Szczegółowe zasady anulowania transakcji. Zatwierdzone Uchwałą Zarządu Towarowej Giełdy Energii S.A. Nr 395/72/13 z dnia z 20 grudnia 2014 r.
Szczegółowe zasady anulowania transakcji. I. Tryb postępowania w przypadku złożenia wniosku o anulowanie błędnej transakcji 1. Złożenie Wniosku. 1 1. Wniosek o anulowanie błędnej transakcji ( Wniosek ) może zostać złożony przez Członka Giełdy, który złożył błędne zlecenie, o którym mowa w 63 Regulaminu obrotu Rynku Towarów Giełdowych Towarowej Giełdy Energii S.A. ( Regulamin ). Złożenie Wniosku nie może nastąpić później niż w terminie 15 minut od zawarcia błędnej transakcji. 2. Wniosek może zostać wycofany do czasu podjęcia przez Zarząd Giełdy decyzji o anulowaniu transakcji lub o odmowie wyrażenia zgody na anulowanie transakcji. 3. Wniosek o anulowanie błędnej transakcji lub o wycofanie Wniosku należy złożyć według wzoru (stanowiącego odpowiednio Załącznik nr 1 i Załącznik nr 2). 2 Członek Giełdy w jednym Wniosku może wnosić o anulowanie wszystkich błędnych transakcji zawartych na podstawie jednego błędnego zlecenia, o którym mowa w 63 Regulaminu. 3 Wniosek lub wycofanie wniosku, o którym mowa w 1 należy przesłać do Towarowej Giełdy Energii S.A. ( Giełda ) za pośrednictwem faksu na numer faksu Departamentu Notowań Giełdy ( DN ) lub w formie skanu dokumentu za pośrednictwem poczty elektronicznej na adres poczty elektronicznej DN. Przesłanie wniosku o anulowanie błędnej transakcji i wycofanie wniosku należy niezwłocznie potwierdzić telefonicznie za pośrednictwem telefonu operatorskiego DN. 2. Weryfikacja Wniosku. 4 1. Giełda weryfikuje poprawność złożonego Wniosku. 2. W przypadku, gdy Wniosek nie jest poprawny, Giełda telefonicznie informuje o tym Członka Giełdy, wzywając do uzupełnienia zaistniałych braków. Złożenie poprawionego Wniosku jest możliwe, jeżeli nie upłynął termin określony w 1 ust. 1. 3. W przypadku nie poprawienia Wniosku zgodnie z ust. 2 powyżej, Wniosek uważa się za nie złożony. 4. W przypadku, gdy Wniosek jest poprawny, Giełda informuje o złożeniu Wniosku drugą stronę błędnej transakcji za pośrednictwem poczty elektronicznej, wskazując w szczególności: a) oznaczenie (kod) instrumentu b) numery transakcji, które mogą zostać anulowane c) termin przekazania odpowiedzi w formie oświadczenia woli, Giełda niezwłocznie potwierdza telefonicznie przekazanie powyższej informacji. 5 Giełda informuje Członków Giełdy o złożeniu wniosku o anulowanie błędnej transakcji za pośrednictwem systemu informatycznego giełdy wskazując kod instrumentu, którego dotyczy wniosek. Strona 2 z 8
6 Giełda nie ujawnia nazwy Członka Giełdy, który złożył wniosek o anulowanie błędnej transakcji. 3. Anulowanie transakcji. 7 Transakcja błędna może zostać anulowana, jeżeli zgodę na jej anulowanie wyrazi Członek Giełdy, który był drugą stroną tej transakcji, z zastrzeżeniem 10. 8 1. Członek Giełdy, który był drugą stroną błędnej transakcji przekazuje oświadczenie woli o wyrażeniu zgody na anulowanie błędnej transakcji albo o nie wyrażeniu takiej zgody za pośrednictwem faksu na numer faksu DN lub w formie skanu dokumentu za pośrednictwem poczty elektronicznej na adres poczty elektronicznej DN. Złożenie oświadczenia woli należy niezwłocznie potwierdzić telefonicznie za pośrednictwem telefonu operatorskiego DN. 2. Oświadczenie, o którym mowa powyżej należy złożyć według wzoru (Załącznik nr 3), w terminie 15 minut od momentu przekazania przez Giełdę informacji o złożeniu Wniosku. W szczególnie uzasadnionych wypadkach Zarząd Giełdy może wydłużyć ten termin. 3. Odmowa wyrażenia zgody na anulowanie transakcji wymaga uzasadnienia. 9 W przypadku upływu terminu na przekazanie odpowiedzi Członka Giełdy, który był drugą stroną transakcji Zarząd Giełdy, z zastrzeżeniem 10, podejmuje decyzję o odmowie wyrażenia zgody na anulowanie transakcji. 10 W przypadku, gdy błąd w zleceniu Członka Giełdy jest oczywisty, anulowanie transakcji może zostać dokonane bez zgody drugiej strony tej transakcji. 11 Zarząd Giełdy może odmówić wyrażenia zgody na anulowanie transakcji. 