KOMUNIKAT INFORMACYJNY Z CCXCIX POSIEDZENIA KOMISJI PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH I GIEŁD W DNIU 31 SIERPNIA 2004 R. 1. Na dzisiejszym posiedzeniu Komisja dopuściła do publicznego obrotu akcje nowej spółki: * Powszechna Kasa Oszczę dności Bank Polski S.A. z siedzibą w Warszawie. Informacje o spółce i jej emisji przekazujemy w załą czeniu. W tym roku KPWiG dopuściła do publicznego obrotu 21 nowych spółek. 8 spółek zyskało akceptację Komisji w okresie wakacyjnym (VII VIII). 2. Komisja nałoż yła na BZ WBK AIB Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. karę pienię ż ną w wysokości 150 tys. złotych za naruszenie przepisów ustawy o funduszach inwestycyjnych i naruszenie interesu uczestników funduszy w zwią zku z niewłaściwą realizacją zleceń uczestników. Od decyzji Komisji nie przysługuje odwołanie, natomiast stronie przysługuje prawo do złoż enia do KPWiG w cią gu 14 dni wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy. 3. Komisja nałoż yła na Millenium Dom Maklerski S.A. karę pienię ż ną w wysokości 100 tys. złotych za sporzą dzenie rekomendacji inwestycyjnej dotyczą cej Broker FM S.A. niezgodnej z przepisami prawa. Od decyzji Komisji nie przysługuje odwołanie, natomiast stronie przysługuje prawo do złoż enia do KPWiG w cią gu 14 dni wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy. 4. Komisja nałoż yła kary pienię ż ne za niewłaściwe wypełnianie obowią zków informacyjnych na nastę pują ce spółki publiczne: a) Kredyt Bank S.A z siedzibą w Warszawie; kara w wysokości 10 tys. złotych za nieprzekazanie do publicznej wiadomości kompletnych informacji bież ą cych; b) Towarzystwo Ubezpieczeń i Reasekuracji Warta S.A. z siedzibą w Warszawie; kara w wysokości 10 tys. za nieprzekazanie do publicznej wiadomości kompletnych informacji bież ą cych. 5. Komisja nałoż yła na Calyon Bank Polska S.A. jako bank prowadzą cy rachunki papierów wartościowych, karę pienię ż ną w wysokości 10 tys. złotych. Od decyzji Komisji nie przysługuje odwołanie, natomiast stronie przysługuje prawo do złoż enia do KPWiG w cią gu 14 dni wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy. 6. Komisja udzieliła zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej przez Ventus Asset Management S.A. w zakresie zarzą dzania portfelem instrumentów finansowych. 7. Komisja zawiesiła uprawnienia doradcy inwestycyjnego i maklera papierów wartościowych do wykonywania zawodu doradcy na okres 6 miesię cy i zawodu maklera na okres 3 miesię cy. Nieprawidłowości, których się dopuścił polegały głównie na braku 1
udokumentowania przesłanek odstąpienia od realizacji przyję tej dyspozycji i braku nadzoru nad archiwizowaniem potwierdzeń odbioru kopii raportów o aktualnym stanie rachunku papierów wartoś ciowych. Od decyzji Komisji nie przysługuje odwołanie, natomiast stronie przysługuje prawo do złoż enia do KPWiG w ciągu 14 dni wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy. 8. Komisja zaakceptowała Standard regulacji dotyczącego zasad inwestowania na rachunek własny przez członków organów, pracowników i podmioty powiązane z domem maklerskim" przyję ty przez Zarząd Izby Domów Maklerskich. Komisja, mając na wzglę dzie sprawowanie nadzoru nad przestrzeganiem reguł uczciwego obrotu i konkurencji w zakresie publicznego obrotu oraz ochronę inwestorów, wyraziła poparcie dla inicjatywy wdroż enia na rynku kapitałowym rozwiązań zawartych w standardzie. Standard