OGŁOSZENIE 103/2011 Investor Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego z dnia 23/11/2011 W załączeniu przekazuje się do publicznej wiadomości Raport bieżący 94/2011 Investor Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego zawierający Aneks nr 11 do Prospektu Emisyjnego Certyfikatów Inwestycyjnych serii R, S, T, U Investor Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego. Beata Sax Członek Zarządu Zbigniew Wójtowicz Członek Zarządu
INVESTOR FIZ RB_FI_E 94 2011 korekta KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO Raport bieżący funduszu inwestycyjnego nr 94 / 2011 (numer kolejny raportu / rok) Data przekazania: 2011-11-23 Nazwa podmiotu: INVESTOR FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY Temat raportu: Aneks do Prospektu emisyjnego c ertyfikatów inwestyc yjnych serii R, S, T, U Investor Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego Podstawa prawna 42 ust. 1 pkt 37 oie - inne zdarzenia, przewidziane statutem funduszu WIADOMOŚĆ W załączeniu przekazujemy Aneks nr 11 z dnia 8 listopada 2011 r. do Prospektu emisyjnego certyfikatów inwestycyjnych serii R, S, T, U Investor Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego zatwierdzony przez Komisję Nadzoru Finansowego. Plik Aneks11.2011.11.08.pdf Opis PODPISY OSÓB REPREZENTUJĄCYCH PODMIOT Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis 2011-11-23 Maciej Wiśniewski Członek Zarządu 2011-11-23 Zbigniew Wójtowicz Członek Zarządu Komisja Nadzoru Finansowego 1
Aneks nr 11 z dnia 8 listopada 2011 r. do Prospektu Emisyjnego Certyfikatów Inwestycyjnych serii R, S, T, U Investor Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego W Prospekcie emisyjnym Certyfikatów Inwestycyjnych serii R, S, T, U Investor Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego zatwierdzonym przez Komisję Nadzoru Finansowego w dniu 28 kwietnia 2011 r. wprowadza się następujące zmiany: 1) w związku z przekazaniem raportu kwartalnego Funduszu za 3 kwartał 2011 r., w rozdziale 4 w pkt 4.2.2 dodaje się akapity i tabele w brzmieniu: Na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za okres od 1 lipca 2011 r. do 30 września 2011 r. (dane nieaudytowane) Wybrane informacje finansowe Funduszu w tyś. zł, chyba że wskazano inaczej. Pozycja bilansu 2011/09/30 2010/09/30 Aktywa 295 767 437 716 Zobowiązania 7 166 29 042 Aktywa netto 288 601 408 674 Kapitał funduszu 289 825 378 569 Dochody zatrzymane 52 332 47 631 Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia - 53 555-17 527 Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji 288 601 408 674 Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 141 914 177 885 aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 2 033,64 2 297,40 2011/09/30 2010/09/30 SKŁADNIKI LOKAT ceny nabycia w wyceny na dzień bilansowy w ceny nabycia w wyceny na dzień bilansowy w Akcje 170 774 136 176 46,04 284 232 254 485 58,14 Prawa do akcji - - - 2 789 2 975 0,68 Instrumenty pochodne - 1 664 0,56 1 310 35 0,01 Certyfikaty inwestycyjne 77 922 58 964 19,94 77 715 91 024 20,80 Depozyty 52 153 52 153 17,63 10 868 10 868 2,48 Razem 300 848 248 956 84,17 376 914 359 387 82,11
Rachunek wyniku z operacji od 2011/07/01 do 2011/09/30 od 2010/07/01 do 2010/09/30 Przychody z lokat 19 465 14 172 Koszty funduszu 2 057 10 813 Koszty funduszu netto 2 057 10 813 Przychody z lokat netto 17 408 3 359 Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) - 107 238 13 340 Wynik z operacji - 89 830 16 699 Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny w PLN -632,99 93,88 Rachunek przepływów pieniężnych od 2011/07/01 do 2011/09/30 od 2010/07/01 do 2010/09/30 Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej 17 798-52 240 Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej -19 448-10 527 Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych 4 761-3 556 Zmiana stanu środków pieniężnych netto -1 649-62 767 Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego 99 894 133 259 Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego 98 245 70 492 2) w związku z przekazaniem raportu kwartalnego Funduszu za 3 kwartał 2011 r., w rozdziale 4 w pkt 4.2.3 dodaje się akapity i tabele w brzmieniu: Na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za okres od 1 lipca 2011 r. do 30 września 2011 r. (dane nieaudytowane) Na dzień 30 września 2011 r. Aktywa Funduszu wynosiły 295.767 zł, na co składały się akcje o wartości 136.176 zł, instrumenty pochodne o wartości 1.664 zł, certyfikaty inwestycyjne o wartości 58 964 zł, oraz środki pieniężne i ich ekwiwalenty o wartości 98.245 zł. Akcje spółek stanowiły 46,04% Aktywów Funduszu, instrumenty pochodne 0,56%, certyfikaty inwestycyjne funduszy inwestycyjnych 19,94%, należności 0,24%, a środki pieniężne i ich ekwiwalenty 33,22% Aktywów Funduszu. (obliczenia własne nieaudytowane). Z akcji 73.091 zł ulokowanych było w akcjach spółek notowanych na GPW oraz w akcjach polskiej spółki notowanej na rynku NewConnect a 63.085 zł w akcjach spółek notowanych w Indiach. Z certyfikatów 58.964 zł ulokowanych było w certyfikatach funduszu Russia Infrastructure Equities. (obliczenia własne nieaudytowane). Akcje spółek notowanych na GPW oraz NewConnect stanowiły 24,71% aktywów Funduszu a akcje spółek notowanych w Indiach 21,33%. (obliczenia własne nieaudytowane) Jeżeli chodzi o branże to 57.451 zł ulokowane było w akcjach spółek sektora przemysłowego, 2.614 zł w akcjach spółek z sektora media, 39.354 zł w akcjach spółek z sektora budowlanego, 6.270 zł. w akcjach spółek z sektora usługi, a 30.486 zł w akcjach spółek z sektora spożywczego. (obliczenia własne nieaudytowane). Akcje spółek z sektora przemysłowego stanowiły 19,42%, akcje spółek z sektora media 0,88%, akcje spółek z sektora budowlanego 13,31%, akcje spółek z sektora usługi 2,12%, a akcje spółek z sektora spożywczego 10,31%. (obliczenia własne nieaudytowane).
Depozyty w ING Banku Śląskim wynosiły 52.153 PLN, z czego 9.436 PLN stanowiły depozyty w PLN, 417 EUR depozyty w EUR, 12.549 USD stanowiły depozyty w USD. Depozyty w PLN stanowiły 18,09% całości depozytów, depozyty w EUR 3,53%, a depozyty w USD 78,38%. (obliczenia własne nieaudytowane). Fundusz inwestował również w instrumenty pochodne w celach zabezpieczających. Na instrumenty pochodne nabyte w celach zabezpieczających ryzyko walutowe Funduszu składały się niewystandaryzowane instrumenty pochodne typu forward których instrumentem bazowym był kurs EUR do PLN oraz kurs USD do PLN. Na dzień 30 września 2011 r. Fundusz miał zawarte kontrakty typu forward na sprzedaż 5.000.000 EUR, oraz na sprzedaż 55.000.000 USD. Stroną umowy której przedmiotem były w/w instrumenty pochodne był ING Bank Śląski S.A. Zwraca się uwagę, że Fundusz jest zarządzany aktywnie, a skład portfela inwestycyjnego Funduszu może podlegać zmianom zarówno jeżeli chodzi o rodzaje wykorzystywanych instrumentów, geograficzny i branżowy obszar i zakres inwestycji, czy ukierunkowanie portfela na wzrosty lub spadki cen instrumentów, tak, że skład portfela inwestycyjnego Funduszu w dniu przeprowadzania kolejnych Ofert Certyfikatów może znacznie się różnić od składu portfela inwestycyjnego Funduszu na dzień 30 września 2011 r. analizowanego w niniejszym punkcie. Analiza przeprowadzona w niniejszym punkcie jest nieaudytowaną analizą własną Towarzystwa opracowaną na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za okres od 1 lipca 2011 r. do 30 września 2011 r.
