Patrycja Stawicka Departament Informacji Finansowej (FIU) Ministerstwo Finansów, Polska

Transkrypt

1 Zbieranie informacji o transakcjach ponadprogowych, podejrzanych i raportów o podejrzanej działalności zmiany w związku z nowelizacją ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu. Patrycja Stawicka Departament Informacji Finansowej (FIU) Ministerstwo Finansów, Polska

2 Agenda Źródła zasilające bazy FIU transakcje podejrzane transakcje ponadprogowe SAR wyciągi z rachunków zewnętrzne i wewnętrzne bazy danych podmiotów różnego rodzaju Statystyka Formaty przekazywanych informacji Zabezpieczenia

3 Wewnętrzne Bazy danych SI*GIIF (transakcje podejrzane i ponadprogowe, SAR,) Informacje ze Straży Granicznej WU Zewnętrzne SeRcE KCIK RemDat Międzynarodowe FIU - net EGMONT

4 Źródła danych Domy maklerskie Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych Poczt Polska Banki notariusze Zakłady ubezpieczeń FIU Fundusze emerytalne Fundusze Inwestycyjne Pośrednicy ubezpieczeniowi Agencje nieruchomości Antykwariaty Domy Aukcyjne jubilerzy inne

5 Statystyka STR 34,6 mln THTR SAR

6 STR 97,76% 1,29% 0,42% 0,20% 0,16% Banki / odziały banków zagranicznych / oddziały instytucji kredytowych Spółdzielcze kasy oszczędnościowo-kredytowe Domy maklerskie / inne podmioty prowadzące działalność maklerską Publiczny operator w rozumieniu Prawa Pocztowego 0,09% Zakłady ubezpieczeń / oddziały zakładów ubezpieczeń 0,18 0,034% 0,031% 0,08 0,06 0,03 0,03 Towarzystwa funduszy inwestycyjnych / fundusze inwestycyjne Instytucje sektora usług płatniczych Podmioty świadczące usługi prowadzenia ksiąg rachunkowych Podmioty prowadzące działalność w zakresie gier losowych/zakładów wzajemnych/gier na automatach Podmioty prowadzące działalność w zakresie wymiany walut Notariusze Przedsiębiorstwa prowadzące działalność leasingową lub factoringową

7 THTR , , ,2 30, , r r r r r r r r r r r r. liczba transakcji w mln 31,9 34,6 9,05% Banki / odziały banków zagranicznych / oddziały instytucji kredytowych Pozostałe instytucje obowiązane 90,95%

8 SAR Okres Instytucje Jednostki obowiązane współpracujące Inne źródła Łącznie 2001 r. (od VII) r r r r r r r r r r r r r r r r ,34% 1,14% Instytucje Obowiązane Jednostki Współpracujące Inne źródła 79,51%

9 Wersja papierowa XML TXT Przykłady danych w różnych formatach - obecnie Text file

10 Przykłady danych w różnych formatach po nowemu XML

11 Kanały gromadzenia danych www formularz www plik - plik poczta, kurier formularz papierowy, CD

12 Przygotowanie danych modelowanie danych selekcja (STR/CTR selection) integracja danych efektywna analiza dużego wolumenu danych wyszukiwanie wzorców data mining dogłębna analiza automatyczna analiza prezentacja powiązań pomiędzy obiektami link analysis wizualizacja

13 Przykłady otrzymywanych wyciągów z rachunków

14 Definiowanie modeli (.iwm) w programie ImpWiz

15 Import do Excel a (via Access) działania modeli

16 Ostateczny wynik modeli w formacie.xls

17 Fazy procesowania pliku z informacjami o transakcjach Signed and encrypte d file rozszyfrowanie Signed file weryfikacja podpisu elektronicznego Signatur e correct Transakcja 1 Transakcja 2 Transakcja 3 File correct Transakcja 4 Transakcja 5 Transakcja 6 dystrybucja danych do tabel w bazie walidacja struktury

18 Przekazywanie informacji na zewnątrz

19 Podsumowanie

20 Dziękuję za uwagę!

21 Kontakt: Ministerstwo Finansów Department Informacji Finansowej ul. Świętokrzyska Warszawa, Polska Patrycja Stawicka Wydział Modelowania Danych