisać: powiązania z innymi projektami (kontynuacja bądź uzupełnienie) planowanymi do realizacji lub zrealizowanymi, w trakcie realizacji współfinansowanych ze środków polskich lub zagranicznych, czy projekt jest końcowym lub jednym z końcowych elementów wypełniających ostatnią lukę w istniejącej infrastrukturze na danym obszarze lub projekt jest centralnym rozwiązaniem, którego realizacja umoŝliwi realizację kolejnych projektów sferycznie umiejscowionych wobec danego projektu, powiązania z innymi projektami infrastrukturalnymi (np. drogami lokalnymi) mającymi na celu zmniejszyć czas przejazdu i zwiększyć dostępność danego miejsca, wykorzystanie moŝliwości istniejącej infrastruktury. Jest to bardzo waŝne, bowiem jest to jedno z kryteriów merytoryczno-technicznych punktowanych. jeŝeli informacje nie są wiarygodne (nie ma źródeł danych) Jednym z waŝniejszych elementów jest wiarygodność podawanych informacji. Wiarygodność wzmacniają: wykorzystane źródła statystyczne, dokumenty strategiczne gminy / powiatu / województwa, analizy prowadzone na potrzeby danego obszaru i projektu, wreszcie dokumentacja zdjęciowa obszaru. Jak widać, opis stanu obecnego jest znacznie rozbudowany i szczegółowy, jednakŝe celem opisu jest oddanie pełnego obrazu rzeczywistości projektowej i przedstawienie środowiska, w którym będzie realizowany projekt. Opis stanu obecnego jest równieŝ podstawą oceny potrzeby realizacji projektu Opis potrzeby realizacji projektu w kontekście wykonalności technicznej Opis potrzeby realizacji projektu to kluczowy moment studium, który daje podstawę do rozwaŝenia moŝliwości sfinansowania danego projektu. Jest to moment, który uosabia problemy społeczności interesariuszy projektu, które dany projekt ma rozwiązać Analiza problemów i potrzeb Analiza problemów powinna dotyczyć problemów, które dotykają interesariuszy projektu (ale jedynie w kontekście przedmiotu projektu), a w tym w szczególności: 11

12 Rozpoznanie problemów Związki przyczynowo-skutkowe pomiędzy problemami Jakie problemy odczuwają róŝni interesariusze projektu? Jakie są źródła tej analizy? np. przeprowadzenie konsultacji z interesariuszami, wcześniej przeprowadzone badania na danym obszarze lub obszarze o podobnych problemach. NaleŜy pamiętać, Ŝe bardzo waŝne jest przedstawienie dowodów i źródeł wykorzystywanych danych i informacji. Od kiedy istnieją potrzeby realizacji projektu? Dlaczego do tej pory nie zostały zaspokojone? Jakie są związki przyczynowo-skutkowe pomiędzy problemami? Co z czego wynika? Co jest przyczyną pozostałych problemów? jeŝeli oceniający uzna, Ŝe opis nie jest wiarygodny (nie ma źródeł) jeŝeli opis nie jest przekonywujący jeŝeli z opisu nie wynika potrzeba realizacji projektu lub jeŝeli projekt nie rozwiązuje rzeczywistych potrzeb beneficjentów Powiązanie z opisem stanu obecnego Wybór problemów do rozwiązania przez projekt Drzewo problemów Jakie są powiązania pomiędzy wykazanymi problemami, a przedstawionym wcześniej opisem otoczenia projektu? Czy wskazane potrzeby realizacji projektu są widoczne (wynikają) z analizy rynku i/lub charakterystyki instytucji? W jaki sposób przeprowadzono selekcję problemów? Jakie problemy wybrano do rozwiązania przez projekt? Do rozwiązania których problemów projekt się przyczyni? Dlaczego? Skąd wynika potrzeba realizacji projektu? czy z potrzeb przedsiębiorców? czy z potrzeb samorządu lokalnego? czy z potrzeb lokalnych mieszkańców (miejsca pracy)? Czy projekt zaspokoi w pełni potrzeby inwestycyjne projektodawcy? Na jaki czas? JeŜeli nie, to w jakim zakresie? Dlaczego wybrano właśnie taki zakres projektu? przyczyny skutki Krok 1: Identyfikacja głównych problemów charakteryzujących istniejącą