WZÓR. Zlecenie odkupienia złożone przez pełnomocnika. Franklin Templeton Fundusz Inwestycyjny Otwarty

Transkrypt

1 Franklin Templeton Fundusz Inwestycyjny Otwarty Franklin Templeton Fundusz Inwestycyjny Otwarty Formularz zleceń i dyspozycji dla Klientów indywidualnych Prosimy przekazać wypełniony oraz autoryzowany przez Dystrybutora formularz do Moventum Sp. z o.o. Jedna kopia niniejszego formularza powinna zostać przekazana Klientowi, drugą otrzymuje Dystrybutor. Szczegóły dotyczące poprawnego wypełnienia formularza zleceń i dyspozycji znajdują się w sekcji 12, na stronach TYP UCZESTNICTWA ORAZ RODZAJ ZLECENIA/DYSPOZYCJI 1A TYP UCZESTNICTWA INDYWIDUALNE WSPÓLNE MAŁŻEŃSKIE (WRM) OSOBY MAŁOLETNIEJ 1B PRODUKT PRODUKT PODSTAWOWY PLAN SYSTEMATYCZNEGO INWESTOWANIA 1C RODZAJ ZLECENIA NABYCIE ODKUPIENIE ZAMIANA TRANSFER URUCHOMIENIE PLANU SYSTEMATYCZNEGO INWESTOWANIA 1D RODZAJ DYSPOZYCJI ZMIANA DANYCH ZMIANA PARAMETRÓW PLANU SYSTEMATYCZNEGO INWESTOWANIA USTANOWIENIE / ODWOŁANIE (proszę wskazać poniżej, kogo zlecana dyspozycja dotyczy): PEŁNOMOCNIKA / UPOSAŻONEGO NA WYPADEK ŚMIERCI / 1E BLOKADA ODWOŁANIE BLOKADY USTANOWIENIE BLOKADY Od dnia (dd/mm/rrrr) do dnia (dd/mm/rrrr) na czas nieokreślony 2 DANE UCZESTNIKA 2A UCZESTNIK Numer Uczestnictwa Typ Podmiotu: osoba fizyczna osoba fizyczna wykonująca wolny zawód osoba fizyczna prowadząca działalność gospodarczą inne w tym przypadku należy podać szczegóły - w tym przypadku należy wskazać sektor działalności w sekcji 9 gospodarczej w punkcie 5 sekcji Nazwisko Imię/Imiona KOWALSKI JAN Data urodzenia (dd/mm/rrrr) PESEL Obywatelstwo Kraj urodzenia POLSKIE POLSKA Seria i numer dokumentu tożsamości Dowód Osobisty Data ważności dokumentu AJJ Paszport Inny dokument Kraj rezydencji podatkowej Numer Identyfikacji Podatkowej w kraju rezydencji (NIP/TIN) POLSKA Oświadczam, że: Nie jestem podatnikiem USA Jestem podatnikiem USA Numer identyfikacji podatkowej w USA (Tax Identification Number TIN) dotyczy tylko podatników USA Adres zamieszkania/adres siedziby Ulica 1 Nr domu Nr mieszkania Kod pocztowy Miejscowość UL. KWIATOWA WARSZAWA Kraj Telefon komórkowy Telefon stacjonarny POLSKA JAN.KOWALSKI@ABC.PL Na podany numer telefonu komórkowego zostanie wysłany numer PIN służący do kontaktów z infolinią. Adres do korespondencji (wskazanie adresu Dystrybutora bądź jego placówki jako adresu do korespondencji nie jest dozwolone) j.w. inny proszę podać poniżej Ulica Nr domu Nr mieszkania Kod pocztowy Miejscowość Kraj Należy wskazać produkt, którego dotyczy składane zlecenie. W przypadku osób fizycznych prowadzących działalność gospodarczą należy wskazać sektor działalności gospodarczej w punkcie 5 sekcji 10. Osoby fizyczne prowadzące działalność gospodarczą w polu Adres zamieszkania/adres siedziby muszą wskazać adres głównego miejsca wykonywania działalności gospodarczej oraz nazwę (firmę) w sekcji 9. Prosimy wskazać wszystkie Kraje rezydencji podatkowej oraz podać Numery Identyfikacji Podatkowej. W przypadku braku nadanego TIN, należy zaznaczyć odpowiednią kratkę Wskazanie Numeru Identifikacji Podatkowej nie jest obowiązkowe, gdy wskazano Polskę jako kraj rezydencji podatkowej. W tym przypadku numer PESEL jest Numerem Identyfikacji Podatkowej. 2B RACHUNEK BANKOWY Rachunek bankowy Uczestnika do odkupień podanie informacji dotyczących rachunku bankowego jest obowiązkowe przy otwieraniu nowego Uczestnictwa (rachunek powinien być prowadzony w walucie PLN przez polski bank/polski oddział banku zagranicznego) Na stałe Wyłącznie do bieżącego zlecenia (brak wybrania jednej z opcji równoznaczny będzie z użyciem rachunku bankowego wyłącznie do bieżącego zlecenia) P L Nazwa banku, miasto i kraj siedziby banku SWIFT (kod SWIFT banku) BANK XYZ, WARSZAWA, POLSKA XYZ ABC 11 Imię i nazwisko właściciela rachunku JAN KOWALSKI W przypadku zlecenia umorzenia, Pełnomocnik nie może wskazać innego rachunku bankowego do umorzeń niż jest przypisany do Uczestnictwa. strona 1 z

2 3 DANE Współmałżonka (dotyczy tylko WRM) Przedstawiciela ustawowego Pełnomocnika Spadkobiercy Uposażonego na wypadek śmierci Nazwisko Imię/Imiona NOWAK ANNA Data urodzenia (dd/mm/rrrr) PESEL Obywatelstwo Kraj urodzenia POLSKIE POLSKA Seria i numer dokumentu tożsamości Dowód Osobisty Data ważności dokumentu AAA Paszport Inny dokument Kraj rezydencji podatkowej Numer Identyfikacji Podatkowej 0 3 w kraju 0 3 rezydencji 2 0 (NIP/TIN) 1 9 POLSKA Oświadczam, że: Nie jestem podatnikiem USA Jestem podatnikiem USA Numer identyfikacji podatkowej w USA (Tax Identification Number TIN) dotyczy tylko podatników USA Adres zamieszkania Ulica Nr domu Nr mieszkania Kod pocztowy Miejscowość UL. KWIATOWA WARSZAWA Kraj POLSKA Zakres umocowania pełnomocnika (proszę wypełnić tylko w przypadku ustanawiania lub zmieniania zakresu pełnomocnictwa): Bez ograniczeń (dotyczy tylko zleceń) Do nabyć Do odkupień Do zamian 4 DANE Przedstawiciela ustawowego Pełnomocnika Spadkobiercy Nazwisko Imię/Imiona Data urodzenia (dd/mm/rrrr) PESEL Obywatelstwo Kraj urodzenia Seria i numer dokumentu tożsamości Data ważności Dowód Osobisty dokumentu Paszport Obywatelstwo Kraj rezydencji podatkowej Inny dokument Kraj urodzenia Numer Identyfikacji Podatkowej w kraju rezydencji Oświadczam, że: Nie jestem podatnikiem USA Jestem podatnikiem USA Numer identyfikacji podatkowej w USA (Tax Identification Number TIN) dotyczy tylko podatników USA Adres zamieszkania Ulica Nr domu Nr mieszkania Kod pocztowy Miejscowość Kraj Zakres umocowania pełnomocnika (proszę wypełnić tylko w przypadku ustanawiania lub zmieniania zakresu pełnomocnictwa): Bez ograniczeń (dotyczy tylko zleceń) Do nabyć Do odkupień Do zamian 5 ZLECENIODAWCA Zleceniodawcami niniejszego zlecenia są osoby wskazane poniżej, których dane znajdują się w sekcji 2, 3 lub 4 i które podpisały się w sekcji 10: Uczestnik Współmałżonek (dotyczy tylko WRM) Przedstawiciel ustawowy Pełnomocnik Uposażony Spadkobierca 6 PRZECIWDZIAŁANIE PRANIU PIENIĘDZY (AML) Oświadczam, że jestem / nie jestem osobą zajmującą eksponowane stanowisko polityczne lub członkiem rodziny osoby zajmującej eksponowane stanowisko polityczne, lub osobą będącą bliskim współpracownikiem osoby zajmującej eksponowane stanowisko polityczne w rozumieniu Ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (Dz. U. z 2018 r., poz. 723 z dnia 12 kwietnia 2018 r.). Oświadczenia dotyczące osób zajmujących eksponowane stanowiska polityczne i osób z nimi związanych (prosimy wypełnić tylko w przypadku, kiedy są Państwo osobą zajmującą eksponowane stanowisko polityczne lub członkiem rodziny osoby zajmującej eksponowane stanowisko polityczne, lub bliskim współpracownikiem osoby zajmującej eksponowane stanowisko polityczne). Oświadczam, że jestem: osobą zajmującą eksponowane stanowisko polityczne członkiem rodziny osoby zajmującej eksponowane stanowisko polityczne osobą będącą bliskim współpracownikiem osoby zajmującej eksponowane stanowisko polityczne Jeśli zlecenie odkupienia dotyczy uczestnictwa wspólnego, dane pełnomocnika powinny zostać wskazane w sekcji 4. W sekcji 3 należy wówczas podać dane współmałżonka. Wskazanie Numeru Identifikacji Podatkowej nie jest obowiązkowe gdy wskazano Polskę jako kraj rezydencji podatkowej. W tym przypadku numer PESEL jest Numerem Identyfikacji Podatkowej. strona 2 z

