PROTOKÓŁ kontroli problemowej w Powiatowym Zespole do Spraw Orzekania o Niepełnosprawności w Wałczu, ul. Dąbrowskiego 6

PS.4.9532.1.10.2011 PROTOKÓŁ kontroli problemowej w Powiatowym Zespole do Spraw Orzekania o Niepełnosprawności w Wałczu, ul. Dąbrowskiego 6 Kontrolę przeprowadzono na podstawie art. 6 c ust. 6 ustawy z dnia 27 sierpnia 1997 r. o rehabilitacji zawodowej i społecznej oraz zatrudnianiu osób niepełnosprawnych (j. t. Dz. U. z 2011 r., Nr 127, poz. 721) w związku z 2 ust. 2 rozporządzenia Ministra Pracy i Polityki Społecznej z dnia 14 marca 2008 roku w sprawie trybu i sposobu przeprowadzania kontroli przez organy upoważnione do kontroli na podstawie ustawy o rehabilitacji zawodowej i społecznej oraz zatrudnianiu osób niepełnosprawnych /Dz. U. z 2008 r. Nr 53, poz. 323/. Podmiot kontrolowany: Powiatowy Zespół do Spraw Orzekania o Niepełnosprawności w Wałczu. Przewodniczącą Powiatowego Zespołu do Spraw Orzekania o Niepełnosprawności w Wałczu jest Joanna Mackiewicz. Data przeprowadzenia kontroli: 20 października 2011 roku Zespół kontrolny: 1. Janusz Godlewski, sekretarz, Członek Wojewódzkiego Zespołu do Spraw Orzekania o Niepełnosprawności w Województwie Zachodniopomorskim w Szczecinie kierownik zespołu, na podstawie upoważnienia Wojewody Zachodniopomorskiego z dnia 11 października 2011 r. 2. Aneta Dąbkowska, doradca zawodowy, Członek Wojewódzkiego Zespołu do Spraw Orzekania o Niepełnosprawności w Województwie Zachodniopomorskim w Szczecinie, na podstawie upoważnienia Wojewody Zachodniopomorskiego z dnia 11 października 2011 r. Wyjaśnienia w toku kontroli składała: Joanna Mackiewicz Przewodnicząca Powiatowego Zespołu ds. Orzekania o Niepełnosprawności w Wałczu. Miejsce kontroli: Kontrolę przeprowadzono w siedzibie podmiotu kontrolowanego, tj. w Wałczu, ul. Dąbrowskiego 6. Zakres kontroli i okres objęty kontrolą: Kontrolą objęto zagadnienia dotyczące prawidłowości i jednolitości stosowania przepisów regulujących postępowanie w sprawach dotyczących orzekania o niepełnosprawności 1

lub stopniu niepełnosprawności, wynikających z ustawy z dnia 27 sierpnia 1997 r. o rehabilitacji zawodowej i społecznej oraz zatrudnianiu osób niepełnosprawnych (j. t. Dz. U. z 2011 r., Nr 127, poz. 721). Okres objęty kontrolą: 02 stycznia 2011 r. 19 października 2011 r. Kontrolą objęto: 1. Zagadnienia organizacyjno prawne dotyczące funkcjonowania Powiatowego Zespołu, tj. w szczególności powołanie zespołu, jego usytuowanie, skład, kwalifikacje członków, forma zatrudnienia przewodniczącego zespołu i członków zespołu. 2. Realizację zadań: ilość rozpatrzonych wniosków, prawidłowość powoływania składów orzekających, obsługa administracyjna składów, terminowość rozpatrywanych spraw. 3. Realizację zadań związanych z administrowaniem systemem Elektronicznego Krajowego Systemu Monitoringu Orzekania o Niepełnosprawności, tj. w szczególności czy jest wyznaczony administrator danych, czy wszyscy użytkownicy systemu posiadają upoważnienia do przetwarzania danych, czy jest instrukcja zarządzania systemem. 4. Prawidłowość sporządzania ocen specjalistycznych, dokonywanych przez doradców zawodowych, stosownie do 20 pkt 3 i 4 rozporządzenia MGPiPS z dnia 15 lipca 2003 r. w sprawie orzekania o niepełnosprawności i stopniu niepełnosprawności (Dz. U. Nr 139, poz. 1328 z późn. zm.) Ad. pkt. 1 Zagadnienia organizacyjno prawne dotyczące funkcjonowania Powiatowego Zespołu Powołanie i usytuowanie Zespołu. Powiatowy Zespół do Spraw Orzekania o Niepełnosprawności w Wałczu, powołany został Zarządzeniem nr 4/2000 Starosty Wałeckiego z dnia 25 lutego 2000 r. przy Powiatowym Centrum Pomocy Rodzinie w Wałczu. Zarządzenie dołączono do niniejszego Protokołu Zał. Nr 1. Zarządzeniem Nr 11/2005 Starosty Wałeckiego z dnia 01 lipca 2005 r. w sprawie zmiany organizacyjnej Powiatowego Zespołu do Spraw Orzekania o Niepełnosprawności w Wałczu z dniem podpisania zarządzenia Zespół rozpoczyna działalność jako odrębna jednostka organizacyjna w strukturze Wydziału Polityki Społecznej Starostwa Powiatowego w Wałczu. Zarządzenie dołączono jako Nr 2 do Protokołu. Organizację i zasady funkcjonowania Zespołu określa Regulamin organizacyjny Starostwa Powiatowego w Wałczu /j. t. z 2011 r., Nr 10/. Stanowi on załącznik Nr 3 do Protokołu. Skład Powiatowego Zespołu, w tym kwalifikacje członków Zespołu. Skład Powiatowego Zespołu do Spraw Orzekania o Niepełnosprawności w Wałczu stanowi 11 osób, tj.: 1) Przewodnicząca Powiatowego Zespołu Joanna Mackiewicz powołana z dniem 2