sytuację (burza mózgów, konsultacje, analizy). Krok 2: Wybór pojedynczego problemu startowego/głównego. Krok 3: Identyfikacja problemów związanych z problemem startowym. jeŝeli potrzeba realizacji projektu nie jest zrozumiała i nie wynika z przytoczonych wcześniej problemów i niedogodności jeŝeli wybrano niewłaściwe problemy lub brakuje informacji o sposobie przeprowadzenia selekcji jeŝeli braki i niedogodności dla beneficjentów wynikają w nieodpowiedniego zagospodarowania i wykorzystania istniejącej infrastruktury jeŝeli projekt koncentruje się na problemach ze środka drzewa, poniewaŝ rozwiąŝe je jedynie na czas projektu, bowiem po jego zakończeniu ponownie zaczną oddziaływać problemy będące poniŝej i ponownie powstaną skutki (problemy pośrednie), które projekt chwilowo rozwiązał 12

13 Krok 4: Ustanowienie hierarchii przyczynowo skutkowej: problemy, które bezpośrednio powodują problem startowy umieszczone są na poniŝej; problemy, które są bezpośrednimi efektami problemów startowych są umieszczone powyŝej. Krok 5: Postąpić analogicznie z wszystkimi innymi problemami. Krok 6: Połączyć problemy strzałkami ilustrującymi związki przyczynowo skutkowe. Krok 7: Przejrzeć diagram i weryfikować jego poprawność i kompletność. Na co naleŝy uwaŝać? problemy muszą być sformułowane jako negatywne sytuacje; problemy muszą być rzeczywiste a nie przyszłe czy wyimaginowane; pozycja problemu w hierarchii nie odnosi się do jego waŝności; problem nie jest wynikiem braku rozwiązania, ale istniejącą negatywną sytuacją. Źródło: European Commission, Project Cycle Management Guidelines, EuropeAid Co-operation Office General Affairs Evaluation, march Projekt A Projekt B Skuteczny projekt Nieskuteczny projekt 13

14 Opis celów projektu W tym punkcie naleŝy przełoŝyć potrzeby i problemy społeczności na cele projektu. NaleŜy przede wszystkim określić takie cele, które: Cele projektu Zgodność projektu z celami RPO wraz z uzasadnieniem Wkład w realizację Strategii rozwoju województwa zachodniopomorskiego do roku 2020 Cele muszą być: opisem przyszłego stanu rzeczy, który zaistnieje po rozwiązaniu problemów (a więc nigdy celem nie moŝe być budowa obiektu ); poŝądane przez inwestora i otoczenie (wynikają z analizy potrzeb); nakierowane na koncentrację środków na tym co waŝne, efektywne kosztowo, a takŝe moŝliwe do zrealizowania; zgodne z metodą SMART, kaŝdy cel powinien być: Cel Wartość Czas osiągnięcia Źródło pomiaru Cel musi być konkretny, nie ujęty zbyt ogólnie a takŝe realistyczny (moŝliwy do osiągnięcia w załoŝonym czasie). skwantyfikowana RRRR-MM skąd zaczerpniemy informacji, czy cel został osiągnięty? NaleŜy opisać i uzasadnić zgodność realizacji projektu z celem poddziałania i szczegółowym opisem moŝliwych typów projektów, wydatków i innych obostrzeń NaleŜy pokazać, jak cele projektu oddziałują na cele strategiczne obszaru, na którym realizowany jest projekt oraz cele horyzontalne dotyczące danego typu projektu; w szczególności naleŝy pokazać w jaki sposób i w jakim zakresie (np. w kontekście wskaźników realizacji) cele projektu spełniają cele Strategii rozwoju województwa zachodniopomorskiego do roku jeŝeli cele będą błędnie określone, np. są opisem działań, a nie przyszłego stanu jeŝeli projekt wątpliwie wpisuje się w realizację celów RPO jeŝeli projekt wątpliwie wpisuje się w realizację Strategii jeŝeli cele nie wynikają z analizy potrzeb lub jeŝeli projekt w zbyt duŝym stopniu rozprasza środki na róŝne cele, czasami odległe od siebie; lub zakłada działania niewykonalne (lub trudno wykonalne) w kontekście analizy potrzeb jeŝeli projekt jest sprzeczny z celami RPO jeŝeli projekt jest sprzeczny z priorytetami zapisanymi w Strategii 14

