Słowniczek definicji Otwartego Konkursu Ofert 1/2016 1
Użyte w Regulaminie Otwartego Konkursu Ofert 1/2016 określenia oznaczają: 1) Biznesplan część Planu operacyjnego Funduszu Kapitałowego (załącznik nr 4 do Regulaminu); dokument zawierający koncepcję zainwestowania przez Podmiot Zarządzający Funduszem Kapitałowym środków finansowych pozyskanych w ramach wsparcia finansowego oraz środków finansowych pozyskanych od pozostałych Inwestorów. 2) Budżet Operacyjny - część Planu operacyjnego Funduszu Kapitałowego (załącznik nr 4 do Regulaminu); dokument określający przewidywane wydatki i koszty Funduszu Kapitałowego oraz przewidywane wpływy i przychody Funduszu w Horyzoncie inwestycyjnym, przedstawiający pozycje finansowe co najmniej w ujęciu półrocznym. 3) Due Diligence prawna i ekonomiczna analiza Oferty oraz Funduszu Kapitałowego lub Podmiotu Zarządzającego Funduszem Kapitałowym oraz Inwestorów, przeprowadzaną przez KFK w ramach Merytorycznej analizy Ofert (etap 2). 4) Dzień Roboczy każdy dzień od poniedziałku do piątku, z wyłączeniem dni wolnych od pracy w rozumieniu art. 151 9 1 ustawy z dnia 26 czerwca 1974 r. Kodeks pracy (Dz. U. z 2014 r., poz. 1502 z późn. zm.). 5) Fundusz Kapitałowy (lub Fundusz) osoba prawna albo jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, ustanowiona w formie prawnej dopuszczalnej według prawa kraju, w którym ma siedzibę, z siedzibą na terenie państwa członkowskiego Unii Europejskiej lub Europejskiego Porozumienia o Wolnym Handlu (EFTA) lub w państwie należącym do Europejskiego Obszaru Gospodarczego, której wyłącznym przedmiotem działalności jest dokonywanie Inwestycji, spełniającą warunki określone w 12 Rozporządzenia (Fundusz Kapitałowy może być spółką kapitałową w organizacji). 6) Instrumenty Finansowe Funduszu Kapitałowego - akcje lub udziały spółek kapitałowych, certyfikaty inwestycyjne lub jednostki uczestnictwa funduszy inwestycyjnych, ogół praw i obowiązków spółek osobowych lub inny rodzaj praw udziałowych Funduszu Kapitałowego, właściwy formie prawnej, w której działa/będzie działał Fundusz Kapitałowy. 7) Inwestor - podmiot, który na podstawie Umowy o Udzielenie Wsparcia Finansowego dokonuje inwestycji w Fundusz Kapitałowy, który nie jest udziałowcem lub akcjonariuszem Przedsiębiorcy, w którego jest dokonywana inwestycja, bez względu na jego prawo własności, w zakresie, w jakim ponosi pełne ryzyko związane ze swoimi inwestycjami i finansuje te inwestycje w przedsiębiorców ze środków, które nie stanowią środków publicznych w rozumieniu ustawy z dnia 27 sierpnia 2009 r. o finansach publicznych (Dz. U. z 2013 r. poz. 885, z późn. zm.), w przypadku dokonywania inwestycji w Fundusz Kapitałowy za pośrednictwem wehikułu inwestycyjnego za Inwestora uznaje się podmiot kontrolujący wehikuł inwestycyjny. 8) Inwestycja inwestycja w rozumieniu przepisów ustawy o rachunkowości, dokonywana przez Fundusz Kapitałowy w Przedsiębiorców poprzez obejmowanie emitowanych przez nich udziałów lub akcji oraz obejmowanie instrumentów dłużnych Przedsiębiorcy (udzielanie pożyczek Przedsiębiorcom) oraz nabywanie istniejących udziałów lub akcji Przedsiębiorcy od innego inwestora będącego akcjonariuszem lub udziałowcem Przedsiębiorcy. 2