09 lipca 2002 r. na przewodniczącą Powiatowego Zespołu, na podstawie Zarządzeniem Nr 10/2002 Starosty Wałeckiego z dnia 05 lipca 2002 r. Zał. Nr 4 do Protokołu. W myśl rozporządzenia Ministra Pracy i Polityki Społecznej z dnia 21 maja 2002 r., Pani Joanna Mackiewicz, w dniu 08 października 2002 r. w Ministerstwie Pracy i Polityk Społecznej odbyła szkolenie dla przewodniczących zespołów do spraw orzekania o niepełnosprawności. Zaświadczenie Nr XVI/7347/2002 stanowi Zał. Nr 5 do protokołu. Uprawniona do orzekania jako pracownik socjalny do dnia 31 grudnia 2015 r., na podstawie Zaświadczenia Wojewody Zachodniopomorskiego Nr PS.4.BK.9033-271/2010. Zał. Nr 6 do Protokołu. 2) lekarz - Jacek Sokołowski - chirurg, powołany Zarządzeniem Nr 11/2002 Starosty Wałeckiego z dnia 15 lipca 2002 r. Gospodarki, Pracy i Polityki Społecznej Nr XVI/2163/2002 z dnia 24 czerwca. W toku kontroli stwierdzono, że aktualnie Pan Jacek Sokołowski nie realizuje zadań z zakresu orzekania. Zał. Nr 7 do Protokołu. 3) lekarz - Edward Szymelfenig - neurolog, specjalista medycyny pracy, powołany Zarządzeniem Nr 11/2002 Starosty Wałeckiego z dnia 15 lipca 2002 r. Gospodarki, Pracy i Polityki Społecznej Nr XVI/2164/2002 z dnia 24 czerwca Zał. Nr 8 do Protokołu. 4) lekarz Arkadiusz Jóźwiak - laryngolog, powołany Zarządzeniem Nr 11/2002 Starosty Wałeckiego z dnia 15 lipca 2002 r. Gospodarki, Pracy i Polityki Społecznej Nr XVI/2165/2002 z dnia 24 czerwca. W toku kontroli stwierdzono, że aktualnie Pan Arkadiusz Jóźwiak nie realizuje zadań z zakresu orzekania. Zał. Nr 9 do Protokołu. 5) lekarz Robert Sokołowski - specjalista chorób wewnętrznych, specjalista reumatolog, powołany Zarządzeniem Nr 11/2002 Starosty Wałeckiego z dnia 15 lipca 2002 r. Gospodarki, Pracy i Polityki Społecznej Nr XVI/890/2002 z dnia 29 czerwca Zał. Nr 10 do Protokołu. 6) lekarz Marek Tomczak - chirurg, powołany Zarządzeniem Nr 30/2007 Starosty Wałeckiego z dnia 02 listopada 2007 r. Uprawniony do orzekania jako do dnia 31 grudnia 2014 r., na podstawie Zaświadczenia Wojewody Zachodniopomorskiego Nr PS.4.BK.9033-225/2009. Zał. Nr 11 do Protokołu. 7) psycholog Lidia Michalska - powołana Zarządzeniem Nr 11/2002 Starosty Wałeckiego z dnia 15 lipca 2002 r. Gospodarki, Pracy i Polityki Społecznej Nr XVI/2196/2002 z dnia 24 czerwca Zał. Nr 12 do Protokołu. 3

8) pedagog Alina Typiło - powołana Zarządzeniem Nr 11/2002 Starosty Wałeckiego z dnia 15 lipca 2002 r. Gospodarki, Pracy i Polityki Społecznej Nr XVI/2183/2002 z dnia 24 czerwca W toku kontroli stwierdzono, że aktualnie Pani Alina Typiło nie realizuje zadań z zakresu orzekania. Zał. Nr 13 do Protokołu. 9) doradca zawodowy Jadwiga Bukowiecka - powołana Zarządzeniem Nr 11/2002 Starosty Wałeckiego z dnia 15 lipca 2002 r. Gospodarki, Pracy i Polityki Społecznej Nr XVI/2208/2002 z dnia 24 czerwca Zał. Nr 14 do Protokołu. 10) pracownik socjalny Bożena Alicja Terefenko - powołana Zarządzeniem Nr 11/2002 Starosty Wałeckiego z dnia 15 lipca 2002 r. Gospodarki, Pracy i Polityki Społecznej Nr XVI/2223/2002 z dnia 24 czerwca Zał. Nr 15 do Protokołu. 11) pracownik socjalny Marzena Hertel - powołana Zarządzeniem Nr 11/2002 Starosty Wałeckiego z dnia 15 lipca 2002 r. Gospodarki, Pracy i Polityki Społecznej Nr XVI/2224/2002 z dnia 24 czerwca W toku kontroli stwierdzono, że aktualnie Pani Marzena Hertel nie realizuje zadań z zakresu orzekania. Zał. Nr 16 do Protokołu. Zarządzenie nr 11/2002 Starosty Wałeckiego z dnia 15 lipca 2002 r. w sprawie powołania członków Powiatowego Zespołu do Spraw Orzekania o Niepełnosprawności w Wałczu stanowi Zał. Nr 17 do Protokołu. Członkowie powiatowego zespołu powinni spełniać wymogi kwalifikacyjne wynikające z 21 ust. 1 rozporządzenia Ministra Gospodarki, Pracy i Polityki Społecznej z dnia 15 lipca 2003 r. w sprawie orzekania o niepełnosprawności i stopniu niepełnosprawności /Dz. U. Nr 139, poz. 1328 z późn. zm./. Stosownie do 21 ust. 2 wyżej przywołanego rozporządzenia są obowiązani odbyć szkolenie i złożyć z wynikiem