został przyję ty przez Zarząd Izby Domów Maklerskich w związku z uchwałą Walnego Zgromadzenia Izby Domów Maklerskich z dnia 31 maja 2004 r. dotyczącą przyję cia stanowiska w sprawie zwię kszenia efektywnoś ci i bezpieczeń stwa rynku kapitałowego. Zgodnie z założ eniem standardu uwzglę dnienie sformułowanych w nim zasad w treś ci regulacji wewnę trznych danego członka Izby ma na celu m.in.: zapobieganie wykorzystywaniu informacji poufnych i stanowiących tajemnicę zawodową, zapobieganie wystę powaniu konfliktów interesów pomię dzy pracownikiem domu maklerskiego i domem maklerskim oraz pomię dzy klientem a domem maklerskim lub jego pracownikiem, w przypadku wystąpienia konfliktu interesów, zapewnienie pierwszeń stwa interesów klientów w zakresie ich operacji na rynku instrumentów finansowych przed interesami pracowników i domu maklerskiego, zapobieganie uprzywilejowaniu pracowników i domu maklerskiego wzglę dem klientów, zapewnienie przejrzystoś ci działania pracowników i obję cie tych działań kontrolą. Standard uwzglę dnia reguły, które powinny być stosowane przy inwestowaniu na własny rachunek w instrumenty finansowe przez osoby, o których mowa w art. 40 ust. 2 pkt 4a oraz w art. 54 ust. 2 pkt 4a ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. Prawo o publicznym obrocie papierami wartoś ciowymi, tj. pracowników i członków władz licencjonowanego podmiotu prowadzącego działalnoś ć maklerską. 9. Komisja zatwierdziła zmiany w Regulaminie Giełdy Papierów Wartoś ciowych w Warszawie S.A. Zmiany dotyczą: wydłuż enia sesji giełdowej o 5 minut (do godziny 16:35), sprecyzowania jednej z zasad kwalifikacji spółki do segmentu PLUS i umoż liwienia podejmowania przez upoważ nionego pracownika GPW w przypadkach nie budzących wątpliwoś ci decyzji o wykluczeniu maklera giełdowego z działania na giełdzie. 10. Komisja zatwierdziła zmiany w Regulaminie obrotu Centralnej Tabeli Ofert S.A. Zmiany dotyczą: umoż liwienia działania uczestników na zasadzie tzw. odległego członkostwa, zniesienia obowiązku uczestnictwa członka CeTO S.A. w Krajowym Depozycie Papierów Wartoś ciowych i złagodzenia wymagań w zakresie dokumentów potwierdzających kondycję finansową kandydata na członka CeTO S.A. 2
11. KPWiG udzieliła zgody na zawieranie umów z depozytariuszem funduszu dla: a) SKOK Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Rynku Pieniężnego, reprezentowanego przez Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółdzielczych Kas Oszczędnoś ciowo-kredytowych S.A. z siedzibą w Sopocie, b) funduszy inwestycyjnych reprezentowanych przez BZ WBK AIB Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzibą w Poznaniu. 12. Komisja zapoznała się z informacją o obowiązkach informacyjnych dotyczących ujawniania indywidualnych wynagrodzeń osób zarządzających i nadzorujących w spółkach publicznych w krajach Unii Europejskiej. W 6 krajach (z 15 krajów należących do UE przed 1 maja br.) istnieje obowiązek przedstawiania informacji o indywidualnych wynagrodzeniach osób zarządzających lub nadzorujących spółkę publiczną. Takie informacje trzeba ujawniać w: Wielkiej Brytanii, Irlandii, Francji, Włoszech, Holandii i Szwecji, czyli na największych i najbardziej rozwiniętych rynkach kapitałowych w Europie. 13. Komisja zapoznała się z informacją na temat zasad ładu korporacyjnego w Polsce i innych krajach Unii Europejskiej. Na kolejnym posiedzeniu Komisji przewidziana jest dyskusja i przyjęcie stanowiska w sprawie zmian w obowiązujących na polskim rynku zasadach ładu korporacyjnego. 