9) Inwestycja kontynuacyjna - Inwestycja w Przedsiębiorcę, w którego Fundusz dokonał wcześniej Inwestycji w jednej lub kilku transzach inwestycyjnych lub któremu udzielił Pożyczki, w szczególności dostarczenie Przedsiębiorcy dodatkowego finansowania nieobjętego pierwotną umową inwestycyjną, lub realizacja opcji inwestycyjnej wynikającej z umowy inwestycyjnej lecz uzależnionej od woli Funduszu lub realizowanej pomimo braku spełnienia przez Przedsiębiorcę warunków do uruchomienia finansowania objętego opcją inwestycyjną. 10) KFK Krajowy Fundusz Kapitałowy Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie, utworzona na podstawie Ustawy o KFK, wpisana do Rejestru Przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m. st. Warszawy w Warszawie, XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KRS 0000238773. 11) Kluczowy Personel osoby niezbędne do zapewnienia realizacji zaplanowanej Strategii Inwestycyjnej Funduszu Kapitałowego, w szczególności posiadające wysokie lub specjalistyczne kwalifikacje. 12) Komitet Inwestycyjny organ doradczy Zarządu KFK do spraw opiniowania Ofert oraz warunków Umowy o Udzielenie Wsparcia Finansowego, o którym mowa w Art. 8 Ustawy o KFK, w skład którego wchodzą eksperci zewnętrzni. 13) Kwestionariusz dokument, o którym mowa w 6 ust. 4 Regulaminu, zawierający w szczególności opis kwalifikacji, doświadczeń zawodowych, dokonań biznesowych oraz wykształcenia Osób Zarządzających Funduszem Kapitałowym. 14) Minimalna Stopa Zwrotu Netto roczna wewnętrzna stopa zwrotu netto ze zrealizowanych Inwestycji wygenerowana dla Inwestorów i KFK przez Fundusz Kapitałowy, którą muszą uzyskać Inwestorzy Funduszu Kapitałowego oraz KFK; Minimalna Stopa Zwrotu Netto liczona jest od wartości Wkładów Inwestorów i KFK do Funduszu Kapitałowego, na bazie miesięcznych przepływów pieniężnych. 15) Oferent Fundusz Kapitałowy lub Podmiot Zarządzający Funduszem Kapitałowym wraz z Inwestorami, który/którzy złożył/złożyli Ofertę w Otwartym Konkursie Ofert. 16) Oferta Oferta złożona przez Fundusz Kapitałowy w Otwartym Konkursie Ofert. 17) Ogłoszenie Ogłoszenie o wszczęciu Otwartego Konkursu Ofert. 18) Osoby Zarządzające osoby, które mają istotny wpływ na decyzje inwestycyjne Funduszu Kapitałowego, w tym w szczególności, Kluczowy Personel, członkowie organu zarządzającego albo osoby prowadzące sprawy Funduszu Kapitałowego lub podejmujące decyzje inwestycyjne. 19) Otwarty Konkurs Ofert Otwarty Konkurs Ofert POIG 1/2016 przeprowadzany przez KFK w celu wyboru Ofert podmiotów, z którymi KFK zawrze Umowę/y o Udzielenie Wsparcia Finansowego. 20) Strategia Inwestycyjna część Biznesplanu; dokument określający cele inwestycyjne Funduszu Kapitałowego, z wyszczególnieniem struktury branżowej i geograficznej Inwestycji, stadium rozwoju projektów inwestycyjnych oraz politykę inwestycyjną i dezinwestycyjną Funduszu Kapitałowego. 21) Plan Finansowy plan rzeczowo-finansowy na dany rok obrotowy Funduszu Kapitałowego, określający planowane w danym roku obrotowym koszty działalności 3