pozytywnym test sprawdzający w zakresie objętym szkoleniem. Zgodnie z 23 cytowanego rozporządzenia otrzymują zaświadczenie uprawniające do orzekania o niepełnosprawności lub stopniu niepełnosprawności. W związku z powyższym, w trakcie kontroli ustalono, że w składzie Zespołu jest czterech członków, którzy posiadają bezterminowe uprawnienia do orzekania na podstawie Zaświadczenia Ministerstwa Gospodarki, Pracy i Polityki Społecznej jednak nie realizują zadań z zakresu orzekania o niepełnosprawności i stopniu niepełnosprawności. Są to : lekarze: Jacek Sokołowski, Arkadiusz Jóźwiak, pedagog Alina Typiło oraz pracownik socjalny Marzena Hertel. 4

Forma zatrudnienia członków zespołu Przewodnicząca Powiatowego Zespołu do Spraw Orzekania o Niepełnosprawności w Wałczu od dnia 09 lipca 2002 r. jest pracownikiem etatowym Starostwa Powiatowego w Wałczu, na podstawie umowy o pracę zawartej na czas nieokreślony. Członkowie, którzy realizują zadania z zakresu orzekania o niepełnosprawności i stopniu niepełnosprawności zatrudnieni są na podstawie umów cywilno-prawnych, tj. umowy-zlecenia, zawartej przez Powiatowy Zespół - reprezentowany przez Przewodniczącą Joannę Mackiewicz, na czas określony. Przewodnicząca Joanna Mackiewicz posiada upoważnienia Starosty Wałeckiego: Nr Or.0114-5/IP/2002 z dnia 09 lipca 2002 r. do zawierania umów cywilnoprawnych z członkami Zespołu. Zał. Nr 18 do Protokołu, Nr 6/2002 z dnia 09 lipca 2002 r. uprawniające do wystawiania legitymacji dokumentującej niepełnosprawność lub stopień niepełnosprawności Zał. Nr 19 do Protokołu, Nr 26/2007 z dnia 18 października 2007 r. uprawniające do przedkładania Wojewodzie Zachodniopomorskiemu w imieniu Starosty sprawozdań informacji o realizacji zadań Zespołu. Zał. Nr 20 do Protokołu. W toku kontroli ustalono, że czynności administracyjne związane z działalnością zespołu wykonywane są przez Panią Grażynę Pawlukiewicz, zatrudnioną na podstawie umowy o pracę w Starostwie Powiatowym na stanowisku Inspektora, oddelegowaną na stanowisko ds. obsługi klienta w Powiatowym Zespole ds. Orzekania o Niepełnosprawności oraz osobę skierowaną, na wniosek Przewodniczącej Powiatowego Zespołu, przez Powiatowy Urząd Pracy w ramach odbywania stażu pracy. Stosownie do 18 ust.1 rozporządzenia Ministra Gospodarki, Pracy i Polityki Społecznej z dnia 15 lipca 2003 r. w sprawie orzekania o niepełnosprawności i stopniu niepełnosprawności /Dz. U. Nr 139, poz. 1328 z późn. zm./ członkami powiatowego zespołu są: 1) przewodniczący; 2) sekretarz; 3) lekarze; 4) psycholodzy; 5) pedagodzy; 6) doradcy zawodowi; 7) pracownicy socjalni. W wyniku kontroli stwierdzono, że w Powiatowym Zespole do Spraw Orzekania o Niepełnosprawności w Wałczu nie ma pedagoga oraz sekretarza. W sprawie braku sekretarza, Przewodnicząca Zespołu złożyła pisemne wyjaśnienie Nr PZOON.8321.800.2011.JM, w którym informuje, iż Starosta Wałecki zobowiązał się skierować od 01 listopada 2011 r. pracownika starostwa w celu przygotowania tej osoby do objęcia stanowiska sekretarza Powiatowego Zespołu. Zał. Nr 21 do Protokołu. W toku kontroli ustalono także, że Pani Joanna Mackiewicz oraz Pani Grażyna Pawlukiewicz sporządzają protokoły posiedzenia składu orzekającego w ramach zajmowanego stanowiska. 5

Natomiast Pani Joanna Mackiewcz realizuje jednocześnie zadania z zakresu orzekania o niepełnosprawności i stopniu niepełnosprawności jako pracownik socjalny, na podstawie zaświadczenia Wojewody Zachodniopomorskiego, ważnego do dnia 31 grudnia 2015 r. Ponadto stwierdzono, że Pani Bożena Terefenko członek Powiatowego Zespołu ds. Orzekania o Niepełnosprawności, upoważniona jest do wydawania orzeczeń o umorzeniu postępowania, zawiadomień o nie załatwieniu sprawy w terminie oraz o wyznaczaniu nowego terminu do jej załatwienia, a także postanowień w innych sprawach zgodnie z obowiązującymi przepisami KPA. Upoważnienie Nr 2/2005 stanowi Zał. Nr 22 do Protokołu Ad pkt. 2. Realizacja zadań. Ilość rozpatrzonych wniosków. W toku kontroli stwierdzono, że od 02 stycznia 2011 r. do 19 października 2011 r. Powiatowy Zespół wydał ogółem 931 orzeczeń, z czego: - 830 orzeczeń dotyczyło osób powyżej 16 roku życia - 101 orzeczeń dotyczyło osób poniżej 16 roku życia. Z danych statystycznych wynika, że na 