3 Jestem świadomy odpowiedzialności karnej za złożenie fałszywego oświadczenia. Jednocześnie, zobowiązuję się do niezwłocznego poinformowania Towarzystwa o: (a) zajęciu lub zaprzestaniu zajmowania eksponowanego stanowiska politycznego, lub (b) uzyskaniu lub utracie statusu członka rodziny osoby zajmującej eksponowane stanowisko polityczne, lub (c) uzyskaniu lub utracie statusu bliskiego współpracownika osoby zajmującej eksponowane stanowisko polityczne w rozumieniu Ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu. Brak wybrania jednej z opcji może skutkować odrzuceniem zlecenia. W ramach kontroli KYC ( Know Your Customer, czyli Poznaj Swojego Klienta ) prowadzone są dodatkowe czynności weryfikacyjne dotyczące osób zajmujących eksponowane stanowiska polityczne, osób będących członkami rodziny osoby zajmującej eksponowane stanowisko polityczne a także osób będących współpracownikiem osoby zajmującej eksponowane stanowisko polityczne. W ramach tych czynności mogą być gromadzone lub wykorzystywane informacje dotyczące Państwa jako osób zajmujących eksponowane stanowiska polityczne, członków rodziny osób zajmujących eksponowane stanowisko polityczne lub bliskich współpracowników osób zajmujących eksponowane stanowisko polityczne włącznie z informacjami na temat przekonań politycznych, religijnych lub poglądów filozoficznych. Zasady wykorzystywania takich informacji mogą Państwo znaleźć w naszej polityce dotyczącej prywatności i ciasteczek, dostępnej pod adresem Oświadczam, że wyrażam zgodę na wykorzystywanie informacji zgodnie z powyższą polityką. Brak zgody na wykorzystywanie tych informacji, może spowodować, że nie będziemy mogli zrealizować niniejszego zlecenia ani świadczyć dalszych usług na Państwa rzecz. Definicja osoby zajmującej eksponowane stanowisko polityczne/członka rodziny osoby zajmującej eksponowane stanowisko polityczne/bliskiego współpracownika osoby zajmującej esponowane stanowisko polityczne znajduje się w sekcji 12 niniejszego formularza. 7 PIN Chcę otrzymać numer PIN na potrzeby dostępu do kontaktów z infolinią. Chcę zmienić numer PIN. Numer PIN zostanie wysłany za pomocą wiadomości SMS na numer telefonu komórkowego podany w sekcji 2A Dane Uczestnika. 8 DANE ZLECENIA Proszę wpisać nazwy subfunduszy oraz numery rejestrów, na których mają zostać dokonane zlecenia z niniejszej sekcji. Subfundusz A Nazwa FRANKLIN ZMIENNEJ ALOKACJI Numer rejestru Subfundusz B Nazwa Numer rejestru Subfundusz C Nazwa Numer rejestru A ZLECENIE Nabycie (wskaż subfundusz docelowy) Odkupienie (wskaż subfundusz źródłowy) Zamiana (wskaż subfundusz docelowy oraz źródłowy) Transfer (wskaż subfundusz źródłowy oraz podaj powód transferu w sekcji 9) Subfundusz docelowy A B C Subfundusz źródłowy A B C Kwota (PLN) Liczba Słownie j.u. Zniżka w prowizji 5.000,00 lub lub wszystko PIĘĆ TYSIĘCY ZŁOTYCH (%) 8B ZLECENIE Nabycie (wskaż subfundusz Odkupienie (wskaż subfundusz źródłowy) Zamiana źródłowy) docelowy) (wskaż subfundusz docelowy oraz Transfer (wskaż subfundusz źródłowy oraz podaj powód transferu w sekcji 9) Subfundusz docelowy A B C Subfundusz źródłowy A B C Kwota (PLN) Liczba Słownie j.u. Zniżka w prowizji lub lub wszystko (%) 8C ZLECENIE Nabycie (wskaż subfundusz docelowy) Odkupienie (wskaż subfundusz źródłowy) Zamiana (wskaż subfundusz docelowy oraz źródłowy) Transfer (wskaż subfundusz źródłowy oraz podaj powód transferu w sekcji 9) Subfundusz docelowy A B C Subfundusz źródłowy A B C Kwota (PLN) Liczba j.u. Słownie Zniżka w prowizji lub lub wszystko (%) 8D PLAN SYSTEMATYCZNEGO INWESTOWANIA Okres Trwania Planu: 5 lat 10 lat 15 lat Subfundusz Otwierający: A B C Zniżka w opłacie (%) Kwota Regularnej Wpłaty Miesięcznej 2 Słownie Docelowa Kwota Inwestycji Słownie Wysokość pierwszej wpłaty Słownie SUBFUNDUSZE NABYWANE W RAMACH PLANU W przypadku zlecenia Uruchomienia Planu Systematycznego Inwestowania (Plan) należy wskazać dane subfunduszu/y, w którym/ch będą nabywane Jednostki Uczestnictwa począwszy od 2 miesiąca trwania Planu. W przypadku dyspozycji Zmiany parametrów Planu należy podać dane subfunduszu/y nabywanego/ych w ramach Planu (z uwzględnieniem subfunduszy, dla których wpłata miesięczna nie ulega zmianie). Wpłata miesięczna na subfundusz Słownie Subfundusz A Wpłata miesięczna na subfundusz Słownie Subfundusz B Wpłata miesięczna na subfundusz Słownie Subfundusz C Numer Uczestnictwa Klienta. Kod subfunduszu: 01 - Franklin Zdywersyfikowany Akcji 02 - Franklin Zmiennej Alokacji 03 - Franklin Elastycznego Dochodu Zlecenie odkupienia może być wyrażone jako: - liczba Jednostek Uczestnictwa, - kwota odkupienia w walucie PLN, - lub jako pełne odkupienie wszystkich Jednostek Uczestnictwa na danym rejestrze (WSZYSTKO). UWAGA: Jeżeli jednego dnia wyceny przekazywanych jest kilka zleceń zmniejszających saldo tego samego rejestru, to każda z transakcji powinna być wyrażona w liczbie Jednostek Uczestnictwa. strona 3 z