i Plan Inwestycyjny, bazujący zasadniczo na założeniach określonych w Budżecie Operacyjnym. 22) Plan Inwestycyjny ilościowy (ilość Przedsiębiorców) i wartościowy (wartość zobowiązań inwestycyjnych względem Przedsiębiorcy) plan Inwestycji zaplanowanych do dokonania w danym roku obrotowym przez Fundusz Kapitałowy, będący częścią Planu Finansowego. 23) Podmiot Zarządzający Funduszem Kapitałowym to: (i) wewnętrzny organ zarządzający Funduszu Kapitałowego (zarząd Funduszu Kapitałowego), (ii) wspólnicy odpowiedzialni za prowadzenie spraw Funduszu Kapitałowego, (iii) niezależny zewnętrzny przedsiębiorca, którego jedynym przedmiotem działalności jest zarządzanie Funduszem Kapitałowym i który zawarł/zawrze z Funduszem Kapitałowym umowę o zarządzanie Funduszem Kapitałowym, który formalnie lub faktycznie zarządza funduszem kapitałowym. 24) Proponowane Warunki Wsparcia dokument określający minimalny zakres regulacji, konstytutywnych z punktu widzenia działalności Krajowego Funduszu Kapitałowego, które stanowią obligatoryjne zapisy Umowy o Udzielenie Wsparcia Finansowego. 25) Przedsiębiorca mikroprzedsiębiorca oraz mały i średni przedsiębiorca spełniający warunki określone w załączniku I do Rozporządzenia Komisji nr 651/2014. 26) Regulamin Regulamin Otwartego Konkursu Ofert. 27) Rozporządzenie Komisji nr 651/2014 rozporządzenie Komisji (UE) nr 651/2014 z dnia 17 czerwca 2014 r. uznającym niektóre rodzaje pomocy za zgodne z rynkiem wewnętrznym w zastosowaniu art. 107 i 108 Traktatu (Dz. Urz. UE L 187 z 26.06.2014, str. 1). 28) Rozporządzenie Komisji nr 1407/2013 rozporządzenie Komisji (UE) nr 1407/2013 z dnia 18 grudnia 2013 r. w sprawie zastosowania art. 107 i 108 Traktatu o funkcjonowaniu Unii Europejskiej do pomocy de minimis (Dz. Urz. UE L 352 z 24.12.2013 r.). 29) Rozporządzenie rozporządzenie Ministra Rozwoju z dnia 23 marca 2016 r. w sprawie wsparcia finansowego udzielanego przez Krajowy Fundusz Kapitałowy (Dz. U. z 2016 r., poz. 465). 30) Skrócona Lista Ofert lista Ofert, wybranych spośród Ofert złożonych w Otwartym Konkursie Ofert, według przyjętych kryteriów oceny, które będą podlegały dalszej analizie. 31) POIG Program Operacyjny Innowacyjna Gospodarka 2007 2013 przyjęty przez Komisję Europejską w porozumieniu z Rzeczpospolitą Polską decyzją K (2007) 4562 z dnia 1 października 2007 r. oraz przyjętą przez Radę Ministrów uchwałą nr 267/2007 z dnia 30 października 2007 r. w sprawie przyjęcia Programu Operacyjnego Innowacyjna Gospodarka, 2007 2013 oraz Szczegółowego opisu priorytetów Programu Operacyjnego Innowacyjna Gospodarka, 2007-2013, w brzmieniu uwzględniającym zmiany dokonane decyzją Komisji Europejskiej K (2011) 9788 z dnia 22.12.2011 roku. 32) Umowa o Udzielenie Wsparcia Finansowego umowa zawierana między KFK, 4
Inwestorami i Funduszem Kapitałowym i Podmiotem Zarządzającym Funduszem Kapitałowym, którego/których Oferta została wyłoniona w drodze Otwartego Konkursu Ofert. 33) Ustawa o KFK ustawa z dnia 4 marca 2005 r. o Krajowym Funduszu Kapitałowym (Dz. U. z 2015 r. poz. 562 z późn. zm.). 34) Ustawa o Postępowaniu w Sprawach Dotyczących Pomocy Publicznej ustawa z dnia 30 kwietnia 2004 r. o postępowaniu w sprawach dotyczących pomocy publicznej Dz. U. z 2007 r. Nr 59 poz. 404 z późn. zm.). 35) Wniosek o dofinansowanie realizacji projektu dokument, o którym mowa w 6 ust. 2 Regulaminu. 36) Wynagrodzenie Dodatkowe wynagrodzenie zmienne przysługujące Podmiotowi Zarządzającemu po rozliczeniu Minimalnej Stopy Zwrotu Netto dla Inwestorów i KFK. Za podstawę do wyliczenia Wynagrodzenia Dodatkowego przyjmuje się wszystkie Środki pochodzące z zakończenia Inwestycji (lub wszystkie przepływy pieniężne od Funduszu do Inwestorów i KFK) w wysokości przekraczającej (narastająco) kwotę równą sumie Wkładów dokonanych przez Inwestorów i KFK powiększonej o Minimalną Stopę Zwrotu Netto. 5