Procedura dokonywania ocen odpowiedniości członków Rady Nadzorczej Banku Spółdzielczego w Ząbkowicach Śląskich

Podobne dokumenty
Powiatowy Bank Spółdzielczy. w Sokołowie Podlaskim. Procedura dokonywania ocen odpowiedniości członków Rady Nadzorczej

Procedura dokonywania ocen odpowiedniości członków Rady Nadzorczej Banku Spółdzielczego w Łochowie

ŁAD KORPORACYJNY ODPOWIEDNIOŚĆ

Procedura dokonywania ocen odpowiedniości członków Rady Nadzorczej Banku Spółdzielczego w Łochowie

PROCEDURA oceny kwalifikacji Członków Rady Nadzorczej oraz Rady Nadzorczej Banku Spółdzielczego w Krotoszynie

PROCEDURA OCENY KWALIFIKACJI CZŁONKÓW RADY NADZORCZEJ ORAZ RADY NADZORCZEJ BANKU SPÓŁDZIELCZEGO W WIELENIU

PROCEDURA OCENY KWALIFIKACJI CZŁONKÓW RADY NADZORCZEJ ORAZ RADY NADZORCZEJ KUJAWSKIEGO BANKU SPÓŁDZIELCZEGO W ALEKSANDROWIE KUJAWSKIM

Indywidualna ocena kwalifikacji kandydata/członka Rady Nadzorczej Polskiego Banku Spółdzielczego w Ciechanowie

Załącznik do Uchwały Nr Zarządu Banku Spółdzielczego w Warcie 9/6/2018 z dnia r.

Załącznik do: Uchwały 6/2018/RN z dnia r. Uchwały 9/2018/ZP z dnia r.

PROCEDURA OCENY KWALIFIKACJI CZŁONKÓW RADY NADZORCZEJ ORAZ RADY NADZORCZEJ POLSKIEGO BANKU SPÓŁDZIELCZEGO W CIECHANOWIE

POLITYKA I PROCEDURA OCENY KWALIFIKACJI CZŁONKÓW ZARZĄDU ORAZ ZARZĄDU

POLITYKA I PROCEDURA OCENY KWALIFIKACJI CZŁONKÓW RADY NADZORCZEJ ORAZ RADY NADZORCZEJ BANKU SPÓŁDZIELCZEGO W DOBRZYCY

FORMULARZ SAMOOCENY KANDYDATA NA CZŁONKA RADY NADZORCZEJ BOŚ S.A.

Regulamin Zebrania Grupy Członkowskiej

Arkusz Informacyjny do indywidualnej oceny członka Rady Nadzorczej Banku Spółdzielczego w Gniewie

Szanowni Państwo, W przypadku jakichkolwiek wątpliwości, prosimy o kontakt z

POWIATOWY BANK SPÓŁDZIELCZY W ZAMOŚCIU POLITYKA DOBORU I OCENY KWALIFIKACJI CZŁONKÓW RADY NADZORCZEJ

Regulamin Zebrania Grupy Członkowskiej

POLITYKA DOBORU I OCENY KWALIFIKACJI CZŁONKÓW RADY NADZORCZEJ

Załącznik Nr 1 do Uchwały Nr 4/2018 Zebrania Przedstawicieli SBL w Skalmierzycach z dnia r.

Warszawa, 21 marca 2018 r.

INFORMACJA BANKU SPÓŁDZIELCZEGO GRODKÓW-ŁOSIÓW z siedzibą w Grodkowie

Arkusz Informacyjny do indywidualnej oceny kandydata na członka Rady Nadzorczej Banku Spółdzielczego w Gniewie

INFORMACJA Banku Spółdzielczego w Trzebnicy

Polityka oceny odpowiedniości kandydatów na członków Rady Nadzorczej, członków Rady Nadzorczej oraz Rady Nadzorczej w Banku Spółdzielczym w Wieleniu

INFORMACJA BANKU SPÓŁDZIELCZEGO W GORLICACH

INFORMACJA BANKU SPÓŁDZIELCZEGO W GORLICACH

Rozdział 2. Rada nadzorcza. Art. 44 [Zadania] Rada sprawuje kontrolę i nadzór nad działalnością spółdzielni. Art. 45 [Skład; kadencja]

POLITYKA DOTYCZĄCA WERYFIKACJI I WYBORU OSÓB WCHODZĄCYCH W SKŁAD ZARZĄDU, RADY NADZORCZEJ ORAZ KLUCZOWYCH PRACOWNIKÓW

Informacja Banku Spółdzielczego w Proszowicach wynikająca z art. 111a ustawy Prawo bankowe (stan na dzień r.)

