Warszawa, dnia 31 grudnia 2012 roku Zarząd Nordea Powszechnego Towarzystwa Emerytalnego Spółki Akcyjnej z siedzibą w Warszawie działając za Nordea Dobrowolny Fundusz Emerytalny uprzejmie informuje, iż Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie Nordea Powszechnego Towarzystwa Emerytalnego S.A., Uchwałą nr 1 z dnia 6 listopada 2012 roku, dokonało zmiany Statutu Nordea Dobrowolnego Funduszu Emerytalnego ( Fundusz ) w ten sposób, że: 1) w Art. 1 ust. 1.2 otrzymał następujące brzmienie: 1.2 Przedmiotem działalności Funduszu jest prowadzenie indywidualnego konta zabezpieczenia emerytalnego ( IKZE ), o którym mowa w ustawie z dnia 20 kwietnia 2004 roku o indywidualnych kontach emerytalnych oraz indywidualnych kontach zabezpieczenia emerytalnego (Dz. U. nr 116, poz. 1205 z późn. zm.) ("ustawa o ike"). 2) w Art. 4 ust. 4.1 otrzymał następujące brzmienie: 4.1 Uzyskanie członkostwa w Funduszu następuje z chwilą zawarcia umowy o prowadzenie IKZE z Funduszem. 3) w Art. 4 skreślone zostały dotychczasowe ust. 4.2, 4.7, 4.8, zaś pozostałe ustępy tego Artykułu uległy odpowiedniemu przenumerowaniu. 4) w Art. 4, przenumerowany zgodnie z ust. 3 Uchwały nr 1, ust. 4.2 (dawny 4.3) otrzymał następujące brzmienie: 4.2 Umowa o prowadzenie IKZE jest zawierana w formie pisemnej, na czas nieokreślony. 5) w Art. 4, przenumerowany zgodnie z ust. 3 Uchwały nr 1, ust. 4.3 (dawny 4.4) otrzymał następujące brzmienie: 4.3 Prawo do wpłat na rachunek IKZE przysługuje osobie fizycznej, która ukończyła 16 lat. Małoletni ma prawo do dokonywania wpłat na IKZE tylko w roku kalendarzowym, w którym uzyskuje dochody z pracy wykonywanej na podstawie umowy o pracę. 6) w Art. 4, przenumerowany zgodnie z ust. 3 Uchwały nr 1, ust. 4.4 (dawny 4.5) otrzymał następujące brzmienie: 4.4 Na jednym rachunku IKZE może gromadzić oszczędności wyłącznie jedna osoba fizyczna ( oszczędzający ). Strona 1
7) w Art. 4, przenumerowany zgodnie z ust. 3 Uchwały nr 1, ust. 4.5 (dawny 4.6) otrzymał następujące brzmienie: 4.5 Fundusz prowadzi rachunki IKZE na zasadach określonych w ustawie o ike, ustawie z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych (tj.: Dz. U. z 2010r. Nr 34, poz. 189 z późn. zm.) ("ustawa o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych"), a także w niniejszym Statucie. 8) w Art. 4, przenumerowany zgodnie z ust. 3 Uchwały nr 1, ust. 4.7 (dawny 4.10) otrzymał następujące brzmienie: 4.7 Przed złożeniem oświadczenia, o którym mowa w ust. 4.6, osoba zawierająca umowę o prowadzenie IKZE, jest pouczana przez Fundusz o odpowiedzialności karnej przewidzianej w art. 233 Kodeksu karnego w przypadku podania nieprawdy lub zatajenia prawdy przy składaniu tego oświadczenia. W oświadczeniu tym osoba zawierająca umowę o prowadzenie IKZE potwierdza, że została pouczona o odpowiedzialności karnej za złożenie fałszywego oświadczenia. 9) w Art. 4, przenumerowany zgodnie z ust. 3 Uchwały nr 1, ust. 4.8 (dawny 4.11) otrzymał następujące brzmienie: 4.8 Osoba zawierająca umowę o prowadzenie IKZE składa również oświadczenie, że zapoznała się i akceptuje treść informacji zamieszczonych w: (a) niniejszym Statucie, w szczególności dotyczących limitów wpłat oraz z konsekwencjami ich naruszenia, wynikającymi z przepisów prawa, lub o których mowa w ust. 9.2. niniejszego Statutu; (b) umowie o prowadzenie IKZE, (c) prospekcie informacyjnym, o którym mowa w Artykule 14 niniejszego Statutu, oraz, że została poinformowana o polityce inwestycyjnej Funduszu i ją akceptuje. 