Szczegółowe zasady obliczania wysokości i pobierania opłat przez Towarową Giełdę Energii S.A. Tekst jednolity zatwierdzony Uchwałą Zarządu Nr 30/6/14 z dnia 3 lutego 2014r. Szczegółowe zasady wchodzą w życie z dniem podjęcia uchwały. 1
I. Postanowienia ogólne. 1 1. Niniejsze Szczegółowe zasady obliczania wysokości i pobierania opłat przez Towarową Giełdę Energii S.A. ( TGE ) dotyczą następującego rodzaju opłat: a) opłat giełdowych, określonych zgodnie z Regulaminem obrotu Rynku Towarów Giełdowych Towarowej Giełdy Energii S.A. ( Regulamin RTG ), b) opłat Rejestru Świadectw Pochodzenia, określonych zgodnie z Regulaminem Rejestru Świadectw Pochodzenia prowadzonego przez Towarową Giełdę Energii S.A. ( Regulamin RŚP ), c) innych opłat określonych przez TGE. 2. Zobowiązanie do uiszczenia opłat, o których mowa w ust. 1 powstaje z chwilą zaistnienia okoliczności, z którymi Regulamin RTG, Regulamin RŚP lub inny obowiązujący na TGE dokument łączy powstanie takiego zobowiązania. 3. Wysokość zobowiązania określana jest zgodnie z odpowiednim dokumentem, o których mowa w ust. 2 oraz, w zakresie nieuregulowanym w tych dokumentach, zgodnie z zasadami określonymi w niniejszych Szczegółowych zasadach obliczania wysokości i pobierania opłat przez TGE. 2 W zakresie nieuregulowanym w innych dokumentach TGE, zasady określone w niniejszych Szczegółowych zasadach obliczania wysokości i pobierania opłat przez TGE stosuje się również do obliczania i pobierania opłat w przypadku zmiany lub ustania okoliczności, o których mowa w 2. 3 Zarząd TGE ma prawo do obniżenia lub zwolnienia z wnoszenia opłat giełdowych na zasadach określonych w Regulaminie RTG, oraz do zmiany wysokości opłat rejestru na zasadach określonych w Regulaminie RŚP. 4 1. Podmiot zobowiązany do uiszczenia opłaty dokonuje płatności na podstawie faktury wystawionej przez TGE. 2. Na wniosek podmiotu zobowiązanego do uiszczenia opłaty, TGE może udostępnić szczegółowe informacje lub dokumenty będące podstawą obliczenia wysokości zobowiązania tego podmiotu. 5 1. Faktury są wystawiane zgodnie z właściwymi przepisami prawa, z uwzględnieniem zasad określonych w niniejszych Szczegółowych zasadach obliczania wysokości i pobierania opłat przez TGE. 2. Obliczanie opłat i wystawianie faktur należy do kompetencji właściwych komórek organizacyjnych TGE. 3. Faktury, a w przypadku konieczności wystawienia duplikatów, duplikaty doręcza się niezwłocznie płatnikowi opłaty. 2
II. Opłaty giełdowe. 6 TGE pobiera zgodnie z Regulaminem obrotu Rynku Towarów Giełdowych Towarowej Giełdy Energii S.A. następujące opłaty giełdowe: a) opłaty stałe określone w pkt. 1 załącznika Opłaty giełdowe do Regulaminu RTG, które są związane z członkostwem na Rynku Towarów Giełdowych, prowadzonym przez TGE ( RTG ) i dopuszczeniem do działania na rynkach wyodrębnionych w ramach RTG; b) opłaty transakcyjne określone w pkt. 2 załącznika Opłaty giełdowe do Regulaminu RTG, które są związane z zawarciem transakcji na RTG; c) opłaty dodatkowe określone w pkt. 3 załącznika Opłaty giełdowe do Regulaminu RTG. A. Opłaty stałe. 7 TGE na wniosek podmiotu ubiegającego się o nadanie statusu Członka Giełdy wystawia niezwłocznie fakturę z tytułu opłaty od wniosku o zawarcie umowy o członkostwo na RTG z 7-dniowym terminem płatności. 8 Sposób i termin uiszczenia opłat rocznych oraz sposób i termin składania deklaracji w sprawie wyboru wariantu opłat rocznych określa Zarząd TGE w formie uchwały na 14 dni przed rozpoczęciem kolejnego roku kalendarzowego. 9 1. Wysokość pierwszej opłaty rocznej od Członków Giełdy zawierających umowę o członkostwo w trakcie trwania danego roku kalendarzowego i wybierających zgodnie z Regulaminem RTG Wariant I opłaty za uczestnictwo na Rynku Dnia Następnego i Bieżącego (RDNiB) lub Rynku Dnia Następnego i Bieżącego gazu (RDNiBg), będzie obliczona proporcjonalnie do pozostałej części danego roku kalendarzowego, z uwzględnieniem miesiąca, w którym umowa o członkostwo została zawarta. Wysokość pierwszej opłaty rocznej od Członków Giełdy zawierających umowę o członkostwo w trakcie trwania danego roku kalendarzowego i wybierających zgodnie z Regulaminem RTG Wariant II opłaty za uczestnictwo na RDNiB lub RDNiBg, jest naliczana w pełnej wysokości. 2. Wysokość pierwszej opłaty rocznej od Członków Giełdy zawierających umowę o członkostwo w trakcie trwania danego roku kalendarzowego na Rynku Terminowym Towarowym, Rynku Praw Majątkowych, Rynku Uprawnień do Emisji, jest naliczana w pełnej wysokości. Opłata roczna pobierana jest z góry i nie podlega zwrotowi lub zmniejszeniu w przypadku: 10 a) zawieszenia członkostwa lub rozwiązania umowy o członkostwo, b) ograniczenia, zawieszenia, opóźnienia lub zakończenia obrotu na poszczególnych rynkach, c) odwołania sesji giełdowej. 3