Polityka zarządzania ładem korporacyjnym w Bieszczadzkim Banku Spółdzielczym w Ustrzykach Dolnych

Ocena wdrożenia i przestrzegania Zasad ładu korporacyjnego dla instytucji nadzorowanych w Banku Spółdzielczym w Reszlu

Ja niżej podpisany/a oświadczam, że korzystam z pełni praw publicznych.

.., 2019 r. Imię i nazwisko kandydata. Adres zamieszkania

ZASADY ŁADU KORPORACYJNEGO W BANKU SPÓŁDZIELCZYM W GŁOGOWIE

Regulamin wyborów członków Rady Nadzorczej Banku Spółdzielczego w Ząbkowicach Śląskich

Polityka zarządzania zgodnością w Banku Spółdzielczym w Łaszczowie

BANK SPÓŁDZIELCZY W LEŚNICY Z

INFORMACJA BANKU SPÓŁDZIELCZEGO W KOŻUCHOWIE

Informacja Banku Spółdzielczego w Proszowicach wynikająca z art. 111, 111a i 111b ustawy Prawo bankowe (stan na dzień r.

Polityka Ładu Korporacyjnego Banku Spółdzielczego w Legnicy. BANK SPÓŁDZIELCZY w LEGNICY. Załącznik nr 1 do Uchwały Nr 380/2014

INFORMACJA BANKU SPÓŁDZIELCZEGO "BANK ROLNIKÓW W OPOLU

.., 2019 r. Ja niżej podpisany/a oświadczam, że korzystam z pełni praw publicznych. czytelny podpis i data

BA K SPÓŁDZIELCZY BYTOM

Polityka Ładu Korporacyjnego Banku Spółdzielczego w Legnicy. BANK SPÓŁDZIELCZY w LEGNICY. Załącznik nr 1 do Uchwały Nr 249/2017

INFORMACJA BANKU SPÓŁDZIELCZEGO W ŁOBŻENICY

Polityka zarządzania ładem korporacyjnym w Banku Spółdzielczym w Gorlicach

Bank Spółdzielczy w Augustowie. Zasady Ładu Korporacyjnego dla instytucji nadzorowanych

Polityka zarządzania ładem korporacyjnym w Banku Spółdzielczym w Siemiatyczach

Polityka informacyjna Banku Spółdzielczego w Wieleniu

Uchwała Nr Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia Spółki pod firmą: ENERGA Spółka Akcyjna z siedzibą w Gdańsku z dnia 7 stycznia 2016 roku

INFORMACJA BANKU SPÓŁDZIELCZEGO W ZAŁUSKACH

INFORMACJA BANKU SPÓŁDZIELCZEGO W JEDWABNEM

INFORMACJA KURPIOWSKIEGO BANKU SPÓŁDZIELCZEGO W MYSZYŃCU

Polityka zarządzania ładem korporacyjnym

INFORMACJA POLSKIEGO BANKU SPÓŁDZIELCZEGO W WYSZKOWIE

Zasady zarządzania ładem korporacyjnym w Banku Spółdzielczym w Szczucinie

REGULAMIN. przeprowadzenia konkursu na stanowisko Prezesa Zarządu Przedsiębiorstwa Gospodarki Komunalnej i Mieszkaniowej Spółka z o.o.

POWIATOWY BANK SPÓŁDZIELCZY W SOKOŁOWIE PODLASKIM REGULAMIN ZEBRANIA GRUPY CZŁONKOWSKIEJ

Polityka zarządzania ładem korporacyjnym w Banku Spółdzielczym w Suchedniowie

Polityka zarządzania ładem korporacyjnym w Banku Spółdzielczym w Jordanowie

Polityka zarządzania ładem korporacyjnym w Nadwiślańskim Banku Spółdzielczym w Puławach

Polityka informacyjna Banku Spółdzielczego w Chodzieży w kontaktach z klientami i członkami

Rozdział I. Zasady ogólne

Bank Spółdzielczy w Kołaczycach ul. Rynek 2, Kołaczyce tel , fax Centrala-BS.Kolaczyce@bankbps.