10) w Art. 4, przenumerowany zgodnie z ust. 3 Uchwały nr 1, ust. 4.9 (dawny 4.12) otrzymał następujące brzmienie: 4.9 Osoba zawierająca umowę o prowadzenie IKZE składa również oświadczenie, że zobowiązuje się niezwłocznie zawiadomić Fundusz o każdorazowej zmianie danych osobowych swoich lub osób uprawnionych, na odpowiednich formularzach udostępnionych w siedzibie lub na stronie internetowej Funduszu, w serwisie internetowym dedykowanym do obsługi oszczędzających lub poprzez kontakt z infolinią Funduszu lub podmiotem, z którego udziałem umowa o prowadzenie IKZE została zawarta. W razie jednak złożenia przez oszczędzającego wskazanego powyżej zawiadomienia w innej formie niż określone przez Fundusz, Fundusz dokona aktualizacji danych, stosownie do treści złożonego w tym zakresie pisemnego oświadczenia oszczędzającego. Strona 2
11) w Art. 4, przenumerowany zgodnie z ust. 3 Uchwały nr 1, ust. 4.10 (dawny 4.13) otrzymał następujące brzmienie: 4.10 Fundusz niezwłocznie po zawarciu umowy o prowadzenie IKZE przekaże oszczędzającemu podpisany przez obie strony egzemplarz umowy o prowadzenie IKZE. 12) w Art. 4, przenumerowany zgodnie z ust. 3 Uchwały nr 1, ust. 4.11 (dawny 4.14) otrzymał następujące brzmienie: 4.11 Fundusz, przyjmując oświadczenie, o którym mowa w ust. 4.6 pkt (b) wydaje oszczędzającemu pisemne potwierdzenie zawarcia umowy o prowadzenie IKZE. 13) w Art. 4, przenumerowany zgodnie z ust. 3 Uchwały nr 1, ust. 4.12 (dawny 4.15) otrzymał następujące brzmienie: 4.12 Potwierdzenie, o którym mowa w ust. 4.11, jest przekazywane samemu oszczędzającemu (lub upoważnionej przez niego osobie) niezwłocznie albo wysyłane listem zwykłym na adres korespondencyjny oszczędzającego, w ciągu 14 dni od daty zawarcia umowy o prowadzenie IKZE. 14) w Art. 4, przenumerowany zgodnie z ust. 3 Uchwały nr 1, ust. 4.15 (dawny 4.18) otrzymał następujące brzmienie: 4.15 Prowadzenie rejestru, o którym mowa w ust. 4.14, może być powierzone osobie trzeciej. 15) w Art. 5 ust. 5.1 otrzymał następujące brzmienie: 5.1 Wpłaty na wyodrębniony rachunek IKZE, prowadzony przez Fundusz, są dokonywane przez oszczędzającego. 16) w Art. 5 ust. 5.2 otrzymał następujące brzmienie: 5.2 Minimalna pierwszorazowa kwota wpłaty dokonanej na rachunek IKZE wynosi 400 zł. Minimalna kolejna kwota wpłaty dokonanej na rachunek IKZE wynosi 100 zł. Wpłacona kwota niższa niż wskazana minimalna nie stanowi wpłaty. Kwoty w niższej wysokości będą zwracane w zależności od okoliczności, na rachunek bankowy, z którego wpłynęła ostatnia wpłata, albo przekazem pocztowym w sytuacji, gdy oszczędzający dokonał wpłaty gotówkowej. 17) w Art. 5 ust. 5.3 otrzymał następujące brzmienie: 5.3 Minimalna kwota wpłat na rachunek IKZE w ciągu pierwszych dwunastu miesięcy obowiązywania umowy o prowadzenie IKZE wynosi 1800 zł. W przypadku, gdy powyższa minimalna kwota wpłat jest wyższa od kwot wynikających z przepisów prawa dla danego oszczędzającego i oszczędzający nie spełni powyższego warunku wpłaty minimalnej, mają zastosowanie postanowienia ust. 9.2. 18) w Art. 5 skreślone zostały dotychczasowe ust. 5.4 5.8, zaś pozostałe ustępy tego Artykułu uległy odpowiedniemu przenumerowaniu. Strona 3