15 1.2. MoŜliwe warianty NajwaŜniejsze warianty realizacji projektu (inne moŝliwe sposoby osiągnięcia celu projektu) Celem studium wykonalności jest pokazanie czy dany projekt jest moŝliwy do zrealizowania biorąc pod uwagę: opinię społeczną, techniczny i ekonomiczny punkt widzenia, a takŝe spodziewane oddziaływanie na środowisko naturalne. Ma ono na celu równieŝ udzielenie odpowiedzi na pytanie, który z rozpatrywanych wariantów realizacji jest najefektywniejszy pod względem skuteczności osiągnięcia zamierzonego celu. Z drugiej strony trudne jest uzyskanie wartościowych wniosków poprzez analizę czysto technicznych moŝliwości, pomijając kontekst środowiskowy, czy przyjmując do porównań niewykonalne opcje lub porównanie wariantu bezinwestycyjnego (oznaczającego brak zgodności z wymogami prawa) z wariantem zapewniającym pełną zgodność. 1 Analiza wariantów projektu jest decydująca dla właściwej identyfikacji zakresu projektu oraz wyboru najbardziej opłacalnego rozwiązania technicznego Identyfikacja wariantów Wybierając moŝliwe warianty realizacji projektu, naleŝy zwrócić uwagę, czy faktycznie przyczyniają się one do określania róŝnych zakresów i moŝliwości realizacji projektu, Chodzi tu o to, aby skupić się na ograniczonej liczbie istotnych i technicznie wykonalnych opcji. Dla ułatwienia wyboru wariantów, naleŝy opowiedzieć na pytanie: w jaki sposób moŝna rozwiązać wcześniej zidentyfikowane problemy oraz potrzeby? Generalnie rzecz biorąc wybór wariantów do analizy moŝe dotyczyć głównych aspektów realizacji projektu, takich jak: róŝnych potencjalnych terenów inwestycyjnych, które naleŝy uzbroić i przygotować dla inwestorów (czyli róŝnych lokalizacji terenów inwestycyjnych), róŝnych rozwiązań i technologii w ramach poszczególnych elementów infrastruktury (np. w ramach sieci kanalizacyjnej moŝna rozpatrywać budowę sieci kanalizacji ciśnieniowej vs. budowa sieci grawitacyjnej), Przede wszystkim naleŝy rozróŝnić warianty moŝliwości realizacji celów od wariantów technicznotechnologicznych. NaleŜy pamiętać, Ŝe zamierzone cele moŝna osiągnąć na wiele sposobów, podobnie jak w róŝny sposób moŝna rozwiązać zidentyfikowane problemy. Z drugiej strony trudne jest uzyskanie wartościowych wniosków poprzez analizę czysto technicznych moŝliwości, pomijając kontekst środowiskowy, czy przyjmując do porównań niewykonalne opcje. Takimi przykładami będzie porównanie: budowa budynku z cegieł z budową budynku z płyt betonowych (zwykle istnieje wystarczające techniczne uzasadnienie wyboru danego materiału); wariantu bezinwestycyjnego (oznaczającego brak zgodności z wymogami prawa) z wariantem zapewniającym pełną zgodność. jeŝeli identyfikacja wariantów jest przeprowadzona niejasno lub mało wiarygodnie Opis wariantów W jakim stopniu zidentyfikowane warianty odpowiadają na potrzeby społeczności? jeŝeli opis nie jest jeŝeli pokazano jedynie jeden wariant objęty projektem (a istniały oczywiste moŝliwości stworzenia innego wariantu) nie jest moŝliwa ocena efektywności poszczególnych wariantów 1 Ministerstwo Rozwoju Regionalnego, Narodowe Strategiczne Ramy Odniesienia Wytyczne w zakresie wybranych zagadnień związanych z przygotowaniem projektów inwestycyjnych, w tym projektów generujących dochód, Warszawa 19 września 2007, s