830 osób powyżej 16 roku życia, które uzyskały orzeczenia, 46 osób nie zostało zaliczonych do stopnia niepełnosprawności ( 5,54 %), 28 osób otrzymało orzeczenia o odmowie ustalenia stopnia niepełnosprawności (3,37 %), 8 osób uzyskało orzeczenia na podstawie art.5a ustawy (0,96 %). Do stopnia niepełnosprawności zostało zaliczonych ogółem 748 osób, z czego: - 148 osób do stopnia znacznego 19,78 % - 258 osób do stopnia umiarkowanego 34,49 % - 342 osób do stopnia lekkiego 45,72 % W odniesieniu do osób poniżej 16 roku życia, na 101 orzeczeń, 29 osób (28,71 %) nie zostało zaliczonych do niepełnosprawności, 1 osoba otrzymała orzeczenia o odmowie ustalenia niepełnosprawności (0,99 %). Tabela III.1, III.2, III.3 oraz tabela IV za rok 2011 ( za 4 kwartał narastająco) stanowi Załącznik Nr 23 do niniejszego Protokołu. W myśl art. 5a ustawy z dnia 27 sierpnia 1997 r o rehabilitacji społecznej i zawodowej oraz zatrudnianiu osób niepełnosprawnych (j. t. Dz. U. z 2011 r., Nr 127, poz. 721) osoby posiadające ważne orzeczenia o zaliczeniu do jednej z grup inwalidów, niezdolności do pracy w gospodarstwie rolnym oraz orzeczenia lekarza orzecznika Zakładu Ubezpieczeń Społecznych o niezdolności do pracy, mogą składać do zespołu do spraw orzekania o niepełnosprawności wniosek o ustalenie stopnia niepełnosprawności i wskazań, dla celów korzystania z ulg i uprawnień na podstawie odrębnych przepisów. Powiatowy Zespół do Spraw Orzekania o Niepełnosprawności w Wałczu w okresie objętym kontrolą, wydał na mocy art. 5a wyżej przywołanej ustawy 8 orzeczeń o wskazaniach do ulg i uprawnień. 6

W celu stwierdzenia prawidłowości i jednolitości stosowania przepisów, standardów i procedur postępowania w sprawach dotyczących orzekania o niepełnosprawności i o stopniu niepełnosprawności, poddano kontroli trzydzieści trzy losowo wybrane sprawy, oznaczone symbolami: 1. PZOON.8321.R-23.254.D.2011 2. PZOON.8321.S918.674.D.2011 3. PZOON.8321.M17.669.D.2011 4. PZOON.8321.K1053.646.D.2011 5. PZOON.8321.K566.514.D.2011 6. PZOON.8321.W202.633.D.2011 7. PZOON.8321.J157.380.D.2011 8. PZOON.8321S915.606.D.2011 9. PZOON.8321.L263.311.D.2011 10. PZOON.8321.P15.297.D.2011 11. PZOON.8321.D02.310.2011 12. PZOON.8321M.383.430.D.2011 13. PZOON.8321.R272.390.D.2011 14. PZOON.8321.B490.500.D.2011 15. PZOON.8321.K1020.260.D.2011 16. W-479/D/214/11 17. K-1015/D/179/11 18. K-1014/D/165/11 19. S-590/D/143/11 20. S-242/D/91/11 21. P-462/D/130/11 22. J-23/D/1279/10 23. P-456/D/14/11 24. L-259/D/73/11 25. PZOON.8321.S-875/D/28/11 26. U-14/D/1261/10 27. G-365/D/1271/10 28. PZOON.8321.S212.506.D.2011 29. PZOON.8321.D192.445.D.2011 30. PZOON.8321.K1027.396.D.2011 31. PZOON.8321.O168.589.D.2011 32. PZOON.8321.K1041.532.D.2011 33. S-876/D/58/11 W toku kontroli stwierdzono, że dokumentacja medyczna znajdująca się w aktach kontrolowanych spraw zabezpieczona jest przed dostępem osób nieupoważnionych. Zgromadzone w aktach sprawy dokumenty są uporządkowane, układane chronologicznie, założony jest ich spis. Stosownie do 7 ust. 4, 8, 20 wyżej wymienionego rozporządzenia w aktach kontrolowanych spraw znajdowała się dokumentacja z posiedzenia w sprawie wydania orzeczenia, tj. protokół posiedzenia, ocena stanu zdrowia sporządzona przez lekarza przewodniczącego składu orzekającego, ocena członka powiatowego zespołu biorącego udział w posiedzeniu. W aktach jest także egzemplarz wydanego orzeczenia. 7

Prawidłowość powoływanie składów orzekających W myśl 33 rozporządzenia MGPiPS z dnia 15 lipca 2003 roku w sprawie orzekania o niepełnosprawności i stopniu niepełnosprawności Dz. U. Nr 139, poz. 1328 z późn. zm./ lekarz wyznaczony przez przewodniczącego zespołu dokonuje wstępnej weryfikacji złożonej dokumentacji w zakresie kompletności oraz konieczności jej uzupełnienia o badania potwierdzające rozpoznaną chorobę zasadniczą, a także określa specjalność przewodniczącego składu orzekającego odpowiednią do rozpoznanych schorzeń osoby zainteresowanej lub dziecka. W toku kontroli stwierdzono, iż w aktach znajduje się dokument potwierdzający dokonanie weryfikacji, dokonywanej przez lekarza wyznaczonego przez Przewodniczącą Powiatowego Zespołu, złożonej dokumentacji medycznej w zakresie kompletności, konieczności jej uzupełnienia o badania potwierdzające