4 9 INNE INFORMACJE W niniejszej sekcji proszę wpisać wszelkie dodatkowe dane lub instrukcje, na które nie znalazło się miejsce w żadnej z powyższych sekcji. Instrukcje będą realizowane pod warunkiem zgodności z Prospektem Informacyjnym oraz ustawą z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych. 10 PODPISY I DEKLARACJE 1. Oświadczam, że: a) Prospekt Informacyjny Funduszu, Tabela Opłat oraz Kluczowe Informacje dla Inwestorów, a w szczególności opis ryzyk związanych z inwestowaniem w Jednostki Uczestnictwa zostały mi udostępnione przed złożeniem zlecenia, zapoznałem/am się z nimi i akceptuję ich treść. Prospekt Informacyjny, Tabela Opłat oraz Kluczowe Informacje dla Inwestorów dostępne są na stronie internetowej Towarzystwa w siedzibie Towarzystwa oraz u Dystrybutorów. Jednocześnie oświadczam, że każdorazowo w przypadku dokonywania kolejnych inwestycji, w szczególności poprzez dokonanie wpłaty bezpośredniej, o której mowa w Prospekcie Informacyjnym Funduszu, każdorazowo zapoznam się i zaakceptuję treść powyższych dokumentów; b) jestem świadomy/a, że Franklin Templeton Fundusz Inwestycyjny Otwarty (dalej Fundusz ) nie gwarantuje realizacji założonego celu inwestycyjnego ani uzyskania określonego wyniku inwestycyjnego; c) jestem świadomy/a, że historyczne wyniki inwestycyjne Funduszu nie stanowią gwarancji osiągnięcia podobnych wyników inwestycyjnych w przyszłości; d) jestem świadomy/a, że Uczestnik Funduszu musi liczyć się z możliwością utraty przynajmniej części wpłaconych środków. 2. Małżonkowie składający dyspozycję otwarcia WRM oświadczają, że: a) pozostają we wspólności majątkowej małżeńskiej; b) wyrażają zgodę na wykonywanie przez każdego z nich, na ich wspólne Uczestnictwo małżeńskie, wszystkich uprawnień związanych z nabywaniem i odkupywaniem Jednostek Uczestnictwa, włączywszy prawo wystąpienia z żądaniem odkupienia wszystkich nabytych Jednostek Uczestnictwa, żądanie ustanowienia blokady Uczestnictwa i jego zamknięcia, zamiany lub transferu Jednostek Uczestnictwa, a także prawa do otrzymania wszelkich należnych obojgu małżonkom środków pieniężnych; c) wyrażają zgodę na realizację zleceń i dyspozycji zgodnie z kolejnością ich składania przez każdego z małżonków, chyba że drugi z nich wyrazi sprzeciw najpóźniej w chwili składania zlecenia przez pierwszego z małżonków; w takim wypadku Dystrybutor zastosuje się wyłącznie do zgodnych instrukcji małżonków; d) wyrażają zgodę na wyłączenie odpowiedzialności Towarzystwa za skutki wykonania złożonych przez małżonków lub ich pełnomocników zleceń odkupienia, będących wynikiem odmiennych decyzji każdego z nich; e) zobowiązują się do zawiadomienia Agenta Transferowego o ustaniu wspólności majątkowej, w formie pisemnej, listem poleconym. 3. Oświadczam, że zostałem/am pouczony/a o przysługującym mi prawie dostępu do treści moich danych i ich poprawiania. Jednocześnie przyjmuję do wiadomości, że moje dane osobowe są przetwarzane przez Templeton Asset Management (Poland) Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. oraz Fundusz siedzibą w Warszawie, Rondo ONZ 1, jako administratorów danych osobowych dla celów wykonywania umowy/umów zawartych z Funduszem oraz Towarzystwem, oraz wykonywania praw i obowiązków wynikających z przepisów ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych, ustawy z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, ustawy z dnia 9 października 2015 r. o wykonywaniu umowy między Rządem Rzeczypospolitej Polskiej a Rządem Stanów Zjednoczonych Ameryki w sprawie poprawy wypełniania międzynarodowych obowiązków podatkowych oraz wdrożenia ustawodawstwa FATCA oraz ustawy z dnia 9 marca 2017 roku o wymianie informacji podatkowych z innymi państwami, a także dla celów bezpośredniego marketingu w zakresie produktów oraz usług oferowanych przez administratorów danych osobowych. Jednocześnie zostałem/am poinformowany/a, że udostępnienie danych osobowych ma charakter dobrowolny, niemniej jednak jest konieczne dla nawiązania stosunku prawnego z administratorem danych osobowych. 4. Oświadczam, że zapoznałem/am się z polityką Templeton Asset Management (Poland) Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. dotyczącą prywatności i ciasteczek, dostępną pod adresem 5. Oświadczam, że prowadzę działalność gospodarczą w przynajmniej jednym z poniższych sektorów (dotyczy wyłącznie osób fizycznych, które prowadzą działalność gospodarczą): broń, amunicja, materiały wybuchowe komisy i lombardy handel biżuterią, diamentami obrót wtórny samochodami i innymi pojazdami sektor paliwowy handel komputerami i elektroniką użytkową kluby nocne, kawiarnie, puby usługi modelek, hostess itp. gry losowe, zakłady wzajemne, hazard mała gastronomia, restauracje itp. tytoń alkohol remonty, wykańczanie wnętrz handel złomem obrót antykami i dziełami sztuki obrót śmieciami, odpadkami, etc. przekazy pieniężne wymiana walut sklepy nocne kluby sportowe, w tym siłownie, fitness cluby etc. handel używaną odzieżą przedsiębiorstwo działające w sektorze związanym z pracą manualną taką jak sprzątanie, pakowanie żywności, prace polowe branża erotyczna handel uprawnieniami do emisji CO 2 pośrednictwo w handlu nieruchomościami podmiot ustawowo zwolniony z podatku dochodowego budowa elektrowni związanych z odnawialnymi źródłami energii (elektrownie wiatrowe) biuro podróży firma zajmująca się szeroko rozumianymi usługami doradczymi (konsultingowymi) odmawiam podania żadne z powyższych Sekcja ta jest wykorzystywana również, gdy ma zostać przypisana zniżka na stałe do całego Uczestnictwa Klienta. Wskazana zniżka dotyczy wówczas wszystkich przyszłych transakcji nabycia (w tym nabycia w formie wpłaty bezpośredniej) i zamiany. Informację o zniżce Dystrybutor powinien przekazać jako dyspozycję zmiany danych (dodanie zniżki / zmiana wysokości zniżki / usunięcie zniżki), która może towarzyszyć zleceniu finansowemu lub być odrębną dyspozycją: a. Dodanie zniżki do Uczestnictwa zniżka do Uczestnictwa XX% (jako XX należy podać wartość obniżki prowizji, która ma mieć zastosowanie, np. 50%, co oznacza, iż dla każdego przyszłego zlecenia nabycia lub zamiany należna prowizja zostanie obniżona o połowę lub np. 100%, co powoduje, że prowizja w ogóle nie jest pobierana); b. Zmiana wysokości zniżki do Uczestnictwa - zniżka do Uczestnictwa YY% (jako YY należy podać nową wartość obniżki prowizji); c. Usunięcie zniżki do Uczestnictwa anulowanie zniżki do Uczestnictwa. 6. Oświadczam, że inwestowane przeze mnie środki pieniężne pochodzą z następujących źródeł: umowa o pracę dochody z najmu nieruchomości umowa zlecenie emerytura lub renta umowa o dzieło spadek, darowizna, wygrana losowa itp. wolny zawód odmawiam podania zyski kapitałowe inne działalność gospodarcza 7. (Dotyczy osób zajmujących eksponowane stanowisko polityczne lub będących członkiem rodziny osoby zajmującej eksponowane stanowisko polityczne, lub bliskim współpracownikiem osoby zajmującej eksponowane stanowisko polityczne). Oświadczam, że źródło pochodzenia mojego majątku jest takie samo jak źródło pochodzenia środków wskazane w oświadczeniu numer 6. posiadam inne źródło pochodzenia mojego majątku 3 : strona 4 z