16 Czy i jakie działania (które zakłada kaŝdy z wariantów) doprowadzą do osiągnięcia celu i zaspokojenia potrzeb? Czego dany sposób wymaga? pełny nie pokazuje jak projekt spełni cele i zaspokoi potrzeby beneficjentów Analiza wariantów projektu W tym punkcie wybieramy odpowiednią analizę wariantów: płaszczyzna ilościowa: analiza DGC dla kaŝdego wariantu, płaszczyzna jakościowa: analiza wielokryterialna z kwantyfikacją ilościową efektów ekonomicznych Analiza wariantów metodą DGC W przypadku terenów inwestycyjnych moŝna przyjąć, Ŝe stan obecny nie wpływa samoistnie na przyciągnięcie inwestorów na dany obszar. Stąd wszelkie nakłady, które poniesie projektodawca moŝna potraktować jako nakłady niezbędne do przyciągnięcia danej liczby inwestorów. Kryterium efektywności wydatkowania funduszy sugeruje, Ŝe naleŝy wybierać te warianty, które przyciągną najwięcej inwestorów jak najmniejszym kosztem, a więc w uproszczeniu mówiąc wybierać te warianty (np. te lokalizacje), w których jest jak najmniej do zrobienia. Miarą rezultatu będzie w przypadku tych projektów liczba inwestorów liczona jako liczba zatrudnionych dzięki projektowi osób. Warianty Rodzaje korzyści Miara rezultatu (MR) / Efekt ekologiczny (EE) Jednostka Wartość Wariant I Wariant Analiza DGC kompleksowe uzbrojenie terenów pod nowe inwestycje kompleksowe uzbrojenie terenów pod nowe inwestycje MR liczba zatrudnionych pracowników dzięki projektowi osoba MR liczba zatrudnionych pracowników dzięki projektowi osoba Dynamiczny koszt jednostkowy DGC (Dynamic Generation Cost) jest równy cenie, która pozwala na uzyskanie zdyskontowanych przychodów równych zdyskontowanym kosztom, a więc minimalnej cenie, która powoduje, Ŝe przedsięwzięcie staje się rentowne. Zdyskontowane koszty całkowite (ZKC) są sumą zdyskontowanych kosztów inwestycyjnych i kosztów eksploatacyjnych poniesionych w kaŝdym roku z całego okresu trwania rezultatów projektu. Wartość zdyskontowanych przychodów (ZP) jest sumą iloczynów rezultatów osiąganych przez projekt w kaŝdym roku (EE t) oraz ceny jednostkowej danego rezultatu (p EE). Zatem: jeŝeli analiza wariantów jest niejasna jeŝeli analizę wariantów przeprowadzono inną metodą niŝ wskazaną lub w analizie są błędy 16

17 ZP = ZKC p EE t = n t = 0 DGC = p EE t ( 1+ i ) EE t = t = n = t = 0 t = n t = 0 t = n t = 0 t KI + KE t ( 1+ i ) EE t ( 1+ i ) t ( 1+ i ) KI + KE t t t t gdzie: ZP zdyskontowane przychody ZKC zdyskontowane koszty całkowite pee cena za jednostkę miary rezultatu KIt nakłady inwestycyjne poniesione w danym roku; KEt koszty eksploatacyjne poniesione w danym roku; i stopa dyskontowa; t rok, przyjmuje wartości od 0 do n, gdzie 0 oznacza rok, w którym ponosimy pierwsze nakłady inwestycyjne, a n ostatnim rokiem okresu referencyjnego; EEt miara rezultatu np. ilość oczyszczonych ścieków Wariant I Wariant Inaczej to ujmując, moŝna powiedzieć, Ŝe DGC pokazuje, jaki jest techniczny koszt uzyskania jednostki miary rezultatu. Koszt ten jest wyraŝony w złotówkach na jednostkę miary rezultatu. Zdyskontowane nakłady Zdyskontowane koszty eksploatacyjne Zdyskontowane MR / EE Analiza wariantów Stworzonej liście korzyści (patrz poniŝej w tabeli) przyporządkowano wagi cząstkowe sumujące się do 1,0. Przyjęto punktację 0-4 pkt dla kaŝdej korzyści. Suma iloczynów ocen punktowych i wag posłuŝy do porównań poszczególnych wariantów projektów, zgodnie z pytaniem: na ile zakładane korzyści społeczno-ekonomiczne z projektu przekroczą koszty ekonomiczne? 0 punktów brak wpływu, 1 punkt niewielki wpływ, 2 punkty umiarkowany wpływ, 3 punkty istotny wpływ, 4 punkty bardzo duŝy wpływ. DGC jeŝeli analiza wariantów jest niejasna jeŝeli analizę wariantów przeprowadzono inną metodą niŝ wskazaną lub w analizie są błędy Analizy wariantów musi brać pod uwagę wszystkie poniŝsze kryteria: Warianty Kryterium Waga Ocena (0-4) Wpływ Wariant I Uzasadnienie przyznania punktów 1. Wpływ na ogólny rozwój gospodarczy danego obszaru (np. liczony dwoma wskaźnikami: PKB per capita, stopa bezrobocia) 2. Wpływ na wzrost zatrudnienia w sektorze 0,15 3. Wpływ na wzrost przeciętnych dochodów w danym sektorze na danym obszarze 0,7 0,15 Łącznie wariant 1,00 KaŜdy przyznany punkt musi być uzasadniony, w związku z tym w tym punkcie naleŝy przedstawić wyczerpujące i obiektywne uzasadnienie oceny wariantów. Nie trzeba uzasadniać przyznawania ocen za utworzone miejsca 17