19) w Art. 5, przenumerowany zgodnie z ust. 18 Uchwały nr 1, ust. 5.5 (dawny 5.10) otrzymał następujące brzmienie: 5.5 W przypadku, gdy kwota obliczona zgodnie z ust. 5.4 nie przekracza 4% równowartości 12-krotności minimalnego wynagrodzenia za pracę ogłaszanego w Dzienniku Urzędowym Rzeczypospolitej Polskiej Monitor Polski, w drodze obwieszczenia Prezesa Rady Ministrów, w terminie do dnia 15 września poprzedniego roku kalendarzowego, oszczędzający może dokonać w roku kalendarzowym wpłaty na IKZE do wysokości 4% równowartości 12-krotności minimalnego wynagrodzenia za pracę w poprzednim roku kalendarzowym. 20) w Art. 5, przenumerowany zgodnie z ust. 18 Uchwały nr 1, ust. 5.6 (dawny 5.11) otrzymał następujące brzmienie: 5.6 W przypadku, gdy suma wpłat na IKZE przekroczy w danym roku kalendarzowym maksymalną wysokość wpłat określoną w ust. 5.4, zdanie drugie, Fundusz dokonuje niezwłocznie zwrotu nadpłaconej kwoty na rzecz oszczędzającego, w zależności od okoliczności, na rachunek bankowy, z którego wpłynęła ostatnia wpłata, albo przekazem pocztowym na podany adres korespondencyjny w sytuacji, gdy oszczędzający dokonał wpłaty gotówkowej. Nadpłacona kwota, o której mowa w zdaniu poprzedzającym nie stanowi wpłaty. 21) w Art. 5, przenumerowany zgodnie z ust. 18 Uchwały nr 1, ust. 5.7 (dawny 5.12) otrzymał następujące brzmienie: 5.7 W przypadku, gdy suma wpłat na IKZE przekroczy w danym roku kalendarzowym maksymalną wysokość wpłat określoną w ust. 5.4, zdanie pierwsze, Fundusz dokonuje zwrotu nadpłaconej kwoty na rzecz oszczędzającego pomniejszonej lub powiększonej o kwotę wynikającą ze zmiany wartości jednostki rozrachunkowej Funduszu pomiędzy dniem wpłaty a dniem realizacji wniosku o zwrot nadpłaconej kwoty. Na podstawie wniosku oszczędzającego, Fundusz dokonuje niezwłocznie zwrotu nadpłaconej kwoty na rzecz oszczędzającego, w zależności od okoliczności, na rachunek bankowy, z którego wpłynęła ostatnia wpłata, albo przekazem pocztowym na podany adres korespondencyjny w sytuacji, gdy oszczędzający dokonał wpłaty gotówkowej. 22) w Art. 5, przenumerowany zgodnie z ust. 18 Uchwały nr 1, ust. 5.8 (dawny 5.13) otrzymał następujące brzmienie: 5.8 Postanowień ust. 5.4, 5.5 nie stosuje się do przyjmowanych wypłat transferowych na IKZE. 23) w Art. 5 przenumerowany zgodnie z ust. 18 Uchwały nr 1 ust. 5.9 (dawny 5.14) otrzymał następujące brzmienie: 5.9 Przyjęcie środków na wyodrębniony rachunek IKZE prowadzony przez Fundusz może zostać zrealizowana w wyniku dokonania wypłaty transferowej środków zgromadzonych na rachunku IKZE, o której mowa w ustawie o ike. Strona 4
