OGŁOSZENIE O ZMIANIE PROSPEKTU INFORMACYJNEGO BPS FUNDUSZU INWESTYCYJNEGO OTWARTEGO Z DNIA 2 GRUDNIA 2016 R. Niniejszym BPS Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. ( Towarzystwo ) ogłasza o zmianach w Prospekcie Informacyjnym funduszu BPS Funduszu Inwestycyjnego Otwartego ( Fundusz ). Zmiany są następujące: 1) W Rozdziale II Prospektu zmieniono ust. 5 Prospektu nadając mu 5. Informacja o opłaceniu kapitału zakładowego Towarzystwa. Kapitał zakładowy Towarzystwa w wysokości 7.500.000 PLN został opłacony w całości wkładem pieniężnym przez akcjonariuszy Towarzystwa. 2) W Rozdziale II Prospektu zmieniono ust. 6 Prospektu nadając mu 6. Firma i siedziba podmiotu dominującego wobec Towarzystwa, ze wskazaniem cech tej dominacji, a także firma (nazwę) lub imiona i nazwiska oraz siedziba akcjonariuszy Towarzystwa posiadających co najmniej 5 % ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy, z podaniem posiadanej przez nich liczby głosów. Podmiotem dominującym wobec Towarzystwa jest Bank Polskiej Spółdzielczości Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie, który posiada 100% głosów na walnym zgromadzeniu Towarzystwa. Akcjonariusz posiada 9 500 000 głosów na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy Towarzystwa. 3) W Rozdziale II Prospektu ust. 7 zmieniono pkt 3) poprzez nadanie mu 3) osób fizycznych odpowiedzialnych w Towarzystwie za zarządzanie Funduszem, ze wskazaniem Subfunduszy, którymi zarządzają: Tomasz Sędkowski, Kacper Żak Michał Milewski BPS Stabilnego Wzrostu, Tomasz Sędkowski Aleksander Szymerski BPS Obligacji, Kacper Żak Michał Milewski BPS Akcji, Tomasz Sędkowski - 1 -
Aleksander Szymerski BPS Pieniężny. 4) W Rozdziale II Prospektu zmieniono ust. 8 poprzez nadanie mu 8. Informacje o pełnionych przez osoby, wskazane w punkcie 7, funkcjach poza Towarzystwem, jeżeli ta okoliczność może mieć znaczenie dla sytuacji Uczestników Funduszu. Zarząd Towarzystwa Cezary Iwański oraz Krzysztof Tokarski, nie pełnią żadnych innych funkcji poza Towarzystwem, które mogłyby mieć znaczenie dla uczestników BPS FIO. Rada Nadzorcza Towarzystwa Piotr Epsztein, Piotr Kaczyński, Witold Baran, Dariusz Rybczyński nie pełnią żadnych innych funkcji poza Towarzystwem, które mogłyby mieć znaczenie dla uczestników BPS FIO. Zarządzający BPS FIO Tomasz Sędkowski - nie pełni żadnych innych funkcji poza Towarzystwem, które mogłyby mieć znaczenie dla uczestników BPS FIO. Kacper Żak - nie pełni żadnych innych funkcji poza Towarzystwem, które mogłyby mieć znaczenie dla uczestników BPS FIO. Michał Milewski - nie pełni żadnych innych funkcji poza Towarzystwem, które mogłyby mieć znaczenie dla uczestników BPS FIO. Aleksander Szymerski - nie pełni żadnych innych funkcji poza Towarzystwem, które mogłyby mieć znaczenie dla uczestników BPS FIO. 5) W Rozdziale II Prospektu zmieniono ust. 9 poprzez nadanie mu 9. Nazwy innych funduszy inwestycyjnych zarządzanych przez Towarzystwo, nieobjętych Prospektem. Na dzień sporządzania Prospektu Towarzystwo zarządza, innymi niż objęty Prospektem, funduszami: - BPS SFIO; - Contango FIZ; - Contango 2 FIZ; - Quantum 1 FIZ AN w likwidacji; - Quantum 2 FIZ AN; - Quantum 4 FIZ AN w likwidacji; - Quantum 6 FIZ AN; - Quantum 7 FIZ AN w likwidacji; - Uzdrowiska Polskie FIZ AN; - Feniks FIZ AN; - BPS 1 NS FIZ; - SGB NS FIZ; - BPS 3 NS FIZ; - FIDEIZ FIZ AN; - Zielony FIZ AN; - 2 -
- ECI-BPS Real Estate FIZ AN; - BPS 4 NS FIZ; - BPS Rynku Nieruchomości FIZ AN; - Katharsis FIZ AN; - OK FIZ AN w likwidacji; - 1 FIZ AN; - FIDUCIA FIZ AN; - DYNAMICZNA DWUDZIESTKA Z OCHRONĄ KAPITAŁU FIZ. 6) W Rozdziale VIII ust. 2 Prospektu zmieniono pkt 1) nadając mu 1) Zakres obowiązków Depozytariusza wobec Funduszu: a) przechowywanie aktywów Funduszu, b) prowadzenie rejestru wszystkich Aktywów Funduszu oraz Aktywów Subfunduszy, c) zapewnienie, aby środki pieniężne Funduszu były przechowywane na rachunkach pieniężnych i rachunkach bankowych prowadzonych przez podmioty uprawnione do prowadzenia takich rachunków zgodnie z przepisami prawa polskiego lub spełniające w tym zakresie wymagania określone w prawie wspólnotowym lub równoważne tym wymaganiom, d) zapewnienie monitorowania przepływu środków pieniężnych na podstawie umów zawartych na polecenie Funduszu, e) zapewnienie, aby Wartość Aktywów Netto Funduszu, Wartość Aktywów Netto Subfunduszu oraz Wartość Aktywów Netto przypadających na Jednostkę Uczestnictwa były obliczane zgodnie z przepisami prawa i postanowieniami Statutu, f) zapewnienie, aby rozliczanie