18 pracy, bowiem ocena ta jest obiektywna (patrz poniŝej): Metodologia przyznawania punktacji za utworzone miejsca pracy przedstawia się następująco: przy załoŝeniu, Ŝe A LMP będzie oznaczać wskaźnik alokacji poddziałań, w których badane będą miejsca pracy dzielonej na liczbę miejsc pracy wynikających ze wskaźnika programowego, zaokrąglony do pełnych 100 euro przyznajemy: za brak miejsc pracy 0 punktów za wskaźnik powyŝej 1,25 x A LMP 1 punkt za wskaźnik z przedziału <1,25 x A LMP; A LMP) 2 punkty za wskaźnik z przedziału < A LMP; 0,75 x A LMP) 3 punkty za wskaźnik z przedziału <0,75 x A LMP; 0) 4 punkty wskaźnik wynikający z alokacji na działania dzielonej na liczbę powstałych miejsc pracy +25% -25% 1 pkt 2 pkt 3 pkt 4 pkt Optymalny wariant projektu Optymalny wariant projektu Generalnie w przypadku analiz ilościowych (DGC, analiza wielokryterialna) wybór optymalnego wariantu projektu jest stosunkowo łatwy. Wystarczy wybrać wariant o najniŝszej cenie rezultatu (DGC) lub najwyŝszej uzyskanej punktacji w analizie wielokryterialnej. JednakŜe bywają przypadki, w których moŝna próbować uzasadniać wybór innego wariantu, pomimo uzyskania odmiennych wyników analiz. MoŜe się tak stać, kiedy np. pewne specyficzne warunki środowiskowe uniemoŝliwiają wykorzystanie danej technologii lub obecnie dana technologia jest droga, koszt konserwacji elementów infrastruktury wysoki, ale technologia jest przyszłościowa i przewiduje się spadek kosztów eksploatacyjnych (naleŝy przecieŝ pamiętać, Ŝe analizy są prowadzone w cenach stałych z roku rozpoczęcia projektu). jeŝeli brakuje uzasadnienia jeŝeli wybrano inny wariant, a uzasadnienia nie jest przekonywujące i wiarygodne w kontekście danych warunków środowiskowych, technologicznych i społecznogospodarczych jeŝeli błędne załoŝenia powodują, Ŝe powinien być wybrany inny 18

19 wariant (analiza zrobiona bezbłędnie wykazała, Ŝe lepsze jest rozwiązanie inne niŝ wybrane) Rozwiązanie technologiczne Dopiero po analizie dostępnych wariantów inwestycji i wyborze optymalnego wariantu realizującego postawione cele, moŝna wybrać i przedstawić koncepcję techniczno-technologiczną. NaleŜy oczywiście uzasadnić wybraną przez nas technologię. Opis koncepcji techniczno-technologicznej powinien ograniczyć się do elementów mających rzeczywisty wpływ na koszty czy funkcjonowanie infrastruktury w przyszłości Optymalne rozwiązanie technologiczne Opisując optymalne rozwiązanie technologiczne naleŝy skupić się na odpowiedzi na np. następujące pytania: czy rozwiązanie technologiczne cechuje nowatorstwo rozwiązań w skali krajowej; czy rozwiązania zastosowane w projekcie promują na polskim rynku najlepsze oraz sprawdzone technologie; czy rozwiązania spełniają wymogi wynikające z obowiązujących europejskich i polskich norm i przepisów ochrony środowiska; czy rozwiązania te wpływają znacząco na zmniejszenie zagroŝeń dla zdrowia ludzkiego. jeŝeli opis jest lakoniczny, brakuje uzasadnień wyboru poszczególnych technologii itd. wybrane rozwiązanie technologiczne nie jest zgodne z normami i przepisami prawa Opis wybranych rozwiązań technologicznych Opisując poszczególne elementy techniczno-technologiczne, naleŝy kaŝdorazowo uzasadniać wybór poszczególnych technologii, przy czym elementem uzasadnienia moŝe być zgodność z normami PN dla odpowiednich parametrów infrastruktury, standardami polskimi i unijnymi, moŝliwymi trudnościami wynikającymi z zastosowaniem urządzeń technicznych, czy teŝ rozwiązań technologicznych, negatywnym wpływem na środowisko itp. Po wybraniu konkretnych rozwiązań technologicznych przedstawiamy ich opis (naleŝy pamiętać, Ŝe opisy mogą zawierać równieŝ inne elementy lub nie zawierać z przyczyn obiektywnych niektórych elementów) zgodne z opisem stanu obecnego punkt W przypadku kaŝdego elementu infrastruktury, naleŝy określić, czy jest to element: nowy, modernizowany, adaptowany, nie podlegający modernizacji. jeŝeli opis jest szczątkowy lub brakuje opisów elementów infrastruktury 19

