Program Sala konferencyjna, ul. Miodowa 14 Warszawa. 2. Główne założenie normy ISO Compliance Management

Wielkość: px

Rozpocząć pokaz od strony:

Download "Program. 17.03-18.03.2015 Sala konferencyjna, ul. Miodowa 14 Warszawa. 2. Główne założenie normy ISO 19600 Compliance Management"

Szymon Mazur
8 lat temu
Przeglądów:

Program Aktualne trendy w kształtowaniu systemu Compliance ze szczególnym uwzględnieniem ISO 19600 oraz instrumentów i metod wykrywania korupcji w przedsiębiorstwie 17.03-18.03.2015 Sala konferencyjna, ul.

1 Program Aktualne trendy w kształtowaniu systemu Compliance ze szczególnym uwzględnieniem ISO oraz instrumentów i metod wykrywania korupcji w przedsiębiorstwie Sala konferencyjna, ul. Miodowa 14 Warszawa ( I dzień) I. Aktualne trendy i stan regulacji prawnych z zakresu Compliance. ( Prof. Dr. B. Makowicz) 1. Aktualne trendy w CMS CMS jako wartość dodana przedsiębiorstwa kilka uwag na temat dobrego kształtowania CMS granice metod compliance 2. Główne założenie normy ISO Compliance Management Systems terminologia i zastosowanie model CMS w ISO wybrane środki i metody wdrażania II. Ryzyka korupcyjne w przedsiębiorstwie ramy prawne i prewencja. (Julita Zimoch-Tuchołka, dr Hanna Gajewska-Kraczkowska, dr Joanna Schubel, DZP) 1. Źródła ryzyka a. Ryzyka związane z przestępstwami korupcyjnymi przepisy karne antykorupcyjne art. 228 i 229 Kodeksu karnego zakłócanie przetargu publicznego - art. 305 Kodeksu karnego tzw. przekupstwo menedżerskie art. 296a Kodeksu karnego

Aktualne trendy w CMS CMS jako wartość dodana przedsiębiorstwa kilka uwag na temat dobrego kształtowania CMS granice metod compliance 2.

2 przykłady zachowań korupcyjnych b. Odpowiedzialność karna organów spółki za działania podwładnych sprawstwo kierownicze i sprawstwo polecające praktyczne przykłady naruszeń c. Odpowiedzialność karna podmiotów zbiorowych przesłanki odpowiedzialności kary, jakie mogą być nałożone na podmiot zbiorowy przesłanki wyłączające odpowiedzialność podmiotu zbiorowego praktyka organów ścigania 1. Prewencja a. Procedury Compliance zasady kontaktowania się z administracją publiczną polityka wręczenia prezentów prawidłowa komunikacja wewnętrzna szkolenia wewnętrzne b. Wykrywanie nadużyć risk screening whistleblowing kontrole i audyty 1. Jak zachować się w razie nadużyć a. kontakty z organami ścigania b. zawiadomienie o popełnieniu przestępstwa ( II dzień) I. Zarządzanie ryzykami nadużyć i korupcji instrument i metody wykrywania nadużyć i korupcji w przedsiębiorstwie (Mariusz Witalis, Partner w Dziale Zarządzania Ryzykiem Nadużyć Ernst & Young ) 1. Nadużycia i korupcja podstawowe pojęcia wprowadzenie (definicja i rodzaje nadużyć) skala zjawiska nadużyć, nadużycia według badań profil sprawcy, obszary największego ryzyka, 2. Mechanizmy kontrolne, ocena kontroli wewnętrznych typowe mity dotyczące nadużyć,

ścigania 1. Prewencja a. Procedury Compliance zasady kontaktowania się z administracją publiczną polityka wręczenia prezentów prawidłowa komunikacja wewnętrzna szkolenia wewnętrzne b.

3 źródła informacji symptomy nadużyć, czerwone flagi 3. Sposoby reagowania na stwierdzone nadużycia etapy postępowania wyjaśniającego prowadzenie rozmów wyjaśniających raportowanie i wykorzystanie wyników 2. Case Study omówienie poszczególnych stadiów postępowania w razie wykrycia nadużyć co zrobić z nieprawidłowością? konsekwencja dla firmy II. Zarządzanie ryzykami korupcyjnymi - instrumenty i metody wykrywania korupcji w przedsiębiorstwie. ( Marcin Szczepański, Regional Compliance Officer, Siemens Sp. z o.o.) 1. System Compliance w spółce Siemens Sp. z o.o. geneza najważniejsze elementy procesy sposób analizy ryzyk

Case Study omówienie poszczególnych stadiów postępowania w razie wykrycia nadużyć co zrobić z nieprawidłowością? konsekwencja dla firmy II.

