PROJEKT Zał. 6.1 UMOWA Nr 2 / 1 / A / BZF / 2012 zawarta w wyniku przeprowadzonego postępowania w trybie przetargu nieograniczonego ZP/PN/ /2012/BZF, zorganizowanego zgodnie z ustawą z dnia 29 stycznia 2004 r. Prawo zamówień publicznych (tj. Dz. U. z 2010 r. nr 113, poz. 759), w dniu... 2012 r., pomiędzy: Gminą Wrocław, pl. Nowy Targ 1\8, Wrocław, NIP: 897-13-83-551, reprezentowaną przez: 1. Pana Tomasza Sołowieja Dyrektora Biura Zarządzania Funduszami Europejskimi w Departamencie Infrastruktury i Gospodarki Urzędu Miejskiego Wrocławia na podstawie Pełnomocnictwa Prezydenta Nr 433/II/07 z dnia 2 sierpnia 2007 r. zwanym w dalszej części umowy Zamawiającym, a... z siedzibą w..., NIP:..., REGON:... zwanym w dalszej części umowy Wykonawcą, o następującej treści: 1. Przedmiotem umowy jest: 1. Przeprowadzenie audytu zewnętrznego projektu pn.: Kreacja Nadodrzańskiego Centrum Wsparcia kluczowego elementu infrastruktury słuŝącej społeczności lokalnej i podopiecznym MOPS rewitalizacja budynków przy współfinansowanego przez Unię Europejską ze środków Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego dla Województwa Dolnośląskiego na lata 2007-2013 zwanego dalej audytem. 1
2. Sporządzenie sprawozdania z przeprowadzonego audytu wraz z opinią o projekcie. 2. Audyt zostanie przeprowadzony zgodnie z Wytycznymi programowymi Instytucji Zarządzającej RPO WD w zakresie ogólnych zasad przeprowadzania audytu zewnętrznego projektu w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego dla Województwa Dolnośląskiego na lata 2007-2013 (stan na marzec 2010). 3. 1. Celem przeprowadzenia audytu zewnętrznego projektu jest zwiększenie pewności Zamawiającego, Ŝe projekt jest realizowany prawidłowo, zgodnie z m.in. z prawem, Wytycznymi programowymi Instytucji Zarządzającej RPO WD w zakresie ogólnych zasad przeprowadzania audytu zewnętrznego projektu w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego dla Województwa Dolnośląskiego na lata 2007-2013 oraz zapisami wniosku aplikacyjnego i umowy o dofinansowanie projektu pn.: Kreacja Nadodrzańskiego Centrum Wsparcia kluczowego elementu infrastruktury słuŝącej społeczności lokalnej i podopiecznym MOPS rewitalizacja budynków przy, zwanego dalej projektem. 2. Celem przeprowadzenia audytu zewnętrznego projektu jest wydanie przez Wykonawcę opinii zawartej w sprawozdaniu z audytu zewnętrznego projektu na temat: m.in.: 1) potwierdzenia wiarygodności danych, zarówno liczbowych jak i opisowych dotyczących zdarzeń przeszłych związanych z osiągnięciem celów projektu, zawartych w przedstawionych przez Zmawawiającego dokumentach związanych z realizowanym projektem 2) realizacji wydatków i uzyskania załoŝonych efektów zgodnie z wymaganiami zawartymi we wniosku o dofinansowanie i umowie o dofinansowanie 3) poprawnego sposobu udokumentowania i ewidencyjnego wyodrębnienia rzeczywistych operacji gospodarczych związanych z realizowanym projektem. 4. 1. Po przeprowadzeniu audytu zewnętrznego projektu, Wykonawca zobowiązuje się do przygotowania sprawozdania z audytu zewnętrznego projektu, którego elementem 2