5 8. Oświadczam, iż rzeczywistymi beneficjentami w rozumieniu Ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (Dz. U. z 2018 r., poz. 723 z dnia 12 kwietnia 2018 r.) jest/są Uczestnik Współmałżonek (dotyczy tylko WRM) Przedstawiciel ustawowy Inne osoby (należy podać szczegóły w sekcji 3 bądź 4) W przypadku braku wypełnienia przyjmuje się, że rzeczywistym beneficjentem są osoby wskazane w niniejszym formularzu w sekcji 5. Definicja beneficjenta rzeczywistego znajduje się w sekcji 12 niniejszego formularza. 9. Oświadczam, że zapoznałem/łam się z Regulaminem Planu Systematycznego Inwestowania oraz akceptuję jego postanowienia. 10. Oświadczam, że wyrażam zgodę / nie wyrażam zgody na przetwarzanie moich danych osobowych, zarówno obecnie, jak i w przyszłości, przez spółki z grupy kapitałowej Franklin Templeton Investments dla celów promocji oferowanych przez te spółki produktów i usług w zakresie danych identyfikacyjnych i teleadresowych oraz na dostarczanie mi informacji handlowej za pomocą środków komunikacji elektronicznej przez te spółki. Jestem świadomy/a dobrowolności udostępnienia moich danych. Ponadto przyjmuję do wiadomości, że mam prawo dostępu do treści moich danych oraz ich poprawiania. Jednocześnie przyjmuję do wiadomości, że brak zaznaczenia równoznaczny będzie z niewyrażeniem zgody. Szczegółowe informacje zawarte są w polityce dotyczącej prywatności i ciasteczek, dostępną pod adresem Zobowiązuję się do niezwłocznego informowania Templeton Asset Management (Poland) Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. o każdej zmianie danych podanych w formularzu, w szczególności zmiany danych z zakresu: danych identyfikacyjnych, miejsca zamieszkania, kraju rezydencji podatkowej, rzeczywistego beneficjenta, zmiany zakresu prowadzonej działalności gospodarczej polegającej na rozpoczęciu lub zakończeniu prowadzenia działalności gospodarczej w jednym z sektorów wymienionych w formularzu powyżej. 12. Zobowiązuję się do aktualizacji oświadczenia w zakresie mojego statusu podatnika USA w przypadku zmiany okoliczności powodujących, iż poprzednie oświadczenie straciło aktualność oraz możliwej konieczności dostarczenia dodatkowych dokumentów w celu weryfikacji wiarygodności tego oświadczenia. 13. Oświadczam, że rachunek bankowy wskazany w formularzu jako rachunek do odkupień jest rachunkiem, którego posiadaczem/współposiadaczem jest Uczestnik/współmałżonek (tylko w przypadku WRM)/osoba Uposażona w razie śmierci Uczestnika/spadkobierca/przedstawiciel ustawowy. 14. Oświadczam, że przyjmuję do wiadomości informacje dotyczące procedury składania i rozpatrywania reklamacji w Templeton Asset Management (Poland) Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.: a) Reklamacja może zostać złożona w dowolnej formie, w tym m.in.: osobiście w siedzibie Templeton Asset Management (Poland) Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A., za pośrednictwem telefonu lub telefaksu, za pośrednictwem poczty elektronicznej na adres: reklamacje@franklintempleton.com, jak również listownie na adres: Rondo ONZ 1, Warszawa. b) W celu poprawnego złożenia reklamacji należy podać imię i nazwisko, nazwę funduszu, numer rejestru lub PESEL, dane kontaktowe oraz powód jej złożenia. W przypadku niedoszłych Klientów dane te ograniczają się do imienia i nazwiska, danych kontaktowych oraz powodu złożenia reklamacji. c) Udzielenie odpowiedzi na reklamację zgłoszoną przez Klientów powinno nastąpić w możliwie krótkim terminie nie dłuższym jednak niż 30 dni od daty wpływu reklamacji do Templeton Asset Management (Poland) Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A., Agenta Transferowego Moventum Sp. z o.o. lub jednego z Dystrybutorów. W uzasadnionych przypadkach wymagających przeprowadzenia szczegółowego dochodzenia termin powyższy może zostać wydłużony. Termin, o którym mowa w zdaniu poprzedzającym, nie może być dłuższy niż 60 dni od dnia otrzymania reklamacji. W przypadku, gdy udzielenie odpowiedzi wymaga zasięgnięcia opinii innego podmiotu lub organu administracji, pracownik odpowiedzialny za rozpatrzenie reklamacji powinien niezwłocznie powiadomić Klienta o tej okoliczności, wyjaśniając przyczyny opóźnienia oraz wskazując okoliczności, które muszą zostać ustalone, a także podając przewidywany termin udzielenia odpowiedzi. d) Podstawową formą udzielania odpowiedzi na reklamacje jest odpowiedź pisemna. Odpowiedź na złożoną reklamację zostanie wysłana na Państwa adres korespondencyjny. W wyjątkowych i uzasadnionych przypadkach odpowiedź na reklamację może zostać dostarczona pocztą elektroniczną. W przypadku uznania roszczenia finansowego Klienta, odpowiedź na reklamację zostaje udzielona wyłącznie w formie pisemnej. e) Złożenie reklamacji niezwłocznie po powzięciu przez Klienta zastrzeżeń ułatwi i przyspieszy rzetelne jej rozpatrzenie. f) Templeton Asset Management (Poland) Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. podlega nadzorowi Komisji Nadzoru Finansowego. g) Więcej informacji znajdą Państwo w ulotce reklamacyjnej dostępnej na stronie Oświadczam, że podane przeze mnie dane w powyższym fomularzu, w szczególności dotyczące rezydencji podatkowej, są prawdziwe w związku z obowiązkiem ich dostarczenia, zgodnie z przepisami ustawy z dnia 9 marca 2017 r. o wymianie informacji podatkowych z innymi państwami ( Ustawa CRS, Dz.U poz. 648). Przyjmuję do wiadomości, że informacje znajdujące się w złożonych przeze mnie oświadczeniach oraz informacje dotyczące posiadacza rachunku i wszystkich rachunków raportowanych mogą zostać przekazane do właściwych organów podatkowych państwa, w którym rachunki są prowadzone oraz wymieniane z organami podatkowymi innego państwa lub państw, gdzie posiadacz rachunku może być rezydentem podatkowym na mocy międzyrządowych porozumień w zakresie wymiany informacji o rachunkach finansowych oraz na mocy ustawy z dnia 9 marca 2017 r. o wymianie informacji podatkowych z innymi państwami. Zobowiązuję się poinformować raportującą instytucję finansową o jakiejkolwiek zmianie okoliczności, która ma wpływ na rezydencję podatkową lub powoduje, że informacje zawarte w złożonym oświadczeniu stają się niepoprawne oraz złożyć raportującej instytucji finansowej odpowiednio zaktualizowane oświadczenie w terminie 30 dni od tego dnia. Wszystkie osoby wskazane w sekcji 5 niniejszego formularza powinny złożyć swój podpis poniżej: X Data/Imię i nazwisko/podpis X Data/Imię i nazwisko/podpis Data złożenia zlecenia, imię i nazwisko oraz podpis pełnomocnika. X Data/Imię i nazwisko/podpis 11 PODPIS I OŚWIADCZENIE DYSTRYBUTORA Potwierdzam, iż zweryfikowałem tożsamość osoby/osób wskazanych w sekcji 2, 3 oraz 4 na podstawie okazanych mi odpowiednich dowodów swojej tożsamości (zob. Informacja na temat formularza zleceń i dyspozycji, sekcja 12). Numer Dystrybutora F T X Imię i nazwisko Sprzedawcy/Podpis/Pieczęć imienna Numer POK PESEL Sprzedawcy W A R Pieczęć i podpis Dystrybutora Pieczęć imienna Doradcy lub imię i nazwisko; podpis Doradcy. strona 5 z 10 Pieczęć Dystrybutora (Oddziału). 5