4 PROWADZĄCY Jest radcą prawnym oraz arbitrem Stałego Sądu Arbitrażowego przy Polsko-Niemieckiej Izbie Przemysłowo-Handlowej. Posiada doświadczenie w pracy coachingowej z zespołami w zakresie podnoszenia jakości współpracy i osiąganych rezultatów. Przeprowadziła ok dni szkoleniowych oraz ok. 300 sesji coachingowych. Julita Zimoch-Tuchołka Partner Praktyka Prawa Spółek, Fuzji i Przejęć Julita Zimoch-Tuchołka jest Partnerem kancelarii Domański Zakrzewski Palinka. Doradza klientom w zakresie fuzji i przejęć, prawa spółek, prawa cywilnego oraz prawa ubezpieczeń. Ponadto doradza w projektach z zakresu Compliance, due diligence, oraz przy restrukturyzacjach spółek i ich grup. Specjalizuje się również w arbitrażu handlowym i międzynarodowym. Jest szefem zespołu ds. klientów niemieckojęzycznych (German Desk). dr Hanna Gajewska-Kraczkowska Counsel Praktyka Postępowań Spornych Dr Hanna Gajewska-Kraczkowska współpracuje z kancelarią od 1998 roku. Jest docentem Instytutu Prawa Karnego Uniwersytetu Warszawskiego, ekspertem Biura Analiz Sejmowych Kancelarii Sejmu RP w zakresie prawa karnego procesowego. Zajmuje

Julita Zimoch-Tuchołka Partner Praktyka Prawa Spółek, Fuzji i Przejęć Julita Zimoch-Tuchołka jest Partnerem kancelarii Domański Zakrzewski Palinka.

5 się sprawami procesowymi z zakresu prawa karnego gospodarczego (tzw. white collar crimes), odpowiedzialnością karną podmiotów gospodarczych, sprawami karno-skarbowymi, ochroną dóbr osobistych oraz prawem prasowym. Dr Hanna Gajewska-Kraczkowska jest absolwentką Wydziału Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego. Była także stypendystką Programu Fulbrighta (senior). Dr Hanna Gajewska-Kraczkowska jest adwokatem. Ukończyła również aplikację sędziowską. wego oraz prawa cywilnego. Specjalizuje się również w projektach z zakresu Compliance. Doradza głównie klientom niemieckojęzycznym. Joanna Schubel uzyskała w 2009 roku tytuł doktora nauk prawnych na Uniwersytecie Ruprecht-Karls w Heidelbergu. Jest radcą prawnym. Prof. Dr Bartosz Makowicz dr Joanna Schubel Senior Associate Praktyka Prawa Spółek, Fuzji i Przejęć Joanna Schubel współpracuje z kancelarią Domański Zakrzewski Pa- linka. Zajmuje się doradztwem prawnym na rzecz spółek, w tym w szczególności w zakresie fuzji i przejęć, prawa spółek, prawa handlo- Aktualnie: kierownik Katedry Polskiego Prawa Publicznego, Prawa Europejskiego i Prawa Gospodarczego, Uniwersytet Viadrina, Niemcy Prof. Dr. Bartosz Makowicz jest profesorem na Wydziale Prawa Europejskiego Uniwersytetu Viadrina we Frankfurcie nad Odrą. Jest jednym z założycieli działającego przy Uniwersytecie Centrum Interdyscyplinarnych Badań Compliance, które zajmuje się holistycznym podjeściem do badań compliance. Ponadto zasiada w radach naukowych wielu stworzyszeń i czasopism, jest autorem licznych publikacji, jak również referentem na krajo-

Dr Hanna Gajewska-Kraczkowska jest absolwentką Wydziału Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego. Była także stypendystką Programu Fulbrighta (senior).

6 wych i międzynarodowych konferencjach poświęconych tematyce compliance. Prof. Dr. Bartosz Makowicz jest przewodniczącym komitetu DIN, powołanego do opracowania normy ISO dla Compliance Managment Systeme i kieruje niemiecką delegacją ISO Posiada tytuł biegłego rewidenta oraz certyfikaty Biegłego ds. Wykrywania Oszustw i Nadużyć Gospodarczych (Certified Fraud Examiner) oraz Certyfikowanego Audytora Wewnętrznego (Certified Internal Auditor), jest absolwentem Akademii Ekonomicznej w Katowicach (tytuł magistra, specjalizacja: Międzynarodowe stosunki ekonomiczne).. Mariusz Witalis I Partner w Dziale Zarządzania Ryzykiem Nadużyć w firmie Ernst & Young. Odpowiedzialny za kierowanie audytami zgodności, projektami mającymi na celu tworzenie i pomoc we wdrażaniu procedur wewnętrznych oraz audytami specjalnymi, doradztwem w sprawach spornych oraz projektami z zakresu zarządzania ryzykiem oszustw i nadużyć prowadzonymi przez Ernst & Young w Polsce i poza granicami kraju. Jest liderem Zespołu Doradztwa dla Sektora Farmaceutycznego Ernst & Young.Aktualnie: Partner w Dziale Zarządzania Ryzykiem Nadużyć w firmie Ernst & Young. Marcin Szczepański, Dyrektor Działu Compliance, Siemens Sp. z o.o. W Siemensie pracuje od 14 lat, doświadczenie w kraju, w tym szef Działu Treasury oraz Dyrektor ds. Strategii jak też 3 lata spędzone w spółkach Siemensa w Erlangen i Monachium. Od na stanowisku Dyrektora Działu Compliance w Siemens Polska. Od 2014 członek Komitetu ds. Compliance na GPW w Warszawie. Absolwent SGH (kierunek Finanse i bankowość), posiada uprawnienia FCCA.

Podobne dokumenty

25-27 PAŹDZIERNIKA 2016

25-27 PAŹDZIERNIKA 2016 25-27 października 2016, Warszawa Kontrola zewnętrzna w firmie farmaceutycznej dr Anna Partyka - Opiela, Radca Prawny, prawny, Senior Associate w Associate, Kancelarii Kancelaria