14. Komisja zapoznała się z informacją na temat zawiadomień wystosowanych przez zagraniczne instytucje nadzorcze o zamiarze rozpoczęcia działalnoś ci maklerskiej w Rzeczypospolitej Polskiej przez podmioty przez nie nadzorowane. Do dnia 31 sierpnia 2004. urząd Komisji otrzymał 64 zawiadomienia od zagranicznych instytucji nadzorczych o zamiarze rozpoczęcia działalnoś ci inwestycyjnej w Rzeczypospolitej Polskiej bez otwierania oddziału przez podmioty przez nie nadzorowane. Najwięcej zawiadomień pochodzi z Wielkiej Brytanii (46 firm, czyli prawie 72%). Notyfikacje zostały przesłane na podstawie artykułu 18.2. Dyrektywy 93/22/EWG z dnia 10 maja 1993 r. w sprawie usług inwestycyjnych w zakresie papierów wartoś ciowych. Pełniejsze informacje nt. zawiadomień firm z Unii Europejskiej dotyczących prowadzenia działalnoś ci w Polsce znajdują się na stronach internetowych KPWiG pod adresem: http://www.kpwig.gov.pl/pdf/notyfikacje_07.pdf 15. Komisja zapoznała się z informacją o zezwoleniach i zgodach wydanych przez Przewodniczącego KPWiG na podstawie upoważnienia udzielonego w trybie art. 237 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych. Komisja oraz Przewodniczący KPWiG (na podstawie uchwały Nr 477/2004 Komisji Papierów Wartoś ciowych i Giełd z dnia 13 lipca 2004 r. w sprawie udzielenia Przewodniczącemu Komisji upoważnienia do podejmowania czynnoś ci lub załatwiania spraw należących do właś ciwoś ci Komisji), udzielili zezwoleń na zmiany statutów 69 funduszy inwestycyjnych otwartych i specjalistycznych funduszy inwestycyjnych otwartych w zakresie koniecznym do oferowania indywidualnych kont emerytalnych. Fundusze są zarządzane przez 11 towarzystw funduszy inwestycyjnych. 3
16. Komisja zapoznała się z informacją na temat stanu prac nad regulacjami Unii Europejskiej dotyczą cymi usług finansowych z zakresu papierów wartoś ciowych. 17. Wszystkie komunikaty informacyjne KPWiG są dostępne w naszym serwisie internetowym pod adresem: http://www.kpwig.gov.pl/d2004.htm. 18. Następne posiedzenie KPWiG odbędzie się 28 wrześ nia br. Mirosław Kachniewski Dyrektor Sekretariatu Komisji Powszechna Kasa Oszczędnoś ci Bank Polski S.A Firma: Powszechna Kasa Oszczędnoś ci Bank Polski S.A Siedziba: Warszawa Informacje o Emitencie PKO BP jest największym uniwersalnym bankiem komercyjnym w Polsce, pod względem wartoś ci aktywów, wolumenu depozytów, kredytów, liczby placówek własnych i bankomatów, liczby kont osobistych i obsługiwanych kart bankowych. Na dzień 30 czerwca 2004 r. wartoś ć aktywów Banku ogółem wynosiła 87,1 mld zł co stanowiło (na podstawie danych NBP) 18,0% wartoś ci aktywów sektora bankowego w Polsce. Działalnoś ć Grupy PKO BP, poza usługami bankowymi, obejmuje takż e ś wiadczenie innych specjalistycznych usług finansowych. PKO BP wraz z jednostkami zależ nymi zapewnia kompleksową ofertę produktów i usług finansowych. Na dzień 30 czerwca 2004 r. Bank posiada 1.222 placówki własne, 3.140 agencji, 1.785 bankomatów oraz 177 terminali samoobsługowych, Bank dysponuje takż e najbardziej rozległą i równomiernie rozłoż oną siecią dystrybucyjną produktów i usług bankowych w Polsce. 4