24) w Art. 5, przenumerowany zgodnie z ust. 18 Uchwały nr 1, ust. 5.10 (dawny 5.15) otrzymał następujące brzmienie: 5.10 W przypadku przyjęcia wypłaty transferowej na rachunek IKZE, oszczędzający może dokonywać wpłat dopiero po wpłynięciu środków będących przedmiotem przyjmowanej wypłaty transferowej z dotychczasowej instytucji finansowej prowadzącej IKZE, chyba że w odniesieniu do tej instytucji finansowej została otwarta likwidacja, albo ogłoszona upadłość bądź został prawomocnie oddalony wniosek o ogłoszenie upadłości lub zostało umorzone postępowanie upadłościowe, gdyż majątek instytucji finansowej nie wystarcza na zaspokojenie kosztów postępowania, albo w przypadku ostatecznej decyzji Organu Nadzoru o cofnięciu zezwolenia albo wygaśnięcia zezwolenia na prowadzenie działalności przez instytucję finansową. 25) w Art. 5 przenumerowany zgodnie z ust. 18 Uchwały nr 1 ust. 5.11 (dawny 5.16) otrzymał następujące brzmienie: 5.11 Środki zgromadzone na rachunku IKZE mogą być obciążone zastawem. Zaspokojenie wierzytelności zabezpieczonej zastawem z IKZE jest traktowane jako wycofanie całości (zwrot) środków zgromadzonych na IKZE. 26) w Art. 5 skreśla się dotychczasowe ust. 5.17-5.20. 27) Tytuł Artykułu 6 otrzymał następujące brzmienie: ARTYKUŁ 6: WYPŁATA, WYPŁATA TRANSFEROWA, ZWROT 28) w Art. 6 skreślone zostały dotychczasowe ust. 6.1 6.9, zaś pozostałe ustępy tego Artykułu uległy odpowiedniemu przenumerowaniu. 29) w Art. 6, przenumerowany zgodnie z ust. 28 Uchwały nr 1, ust. 6.4 (dawny 6.13) otrzymał następujące brzmienie: 6.4 Wypłata jednorazowa oraz pierwsza rata, w przypadku wypłaty w ratach, powinny być dokonane w terminie nie dłuższym niż 14 dni kalendarzowych od dnia: (a) złożenia przez oszczędzającego wniosku o dokonanie wypłaty, (b) złożenia przez osobę uprawnioną, o której mowa w ust. 6.1 pkt (b), wniosku o dokonanie wypłaty oraz przedłożenia: (i) (ii) aktu zgonu oszczędzającego i dokumentu stwierdzającego tożsamość osoby uprawnionej albo prawomocnego postanowienia sądu o stwierdzeniu nabycia spadku oraz zgodnego oświadczenia wszystkich spadkobierców o sposobie podziału środków zgromadzonych przez oszczędzającego bądź prawomocnego postanowienia sądu o dziale spadku oraz dokumentów stwierdzających tożsamość spadkobierców; Strona 5
- chyba, że oszczędzający albo osoby uprawnione zażądają wypłaty w terminie późniejszym. 30) w Art. 6, przenumerowany zgodnie z ust. 28 Uchwały nr 1, ust. 6.6 (dawny 6.15) otrzymał następujące brzmienie: 6.6 Wypłata dokonywana jest przelewem na rachunek bankowy lub przekazem pocztowym na adres wskazany przez oszczędzającego, we wniosku o wypłatę. Wypłata realizowana na rzecz osoby, o której mowa w ust. 6.1 pkt (b), jest dokonywana zgodnie z treścią wniosku, o którym mowa w ust. 6.4 pkt (b). 31) w Art. 6, przenumerowany zgodnie z ust. 28 Uchwały nr 1, ust. 6.12 (dawny 6.21) otrzymał następujące brzmienie: 6.12 W przypadku IKZE wypłata transferowa jest dokonywana: (a) (b) z IKZE do instytucji finansowej, z którą oszczędzający zawarł umowę o prowadzenie IKZE, albo z IKZE zmarłego oszczędzającego na IKZE osoby uprawnionej. 32) w Art. 6, przenumerowany zgodnie z ust. 28 Uchwały nr 1, ust. 6.13 (dawny 6.22) otrzymał następujące brzmienie: 6.13 Wypłata transferowa jest dokonywana na podstawie dyspozycji oszczędzającego albo osoby uprawnionej po uprzednim zawarciu umowy o prowadzenie IKZE z inną instytucją finansową i okazaniu Funduszowi potwierdzenia zawarcia umowy o prowadzenie IKZE. 33) w Art. 6, skreślony został dotychczasowy ust. 6.23, zaś pozostałe ustępy tego Artykułu uległy odpowiedniemu przenumerowaniu. 