6 12 INFORMACJE NA TEMAT FORMULARZA ZLECEŃ I DYSPOZYCJI INFORMACJE NA TEMAT FORMULARZA Rozdział ten został stworzony, aby służyć jako pomoc przy wypełnianiu niniejszego formularza. Wyrażenia używane w formularzu zleceń i dyspozycji, a niezdefiniowane inaczej, przyjmują znaczenie, jakie nadają im odpowiednio statut Funduszu, Prospekt oraz Regulaminy obowiązujące w Towarzystwie lub Funduszu. Dokumenty publikowane przez Fundusz dostępne są na stronie internetowej Forma składania zleceń oraz dyspozycji Przyszli Inwestorzy proszeni są o wypełnienie formularza (jeśli wymagany) i dostarczenie go w oryginalnej formie do Moventum Sp. z o.o. poprzez autoryzowanego Dystrybutora. Po otwarciu nowego Uczestnictwa wypełnienie nowego formularza może być wymagane przy składaniu kolejnych zleceń oraz dyspozycji. Ponadto Inwestorzy proszeni są o dostarczenie dokumentacji wymaganej regulacjami związanymi z zapobieganiem praniu pieniędzy i przeciwdziałaniu terroryzmowi (więcej w dalszej części tej sekcji formularza zleceń i dyspozycji). Każdy Inwestor otrzyma swój indywidualny numer Uczestnictwa oraz rejestru/ rejestrów, który powinien być podawany przy składaniu dalszych zleceń oraz dyspozycji składanych za pośrednictwem tego samego Dystrybutora. A. SEKCJA 1 TYP UCZESTNICTWA ORAZ RODZAJ ZLECENIA/ DYSPOZYCJI Przy otwieraniu nowego rejestru i pierwszym nabyciu jako rodzaj zlecenia proszę zaznaczyć kratkę nabycie. Jeśli którekolwiek dane uległy zmianie, proszę zaznaczyć kratkę zmiana danych oraz podać zaktualizowane dane w odpowiedniej sekcji. W przeciwnym wypadku zmiana może nie zostać wprowadzona. Uczestnictwo osoby małoletniej to uczestnictwo otwarte dla osoby, która nie osiągnęła pełnoletności. Do otwarcia ww. uczestnictwa wymagane są szczegółowe dane nie tylko osoby małoletniej, ale także osób, które ją prawnie reprezentują, np. rodziców lub opiekunów prawnych/innych przedstawicieli ustawowych. Wymagania dokumentacji dla osób działających w imieniu małoletniego są tożsame z wymaganiami opisanymi dla otwarcia Uczestnictwa dla Inwestora indywidualnego, uzupełnionymi o dodatkowe dokumenty, w szczególności prawidłowo wypełniony formularz zleceń podpisany przez rodziców lub opiekunów prawnych/innych przedstawicieli ustawowych; poświadczona za zgodność z oryginałem kopia aktu urodzenia osoby małoletniej wraz z datą urodzenia; oświadczenie rodziców o posiadaniu praw rodzicielskich, a w przypadku innych opiekunów, dokument potwierdzający uprawnienia do reprezentacji małoletniego. Uczestnictwo Wspólne Małżeńskie (WRM) Szczegółowe informacje na temat WRM zawarte zostały w sekcji 10, punkt 2 niniejszego formularza zleceń. B. SEKCJE 2, 3 ORAZ 4 DANE REJESTRACYJNE W bezpośrednim kontakcie z Dystrybutorem tożsamość Klienta jest weryfikowana poprzez okazanie do wglądu odpowiedniego dokumentu tożsamości (szczegóły określają regulacje Dystrybutora; jako dokumenty tożsamości rozumie się m.in.: dowód osobisty, paszport, kartę pobytu). Prawo jazdy nie jest akceptowane. Klient niebędący rezydentem podatkowym Polski powinien podać numer identyfikacji podatkowej (o ile dany kraj posługuje się tego typu identyfikacją). W sytuacji gdy w polu kraj rezydencji podatkowej Uczestnik podaje państwo inne niż Polska, wymagane jest dostarczenie certyfikatu rezydencji podatkowej (szczegóły poniżej w sekcji Kraj rezydencji podatkowej). Rzeczywisty beneficjent Jako rzeczywistego beneficjenta rozumie się osobę fizyczną lub osoby fizyczne sprawujące bezpośrednio lub pośrednio kontrolę nad Klientem poprzez posiadane uprawnienia, które wynikają z okoliczności prawnych lub faktycznych, umożliwiające wywieranie decydującego wpływu na czynności lub działania podejmowane przez Klienta, lub osobę fizyczną, lub osoby fizyczne, w imieniu których są nawiązywane stosunki gospodarcze lub przeprowadzana jest transakcja okazjonalna. W przypadku Klienta będącego osobą fizyczną prowadzącą działalność gospodarczą, wobec którego nie stwierdzono przesłanek lub okoliczności mogących wskazywać na fakt sprawowania kontroli nad nim przez inną osobę fizyczną lub osoby fizyczne, przyjmuje się, że taki Klient jest jednocześnie beneficjentem rzeczywistym. W przypadku Klienta będącego osobą fizyczną prowadzącą działalność gospodarczą, w sytuacji sprawowania kontroli nad nim przez inną osobę fizyczną lub osoby fizyczne, dane tych osób należy wykazać w sekcji 3 bądź 4 niniejszego formularza zleceń i dyspozycji. Dystrybutorzy są zobowiązani do archiwizacji odpowiednich, poświadczonych za zgodność z oryginałem, dokumentów. Dokumenty te powinny zostać udostępnione Towarzystwu na jego wyraźną prośbę. Kraj rezydencji podatkowej Krajem rezydencji podatkowej dla Inwestora będącego osobą fizyczną jest Polska, jeżeli Inwestor (i) posiada na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej centrum interesów osobistych lub gospodarczych (ośrodek interesów życiowych) lub (ii) przebywa na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dłużej niż 183 dni w roku podatkowym. Krajem rezydencji podatkowej dla Inwestora będącego osobą prawną jest Polska, jeżeli Inwestor ma siedzibę lub zarząd na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej. W przypadku jakichkolwiek pytań na temat Państwa rezydencji podatkowej prosimy skontaktować się ze swoim doradcą podatkowym. Przepisy prawa podatkowego zobowiązują nas do gromadzenia informacji na temat rezydencji podatkowej każdego z naszych Inwestorów. Inwestorzy będący rezydentami podatkowymi w krajach innych niż Polska mogą podlegać obowiązkowi zgłoszenia. W przypadku, gdy Inwestor będący osobą fizyczną jest rezydentem podatkowym w kraju innym niż Polska oraz chce skorzystać z opodatkowania dochodów z tytułu udziału w funduszach kapitałowych stawką podatkową wynikająca z konwencji o unikaniu podwójnego opodatkowania zawartą pomiędzy Polską a państwem rezydencji podatkowej Inwestora, podczas dokonywania odkupienia Jednostek Uczestnictwa Inwestor jest zobowiązany do dostarczenia swojego aktualnego certyfikatu rezydencji podatkowej (z uwzględnieniem art. 41 ust. 9a 9d Ustawy o podatku dochodowym od osób fizycznych z dnia 26 lipca 1991 r. z późniejszymi zmianami). Jeżeli Inwestor nie dostarczy aktualnego certyfikatu rezydencji podatkowej, dochody z tytułu udziału w funduszach kapitałowych będą podlegały opodatkowaniu podstawową stawką zryczałtowanego podatku dochodowego w Polsce. Zlecenia odkupienia, do których dołączony jest certyfikat rezydencji podatkowej, muszą być dostarczone