Bank oferuje także szeroki wachlarz produktów i usług bankowych. Podstawowy zakres działalnoś ci Banku obejmuje: - obsługę Klientów Bankowoś ci Detalicznej, - obsługę Klientów Bankowoś ci Korporacyjnej, - obsługę Klientów Obszaru Finansowania Nieruchomoś ci, - działalnoś ć na rynku pienię żnym i walutowym, Pozostała działalnoś ć Banku obejmuje, mię dzy innymi, usługi maklerskie oraz działalnoś ć na rynku kapitałowym. Uzupełnieniem oferty Banku jest szeroka gama specjalistycznych usług finansowych ś wiadczonych przez pozostałe podmioty Grupy PKO BP i jednostki współzależne bę dą ce spółkami handlowymi. Obejmuje ona m.in. uczestnictwo w otwartym funduszu emerytalnym (poprzez Bankowy OFE zarzą dzany przez PTE Bankowy), usługi leasingowe (poprzez BFL), usługi deweloperskie (poprzez PKO Inwestycje) oraz usługi w obszarze bankowoś ci internetowej (z wykorzystaniem platformy technologicznej Inteligo). Ponadto, Bank za poś rednictwem swojej sieci oferuje klientom także inne usługi finansowe, w tym jednostki uczestnictwa w funduszach inwestycyjnych PKO/CS TFI oraz produkty ubezpieczeniowe PZU i PZU Ż ycie. Rynkiem działalnoś ci Banku i Grupy PKO BP jest Polska. Grupę PKO BP tworzy Bank, pełnią cy rolę jednostki dominują cej, wraz z 14 jednostkami bezpoś rednio i poś rednio zależnymi od Banku, z których 3 są w trakcie likwidacji. Rejestracja: Bank został wpisany do rejestru handlowego prowadzonego przez Są d Rejonowy dla m.st. Warszawy Wydział XVI Gospodarczy Rejestrowy w dniu 12 kwietnia 2000 r. pod numerem RHB 60069. W dniu 11 lipca 2001 r. Bank został wpisany do rejestru przedsię biorców Krajowego Rejestru Są dowego postanowieniem Są du Rejonowego dla m.st. Warszawy, XX Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Są dowego, pod numerem KRS 0000026438. Kapitał zakładowy Kapitał zakładowy Spółki wynosi 1 000 000 000 (jeden miliard) złotych i dzieli się na 1 000 000 000 (jeden miliard) Akcji o wartoś ci nominalnej 1 zł każ da, w tym: Tabela 1 Charakterystyka akcji tworzących kapitał zakładowy Oznaczenie serii Liczba akcji (szt.) Rodzaj akcji Wartość nominalna na jednostkę (zł) Numery A 510.000.000 akcje imienne 1,00 A000000001 do A510000000 B 105.000.000 akcje imienne 1,00 B000000001 do B105000000 C 385.000.000 akcje imienne 1,00 C000000001 do C385000000 Główni akcjonariusze Tabela 2 Główny akcjonariusz Akcjonariusz Liczba akcji % kapitału Liczba głosów Udział w liczbie głosów na WZA 5
Skarb Państwa 1.000.000.000 100% 1.000.000.000 100% Dane finansowe Banku oraz Grupy PKO BP Podstawowe dane finansowe Banku Tabela 3Wybrane dane finansowe Banku w latach 2001 2003 r. (w tys. zł) Dane finansowe 31.12.2003 31.12.2002 31.12.2001 Przychody z tytułu odsetek 5.133.594 6.711.268 10.274.164 Przychody z tytułu prowizji 1.606.340 1.279.084 1.093.043 Wynik działalności bankowej 1 5.442.531 5.564.258 5.380.168 Wynik działalności operacyjnej 1.686.951 1.397.765 1.408.050 Zysk (strata) brutto 1.687.352 1.397.805 1.407.662 Zysk (strata) netto 1.228.194 1.051.092 886.775 operacyjnej inwestycyjnej finansowej (6.064.573) (2.525.009) 3.218.228 5.393.935 (472.811) 1.785.412 (398.984) (176.257) 578.574 Przepływy pienię ż ne netto razem (1.069.622) (3.174.077) 5.582.214 Aktywa razem 84.371.642 82.018.071 79.125.152 Zobowią zania wobec banku centralnego - - - Zobowią zania wobec sektora finansowego 1.098.505 1.488.070 2.198.963 Zobowią zania wobec sektora niefinansowego i sektora budż etowego 71.552.963 70.142.560 68.861.356 Zobowią zania krótkoterminowe 71.007.609 68.746.389 68.056.604 Zobowią zania długoterminowe 1.643.859 2.884.241 3.003.715 Zobowią zania razem 72.651.468 71.630.630 71.060.319 Kapitał