12 Zarząd Giełdy podejmuje decyzję o anulowaniu transakcji lub o odmowie wyrażenia zgody na anulowanie transakcji niezwłocznie po otrzymaniu danych niezbędnych do podjęcia decyzji, jednak nie później niż do czasu przekazania transakcji przez Giełdę do rozliczenia. Decyzja Zarządu Giełdy jest niezwłocznie przekazywana stronom tej transakcji telefonicznie oraz po zakończeniu sesji za pośrednictwem faksu. Decyzja zawiera informację o terminie anulowania transakcji w systemie informatycznym giełdy. II. Szczegółowe kryteria oceny sytuacji, w których błąd zlecenia Członka Giełdy uważa się za oczywisty. 13 Zarząd Giełdy podejmując decyzję o anulowaniu transakcji błędnej ocenia, czy błąd w zleceniu Członka Giełdy, w wyniku którego doszło do zawarcia błędnej transakcji uważa się za oczywisty. Podstawą tej oceny są dane zawarte we Wniosku złożonym przez Członka Giełdy. 14 1. Błąd w zleceniu Członka Giełdy uznaje się za oczywisty w przypadku, gdy kurs błędnej transakcji zawartej na podstawie błędnego zlecenia znajduje się poza przedziałem wyznaczonym w następujący sposób: Strona 3 z 8
a) dolną granicę przedziału określa cena odniesienia dla danego instrumentu pomnożona przez: - 0,5 dla instrumentów godzinowych RDN i RDB oraz dla rynku RDNg, - 0,8 dla rynku RPM, RTT, RUE oraz instrumentów blokowych RDN. b) górną granicę przedziału określa cena odniesienia dla danego instrumentu pomnożona przez: - 2 dla instrumentów godzinowych RDN i RDB oraz dla rynku RDNg, - 1,2 dla rynku RPM, RTT, RUE oraz instrumentów blokowych RDN. 2. Jeśli cena odniesienia nie jest określona, przypadek nie ma zastosowania. 3. Ceną odniesienia dla danego instrumentu jest: a) ostatni kurs jednolity dla instrumentów godzinowych RDN oraz instrumentów RPM i RUE, b) kurs ostatniej transakcji dla instrumentów blokowych RDN oraz dla rynku RDNg, c) ostatni kurs jednolity instrumentu RDN o tym samym terminie dostawy dla instrumentów RDB, d) ostatni kurs rozliczeniowy dla instrumentów RTT. III. Postanowienia końcowe 15 Transakcję anulowaną uważa się za niezawartą. Zlecenia, które były podstawą anulowanej transakcji, stają się nieważne. 16 Niezrealizowane części zleceń, na podstawie których zawarte zostały anulowane transakcje, nie tracą ważności z chwilą anulowania transakcji. 17 Zarząd Giełdy lub upoważniony przez Zarząd pracownik Giełdy może zawiesić obrót na instrumencie, na którym została zawarta błędna transakcja. Strona 4 z 8
Załącznik nr 1. WNIOSEK O ANULOWANIE BŁĘDNEJ TRANSAKCJI (WYPEŁNIĆ DRUKOWANYMI LITERAMI) Nazwa Członka Giełdy Imię i nazwisko maklera składającego wniosek wycofanie wniosku * W zleceniu wprowadzono błędnie: (zaznaczyć X odpowiednie pole) Wolumen Limit ceny Rodzaj zlecenia (kupno / sprzedaż) Kod instrumentu BŁĘDNE ZLECENIE Numer błędnego zlecenia, na podstawie którego zawarto transakcje.. Członek Giełdy wnioskuje o anulowanie następujących transakcji, które zostały zawarte na podstawie w/w błędnego zlecenia: NUMER TRANSAKCJI DO ANULOWANIA.. (podpis maklera składającego wniosek) Złożenie wniosku podlega opłacie zgodnie z Regulaminem obrotu Rynku Towarów Giełdowych Towarowej Giełdy Energii S.A., która nie podlega zwrotowi Strona 5 z 8
Załącznik nr 2. WNIOSEK O WYCOFANIE WNIOSKU O ANULOWANIE BŁĘDNEJ TRANSAKCJI (WYPEŁNIĆ DRUKOWANYMI LITERAMI) Nazwa Członka Giełdy Imię i nazwisko maklera składającego wniosek wycofanie wniosku * BŁĘDNE ZLECENIE Numer błędnego zlecenia, na podstawie którego zawarto transakcje.... (podpis maklera składającego wniosek) Strona 6 z 8
Załącznik nr 3. OŚWIADCZENIE WOLI CZŁONKA GIEŁDY, BĘDĄCEGO DRUGĄ STRONĄ TRANSAKCJI (WYPEŁNIĆ DRUKOWANYMI LITERAMI) Nazwa Członka Giełdy Imię i nazwisko maklera składającego oświadczenie woli NUMER TRANSAKCJI DO ANULOWANIA Członek Giełdy wyraża zgodę / nie wyraża zgody* na anulowanie w/w transakcji Uzasadnienie Członka Giełdy w przypadku nie wyrażenia zgody na anulowanie transakcji.. (podpis maklera składającego oświadczenie woli) Strona 7 z 8
*) niepotrzebne skreślić Strona 8 z 8