20 1.3. Realizacja projektu Opis lokalizacji / miejsca realizacji projektu Lokalizacja inwestycji Powiat(y) Gmina(y) Miejscowość(ci) Bardziej szczegółowa lokalizacja Charakterystyka lokalizacji Analizując planowaną lokalizację, naleŝy wziąć pod uwagę (szczegółowość opisów moŝe być dostosowana do istniejących dokumentów etapu przygotowywania projektu): wszystkie warunki fizyko-topograficzne mające wpływ na projekt, powiązanie z innymi obiektami infrastrukturalnymi, zapotrzebowanie na media i ich dostępność w danej lokalizacji, moŝliwość prowadzenia i zabezpieczenia budowy, stref ochronnych itp Mapy / szkice / zdjęcia NaleŜy tu umieścić stosowne mapki i szkice, sytuujące dane przedsięwzięcie zarówno w skali mikro jak i makro: mapę poglądową (plan orientacyjny w skali umoŝliwiającej pokazanie projektowanej inwestycji w otoczeniu), na której powinniśmy odnieść przedmiot projektu do obowiązującego planu zagospodarowania przestrzennego terenu, powiązać (zaznaczyć) planowaną inwestycję z siedliskami ludzkimi, zaznaczyć obszar oddziaływania projektu, powiązania z innymi obiektami waŝnymi z punktu widzenia prowadzenia działalności gospodarczej, w szczególności wskazać inne projekty sfinansowane w ramach ZPORR, programów przedakcesyjnych (Phare, Sapard) oraz kontraktów wojewódzkich. Dodatkowo, mapa powinna mieć zaznaczone granice administracyjne województw, powiatów i gmin. jeŝeli lokalizacja projektu nie jest jednoznaczna jeŝeli nie załączono map / zdjęć i przez to opis lokalizacji jest nieczytelny lub niejednoznaczny Niezbędne rodzaje czynności / materiałów / usług Niezbędne rodzaje czynności / materiałów / usług W tym punkcie naleŝy obligatoryjnie przedstawić (w zaleŝności czy dane pozycje są adekwatne do projektu): niezbędne prace, czynności, materiały (np. budowlane), usługi zlecane na zewnątrz, maszyny i urządzenia, wykorzystywane w okresie realizacji projektu i będące podstawą do późniejszego określenia wartości niezbędnych nakładów inwestycyjnych. Jest to o tyle waŝne, gdyŝ zestawienie to w połączeniu z uzasadnieniem stanowi podstawę do zaszeregowania jeŝeli niezbędne rodzaje czynności / materiałów / usług nie zostały odpowiednio przedstawione jeŝeli nie wzięto pod uwagę jeŝeli projekt zakłada działania niewykonalne (lub trudno wykonalne) w kontekście analizy potrzeb 20

21 danego wydatku jako kosztu kwalifikowanego. wszystkich elementów lub występują pewne nieścisłości z poprzednimi punktami Planowany harmonogram realizacji projektu Harmonogram realizacji projektu Harmonogram musi być wykonany przynajmniej w układzie kwartalnym. Harmonogram musi zawierać wszystkie wskazane niŝej elementy składowe procesu inwestycyjnego. Harmonogram musi być przejrzysty. Przyjęte w harmonogramie terminy realizacji muszą być moŝliwe do osiągnięcia i zgodne z obowiązującym prawodawstwem, muszą one uwzględniać czas niezbędny na wykonanie odpowiednich czynności przez wszystkich uczestników procesu inwestycyjnego. Harmonogram powinien uwzględniać w miarę moŝliwości róŝne cykle realizacyjne kaŝdego z elementów składowych zadania inwestycyjnego: minimalny, przeciętny i maksymalny (np. z uwzględnieniem