rozpoznaną chorobę zasadniczą. Wstępnej weryfikacji złożonej dokumentacji w Powiatowym Zespole w Wałczu dokonuje Pan Edward Szymelfenig. Upoważnienie nr 1/2006 stanowi załącznik nr 24 do Protokołu. W 28 kontrolowanych sprawach lekarz weryfikujący stwierdził jej kompletność, natomiast w sprawach: PZOON.8321.D192.445.D.2011, PZOON.8321.K1027.396.D.2011, PZOON.8321.M383.430.D.2011, PZOON.8321.D02.310.2011, S-875/D/28/11, wskazał na konieczność jej uzupełnienie. W okresie od 02 stycznia 2011 r. do 19 października 2011 r. w kontrolowanym zespole powołano 106 składów orzekających. Ustalono, że posiedzenia składów orzekających odbywają się zarówno w godzinach przedpołudniowych, jaki i popołudniowych - w zależności od napływu wniosków. Kontrolujący ustalili, że zachowana jest zasada kolegialności. Stosownie do 7 ust. 1 rozporządzenia w sprawie orzekania wnioski rozpatruje i orzeczenie wydaje co najmniej dwuosobowy skład orzekający, powołany przez przewodniczącą zespołu spośród członków powiatowego zespołu, tj. przewodniczący składu orzekającego oraz członek składu specjalista spośród: pracownika socjalnego, psychologa, doradcy zawodowego, - co wynika z 19 cytowanego rozporządzenia. Należy podkreślić, że w myśl 33 ust. 3 cytowanego wyżej rozporządzenia, spośród członków powiatowego zespołu powołuje się lekarza przewodniczącego składu orzekającego do rozpoznania wniosku i wydania orzeczenia ze specjalnością odpowiednią do rozpoznanej choroby zasadniczej osoby zainteresowanej. W aktualnym składzie osobowym Powiatowego Zespołu, który realizuje zadania z zakresu orzekania, brak jest lekarzy specjalistów dziedzin, które mogą mieć zastosowanie w procesie orzekania o niepełnosprawności lub o stopniu niepełnosprawności, tj.: 1) okulisty, 2) pulmonologa, 3) kardiologa, 4) psychiatry, 5) laryngologa, 6) ortopedy. W toku kontroli stwierdzono, że w sprawie: 1. Nr PZOON.8321.D02.310.2011 rozpoznaną chorobą zasadniczą była astma oskrzelowa przewlekła sterydozależna, a do rozpoznania wniosku i wydania orzeczenia powołany został 8

lekarz chorób wewnętrznych. Zaświadczenie lekarskie stanowi Załącznik Nr 25 do Protokołu. Druk weryfikacji stanowi Załącznik Nr 26 do Protokołu. 2. Nr PZOON.8321.P15.297.D.2011 rozpoznaną chorobą zasadniczą była przewlekła obturacyjna choroba płuc, a do rozpoznania wniosku i wydania orzeczenia powołany został lekarz chorób wewnętrznych. Zaświadczenie lekarskie stanowi Załącznik Nr 27 do Protokołu. Druk weryfikacji stanowi Załącznik Nr 28 do Protokołu. Ponadto kontrolujący stwierdzili, że w Powiatowym Zespole nie ma lekarzy, którzy spełniają wymogi kwalifikacyjne, aby kierować na badania: 1) okulistyczne, wykonywane w Wojewódzkim Zespole w przypadku, gdy dokumentacja jest niewystarczająca do pełnej oceny stanu zdrowia osoby ubiegającej się o wydanie orzeczenia o niepełnosprawności lub o stopniu niepełnosprawności. W myśl 3 ust. 2 rozporządzenia Ministra Pracy i Polityki Społecznej z dnia 18 grudnia 2007 r. w sprawie wykonywania badań specjalistycznych na potrzeby orzekania o niepełnosprawności i o stopniu niepełnosprawności /Dz. U. Nr 250, poz. 1875/ skierowania wystawiają: 1) na badanie pulmonologiczne lekarze posiadający specjalizację drugiego stopnia lub tytuł specjalisty w dziedzinie: chorób wewnętrznych, chorób płuc, pediatrii i alergologii; 2) na badania okulistyczne - lekarze posiadający specjalizację drugiego stopnia lub tytuł specjalisty w dziedzinie okulistyki; 3) na badania elektromiograficzne - lekarze posiadający specjalizację drugiego stopnia lub tytuł specjalisty w dziedzinie: neurologii, neurologii dziecięcej, ortopedii i traumatologii narządu ruchu, reumatologii; 4) na badania ultrasonograficze - lekarze posiadający specjalizację drugiego stopnia lub tytuł specjalisty w dziedzinie: chorób wewnętrznych, pediatrii, kardiologii, kardiologii dziecięcej; 5) na badanie psychologiczne psycholodzy i lekarze posiadający specjalizację drugiego stopnia lub tytuł specjalisty w dziedzinie psychiatrii. W toku kontroli ustalono, że w okresie objętych kontrolą Powiatowy Zespół nie wystawił żadnego skierowania na badania specjalistyczne, w tym psychologiczne. Terminowość rozpatrzenia wniosku o wydanie orzeczenia W czasie kontroli sprawdzono akta spraw osób, których orzeczenia o niepełnosprawności lub o stopniu niepełnosprawności zostały wydane między dniem 02 stycznia 2011 roku, a dniem 19 października 2011 roku. W toku kontroli stwierdzono, że we wszystkich kontrolowanych sprawach o terminie rozpatrzenia wniosku i wyznaczeniu posiedzenia składu orzekającego osoba zainteresowana lub jej przedstawiciel ustawowy albo przedstawiciel ustawowy dziecka, zostali zawiadomieni zgodnie z 7 ust. 3 rozporządzenia MGPiPS z dnia 15 lipca 2003 roku w sprawie orzekania o niepełnosprawności i stopniu niepełnosprawności /Dz. U. Nr 139, poz. 1328 z późn. zm./. 9