34) w Art. 6, przenumerowany zgodnie z ust. 28 i 33 Uchwały nr 1, ust. 6.14 (dawny 6.24) otrzymał następujące brzmienie: 6.14 Wypłata transferowa dokonywana jest w terminie nie dłuższym niż 14 dni kalendarzowych od dnia: (a) (b) złożenia dyspozycji wypłaty transferowej przez oszczędzającego, przedstawienia przez osoby uprawnione dokumentów wymienionych w ust. 6.4 pkt (b) oraz złożenia dyspozycji wypłaty transferowej. 35) w Art. 6, przenumerowany zgodnie z ust. 28 i 33 Uchwały nr 1, ust. 6.15 (dawny 6.25) otrzymał następujące brzmienie: 6.15 Przedmiotem wypłaty transferowej może być wyłącznie całość środków zgromadzonych na IKZE. Strona 6
36) w Art. 6, przenumerowany zgodnie z ust. 28 i 33 Uchwały nr 1, ust. 6.16 (dawny 6.26) otrzymał następujące brzmienie: 6.16 Każda z osób uprawnionych do środków zgromadzonych na IKZE zmarłego może dokonać wypłaty transferowej całości przysługujących jej środków wyłącznie na swoje IKZE. 37) w Art. 6, przenumerowany zgodnie z ust. 28 i 33 Uchwały nr 1, ust. 6.17 (dawny 6.27) otrzymał następujące brzmienie: 6.17 Wypłaty transferowej dokonuje się w formie przelewu na rachunek bankowy wskazany w potwierdzeniu zawarcia umowy o prowadzenie IKZE. 38) w Art. 6, przenumerowany zgodnie z ust. 28 i 33 Uchwały nr 1, ust. 6.18 (dawny 6.28) otrzymał następujące brzmienie: 6.28 Z chwilą dokonania wypłaty transferowej umowa o prowadzenie IKZE ulega rozwiązaniu. 39) w Art. 6, przenumerowany zgodnie z ust. 28 i 33 Uchwały nr 1, ust. 6.20 (dawny 6.30) otrzymał następujące brzmienie: 6.20 Zwrot środków zgromadzonych na rachunku IKZE następuje w razie wypowiedzenia umowy o prowadzenie IKZE przez którąkolwiek ze stron, jeżeli nie zachodzą przesłanki do wypłaty lub wypłaty transferowej. 40) w Art. 6, przenumerowany zgodnie z ust. 28 i 33 Uchwały nr 1, ust. 6.21 (dawny 6.31) otrzymał następujące brzmienie: 6.21 Na równi ze zwrotem, w tym także do celów podatkowych, traktuje się pozostawienie środków zgromadzonych na rachunku IKZE, jeżeli umowa o prowadzenie IKZE wygasła, a nie zachodzą przesłanki do wypłaty lub wypłaty transferowej. 41) w Art. 6 skreślone zostały dotychczasowe ust. 6.32-6.34, zaś dotychczasowy ustęp 6.35 tego Artykułu uległ odpowiedniemu przenumerowaniu na 6.22. 42) w Art. 6 skreślone zostały dotychczasowe ust. 6.36-6.39. 43) Tytuł Artykułu 7 otrzymał następujące brzmienie: ARTYKUŁ 7: RACHUNKI I PRZELICZENIA WPŁAT NA IKZE 44) w Art. 7 ust. 7.1 otrzymał następujące brzmienie: 7.1 Z chwilą zawarcia umowy o prowadzenie IKZE Fundusz otwiera dla oszczędzającego rachunek, na który przyjmowane są wpłaty oraz wypłaty transferowe. 45) w Art. 7 ust. 7.9 otrzymał następujące brzmienie: 7.9 Fundusz umarza jednostki rozrachunkowe pozostające na rachunku w przypadku wypłaty środków, wypłaty transferowej, zwrotu lub zwrotu nadpłaconej kwoty, o którym mowa w ust. 5.7 z rachunku IKZE. Strona 7