ryzyka opóźnień np. związanych z sezonowością) lub teŝ naleŝy omówić w formie opisowej warunki realizacji kaŝdego elementu składowego w cyklu minimalnym, przeciętnym i maksymalnym. Powinien być wykonany harmonogram (diagram) minimalny, przeciętny i maksymalny oraz przeprowadzona analiza elementów krytycznych. Muszą być wskazane czynniki mogące wpłynąć na opóźnienia w realizacji projektu czynniki ryzyka, naleŝy równieŝ pokazać potencjalne sposoby i moŝliwości zredukowania zagroŝeń związanych z opóźnieniami projektu. Zakres prac uzyskanie decyzji o ustaleniu lokalizacji projektu inwestycyjnego uzyskanie prawa do dysponowania nieruchomością na cele budowlane Wariant minimalny uzyskanie pozwolenia na budowę ogłoszenie przetargu na wykonanie zadania inwestycyjnego i podpisanie umowy z wykonawcą robót wykonanie robót w poszczególnych etapach realizacyjnych [wyszczególnić] odbiór końcowy robót rozliczenie końcowe zadania inwestycyjnego I II III IV I II III IV I II III IV I II III IV Wariant przeciętny Wariant maksymalny uzyskanie prawa jest elementem krytycznym (mogą powodować opóźnienia) dlatego naleŝy je dokładniej omówić jeŝeli planowany harmonogram realizacji projektu nie zawiera wszystkich najwaŝniejszych elementów składowych procesu inwestycyjnego lub jest nieprzejrzysty 21

22 Harmonogram realizacji projektu jest wstępnym harmonogramem i moŝe zawierać jedynie szkic planowanych robót. Nie trzeba zatem przedstawiać zbytniej szczegółowości opisów zadań. Projekt musi być jednak podzielony na tyle zadań, ile potrzeba do osiągnięcia zakładanych celów bez względu na stopień szczegółowości. NaleŜy zwrócić szczególną uwagę na źródła szacunków liczbowych czy kosztowych. Ma to szczególne znaczenie przy zakupie wyposaŝenia. NaleŜy zatem zadbać o to, aby: źródła nadal były aktualne opierając się na kosztorysach inwestorskich sprzed 2-3 lat, które w dobie bardzo szybko wzrastających cen materiałów i usług budowlanych stają się nieaktualne, moŝna spowodować, Ŝe wyliczenia będą błędne a wyliczenia wskaźników niewiarygodne (np. dlatego kosztorysy inwestorskie nie mogą być starsze niŝ 6 miesięcy). powoływać się na analogiczną sytuację w innym obszarze, kiedy ma to swoje uzasadnienie często dla obszarów wiejskich przyjmowane są średnie wskaźniki dla Polski, co w dalszym etapie moŝe znacznie zniekształcić wyniki analiz. 22

23 1.4. Stan po realizacji projektu Opis stanu po realizacji projektu W tym punkcie naleŝy opisać wszystko, co się dzieje i jakie zmiany zaszły na obszarze oddziaływania projektu od czasu jego zakończenia Stan po realizacji projektu Opisując stan po realizacji projektu naleŝy przede wszystkim: przedstawić funkcjonalność rozwiązań zaproponowanych w projekcie (np. rozwiązań technicznych), wykazać zbieŝność parametrów technicznych projektowanej infrastruktury z celami projektu; przedstawić logikę dostosowania rozwiązań wypracowanych w ramach projektu do poszczególnych celów, które ma spełniać, wykazać dostosowanie infrastruktury do realizacji celów projektu przez cały okres referencyjny (biorąc pod uwagę zuŝycie ekonomiczne środków trwałych itd.); określić w sposób wiarygodny i poprawny zakres niezbędnych robót i nakładów odtworzeniowych w określonym okresie eksploatacji rezultatów projektu (w odniesieniu jedynie do elementów, które wymagają odtworzenia w okresie referencyjnym), podać wiarygodne źródła tych danych. jeŝeli występują nieścisłości logiczne, merytoryczne itp. lub braki w opisach jeŝeli nie wykazano funkcjonalności rozwiązań, dostosowania do celów projektu NaleŜy pokazać wpływ projektu na jakość, udogodnienia i bezpieczeństwo inwestorów. Jest to bardzo waŝne, bowiem jest to jedno z kryteriów