koniecznym jest opinia o projekcie, sporządzanego w dwóch egzemplarzach w formie pisemnej w języku polskim (oraz w formie elektronicznej na płycie CD/DVD). 2. Sprawozdanie z audytu zewnętrznego projektu musi zawierać przynajmniej: 1) podstawowe informacje o Zamawiającym i realizowanym przez niego projekcie (nazwa, adres siedziby, NIP i REGON Zamawiającego, numer i tytuł projektu, numer i tytuł umowy o dofinansowanie projektu oraz ewentualnych aneksów, krótki opis projektu, całkowita wartość projektu, w tym całkowitą wartość wydatków kwalifikowalnych, poziom procentowy i kwotę dofinansowania); 2) nazwę, adres siedziby, NIP i REGON osoby/podmiotu przeprowadzającego audyt zewnętrzny projektu; 3) imiona i nazwiska osób przeprowadzających audyt zewnętrzny projektu; 4) oświadczenie Wykonawcy projektu wykonującego czynności audytu zewnętrznego projektu o niezaleŝności od audytowanej jednostki oraz o zachowaniu poufności i nienaruszaniu tajemnic określonych w odrębnych przepisach, w tym tajemnicy przedsiębiorstwa; 5) datę rozpoczęcia i zakończenia audytu zewnętrznego projektu; 6) zakres przedmiotowy audytu zewnętrznego projektu; 7) opis podjętych działań i zastosowanych technik audytu; 8) wskazanie okresu badania oraz wartości kwot poddanych badaniu; 9) ustalenie stanu faktycznego, w tym jego ocenę, wskazanie stwierdzonych ewentualnych problemów, zagroŝeń w trakcie realizacji projektu wraz ze wskazaniem ich przyczyn, wagi i skutków uchybień oraz, czy jakikolwiek z tych problemów ma charakter systemowy, a takŝe uwagi i wnioski w sprawie usunięcia stwierdzonych uchybień, rekomendacje oraz zalecenia, jak równieŝ wymagane działania naprawcze, usprawniające i zapobiegawcze (jeŝeli są moŝliwe); sprawozdania powinno uwzględniać równieŝ opis obszarów funkcjonujących w sposób poprawny; 10) zgodność w badanym zakresie realizacji projektu z umową o dofinansowanie i obowiązującymi przepisami prawa oraz procedurami w ramach RPO WD; w tym: wskazanie i opis funkcjonowania posiadanych procedur wewnętrznych Zamawiającego (dokumentów); opis ścieŝki audytu Zamawiającego w zakresie 3
finansowo-księgowym; opis prawidłowości klasyfikacji wydatków według kategorii i źródeł finansowania; stosowanie przepisów w zakresie zamówień; księgowanie wydatków poniesionych w ramach realizowanego projektu ujętych w złoŝonych wnioskach o płatność, ocenę kwalifikowalności wydatków, sposób ich dokumentowania i prowadzenia odrębnej ewidencji księgowej (deklarowane wydatki znajdują odzwierciedlenie w zapisach księgowych i dokumentach wspierających prowadzonych przez Zamawiającego oraz są zgodne z zasadami wspólnotowymi i krajowymi); analiza terminowości występowania, uzyskiwania i wydatkowania środków na realizację projektu; wiarygodność części sprawozdawczych wniosków beneficjenta o płatność z zakresem rzeczowym projektu; sposób monitorowania projektu (osiągania celu projektu); realizacja obowiązków w zakresie pomocy publicznej zgodnie z odpowiednimi przepisami wspólnotowymi i krajowymi (jeŝeli dotyczy); zgodność z ustalonymi przez IZ RPO wymogami dotyczącymi informacji i promocji projektu; sposób przechowywania, udostępniania i archiwizacji dokumentacji zgromadzonej w ramach projektu; 11) wskazanie wdroŝenia zaleceń z przeprowadzonych kontroli oraz usunięcia nieprawidłowości, jeśli takie zostały wykryte; 12) opinię o projekcie, stanowiącą element sprawozdania, wydaną na podstawie ustaleń zawartych w sprawozdaniu; powody odmowy wydania opinii, z uwagi na okoliczności, które uniemoŝliwiają jej sformułowanie oraz zawierającą informację o stwierdzonym istotnym naruszeniu prawa wspólnotowego i/lub krajowego bądź procedur obowiązujących w ramach RPO WD (jeŝeli zaistnieje); 13) podpisy kaŝdego z Wykonawców przeprowadzających audyt zewnętrzny projektu; 14) miejsce i datę dzienną sporządzenia oraz podpisania sprawozdania z audytu zewnętrznego projektu. 