46) w Art. 8 ust. 8.1 otrzymał następujące brzmienie: 8.1 W umowie o prowadzenie IKZE oszczędzający może wskazać jedną lub więcej osób, którym zostaną wypłacone środki zgromadzone na rachunku IKZE w przypadku jego śmierci. Dyspozycja, o której mowa powyżej, może być w każdym czasie zmieniona. 47) w Art. 8 ust. 8.4 otrzymał następujące brzmienie: 8.4 W przypadku niewskazania lub braku osób wskazanych przez oszczędzającego, uprawnionych do otrzymania środków po jego śmierci, środki zgromadzone na rachunku IKZE wchodzą do spadku. 48) w Art. 9 ust. 9.1 otrzymał następujące brzmienie: 9.1 W przypadku złożenia przez oszczędzającego wniosku o wypłatę jednorazową, wypłatę w ratach, dyspozycji wypłaty transferowej lub zaistnienia okoliczności skutkujących zwrotem, umowa o prowadzenie IKZE ulega rozwiązaniu z dniem realizacji wypłaty jednorazowej, wypłaty ostatniej raty, wypłaty transferowej albo zwrotu. 49) w Art. 9 ust. 9.2 otrzymał następujące brzmienie: 9.2 Fundusz może rozwiązać umowę o prowadzenie IKZE z upływem 2 miesięcy od zakończenia pierwszego dwunastomiesięcznego okresu obowiązywania umowy o prowadzenie IKZE, jeżeli suma wpłat dokonanych przez oszczędzającego w okresie pierwszych dwunastu miesięcy, nie osiągnęła minimalnego poziomu określonego w ust. 5.3. Ponadto Fundusz może rozwiązać umowę z upływem 2 miesięcy od zakończenia każdego kolejnego dwunastomiesięcznego okresu obowiązywania umowy o prowadzenie IKZE, jeżeli stan wszystkich aktywów zgromadzonych przez oszczędzającego na rachunku IKZE na koniec tego okresu jest mniejszy niż 1500 zł. 50) w Art. 9 ust. 9.3 otrzymał następujące brzmienie: 9.3 Fundusz oraz oszczędzający mogą wypowiedzieć umowę o prowadzenie IKZE, w formie pisemnej, z zachowaniem 30 - dniowego okresu wypowiedzenia. W przypadku wypowiedzenia umowy o prowadzenie IKZE przez jedną ze stron zwrot następuje przed upływem okresu wypowiedzenia. 51) w Art. 9 ust. 9.4 otrzymał następujące brzmienie: 9.4 Złożenie przez oszczędzającego wniosku o wypłatę jednorazową, dyspozycji wypłaty transferowej lub zaistnienie okoliczności skutkujących zwrotem z rachunku IKZE jest równoznaczne z wypowiedzeniem umowy. Z upływem dnia, w którym dokonano wypłaty jednorazowej, wypłaty ostatniej raty w przypadku wypłaty w ratach, wypłaty transferowej lub zwrotu, umowa o prowadzenie IKZE ulega rozwiązaniu. Strona 8
52) w Art. 10 ust. 10.1 zdanie pierwsze, drugie i trzecie otrzymał następujące brzmienie: 10.1 Fundusz pobiera opłatę w formie potrącenia określonej procentowo kwoty z dokonywanej wpłaty na rachunek IKZE. Potrącenia dokonuje się przed przeliczeniem na jednostki rozrachunkowe. Wysokość opłaty jest uzależniona od wartości aktywów zgromadzonych przez oszczędzającego na rachunku IKZE, powiększonych o kwotę dokonywanej wpłaty. 53) w Art. 10 ust. 10.2 otrzymał następujące brzmienie: 10.2 Fundusz pobiera opłatę w formie potrącenia określonej procentowo kwoty z przyjmowanej wypłaty transferowej na rachunek IKZE. Potrącenia dokonuje się przed przeliczeniem na jednostki rozrachunkowe. Wysokość opłaty jest uzależniona od kwoty przyjmowanej wypłaty transferowej i została określona w poniższej tabeli: Kwota przyjmowanej wypłaty transferowej (w zł) Od Do Opłata pobierana od przyjmowanej wypłaty transferowej 0,00 4 999,99 1,0% 5 000,00 9 999,99 0,5% 10 000,00 powyżej 10 000,00 0,0% 54) w Art. 10 ust. 10.11 otrzymał następujące brzmienie: 10.11 W przypadku, gdy w okresie pierwszych dwunastu miesięcy obowiązywania umowy o prowadzenie IKZE nastąpi: (a) (b) złożenie