ZASADY DOTYCZĄCE POLITYKI INFORMACYJNEJ

INFORMACJA BANKU SPÓŁDZIELCZEGO KRASNOSIELCU Z SIEDZIBĄ W MAKOWIE MAZOWIECKIM

Polityka zarządzania ładem korporacyjnym w Banku Spółdzielczym w Leżajsku

INFORMACJA POLSKIEGO BANKU SPÓŁDZIELCZEGO W WYSZKOWIE

Zasady ładu korporacyjnego w Banku Spółdzielczym w Sierpcu

Ocena przestrzegania Polityki ładu korporacyjnego w Banku Spółdzielczym w Słupcy

POLITYKA zarządzania ładem korporacyjnym w Banku Spółdzielczym w Józefowie nad Wisłą

Stanowisko UKNF skierowane do rad nadzorczych banków dotyczące przestrzegania wymogów w zakresie oceny odpowiedniości członków zarządu

Polityka wynagradzania pracowników, których działalność zawodowa ma istotny wpływ na profil ryzyka Banku Spółdzielczego w Proszowicach

INFORMACJA BANKU SPÓŁDZIELCZEGO W JEDWABNEM

Polityka zarządzania ładem korporacyjnym w Banku Spółdzielczym w Ciechanowcu

INFORMACJA BANKU SPÓŁDZIELCZEGO W OZORKOWIE

Polityka informacyjna Spółdzielczego Banku Ludowego w Zakrzewie w kontaktach z klientami i członkami

powołania, wyboru, mianowania, spółdzielczej umowy o pracę, lub świadczenia usług rachunek;

Ogólne zasady dotyczące polityki informacyjnej Banku Spółdzielczego w Starej Białej w kontaktach z Klientami i Członkami Banku

Polityka zarządzania ładem korporacyjnym w Banku Spółdzielczym w Iłowej

Ogólne zasady dotyczące polityki informacyjnej Piastowskiego Banku Spółdzielczego w Janikowie w kontaktach z Klientami i Członkami

Bank Spółdzielczy w Augustowie. Polityka zarządzania ładem korporacyjnym w Banku Spółdzielczym w Augustowie

Polityka ładu korporacyjnego w Banku Spółdzielczym Grodków-Łosiów z siedzibą w Grodkowie

Polityka zgodności w Banku Spółdzielczym w Wąsewie na 2018 rok

Polityka Zarządzania Ładem Korporacyjnym. w Banku Spółdzielczym w Kolbuszowej

BANK SPÓŁDZIELCZY W MIŃSKU MAZOWIECKIM ODDZIAŁ W WNIOSEK KREDYTOWY

Polityka wynagradzania pracowników, których działalność zawodowa. ma istotny wpływ na profil ryzyka. Banku Spółdzielczego w Piwnicznej-Zdroju

Ogólne zasady dotyczące polityki informacyjnej Banku Spółdzielczego Ziemi Łowickiej w Łowiczu w kontaktach z Klientami i członkami Banku

BANK SPÓŁDZIELCZY W WOJSŁAWICACH

Kraków, dnia r.

Polityka przestrzegania Zasad ładu korporacyjnego. w Banku Spółdzielczym w Szczuczynie

Załącznik do Uchwały Nr 45/2014. Rady Nadzorczej Pienińskiego Banku Spółdzielczego. z dnia r. Załącznik do Uchwały Nr 8/12/2014

POLITYKA INFORMACYJNA POBIEDZISKO GOŚLIŃSKIEGO BANKU SPÓŁDZIELCZEGO W POBIEDZISKACH W KONTAKTACH Z KLIENTAMI I CZŁONKAMI BANKU