merytoryczno-technicznych punktowanych Produkty i rezultaty projektu Opis produktów i rezultatów określonych przez pewne wskaźniki realizacji powinien zawierać i nawiązywać do wskaźników wskazanych przez Instytucję Zarządzającą w oddzielnym dokumencie lub generatorze wniosków. NaleŜy w tym przypadku upewnić się, czy wskaźniki: są poprawnie określone (zgodne z innymi częściami projektu i wniosku)? wpływają na realizację celów projektu (są znacząco uŝyteczne dla społeczności)? Wskaźniki produktu Nazwa wskaźnika Jedn. Wartość docelowa Wskaźniki rezultatu Nazwa wskaźnika Jedn. Wartość docelowa jeŝeli nie wskazano Ŝadnego wskaźnika produktu lub rezultatu 23

24 Matryca logiczna projektu Na zakończenie opracowywania wykonalności techniczno-technologicznej naleŝy przygotować matrycę logiczną projektu, podsumowującą całą logikę projektu Matryca logiczna W pierwszej kolumnie (Intervention logic logice przedsięwzięcia) matrycy logicznej opisujemy podstawowe elementy projektu ilustrujący główne relacje środek cel pomiędzy nimi, a więc kaŝdy ze wskazanych poziomów winien logicznie wynikać z poziomu hierarchicznie niŝszego. Drugą kolumnę (Objectively verifiable indicators obiektywnie weryfikowalne wskaźniki osiągnięć) moŝna wypełnić pamiętając, Ŝe posłuŝy ona do oceny powodzenia realizacji projektu. Wskaźniki winny być weryfikowalne. Powinny one o ile to moŝliwe dotyczyć następujących parametrów: wartości liczbowych, które powinny być osiągnięte w danym czasie: Jak duŝo? jakościowych ocen charakteryzujących sposób realizacji celów programu: Jak dobrze? grup docelowych, na które projekt ma oddziaływać: Dla kogo? miejsca, w którym oddziaływanie projektu i jego wyniki będą realizowane: Gdzie? terminów, w jakich poszczególne cele/rezultaty/produkty zostaną osiągnięte: Kiedy? Kolumna trzecia (Sources of verification/information źródła weryfikacji/informacji) tu podajemy dane o źródłach informacji, które pozwolą na pomiar/ocenę wskaźników osiągnięć projektu i co za tym idzie, weryfikację, czy załoŝone wartości/charakterystyki tych wskaźników zostały osiągnięte. Mogą to być wewnętrzne dokumenty projektu, dane zewnętrzne, np. oficjalne statystyki bądź wyniki specjalnych badań. PomoŜe to równieŝ w sprawdzeniu, czy wskaźnik moŝe zostać realistycznie zmierzony angaŝując rozsądną ilość czasu, pieniędzy i wysiłku. NaleŜy określić: format, w którym informacja powinna być udostępniania (np. raporty postępu, sprawozdania z projektu, ewidencję projektu, oficjalne statystyki itp.), kto powinien dostarczać informacje, jak regularnie informacja powinna być dostarczana (np. w cyklu miesięcznym, kwartalnym, rocznym itp.). Źródła poza projektem powinny być oszacowywane pod kątem dostępności, niezawodności i odpowiedniości. Wkład pracy oraz koszt gromadzenia informacji powinny zostać równieŝ oszacowane, a odpowiednie środki przeznaczone na ten cel. Często występuje bezpośredni związek pomiędzy złoŝonością weryfikacji wskaźników (np. łatwością zbierania i analizy danych) a kosztem. Inne wskaźniki powinny zastąpić te, dla których odpowiednie źródła weryfikacji nie mogą być znalezione. Jeśli wskaźnik okazuje się zbyt drogi lub zbyt skomplikowany do zbierania, powinien zostać zastąpiony prostszym i tańszym. Kolumna czwarta (Assumptions and Risks załoŝenia i czynniki ryzyka) w tej kolumnie opisujemy ograniczenia/uwarunkowania projektu w odniesieniu do istotnych czynników pozostających poza kontrolą zarządzających projektem, a które są istotne dla pomyślnej jego realizacji i uzyskania załoŝonych rezultatów oraz osiągnięcia załoŝonych celów oraz dla trwałości jego wyników. Chodzi o czynniki, których zaistnienie jest prawdopodobne, ale nie całkiem pewne. 24