przez oszczędzającego wniosku o wypłatę, dyspozycji wypłaty transferowej albo wypowiedzenie umowy przez oszczędzającego, skutkujące zwrotem, Fundusz dokona wypłaty środków zgromadzonych na rachunku IKZE oszczędzającego, po potrąceniu opłaty w wysokości określonej w umowie o prowadzenie IKZE. 55) w Art. 10 ust. 10.13 otrzymał następujące brzmienie: 10.13 Zarząd Towarzystwa może organizować akcje promocyjne dla oszczędzających (w zakresie opłat, o których mowa w ust. 10.1, 10.2 lub wynagrodzenia, o którym mowa w ust. 10.4) lub osób zainteresowanych zawarciem umowy o prowadzenie IKZE. Akcje promocyjne, o których mowa powyżej, będą organizowane na zasadach określonych w uchwale Zarządu Towarzystwa, która zostanie opublikowana na stronie internetowej Towarzystwa www.nordeapolska.pl. Do oszczędzających, będących adresatami promocji, przesłana zostanie ponadto informacja o jej zasadach, w trybie i formie uzgodnionych z danym oszczędzającym, Strona 9
zgodnie z ust. 14.7 niniejszego Statutu, chyba że promocja dotyczy wynagrodzenia, o którym mowa w ust. 10.4, gdy wystarczające jest opublikowanie informacji na stronie internetowej Towarzystwa. Zmienione zgodnie z powyższym warunki prowadzenia rachunku IKZE staną się wiążące dla danego oszczędzającego, zgodnie z warunkami promocji, chyba że wypowie on umowę o prowadzenia IKZE, na zasadach i ze skutkami wskazanymi w ust. 9.3. W przypadku skierowania akcji promocyjnej do osób zainteresowanych zawarciem umowy o prowadzenie IKZE warunki promocji zostaną zawarte w umowie o prowadzenie IKZE z daną osobą fizyczną. 56) w Art. 10 ust. 10.21 otrzymał następujące brzmienie: 10.21 Koszty, o których mowa w ustępach 10.19 i 10.20 są naliczane na bieżąco po otrzymaniu potwierdzenia rozliczenia transakcji, a rozliczane w miesięcznych okresach rozliczeniowych. 57) w Art. 14 ust. 14.3 otrzymał następujące brzmienie: 14.3 Fundusz udostępnia Prospekt Informacyjny każdej osobie, która złoży wniosek o zawarcie umowy o prowadzenie IKZE, przy czym powinno to nastąpić przed zawarciem umowy. 58) w Art. 14 ust. 14.5 otrzymał następujące brzmienie: 14.5 Towarzystwo, w terminie 30 dni od dnia otrzymania przez Fundusz pisemnego żądania oszczędzającego, zgłoszonego na adres Towarzystwa, przesyła oszczędzającemu, zwykłą przesyłką listową, aktualny Prospekt Informacyjny Funduszu. W przypadku, gdy pisemne żądanie oszczędzającego wpłynęło do Funduszu po dniu sporządzenia przez Fundusz półrocznego sprawozdania finansowego, oszczędzającemu przesyłane jest także to sprawozdanie. 59) w Art. 14 dodany został nowy ust. 14.6 w następującym brzmieniu: 14.6 Fundusz przesyła oszczędzającemu, na jego pisemne żądanie zgłoszone na adres Towarzystwa, zwykłą przesyłką listową, deklarację zasad polityki inwestycyjnej Funduszu. 60) w Art. 14 dotychczasowe ust. 14.6 14.10 uległy przenumerowaniu na 14.7-14.11, 61) w Art. 14, przenumerowanym zgodnie z ust. 61 Uchwały nr 1, ust. 14.7 (dawny 14.6) otrzymał następujące brzmienie: 14.7 Fundusz przesyła każdemu oszczędzającemu, w regularnych odstępach czasu, nie rzadziej jednak niż co 12 miesięcy, informację o środkach znajdujących się na rachunku IKZE oszczędzającego, terminach dokonanych w tym okresie wpłat i wypłat transferowych oraz przeliczeniu tych wpłat i wypłat transferowych na jednostki rozrachunkowe, a także o wynikach działalności lokacyjnej Funduszu ( informacja roczna ). Wysłanie pierwszej informacji rocznej nastąpi nie później niż w ciągu 14 dni po upływie roku, od dnia otrzymania przez Fundusz pierwszej wpłaty lub wypłaty transferowej, w zależności od tego, które z tych zdarzeń miało miejsce wcześniej. Strona 10