w formie papierowej. Certyfikat rezydencji podatkowej akceptowany jest w języku angielskim jak i polskim. Akceptowane są również kopie certyfikatu rezydencji podatkowej autoryzowane przez Dystrybutora. TIN Rozumie się przez to numer identyfikacyjny podatnika lub jego funkcjonalny odpowiednik w przypadku braku takiego numeru, stosowany przez państwo rezydencji do identyfikacji osoby fizycznej lub podmiotu w celach podatkowych. Adres zamieszkania i adres korespondencyjny Adres zamieszkania podany w sekcji numer 2A będzie adresem stałym przypisanym do Uczestnictwa. Jeśli adres korespondencyjny jest inny niż adres zamieszkania, proszę podać go w sekcji numer 2A w polu przeznaczonym do wskazania adresu do korespondencji. W przeciwnym razie adres zamieszkania zostanie uznany również za adres korespondencyjny. Adres zamieszkania jak i adres korespondencyjny przechowywane są na poziomie całego Uczestnictwa. Rachunek bankowy Rachunek bankowy Uczestnika do odkupień podanie informacji dotyczących rachunku bankowego jest obowiązkowe przy otwieraniu nowego Uczestnictwa (rachunek powinien być prowadzony w walucie PLN przez polski bank/ polski oddział banku zagranicznego). Co do zasady płatności z i na rachunki bankowe prowadzone poza granicami Polski nie będą akceptowane. Płatności na rzecz osób trzecich Konieczne jest zapewnienie, że podczas transakcji odkupienia nie są dokonywane żadne płatności na rzecz osób trzecich. Środki z odkupienia Jednostek Uczestnictwa mogą być wypłacane wyłącznie ich posiadaczowi przelewem na zarejestrowany rachunek bankowy (zgodnie z formularzem zlecenia otwarcia rejestru lub późniejszej dyspozycji zmiany rachunku bankowego). C. SEKCJA 5 ZLECENIODAWCA Proszę zaznaczyć odpowiednią kratkę potwierdzając, kto jest zleceniodawcą, upewniając się przy tym, że dane zleceniodawcy zostały podane w odpowiedniej sekcji (sekcja 2A, 3 lub 4). Brak wyboru skutkować może opóźnieniem w realizacji zlecenia bądź jego odrzuceniem. D. SEKCJA 6 PRZECIWDZIAŁANIE PRANIU PIENIĘDZY (AML) Proszę zaznaczyć odpowiednia kratkę przy deklaracji o zajmowaniu eksponowanych stanowisk politycznych. Brak oświadczenia będzie oznaczał opóźnienie w realizacji bądź odrzucenie zlecenia. W przypadku braku informacji o źródle majątku, jakichkolwiek wątpliwości dotyczących deklaracji o zajmowaniu eksponowanych stanowisk politycznych lub wyrażenia zgody na przetwarzanie tych informacji zgodnie z polityką prywatności i ciasteczek (dostępnej pod adresem com/privacy), Franklin Templeton Investments zastrzega sobie prawo do odrzucenia bądź wstrzymana zlecenia do czasu ich wyjaśnienia. Jako osoby zajmujące eksponowane stanowiska polityczne rozumie się osoby fizyczne zajmujące znaczące stanowiska lub pełniące znaczące funkcje publiczne, w tym: strona 6 z

7 szefów państw, szefów rządów, ministrów, wiceministrów, sekretarzy stanu, podsekretarzy stanu, w tym Prezydenta Rzeczypospolitej Polskiej, Prezesa Rady Ministrów i wiceprezesa Rady Ministrów, członków parlamentu lub podobnych organów ustawodawczych, w tym posłów i senatorów, członków organów zarządzających partii politycznych, członków sądów najwyższych, trybunałów konstytucyjnych oraz innych organów sądowych wysokiego szczebla, których decyzje nie podlegają zaskarżeniu, z wyjątkiem trybów nadzwyczajnych, w tym sędziów Sądu Najwyższego, Trybunału Konstytucyjnego, Naczelnego Sądu Administracyjnego, wojewódzkich sądów administracyjnych oraz sędziów sądów apelacyjnych, członków trybunałów obrachunkowych lub zarządów banków centralnych, w tym Prezesa oraz członków Zarządu NBP, ambasadorów, chargés d'affaires oraz wyższych oficerów sił zbrojnych, członków organów administracyjnych, zarządczych lub nadzorczych przedsiębiorstw państwowych, w tym dyrektorów przedsiębiorstw państwowych oraz członków zarządów i rad nadzorczych spółek z udziałem Skarbu Państwa, w których ponad połowa akcji albo udziałów należy do Skarbu Państwa lub innych państwowych osób prawnych, dyrektorów, zastępców dyrektorów oraz członków organów organizacji międzynarodowych lub osoby pełniące równoważne funkcje w tych organizacjach, dyrektorów generalnych w urzędach naczelnych i centralnych organów państwowych, dyrektorów generalnych urzędów wojewódzkich oraz kierowników urzędów terenowych organów rządowej administracji specjalnej. Jako członków rodziny osoby zajmującej eksponowane stanowisko polityczne rozumie się: a) małżonka lub osobę pozostającą we wspólnym pożyciu z osobą zajmującą eksponowane stanowisko polityczne, b) dziecko osoby zajmującej eksponowane stanowisko polityczne i jego małżonka lub osoby pozostającej we wspólnym pożyciu, c) rodziców osoby zajmującej eksponowane stanowisko polityczne. Poprzez pojęcie bliscy współpracownicy osoby zajmującej eksponowane stanowisko polityczne rozumie się: a) osoby fizyczne będące beneficjentami rzeczywistymi osób prawnych, jednostek organizacyjnych nieposiadających osobowości prawnej lub trustów wspólnie z osobą zajmującą eksponowane stanowisko polityczne lub utrzymujące z taką osobą inne bliskie stosunki związane z prowadzoną działalnością gospodarczą, b) osoby fizyczne będące jedynym beneficjentem rzeczywistym osób prawnych, jednostek organizacyjnych nieposiadających osobowości prawnej lub trustu, o których wiadomo, że zostały utworzone w celu uzyskania faktycznej korzyści przez osobę zajmującą eksponowane stanowisko polityczne. E. SEKCJA 7 PIN Proszę zaznaczyć pierwszą kratkę przy nadawaniu numeru PIN po raz pierwszy. Druga kratka przeznaczona jest dla Inwestorów pragnących zmienić numer PIN, który otrzymali uprzednio. Numer PIN jest wysyłany na numer telefonu komórkowego podany w sekcji 2A. F. SEKCJA 8 DANE ZLECENIA Proszę podać szczegóły składanych zleceń. Za pomocą jednego formularza zleceń i dyspozycji można dokonać do trzech zleceń. Użyty skrót j.u. oznacza Jednostki Uczestnictwa. Zlecenie nabycia Jednostek Uczestnictwa może być wyrażone wyłącznie w konkretnej kwocie nabycia w walucie PLN, która zostanie pomniejszona o odpowiednią stawkę opłaty manipulacyjnej. Zlecenia nabycia na wskazaną liczbę Jednostek Uczestnictwa nie będą realizowane. W przypadku zlecenia odkupienia i zamiany możliwe jest wskazanie zarówno kwoty w walucie PLN, konkretnej liczby Jednostek lub wszystkich posiadanych przez Klienta na danym rejestrze Jednostek Uczestnictwa. Zlecenia zamiany przed realizacją zostaną pomniejszone o ewentualną opłatę wyrównawczą. Składając zlecenie transferu proszę podać liczbę Jednostek Uczestnictwa, która ma podlegać przeniesieniu. Zlecenia transferu wyrażone w kwocie pieniężnej nie