W aktach spraw znajduje się egzemplarz zawiadomienia, które zawiera pouczenie o skutkach niestawienia się na posiedzenie bez usprawiedliwienia przedłożonego w terminie 14 dni od dnia wyznaczonej daty, co wynika z 7 ust. 5 6 cytowanego rozporządzenia. Termin załatwienia kontrolowanych spraw od dnia złożenia wniosku do dnia wydania orzeczenia przez Powiatowy Zespół w 29 sprawach nie mieścił się w terminie określonym w art. 35 3 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 roku Kodeks postępowania administracyjnego /Dz. U. z 2000 roku, Nr 98, poz. 1071 z późn. zm./ który stanowi, że załatwienie sprawy wymagającej postępowania wyjaśniającego powinno nastąpić nie później niż w ciągu miesiąca, a sprawy szczególnie skomplikowanej nie później niż w ciągu dwóch miesięcy od dnia wszczęcia postępowania. Ustalono, że w myśl art. 36 1 w każdym przypadku o niezałatwieniu sprawy w terminie określonym w art. 35 lub w przepisach szczególnych, Powiatowy Zespół zawiadamiał strony, podając przyczyny zwłoki i wskazując nowy termin załatwienia sprawy. W 32 kontrolowanych sprawach zaświadczenie lekarskie zawierające opis stanu zdrowia, wydane przez lekarza, pod którego opieką lekarską znajduje się osoba orzekana, dołączone do wniosku o wydanie orzeczenia wydane było nie wcześniej niż na 30 dni przed dniem złożenia wniosku, co zgodne jest z 6 ust. 2 rozporządzenia MGPiPS z dnia 15 lipca 2003 r. w sprawie orzekania o niepełnosprawności i stopniu niepełnosprawności (Dz. U. Nr 139, poz. 1328 z późn. zm.). Jedynie w sprawie: PZOON.8321.K1041.532.D.2011 przekroczono termin ważności zaświadczenia lekarskiego; wniosek złożono w dniu 05 maja 2011 r. - Załącznik Nr 29, natomiast zaświadczenie lekarskie wystawione było w dniu 01 kwietnia 2011 r. Załącznik Nr 30 do Protokołu. Orzeczenia o niepełnosprawności lub stopniu niepełnosprawności doręczane były na piśmie osobom, o których mowa w 7 ust. 3 wyżej wymienionego rozporządzenia, nie później niż 14 dni od dnia posiedzenia w sprawie wydania orzeczenia stosownie do 12 ust. 5 wymienionego rozporządzenia. Obsługa administracyjna składów W trakcie kontroli stwierdzono, że posiedzenia składów orzekających odbywają się w siedzibie Powiatowego Zespołu do Spraw Orzekania o Niepełnosprawności w Wałczu, ul. Dąbrowskiego 6. Zgodnie z Regulaminem, Powiatowy Zespół funkcjonuje codziennie od 7.30 do 15.30. W tym czasie m.in. przyjmowane są wnioski, udzielane informacje na temat trybu postępowania w celu uzyskania orzeczenia o niepełnosprawności lub stopniu niepełnosprawności, wydawane są orzeczenia. W czasie posiedzenia składów orzekających pomieszczenia biurowe przeznaczone są odpowiednio na: gabinet lekarski, pomieszczenie do badań i rozmów przeprowadzanych przez specjalistów. Pomieszczenia (w tym gabinet lekarski) wyposażone są w niezbędny sprzęt, umożliwiają prowadzenie rozmów w sposób zapewniający dyskrecję. 10

Ad pkt. 3 Realizacja zadań związanych z administrowaniem systemem Elektronicznego Krajowego Systemu Monitoringu Orzekania o Niepełnosprawności. Powiatowy Zespół do Spraw Orzekania o Niepełnosprawności w Wałczu jest Administratorem danych w prowadzonym systemie Elektronicznego Krajowego Systemu Monitoringu Orzekania o Niepełnosprawności. W toku kontroli stwierdzono, że Powiatowy Zespół do Spraw Orzekania o Niepełnosprawności w Wałczu zgłosił zbiór danych osobowych do rejestracji Generalnemu Inspektorowi Ochrony Danych Osobowych, co potwierdzone zostało Zaświadczeniem z dnia 04 czerwca 2008 r. sygn. akt DRZDO/403/000963/08. W zespole określono także politykę bezpieczeństwa przetwarzania danych osobowych. Zał. Nr 31 do Protokołu. Z dniem 10 