Informacja roczna jest przesyłana w trybie i formie uzgodnionych z oszczędzającym. Tryb i formy przesyłania informacji rocznej, stosowane w Funduszu to: (a) forma elektroniczna informacji rocznej, przesyłana oszczędzającemu drogą elektroniczną na ostatnio wskazany przez oszczędzającego adres poczty elektronicznej (e-mail), albo (b) forma pisemna informacji rocznej, przesyłana oszczędzającemu w postaci korespondencji wysyłanej zwykłą przesyłką listową na ostatnio wskazany przez oszczędzającego adres korespondencyjny. W przypadku braku uzgodnienia z oszczędzającym w powyższym zakresie, Fundusz przesyła informację roczną w formie elektronicznej, na ostatnio wskazany przez oszczędzającego adres poczty elektronicznej (e-mail), chyba że oszczędzający nie podał Funduszowi tego adresu, wówczas informacja roczna przesyłana jest w formie pisemnej, zwykłą przesyłką listową. Oszczędzający może w każdym czasie zwrócić się do Funduszu o zmianę formy w jakiej dotychczas otrzymywał informację roczną, odpowiednio, albo na formę papierową, albo na formę elektroniczną. 62) w Art. 14, przenumerowany zgodnie z ust. 61 Uchwały nr 1, ust. 14.8 (dawny 14.7) otrzymał następujące brzmienie: 14.8 Fundusz, na żądanie oszczędzającego, udziela mu informacji określającej pieniężną wartość środków zgromadzonych na jego rachunku. Informacja jest przesyłana w trybie i formie określonych dla informacji rocznej, zgodnie z ust. 14.7. 63) w Art. 14, przenumerowany zgodnie z ust. 61 Uchwały nr 1, ust. 14.11 (dawny 14.10) otrzymał następujące brzmienie: 14.11 Informacje, o których mowa w ust. 14.10 powyżej, Fundusz przekazuje niezwłocznie do Organu Nadzoru oraz publikuje na stronie internetowej Towarzystwa www.nordeapolska.pl. 64) w Art. 15 skreślony został dotychczasowy ust. 15.4, zaś ust. 15.5 został przenumerowany na 15.4. W dniu 20 grudnia 2012 r. Komisja Nadzoru Finansowego udzieliła zezwolenia na zmianę Statutu Funduszu w opisanym powyżej zakresie. W dniu 20 grudnia 2012 r. Komisja Nadzoru Finansowego udzieliła zezwolenia na skrócenie terminu wejścia w życie zmiany Statutu Funduszu, o którym mowa w Art. 23 ust. 2 ustawy o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych, w ten sposób, że opisana powyżej zmiana Statutu Funduszu wejdzie w życie z dniem jej ogłoszenia, nie wcześniej jednak niż z dniem 1 stycznia 2013 roku. Strona 11
Stosownie do Art. 14 ust. 14.1 Statutu Funduszu, zmiany Statutu Funduszu, będą ogłaszane przez dokonanie jednokrotnego ogłoszenia na stronie internetowej Towarzystwa www.nordeapolska.pl. Za Nordea Dobrowolny Fundusz Emerytalny Zarząd Nordea Powszechnego Towarzystwa Emerytalnego S.A., w osobach: Piotr Królikowski Prezes Zarządu Agata Kulas Członek Zarządu Paweł Wilkowiecki Członek Zarządu Maciej Kloze Członek Zarządu Strona 12