Aktywa Funduszu na 30/09/2011 wyceny na dzień bilansowy Akcje 136 176 46,04% Instrumenty pochodne 1 664 0,56% Certyfikaty inwestycyjne 58 964 19,94% Należności 707 0,24% Środki pieniężne i ich ekwiwalenty 98 245 33,22% w tym depozyty 52 153 17,63% Pozostałe aktywa 12 0,004% Razem Aktywa Funduszu: 295 767 100% Źródło: Towarzystwo na podstawie raportu kwartalnego Funduszu (dane nieaudytowane) Sektory: akcje na 30/09/2011 Wartościowy Obszary geograficzne: akcje na 30/09/2011 Wartościowy Sektor przemysłowy 57 451 19,42 Polska 73 091 24,71 Sektor media 2 614 0,88 Europa - inne 0,00 0,00 Sektor budownictwo 39 354 13,31 Hong Kong 0,00 0,00 Sektor usługi 6 270 2,12 Indie 63 085 21,33 Sektor spożywczy 30 486 10,31 Razem 136 176 46,04 Razem: 136 176 46,04 Źródło: Towarzystwo na podstawie raportu kwartalnego Funduszu (dane nieaudytowane)
AKCJE na 30/09/2011 Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta wyceny na dzień bilansowy w Sektor BYTOM Aktywny rynek - rynek regulowany GPW 15 843 609 Polska 15 210 5,14 przemysłowy CAMMEDIA Aktywny rynek - rynek regulowany GPW 846 078 Polska 2 614 0,88 media CIECH Aktywny rynek - rynek regulowany GPW 528 799 Polska 7 192 2,43 przemysłowy OTMUCHÓW Aktywny rynek - rynek regulowany GPW 416 093 Polska 2 451 0,83 przemysłowy TAMEX Aktywny rynek - rynek regulowany NewConnect 6 451 538 Polska 39 354 13,31 budownictwo TRAVELPL Aktywny rynek - rynek regulowany GPW 535 899 Polska 6 270 2,12 usługi BGI Group AD-Sofia Aktywny rynek - rynek regulowany BSE 167 832 Bułgaria 0,00 0,00 nieruchomości Hang Fung Gold* Aktywny rynek - rynek regulowany SEHK-HK 11 940 000 Hong Kong 0,00 0,00 handlowy REI AGRO LTD. Aktywny rynek - rynek regulowany NSE of India 18 461 561 Indie 30 486 10,31 spożywczy S MOBILITY LTD Aktywny rynek - rynek regulowany NSE of India 4 723 732 Indie 32 599 11,02 przemysłowy Razem: 136 176 46,04 * Wycena po ostatnim kursie notowań wynosi 0,65 HKD. Notowania giełdowe Spółki HFG na giełdzie w HK zostały zawieszone w dniu 30.09.2008. Spółka jest wyceniana kursu 0. JEDNOSTKI UCZESTNICTWA I CERTYFIKATY INWESTYCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa i rodzaj funduszu Liczba ceny nabycia w wyceny na dzień bilansowy w Certyfikaty inwestycyjne Aktywny rynek - rynek regulowany Bermuda S.E. RUSSIA INFRASTRUCTURE EQUITIES 31 209 748 77 922 58 964 19,94 Razem: 77 922 58 964 19,94 INSTRUMENTY POCHODNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Instrument bazowy Liczba ceny nabycia w wyceny na dzień bilansowy w Niewystandaryzowane instrumenty pochodne: 1 664 0,56
NDF20111028_EUR Nienotowane na rynku aktywnym nie dotyczy Ing Bank Śląski S.A. Polska Waluta: EUR Nienotowane na NDF20111028_USD rynku aktywnym nie dotyczy Ing Bank Śląski S.A. Polska Waluta: USD Źródło: Towarzystwo na podstawie raportu kwartalnego Funduszu (dane nieaudytowane) nie dotyczy 1661 0,56 nie dotyczy 3 0,00 0,56 DEPOZYTY Waluta na dzień bilansowy w danej walucie na dzień bilansowy w walucie sprawozdania finansowego Banki 52 153 17,63 ING Bank Śląski S.A. PLN 9 436 9 436 3,19 ING Bank Śląski S.A. EUR 417 1 840 0,62 ING Bank Śląski S.A. USD 12 549 40 877 13,82 Źródło: Towarzystwo na podstawie raportu kwartalnego Funduszu (dane nieaudytowane)
3) w związku z przekazaniem raportu kwartalnego Funduszu za 3 kwartał 2011 r., w rozdziale 4 w pkt 4.2.16 dodaje się akapit w brzmieniu: Fundusz opublikował raporty kwartalne za 1, 2 i 3 kwartał 2011 r. po dacie ostatnich sprawozdań finansowych Funduszu zbadanych przez biegłego rewidenta. Raporty kwartalne Funduszu za 1, 2 i 3 kwartał 2011 roku zawierające śródroczne informacje finansowe Funduszu, zostały włączone do Prospektu przez odniesienie i znajdują się na stronach internetowych Towarzystwa www.investors.pl. 4) w związku z przekazaniem raportu kwartalnego Funduszu za 3 kwartał 2011 r., w rozdziale 6 w pkt 6.2.2 dodaje się akapity i tabelę w brzmieniu: Na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za okres od 1 lipca 2011 r. do 30 września 2011 r. Informacje o kapitalizacji Funduszu na dzień 30 września 2011 r.: Kapitał funduszu 289 825 Kapitał wpłacony 793 007 Kapitał wypłacony (wielkość ujemna) - 503 182 Dochody zatrzymane 52 332 Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia - 53 555 Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji 288 601 5) w związku z przekazaniem raportu kwartalnego Funduszu za 3 kwartał 2011 r., w rozdziale 7 w pkt 7.2 w punkcie Śródroczne informacje finansowe dodaje się podpunkt w brzmieniu: Raport kwartalny Funduszu za okres od 1 lipca 2011 r. do 30 września 2011 r.