stycznia 2011 r. Powiatowy Zespół, reprezentowany przez Panią Joannę Mackiewicz, zawarł umowę Nr 143/PPD/2011 o powierzeniu przetwarzania danych pozyskiwanych w związku z realizacją zadań firmie Bazy i Systemu Bankowe Sp. z o.o. z siedzibą w Bydgoszczy przy ulicy Kasprzaka. Zał. Nr 32 do Protokołu. W Powiatowym Zespole do Spraw Orzekania o Niepełnosprawności w Wałczu znajduje się Instrukcja zarządzania systemem informatycznym EKSMOoN. Użytkownikami systemu, upoważnionymi do przetwarzania danych są: Joanna Mackiewicz, Grażyna Pawlukiewicz oraz osoby skierowane przez Powiatowy Urząd Pracy w ramach odbywania stażu pracy, które każdorazowo otrzymują upoważnienie, na czas określony. Instrukcja stanowi Załącznik Nr 33 do Protokołu, upoważnienia Joanny Mackiewicz i Grażyny Pawlukiewicz stanowią Załącznik Nr 34 i 35 do Protokołu. Ustalono, że Pani Bożena Terefenko upoważniona do wydawania orzeczeń o umorzeniu postępowania, zawiadomień o nie załatwieniu sprawy w terminie oraz o wyznaczaniu nowego terminu do jej załatwienia, a także postanowień w innych sprawach zgodnie z obowiązującymi przepisami KPA, nie posiada upoważnienia do przetwarzania danych osobowych. Przewodnicząca Zespołu zobowiązała się złożyć wniosek o wydanie Pani Bożenie Terefenko upoważnienia do przetwarzania danych osobowych oraz obsługi systemu informatycznego EKSMOON i urządzeń wchodzących w jego skład. Ad. pkt. 5 Prawidłowość sporządzania ocen specjalistycznych, dokonywanych przez doradców zawodowych W skład członków Powiatowego Zespołu w Wałczu powołano jednego doradcę zawodowego, Panią Jadwigę Bukowiecką W/w osoba spełnia wymogi kwalifikacyjne, wynikające z 21 ust. 1 pkt 6 rozporządzenia MGPiPS z dnia 15 lipca 2003 r. w sprawie orzekania o niepełnosprawności i stopniu niepełnosprawności (Dz. U. Nr 139, poz. 1328 z późn. zm.). Pani Jadwiga Bukowiecka posiada zaświadczenie uprawniające bezterminowo do orzekania na podstawie Zaświadczenia Ministerstwa Gospodarki, Pracy i Polityki Społecznej.. Kontroli poddano 33 oceny zawodowe sporządzone dla potrzeb orzekania o stopniu niepełnosprawności, w okresie od 02 stycznia 2011 r. do 19 października 2011 r.: 11

PZOON.8321.R-23.254.D.2011, PZOON.8321.S918.674.D.2011,PZOON.8321.M17.669.D.2011,PZOON.8321.K1053.646.D.2011,PZOON.8321.K566.514.D.2011,PZOON.8321.W202.633.D.2 011,PZOON.8321.J157.380.D.2011,PZOON.8321S915.606.D.2011,PZOON.8321.L263.311.D.2 011,PZOON.8321.P15.297.D.2011,PZOON.8321.D02.310.2011,PZOON.8321M.383.430.D.201 1,PZOON.8321.R272.390.D.2011,PZOON.8321.B490.500.D.2011,PZOON.8321.K1020.260.D. 2011,W-479/D/214/11,K-1015/D/179/11,K-1014/D/165/11,S-590/D/143/11,S-242/D/91/11, P-462/D/130/11,J-23/D/1279/10,P-456/D/14/11,L-259/D/73/11,PZOON.8321.S-875/D/28/11, U14/D/1261/10,G365/D/1271/10,PZOON.8321.S212.506.D.2011,PZOON.8321.D192.445.D.20 11,PZOON.8321.K1027.396.D.2011,PZOON.8321.O168.589.D.2011,PZOON.8321.K1041.532. D.2011,S-876/D/58/11 W wyniku kontroli ocen zawodowych stwierdzono: - stosowane formularze zgodne są z wymogami Ministerstwa Pracy i Polityki Społecznej, - brak spójności orzeczenia z oceną specjalistyczną w sprawach nr: PZOON.8321.D02.310.2011, P-462/D/130/11, PZOON.8321.M17.669.D.2011, PZOON.8321.K1053.646.D.2011, PZOON.8321.D192.445.D.2011, U-14/D/1261/10, PZOON.8321.R272.390.D.2011, W-479/D/214/11, S-242/D/91/11, PZOON.8321.R23.254.D.2011, J-23/D/1279/10, PZOON, 8321.J157.380.D.2011, PZOON.8321.K1041.532.D.2011, PZOON.8321.K566.514.D2011, S-876/D/58/11. Rozbieżności dotyczą wskazań dotyczących odpowiedniego zatrudnienia. - w kontrolowanych sprawach nie zgłoszono zdania odrębnego. - wszystkie kontrolowane oceny zawierają opis posiadanych kwalifikacji, predyspozycji zawodowych osób zainteresowanych i dotychczasowy przebieg kariery zawodowej. - w ocenach określone są indywidualne przeciwwskazania do wykonywania zatrudnienia, które wynikają z psychofizycznych ograniczeń, jak również warunki, w jakich osoba zainteresowana może podjąć i wykonywać zatrudnienie, z uwzględnieniem jej możliwości. - w celu zwiększenia szans na uzyskanie zatrudnienia, brak jest wskazań do szkolenia w celu nauki zawodu, przekwalifikowania lub podwyższenia kwalifikacji, w szczególności w razie braku kwalifikacji zawodowych, konieczności zmiany kwalifikacji w związku z brakiem propozycji odpowiedniego zatrudnienia, utraty zdolności do pracy w dotychczas wykonywanym zawodzie. Proponowane stopnie niepełnosprawności są spójne wewnętrznie z rozstrzygnięciami zawartymi w ocenie zawodowej. W trakcie kontroli Joannie Mackiewicz - Przewodniczącemu Powiatowego Zespołu do Spraw Orzekania o Niepełnosprawności w Wałczu, udzielono wyjaśnień w zakresie objętym kontrolą. Kontrolę odnotowano w książce kontroli. Na tym kontrolę zakończono. 12