5. 1. Wykonawca zobowiązuje się do zakończenia audytu do dnia 20.06.2012 r. 2. Wykonawca zobowiązuje się do sporządzenia sprawozdania z przeprowadzonego audytu wraz z opinią o projekcie w terminie do dnia 04.07.2012 r. Wykonawca ma prawo: 6. 4
1) wglądu do związnych z przeprowadzeniem audytu zewnętrznego projektu informacji, danych i innych dokumentów, w tym dokumentów finansowych oraz do wykonania z nich kopii, odpisów, wyciągów, zestawień lub wydruków, z zachowaniem przepisow o tajemnicy ustawowo chronionej 2) pełnego dostępu, w szczególności do urządzeń obiektów, terenów i pomieszczeń, w zakresie realizowanego projektu lub w których zgromadzona jest dokumentacja dotycząca realizowanego projektu, związanych z przeprowadzanym audytem zewnętrznym projektu, z zachowaniem przepisow o tajemnicy ustawowo chronionej 3) Ŝądania zapewnienia przez Zamawiającego obecności osób, które udzielą wyjasnień na temat wydatków i innych zagadnień związanych z realizacją projektu związanych z przeprowadzonym audytem zewnętrznym projektu 7. Dokumentem potwierdzającym przyjęcie przez Zamawiającego wykonanego przedmiotu umowy jest protokół zdawczo-odbiorczy podpisany bez zastrzeŝeń przez upowaŝnionego pracownika Biura Zarządzania Funduszami Europejskimi oraz Wykonawcę. 8. 1. Za wykonanie przedmiotu umowy Wykonawca otrzyma wynagrodzenie w wysokości... zł netto (słownie:...) plus obowiązująca stawka podatku VAT tj.... zł (słownie:...) co stanowi kwotę... zł brutto (słownie:...). 2. NaleŜność płatna będzie przelewem na rachunek Wykonawcy wskazany na fakturze VAT, w terminie 30 dni od daty otrzymania przez Zamawiającego prawidłowo wystawionej faktury VAT. 9. 1. Wykonawca ponosi wobec Zamawiąjącego pełną odpowiedzialność z tytułu niewykonania lub nienaleŝytego wykonania przedmiotu umowy. 5
2. Wykonawca odpowiedzialny jest względem Zamawiającego, jeŝeli przedmiot umowy ma wady zmiejszające jego wartość lub uŝyteczność ze względu na cel wynikający z jego przeznaczenia, a który jest znany Wykonawcy, w szczególności określony w 3. 10. Zamawiający po stwierdzeniu istnienia wad opracowania wykonując uprawnienia względem Wykonawcy moŝe: 1) Ŝądać ich usunięcia, wyznaczając w tym celu Wykonawcy odpowiedni termin z zagroŝeniem, iŝ po bezskutecznym upływie terminu nie przyjmie usunięcia wad i odstąpi od umowy, 2) odstąpić od umowy, bez wyznaczonego terminu do usunięcia wad gdy wady mają charakter istotny. 3) obniŝyć wynagrodzenie 5% Wykonawcy w przypadku gdy wady nie dadzą się usunąć lecz nie mają istotnego charakteru. 11. Za wadę istotną uwaŝa się wadę uniemoŝliwiającą wykorzystanie opracowania w całości na potrzeby realizacji zadania. 12. 1. W przypadku niewykonania lub nienaleŝytego wykonania umowy będą naliczane kary umowne. Wykonawca zapłaci Zamawiającemu karę umowną: 1) za zwłokę w wykonaniu przedmiotu umowy w wysokości 1 % wynagrodzenia brutto za kaŝdy dzień zwłoki, 2) za zwłokę w usunięciu wad przedmiotu umowy w wysokości 0,5 % wynagrodzenia brutto za kaŝdy dzień zwłoki, 3) za odstąpienie od umowy przez Zamawiającego na skutek okoliczności, za które odpowiada Wykonawca w wysokości 10% wynagrodzenia brutto. 2. Zamawiający zapłaci Wykonawcy karę umowną za odstąpienie od umowy na skutek okoliczności, za które odpowiada Zamawiający w wysokości 10% wynagrodzenia Wykonawcy. 3. JeŜeli kara umowna nie pokrywa poniesionej szkody, strony mogą dochodzić odszkodowania uzupełniającego. 6