będą realizowane. Przy zleceniach transferu Jednostek Uczestnictwa istotne jest również podanie powodu transferu w sekcji numer 9. Zlecenia transferu dozwolone są tylko w szczególnych przypadkach. Szczegółowe warunki uczestnictwa w Planie Systematycznego Inwestowania zawarte są w sekcji 13. Minimalne kwoty transakcji Minimalna wartość zlecenia pierwszego nabycia Jednostek Uczestnictwa otwierająca nowy rejestr to 1000,00 PLN pomniejszona o ewentualną opłatę manipulacyjną, której wartość wynika z zapisów Prospektu Informacyjnego. W przypadku kolejnego nabycia na istniejący już rejestr minimalna wpłata wynosi 100,00 PLN i jest ona pomniejszana o odpowiednią opłatę manipulacyjną. Minimalna wartość zlecenia zamiany Jednostek Uczestnictwa otwierająca nowy rejestr to 1000,00 PLN, pomniejszona o opłatę wyrównawczą, jeśli dotyczy. W przypadku zamiany pomiędzy istniejącymi już rejestrami w danych subfunduszach, otwartymi za pośrednictwem tego samego Dystrybutora, wynosi 100,00 PLN. Zgodnie z warunkami Prospektu Informacyjnego, jeżeli ze zlecenia odkupienia lub zamiany Jednostek Uczestnictwa wynika, że realizacja odkupienia zmniejszyłaby wartość inwestycji w subfunduszu źródłowym do poziomu poniżej 100,00 PLN, wszystkie Jednostki Uczestnictwa mogą podlegać zamianie, a w przypadku odkupienia zostać umorzone, a kwota z odkupienia zostanie przekazana posiadaczowi tych Jednostek Uczestnictwa. Potwierdzenia transakcji Potwierdzenia transakcji będą wysyłane na adres do korespondencji podany w sekcji 2A. G. SEKCJA 9 INNE INFORMACJE Proszę wpisać informacje, które mogą służyć jako doprecyzowanie składanego zlecenia. Sekcja ta jest przeznaczona w szczególności na podanie danych, które nie zostały ujęte w pozostałych sekcjach formularza, np. udział poszczególnych beneficjentów rzeczywistych w przypadku istnienia kilku beneficjentów, informacja o powodzie transferu lub uszczegółowienie dyspozycji w przypadku jednoczesnego odwołania i powołania nowego pełnomocnika. H. SEKCJA 10 PODPISY I DEKLARACJE Kluczowe Informacje dla Inwestorów (KIID) Zgodnie z ustawą z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych, pośrednicy finansowi odpowiadają za nieodpłatne zapewnienie klientom aktualnych dokumentów KIID (Kluczowych Informacji dla Inwestorów) dla każdej inwestycji, w której pośredniczą lub którą zalecą Klientowi, zanim Klient dokona takiej inwestycji. Z tego względu, przed przeprowadzeniem jakiejkolwiek transakcji nabycia lub zamiany, doradca musi upewnić się, że Klient otrzymał i zrozumiał odpowiedni dokument KIID odnoszący się do danej transakcji w funduszach Franklin Templeton Investments. KIID oraz inne dokumenty dotyczące funduszu dostępne są na stronie internetowej Franklin Templeton Investment FATCA Oświadczenie o statucie FATCA Klienta może złożyć w jego imieniu także przedstawiciel ustawowy lub prawnie umocowany pełnomocnik. Informacje dla Klienta 1. Templeton Asset Management (Poland) Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. oraz reprezentowane przez Templeton Asset Management (Poland) Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. fundusze inwestycyjne są zobowiązane do przekazania do administracji podatkowej USA (za pośrednictwem polskich organów podatkowych) danych dotyczących: podatników USA, osób, które odmówiły złożenia oświadczenia w zakresie statusu podatnika USA, osób, w przypadku których stwierdzono przesłanki świadczące o rezydencji podatkowej USA i które, pomimo prośby, nie dostarczyły dokumentów potwierdzających, że nie są podatnikami USA. 2. Administratorem danych osobowych jest Templeton Asset Management (Poland) Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzibą w Warszawie. Oświadczenie gromadzone jest na potrzeby realizacji obowiązków Templeton Asset Management (Poland) Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. oraz reprezentowanych przez Templeton Asset Management (Poland) Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. funduszy inwestycyjnych, dotyczących identyfikacji klientów będących podatnikami Stanów Zjednoczonych Ameryki wynikających z umowy międzynarodowej pomiędzy rządem Rzeczpospolitej Polskiej oraz rządem Stanów Zjednoczonych Ameryki w sprawie poprawy wypełniania międzynarodowych obowiązków podatkowych oraz wdrożenia ustawodawstwa FATCA z dnia 7 października 2014 r. Klient ma prawo dostępu do swoich danych, a także do ich poprawiania lub usunięcia. Definicja podatnika USA użyta w niniejszym formularzu powinna być interpretowana zgodnie z przepisami Kodeksu Podatkowego USA (z ang. Internal Revenue Code), wedle którego podatnikiem USA jest osoba fizyczna spełniająca co najmniej jeden z wymienionych warunków: 1) posiada obywatelstwo USA (również w przypadku jednoczesnego posiadania innego obywatelstwa), 2) uzyskała prawo stałego pobytu w USA przez dowolny okres w danym roku (tzw. Zielona Karta), 3) dokonała wyboru amerykańskiej rezydencji dla celów podatkowych po spełnieniu warunków przewidzianych w przepisach USA, 4) przebywała w USA przez co najmniej 31 dni w ciągu roku podatkowego i jednocześnie łączna liczba dni, w których osoba ta przebywała w USA w ciągu bieżącego roku i 2 poprzednich lat kalendarzowych, wynosi co najmniej 183 dni (ustalając łączną liczbę dni pobytu stosuje się mnożnik 1 dla liczby dni pobytu w roku bieżącym, 1/3 dla dni pobytu w roku poprzednim i 1/6 dla dni pobytu dwa lata wstecz, co oznacza, że: 1 dzień pobytu w roku bieżącym = 1 dzień do łącznej liczby dni pobytu 3 dni pobytu w roku poprzednim = 1 dzień do łącznej liczby dni pobytu 6 dni pobytu dwa lata wstecz = 1 dzień do łącznej liczby dni pobytu. Przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu (AML) Franklin Templeton Investments podlega i wywiązuje się ze wszystkich obowiązujących praw dotyczących przeciwdziałaniu praniu brudnych pieniędzy i finansowaniu terroryzmu (Anti-Money Laundering & Counter Terrorism Financing). Podejmuje również odpowiednie kroki w celu zapobiegania, strona 7 z