B. Opłaty transakcyjne. 11 Wartość zobowiązań Członka Giełdy z tytułu opłat transakcyjnych jest określana na podstawie danych zawartych w systemie informatycznym prowadzonym przez Izbę Rozliczeniową Giełd Towarowych S.A. 12 Opłata transakcyjna naliczana jest od każdej zawartej transakcji w dniu obrotu, bez względu na ustalony w tej transakcji termin dostawy towaru giełdowego. 13 1. Na Rynku Dnia Następnego i Bieżącego, Rynku Dnia Następnego i Bieżącego gazu, Rynku Praw Majątkowych oraz Rynku Terminowym Towarowym wartość netto faktury stanowi iloczyn wolumenu zawartych transakcji wyrażonego w MWh i stawki opłaty transakcyjnej. Wolumen transakcji zawieranych w ramach aukcji typu implicit uwzględniany jest w wolumenie transakcji sesyjnych Rynku Dnia Następnego i Bieżącego. 2. Na Rynku Uprawnień do Emisji wartość netto faktury stanowi iloczyn liczby uprawnień i stawki opłaty transakcyjnej. 14 Opłaty transakcyjne są naliczane w miesięcznym okresie rozliczeniowym obejmującym okres od pierwszego do ostatniego dnia danego miesiąca kalendarzowego. 15 1. Faktury z tytułu opłaty transakcyjnej TGE wystawia w terminie 7 dni od dnia kończącego okres rozliczeniowy. 2. Termin płatności zobowiązania z tytułu opłaty transakcyjnej wynosi 14 dni od dnia wystawienia faktury. 3. TGE z miesięcznym wyprzedzeniem podaje do publicznej wiadomości na stronie internetowej TGE terminy płatności oraz wystawienia faktur z tytułu opłat transakcyjnych, które są zawarte w terminarzu płatności. C. Opłaty dodatkowe. 16 1. Opłaty dodatkowe z tytułu anulowania transakcji błędnej są pobierane od Członka Giełdy wnioskującego o anulowanie transakcji błędnej. 2. W przypadku wyrażenia zgody przez Zarząd TGE na anulowanie transakcji błędnej, od stron transakcji nie są pobierane opłaty transakcyjne. 17 Nie wyrażenie zgody na anulowanie transakcji błędnej przez Zarząd TGE nie stanowi podstawy dla Członka Giełdy, który złożył wniosek o anulowanie transakcji błędnej, o zwrot opłaty z tytułu złożonego wniosku. 4
18 1. Faktury z tytułu opłaty dodatkowej TGE wystawia w terminie 7 dni od dnia zaistnienia okoliczności powodującej powstanie zobowiązania. 2. Termin płatności zobowiązania z tytułu opłaty dodatkowej wynosi 14 dni od dnia wystawienia faktury. III. Opłaty Rejestru Świadectw Pochodzenia. 19 Opłaty Rejestru Świadectw Pochodzenia obejmują następujące typy opłat: a) opłata za wpis świadectwa pochodzenia do Rejestru RŚP i wystawienie praw majątkowych, b) ewidencyjna opłata transakcyjna dla strony zwiększającej saldo praw majątkowych na koncie ewidencyjnym, c) opłata za umorzenie świadectw pochodzenia, d) opłata za wydanie dokumentu potwierdzającego stan posiadania praw majątkowych do umorzenia, e) opłata za przeniesienie praw majątkowych na skutek innego zdarzenia prawnego dla strony zwiększającej saldo praw majątkowych na koncie ewidencyjnym. 20 Wartość zobowiązań Członka Rejestru z tytułu opłat RŚP jest określana na podstawie danych zawartych w systemie informatycznym TGE. 21 Opłata RŚP naliczana jest od każdej czynności dokonanej w rejestrze, zgodnie z Regulaminem RŚP. 22 1. Wartość netto faktury dla opłat określonych w 19 ust. a), b) c), e) stanowi iloczyn wolumenu zwartych transakcji wyrażonego w MWh i stawki opłaty rejestrowej. 2. Wartość netto faktury dla opłaty określonej w 19 ust. d) stanowi iloczyn liczby wydanych dokumentów i stawki opłaty rejestrowej. 23 Opłaty RŚP są naliczane w miesięcznym okresie rozliczeniowym obejmującym okres od pierwszego do ostatniego dnia danego miesiąca kalendarzowego. 24 1. Faktury z tytułu opłaty RŚP TGE wystawia w terminie 7 dni od dnia kończącego okres rozliczeniowy. 2. Termin płatności zobowiązania z tytułu opłaty rejestru wynosi 14 dni od dnia wystawienia faktury. 3. TGE z miesięcznym wyprzedzeniem podaje do publicznej wiadomości na stronie internetowej TGE terminy płatności oraz wystawienia faktur z tytułu opłat rejestru, które są zawarte w terminarzu płatności. TGE może odstąpić od pobrania opłaty RŚP jeżeli koszt pobrania opłaty przewyższa jej wartość. 25 5