Częścią składową stanowią następujące załączniki: 1. Zarządzenie nr 4/2000 Starosty Wałeckiego z dnia 25 lutego 2000 r. 2. Zarządzenie Nr 11/2005 Starosty Wałeckiego z dnia 01 lipca 2005 r. 3. Regulamin organizacyjny Starostwa Powiatowego w Wałczu /j. t. z 2011 r., Nr 10/ 4. Zarządzenie Nr 10/2002 Starosty Wałeckiego z dnia 05 lipca 2002 r. 5. Zaświadczenie Nr XVI/7347/2002 6. Zaświadczenie Wojewody Zachodniopomorskiego Nr PS.4.BK.9033-271/2010 7. Zaświadczenie Ministerstwa Gospodarki, Pracy i Polityki Społecznej Nr XVI/2163/2002 z dnia 24 czerwca 8. Zaświadczenie Ministerstwa Gospodarki, Pracy i Polityki Społecznej Nr XVI/2164/2002 z dnia 24 czerwca 9. Zaświadczenie Ministerstwa Gospodarki, Pracy i Polityki Społecznej Nr XVI/2165/2002 z dnia 24 czerwca 10. Zaświadczenie Ministerstwa Gospodarki, Pracy i Polityki Społecznej Nr XVI/890/2002 z dnia 29 czerwca 11. Zaświadczenie Wojewody Zachodniopomorskiego Nr PS.4.BK.9033-225/2009 12. Zaświadczenie Ministerstwa Gospodarki, Pracy i Polityki Społecznej Nr XVI/2196/2002 z dnia 24 czerwca 13. Zaświadczenie Ministerstwa Gospodarki, Pracy i Polityki Społecznej Nr XVI/2183/2002 z dnia 24 czerwca 14. Zaświadczenie Ministerstwa Gospodarki, Pracy i Polityki Społecznej Nr XVI/2208/2002 z dnia 24 czerwca 15. Zaświadczenie Ministerstwa Gospodarki, Pracy i Polityki Społecznej Nr XVI/2223/2002 z dnia 24 czerwca 16. Zaświadczenie Ministerstwa Gospodarki, Pracy i Polityki Społecznej Nr XVI/2224/2002 z dnia 24 czerwca 17. Zarządzenie nr 11/2002 Starosty Wałeckiego z dnia 15 lipca 2002 r. 18. Upoważnienie Starosty Wałeckiego Nr Or.0114-5/IP/2002 z dnia 09 lipca 2002 r. 19. Upoważnienie Starosty Wałeckiego Nr 6/2002 z dnia 09 lipca 2002 r. 20. Upoważnienie Starosty Wałeckiego Nr 26/2007 z dnia 18 października 2007 r. 21. Wyjaśnienie w sprawie sekretarza Nr PZOON.8321.800.2011.JM 22. Upoważnienie Nr 2/2005 23. Tabela w sprawie wydanych orzeczeń Nr III.1, III.2, III.3 oraz tabela IV za rok 2011 24. Upoważnienie nr 1/2006 25. Zaświadczenie lekarskie w sprawie Nr PZOON.8321.D02.310.2011 26. Druk weryfikacyjny w sprawie Nr PZOON.8321.D02.310.2011 27. Zaświadczenie lekarskie w sprawie Nr PZOON.8321.P15.297.D.2011 28. Druk weryfikacyjny w sprawie Nr Nr PZOON.8321.P15.297.D.2011 29. Wniosek w sprawie Nr PZOON.8321.K1041.532.D.2011 30. Zaświadczenie lekarskie w sprawie Nr PZOON.8321.K1041.532.D.2011 31. Zaświadczenie z dnia 04 czerwca 2008 r. 32. Umowa Nr 143/PPD/2011 33.Instrukcja zarządzania systemem informatycznym EKSMOoN 34. Upoważnienie Nr 18/2006 35. Upoważnienie Nr 19/2006 Kierownikowi podmiotu kontrolowanego lub osobie przez niego upoważnionej po zapoznaniu się z treścią protokołu przysługują następujące uprawnienia: 1. Przed podpisaniem protokołu, prawo zgłoszenia umotywowanych zastrzeżeń, co do ustaleń zawartych w protokole. Zastrzeżenia zgłasza się na piśmie w terminie 7 dni od dnia otrzymania protokołu kontroli. 13

W razie zgłoszenia zastrzeżeń kontrolujący dokonują ich analizy i w miarę potrzeby podejmują dodatkowe czynności kontrolne, a w przypadku stwierdzenia zasadności zastrzeżeń, zmieniają lub uzupełniają odpowiednią część protokołu. 2. Prawo odmowy podpisania protokołu. W razie odmowy należy złożyć w terminie 7 dni od dnia otrzymania protokołu wyjaśnienie tej odmowy. 3. Odmowa podpisania protokołu nie stanowi przeszkody do podpisania protokołu przez kontrolujących i realizacji ustaleń kontroli. Protokół sporządzono w dwóch jednobrzmiących egzemplarzach, z których jeden przekazany zostaje jednostce kontrolowanej. Kontrolowany: Kontrolujący: Przewodniczący Powiatowego Zespołu do Spraw Orzekania o Niepełnosprawności w Wałczu 1. Janusz Godlewski sekretarz członek Wojewódzkiego Zespołu...... 2. Aneta Dąbkowska doradca zawodowy członek Wojewódzkiego Zespołu... 14