własny 6.392.685 5.480.419 3.959.394 Kapitał zakładowy 1.000.000 1.000.000 1.000.000 Liczba akcji (sztuk) 100.000.000 100.000.000 100.000.000 Wartość księ gowa na jedną akcję (w zł) 63,93 54,80 39,59 Rozwodniona wartość księ gowa na jedną akcję (w zł) 63,93 54,80 39,59 Zysk (strata) na jedną akcję (w zł) 12,28 10,51 9,24 Rozwodniony zysk (strata) na jedną akcję (w zł) 12,28 10,51 8,87 Zadeklarowana dywidenda na jedną akcję /stopa wypłaty dywidendy - - - Źródło: Sprawozdania finansowe Banku 1 Wynik działalnoś ci bankowej = wynik z tytułu odsetek + wynik z tytułu prowizji + przychody z udziałów lub akcji + wynik z operacji finansowych + wynik z pozycji wymiany Podstawowe dane finansowe Grupy PKO BP Tabela 4 Wybrane dane finansowe Grupy PKO BP w latach 2001 2003 r. (w tys. zł) 6
Dane finansowe 31.12.2003 31.12.2002 31.12.2001 Przychody z tytułu odsetek 5.168.161 6.736.778 10.279.249 Przychody z tytułu prowizji 1.567.272 1.290.850 1.104.340 Wynik działalności bankowej 1 5.433.617 5.601.808 5.386.190 Wynik działalności operacyjnej 1.660.222 1.450.846 1.436.700 Zysk (strata) brutto 1.651.094 1.443.871 1.417.844 Zysk (strata) netto 1.228.194 1.051.092 886.775 operacyjnej inwestycyjnej finansowej (5.985.164) (2.521.863) 3.261.616 5.304.503 (475.886) 1.733.299 (398.766) (175.577) 586.757 Przepływy pienię ż ne netto razem (1.079.427) (3.173.326) 5.581.672 Aktywa razem 84.515.181 82.240.146 79.329.592 Zobowią zania wobec banku centralnego - - - Zobowią zania wobec sektora finansowego 1.202.120 1.633.446 2.351.747 Zobowią zania wobec sektora niefinansowego i sektora budż etowego 71.500.460 70.101.368 68.840.486 Zobowią zania krótkoterminowe 70.992.516 68.768.375 68.060.305 Zobowią zania długoterminowe 1.710.064 2.966.439 3.131.928 Zobowią zania razem 72.702.580 71.734.814 71.192.233 Kapitał własny 6.392.685 5.480.419 3.959.394 Kapitał zakładowy 1.000.000 1.000.000 1.000.000 Liczba akcji (sztuk) 100.000.000 100.000.000 100.000.000 Wartość księ gowa na jedną akcję (w zł) 63,93 54,80 39,59 Rozwodniona wartość księ gowa na jedną akcję (w zł) 63,93 54,80 39,59 Zysk (strata) na jedną akcję (w zł) 12,28 10,51 9,24 Rozwodniony zysk (strata) na jedną akcję (w zł) 12,28 10,51 8,87 Zadeklarowana dywidenda na jedną akcję /stopa wypłaty dywidendy - - - Źródło: Sprawozdania finansowe Banku 1 Wynik działalnoś ci bankowej = wynik z tytułu odsetek + wynik z tytułu prowizji + przychody z udziałów lub akcji + wynik z operacji finansowych + wynik z pozycji wymiany Podmiot uprawniony do badania sprawozdań finansowych Ernst & Young Audit Sp. z o.o. Dane dotyczą ce papierów wartoś ciowych wprowadzanych do publicznego obrotu. 510.000.000 Akcji Serii A, tj. akcji zwykłych imiennych o wartości nominalnej 1 zł każ da, 105.000.000 Akcji Serii B, tj. akcji zwykłych imiennych o wartości nominalnej 1 zł każ da 385.000.000 Akcji Serii C, tj. akcji zwykłych imiennych o wartości nominalnej 1 zł każ da. Dane dotyczą ce papierów wartoś ciowych oferowanych w ramach Oferty Publicznej 300.000.000 Akcji Serii C, tj. akcji zwykłych na okaziciela o wartości nominalnej 1 zł każ da, co stanowi 30% ogólnej liczby Akcji, w tym od 258.000.000 do 285.000.000 Akcji w ramach oferty podstawowej oraz 7
od 15.000.000 do 42.000.000 Akcji w ramach Dodatkowej Puli Akcji Podmiot oferujący akcje Biuro Maklerskie Banku Gospodarki Żywnoś ciowej S.A. z siedzibą w Warszawie; Zamiary dotyczące rynku wtórnego - rynek urzę dowy GPW 8