8 wykrywania i zgłaszania możliwego, nieprawidłowego wykorzystania Weryfikacja źródła pochodzenia środków pieniężnych produktów i usług FTI do czynności prania brudnych pieniędzy. Ważne: jeżeli Wszystkie inwestycje Klienta, zarówno pierwsze, jak i kolejne, muszą podlegać zachodzi podejrzenie próby prania pieniędzy lub jeżeli pełna wymagana weryfikacji mającej na celu wyeliminowanie podejrzeń prób prania pieniędzy dokumentacja nie została dostarczona, Franklin Templeton Investments i finansowania terroryzmu. zastrzega sobie prawo do odrzucenia bądź wstrzymana zlecenia do czasu Zlecenia składane w formie papierowej wyjaśnienia wątpliwości. Zlecenia przyjęte za pośrednictwem Dystrybutora w oryginale na formularzach Aby spełnić powyższe zasady, konieczna jest weryfikacja tożsamości Klientów papierowych powinny być niezwłocznie przekazane do Moventum Sp. z o.o. w przypadku składania przez Klienta jakiegokolwiek zlecenia. Niezależnie czy kurierem/pocztą na adres: dane zlecenie składane jest po raz pierwszy czy kolejny, pracownik Dystrybutora Agent Transferowy przyjmujący zlecenie obowiązany jest do każdorazowego dokonania Moventum Sp. z o.o. identyfikacji Klienta na podstawie dokumentu tożsamości. Identyfikacja Ul. Cybernetyki 21 dotyczy również beneficjentów rzeczywistych i obejmuje ustalenie i zapisanie Warszawa ich danych. Proces weryfikacji tożsamości musi być przeprowadzony i zakończony przez Dystrybutora przed realizacją jakiejkolwiek transakcji. Wszystkie zlecenia przyjęte na formularzu zleceń i dyspozycji powinny być Jeżeli jakiekolwiek środki zostaną wpłacone przed zakończeniem procesu podpisane przez Uczestnika/Uczestników i/lub przez osoby upoważnione weryfikacji tożsamości, Franklin Templeton Investments zastrzega sobie prawo do występowania w imieniu Uczestnika/Uczestników, o ile nie ustalono do zamrożenia takich środków. Franklin Templeton Investment może zgodnie inaczej. Każde zlecenie przyjęte na formularzu zleceń i dyspozycji musi być z własnym uznaniem decydować o realizacji lub wstrzymaniu transakcji autoryzowane przez Dystrybutora. do czasu otrzymania odpowiednich dokumentów. Poprawne zlecenia nabycia/odkupienia/transferu jednostek uczestnictwa otrzymane przez Agenta Transferowego do godz. 9:00 w dniu D (dniu Ustawa o wymianie informacji podatkowych z innymi państwami wyceny), zostaną zrealizowaną z wyceną z tego właśnie dnia. W przypadku (Ustawa CRS) zlecenia nabycia dodatkowo musi zostać zaksięgowana odpowiednia wpłata Zgodnie z Ustawą z dnia 9 marca 2017r. o wymianie informacji podatkowych na rachunku Depozytariusza w dniu poprzedzającym dzień wyceny (dniu D-1). z innymi państwami (dalej Ustawa CRS ) na polskie instytucje finansowe W przeciwnym razie zlecenia nabycia zostaną zrealizowane z kolejną możliwą nałożony został obowiązek uzyskania od swoich Klientów oświadczenia datą wyceny. o statusie rezydencji podatkowej. Poprawne zlecenia zamiany otrzymane przez Agenta Transferowego Zachęcamy do zapoznania się z treścią Ustawy z dnia 9 marca 2017 roku do godz. 9:00 w dniu D (dniu wyceny), zostaną zrealizowane po cenie o Wymianie informacji podatkowych z innymi państwami (Dz.U. z 2017 jednostkek uczestnictwa ustalonej dla drugiego dnia wyceny (dla dnia D+2). roku, poz.648), gdzie znajdują się dodatkowe wyjaśnienia, m.in. dotyczące konieczności składania Oświadczeń o rezydencji podatkowej. 13 REGULAMIN PLANU SYSTEMATYCZNEGO INWESTOWANIA 1. DEFINICJE 1. W niniejszym regulaminie użyto następujących wyrażeń skrótowych i definicji: 1) Docelowa Kwota Inwestycji kwota zdefiniowana w 7 ust. 12 Regulaminu; 2) Dystrybutor podmiot pośredniczący w zbywaniu i odkupywaniu Jednostek Uczestnictwa, wskazany w Prospekcie Informacyjnym; 3) Dzień Wyceny dzień, w którym dokonuje się wyceny aktywów Funduszu oraz aktywów Subfunduszy, ustalenia wartości aktywów netto Funduszu i wartości aktywów netto Subfunduszy oraz ustalenia wartości aktywów netto na Jednostkę Uczestnictwa każdego Subfunduszu, o którym mowa w statucie Funduszu; 4) Fundusz Franklin Templeton Fundusz Inwestycyjny Otwarty, zarządzany przez Towarzystwo; 5) Jednostka Uczestnictwa prawo Uczestnika Funduszu do udziału w aktywach netto Funduszu; 6) Kwota Regularnej Wpłaty Miesięcznej wskazana w Umowie, deklarowana przez Uczestnika wysokość miesięcznej wpłaty w ramach Planu, stanowiąca sumę zadeklarowanych wpłat na poszczególne Subfundusze; 7) Okres Trwania Planu wskazany w Umowie, zgodnie z postanowieniami Regulaminu okres, na jaki został utworzony Plan dla Uczestników; 8) Plan Plan Systematycznego Inwestowania Towarzystwa, będący Programem Regularnego Oszczędzania, o którym mowa w Statucie; 9) Prospekt Informacyjny obowiązujący prospekt informacyjny Funduszu; 10) Regulamin niniejszy Regulamin Planu; 11) Rejestr PSI elektroniczna ewidencja danych dotyczących Uczestnika, przy czym pojedynczy Rejestr PSI przyporządkowany jest wyłącznie do jednej osoby albo do dwóch osób, jeżeli są one małżeństwem; Rejestr PSI jest Subrejestrem w rozumieniu Statutu; 12) Statut obowiązujący statut Funduszu; 13) Subfundusz jeden z subfunduszy wydzielonych w Funduszu (na dzień sporządzenia Regulaminu są to: Franklin Zdywersyfikowany Akcji, Franklin Zmiennej Alokacji lub Franklin Elastycznego Dochodu), którego Jednostki Uczestnictwa mogą być nabywane w ramach Planu; 14) Subfundusz Otwierający Subfundusz, którego Jednostki Uczestnictwa są nabywane w ramach pierwszej inwestycji w ramach Planu; 15) Towarzystwo Templeton Asset Management (Poland) Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna; 16) Uczestnik osoba przystępująca do Planu oraz osoba, która zawarła Umowę, w tym także osoba małoletnia oraz małżonkowie; 17) Umowa Umowa o Uczestnictwo w Planie Systematycznego Inwestowania - Towarzystwa, zawierana przez Uczestnika z Towarzystwem, działającym w imieniu i na rzecz Funduszu. 2. Pojęcia nie zdefiniowane powyżej, a pisane z wielkiej litery mają znaczenie, które nadane im zostało w postanowieniach Prospektu Informacyjnego. 2. POSTANOWIENIA OGÓLNE 1. Plan jest tworzony dla Uczestników, zamierzających regularnie nabywać Jednostki Uczestnictwa w Funduszu. 2. Uczestnik deklaruje wpłacać Funduszowi środki pieniężne w wysokości i z częstotliwością określoną w Regulaminie. 3. Jednostki Uczestnictwa nabywane w ramach Planu ewidencjonowane są w Rejestrach PSI i prawo do nich przysługuje Uczestnikom wskazanym w Rejestrach PSI. 3. WARUNKI UCZESTNICTWA W PLANIE 1. W celu przystąpienia do Planu, Uczestnik zawiera Umowę. 2. Uczestnikiem może być wyłącznie osoba fizyczna, w tym małoletnia. Uczestnikami posiadającymi wspólny Rejestr PSI mogą być małżonkowie. 3. Na rzecz jednej osoby fizycznej możliwe jest otwarcie indywidualnego Rejestru PSI oraz wspólnego Rejestru PSI, wraz z małżonką (małżonkiem), przy czym na rzecz małżonków może zostać otwarty wyłącznie jeden Rejestr PSI. 4. W zakresie nieuregulowanym w Regulaminie i Umowie, warunki składania zleceń nabycia Jednostek Uczestnictwa i ich realizacji, a także dokonywania wpłat określa Statut i Prospekt Informacyjny oraz obowiązujące przepisy prawa, w tym dotyczące przeciwdziałania praniu brudnych pieniędzy i finansowaniu terroryzmu. strona 8 z