4. Wykonawca wyraŝa zgodę na potrącenie naliczonych kar umownych z przysługującego mu wynagrodzenia. 13. Zamawiający z chwilą przejęcia przedmiotu umowy nabywa nieodpłatne autorskie prawa majątkowe do utworów powstających przy realizacji przedmiotu umowy, w tym prawa zezwolenia na wykonywania zaleŝnego prawa autorskiego w zakresie następujących pól eksploatacji: 1. w zakresie uŝywania w formie zapisu na papierze i/lub zapisu magnetycznego, 2. w zakresie wykorzystania i udostępnienia w całości lub części 3. w zakresie utrwalenia i zwielokrotnienia utworu lub jego części wytwarzanie określoną techniką egzemplarzy, w tym techniką drukarską, reprograficzną, zapisu magnetycznego oraz techniką cyfrową 4. w zakresie obrotu oryginałem albo egzemplarzami, na których utrwalono przedmiot zamowienia określony wprowadzanie do obrotu, uŝyczenie lub najem oryginału albo egzemplarzy 5. w zakresie rozpowszechniania utworu w sposób inny niŝ określony w pkt 4. poprzez publiczne wyświetlanie. 6. Zamawiający ma prawo do dalszej odsprzedaŝy dzieła w zakresie nabytych praw majątkowych bez zgody Wykonawcy. 14. 1. Wykonawca nie moŝe powierzyć wykonania umowy innym osobom bez zgody Zamawiającego. 2. Wykonawca nie moŝe przenieść praw i zobowiązań wynikających z niniejszej umowy bez uprzedniej zgody Zamawiającego. 3. Odpowiedzialność wobec osób trzecich za treść i wartość merytoryczną czynności będących przedmiotem niniejszej umowy ponosi Wykonawca. 15 Wszelkie informacje uzyskane przez Wykonawcę w związku z realizacją Umowy mogą być wykorzystywane tylko w celu realizacji Umowy. 7
16. Osobami upowaŝnionymi do wzajemnych kontaktów przy realizacji przedmiotu umowy oraz udzielania stosownych wyjaśnień są: ze strony Zamawiającego: Daniel Dziadas, daniel.dziadas@um.wroc.pl, 071/777-87-50, ze strony Wykonawcy:... 17. Osobami upowaŝnionymi do podpisania opinii i sprawozdania z audytu zewnętrznego są: ze strony Zamawiającego: Tomasz Sołowiej, ze strony Wykonawcy:... 18. Wykonawca nie moŝe przenieść wierzytelności wynikającej z niniejszej umowy na osoby trzecie bez uprzedniej zgody Zamawiającego. 19. 1. W sprawach nieuregulowanych niniejszą umową mają zastosowanie przepisy Kodeksu Cywilnego oraz ustawy o prawie autorskim i prawach pokrewnych (Dz. U. z 2006r. nr 90, poz. 631 ze zm.). 2. Wszelkie zmiany i uzupełnienia niniejszej umowy wymagają zachowania formy pisemnej pod rygorem niewaŝności. 3. Wszelkie sprawy sporne wynikające z niniejszej umowy rozstrzygać będzie sąd właściwy miejscowo dla Zamawiającego. 4. Umowę sporządzono w czterech jednobrzmiących egzemplarzach: jeden dla Wykonawcy i trzy dla Zamawiającego. Sprawdzono pod względem legalności, celowości i gospodarności zgodnie z wymogami Zarządzenia nr K/4/11 Prezydenta Wrocławia z dnia 18 stycznia 2011 r. Wykonawca Zamawiający 8