umów dotyczących Aktywów Funduszu i Aktywów Subfunduszy następowało bez nieuzasadnionego opóźnienia, oraz kontrolowanie terminowości rozliczania umów z Uczestnikami, g) zapewnienie, aby zbywanie i odkupywanie Jednostek Uczestnictwa przez Fundusz odbywało się zgodnie z przepisami prawa i Statutem, h) zapewnienie, aby dochody Subfunduszy były wykorzystywane w sposób zgodny z przepisami prawa i Statutem, i) wykonywanie poleceń Funduszu, chyba że takie polecenia są sprzeczne z prawem, postanowieniami Statutu, j) weryfikowanie zgodności działania Funduszu z przepisami prawa regulującymi działalność Funduszu lub ze Statutem w zakresie innym niż wynikający z lit. a)-h) oraz z uwzględnieniem interesu Uczestników, k) wytoczenie powództwa na rzecz Uczestników Funduszu przeciwko Towarzystwu z tytułu szkody spowodowanej niewykonaniem lub nienależytym wykonaniem obowiązków w zakresie zarządzania Funduszem i jego reprezentacji, l) dokonanie likwidacji Funduszu, chyba że KNF wyznaczy innego likwidatora oraz likwidacji Subfunduszu, w przypadku jeśli likwidacja Subfunduszu wynika z rozwiązania Funduszu. 7) W Rozdziale X Prospektu po ust. 3 dodano nowy ust. 4 o następującym brzmieniu: - 3 -
4. Informacja o stosowanej w Towarzystwie polityce wynagrodzeń. BPS Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. ("Towarzystwo") w swojej działalności, zgodnie z art. 47a ust. 4 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi, stosuje "Politykę wynagrodzeń osób zajmujących kluczowe stanowiska w BPS Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A." ("Polityka"), odpowiadającą wymogom ustanowionym przepisami Rozporządzenia Ministra Finansów w sprawie szczegółowych wymagań, jakim powinna odpowiadać polityka wynagrodzeń w towarzystwie funduszy inwestycyjnych. Polityka określa wynagrodzenia następujących osób zatrudnionych w Towarzystwie: 1) Członków Zarządu, 2) Osób zarządzających portfelami, 3) Osób kierujących komórkami organizacyjnymi Towarzystwa podległymi bezpośrednio pod jednego z Członków Zarządu Towarzystwa, 4) Osób, które otrzymują miesięczne wynagrodzenie brutto w wysokości ponad 12 000,00, 5) Osób, które wykonują czynności w zakresie nadzoru zgodności działalności Towarzystwa z prawem, audytu wewnętrznego oraz zarządzania ryzykiem. Polityka określa zasady wynagradzania Osób wskazanych powyżej, w tym zasady przyznawania tym osobom zmiennych składników wynagrodzeń uzależnionych od wyników. Wynagrodzenie takich osób będzie wypłacane wyłącznie ze środków Towarzystwa, przy szczególnym uwzględnieniu skali działalności i sytuacji finansowej Towarzystwa, jego celów, w tym zasad związanych z ochroną inwestorów i klientów, przestrzegania wewnętrznych zasad i procedur, a także pełnionej przez taką osobę funkcji. W przypadku, gdy wynagrodzenie jest podzielone na składniki stałe i zmienne zależne od wyników stałe składniki powinny stanowić na tyle dużą część łącznej wysokości wynagrodzenia, aby było możliwe prowadzenie elastycznej polityki dotyczącej zmiennych składników wynagrodzenia uzależnionych od wyników. Składnik stały powinien stanowić wynagrodzenie za świadczenie profesjonalnych usług zgodnie z wykształceniem, stażem zatrudnienia, wymaganym poziomem wiedzy i umiejętności, ograniczeniami i doświadczeniem zawodowym, sektorem działalności oraz regionem. Polityka opisuje szczegółowo zasady przyznawania zmiennych składników wynagrodzeń przyznawanych poszczególnym kategoriom osób wskazanym powyżej. Polityka określa także procent zysku netto Towarzystwa, który może podlegać wypłacie w ramach zmiennych składników wynagrodzeń. Zmienne składniki wynagrodzeń wypłacane są w środkach pieniężnych. Nadzór nad realizacją Polityki w zakresie wynagrodzenia członków Zarządu sprawuje Rada Nadzorcza. Nadzór nad realizacją Polityki w pozostałym zakresie sprawuje Zarząd. Realizacja Polityki wynagrodzeń podlega co najmniej raz w roku przeglądowi. Przegląd jest dokonywany przez Inspektora Nadzoru. Treść Polityki zamieszczona jest na stronie internetowej: www.bpstfi.pl. 8) W Rozdziale XI Prospektu zmieniono następującą definicje Ustawy poprzez nadanie jej Ustawa Ustawa z dnia 27 maja 2004 roku o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi (t.j. Dz.U. z 2016 r. poz. 1896). 9) W Rozdziale XI Prospektu zaktualizowano tekst jednolity Statutu Funduszu. - 4 -
10) Dokonano aktualizacji numeracji spisu treści Prospektu. Pozostałe postanowienia Prospektu pozostają bez zmian. Zmiany wchodzą w życie w dniu ukazania się niniejszego ogłoszenia. - 5 -