INFORMACJA NADNOTECKIEGO BANKU SPÓŁDZIELCZEGO

OCENA STOSOWANIA ZASAD ŁADU KORPORACYJNEGO DLA INSTYTUCJI NADZOROWANYCH W BANKU SPÓŁDZIELCZYM W BIECZU ZA 2017 ROK

Ogólne zasady dotyczące polityki informacyjnej SGB-Banku S.A. w kontaktach z Klientami i Akcjonariuszami

Załącznik Nr 1 do ZASAD SPRAWOWANIA NADZORU WŁAŚCICIELSKIEGO NAD SPÓŁKAMI Z UDZIAŁEM GMINY STASZÓW. ... miejscowość, data ... *- niepotrzebne skreślić

Transkrypt:

Załącznik do Uchwały nr 11/2015 Zebrania Przedstawicieli Banku Spółdzielczego w Ząbkowicach Śląskich z dnia 25-06-2015r. BANK SPÓŁDZIELCZY W ZĄBKOWICACH ŚLĄSKICH Procedura dokonywania ocen odpowiedniości członków Rady Nadzorczej Banku Spółdzielczego w Ząbkowicach Śląskich Ząbkowice Śląskie, czerwiec 2015r.

I. Postanowienia ogólne 1. 1. Postanowienia niniejszej Procedury dotyczą oceny odpowiedniości kandydatów na członków Rady Nadzorczej oraz członków Rady Nadzorczej. 2. Kandydat na członka oraz członek Rady Nadzorczej powinien posiadać odpowiednie kwalifikacje oraz nieposzlakowaną opinię, niezbędne do pełnienia funkcji. 3. Na ocenę odpowiedniości składa się ocena: 1) kwalifikacji; 2) reputacji. 2. 1. Oceny odpowiedniości dokonuje Komisja ds. odpowiedniości, uchwał i wniosków zwana dalej Komisją. 2. Komisja składa się z 3 przedstawicieli. 3. W skład Komisji nie mogą wchodzić członkowie Rady Nadzorczej. 4. Komisja jest powoływana na każdym Zebraniu Przedstawicieli dokonującym oceny odpowiedniości. 3. 1. Ocenie odpowiedniości podlega każdy z kandydatów/członków Rady Nadzorczej oraz sama Rada Nadzorcza, jako organ kolegialny. 2. Każdy z kandydatów/członków Rady Nadzorczej podlega indywidualnej ocenie kwalifikacji, jak również ocenie reputacji. 3. Każdy z kandydatów/członków Rady Nadzorczej jest zawiadamiany o wyniku oceny niezwłocznie po jej wystawieniu na Zebraniu Przedstawicieli. 4. Rada Nadzorcza, jako organ, podlega kolegialnej ocenie kwalifikacji. 5. O wyniku oceny kolegialnej zawiadamiani są przedstawiciele na Zebraniu Przedstawicieli oraz obecni na tym Zebraniu członkowie Rady Nadzorczej bezpośrednio po jej wystawieniu. 6. O wynikach przeprowadzonych weryfikacji oświadczeń członków Rady Nadzorczej zawiadamiane jest Zebranie Przedstawicieli poprzez złożenie sprawozdania przez Komisję. Sprawozdanie powinno być przedstawione przed odbyciem głosowania dotyczącego przyjęcia sprawozdania z działalności Rady Nadzorczej, a przy ocenie kandydatów na członków Rady Nadzorczej przed wyborem Rady Nadzorczej. II. Ocena indywidualna Postanowienia wspólne dla oceny kwalifikacji oraz reputacji 4. 1. Ocena indywidualna dokonywana jest jako ocena uprzednia - przy wyborze do Rady Nadzorczej oraz jako ocena następcza - w trakcie kadencji Rady Nadzorczej. 2. Kryteria oceny indywidualnej zawiera Załącznik nr 1 do niniejszej Procedury. 5. Osoba oceniana w trybie indywidualnej oceny uprzedniej zobowiązana jest przedłożyć Przewodniczącemu Komisji arkusz informacyjny, stanowiący Załącznik nr 1a do niniejszej Procedury, pod rygorem niespełnienia wymogów wpisania na listę osób ubiegających się o wybór do Rady Nadzorczej. 2

6. 1. Indywidualna ocena następcza członka Rady Nadzorczej jest przeprowadzana, jeżeli zachodzące zdarzenia skutkują potrzebą ponownej oceny w celu weryfikacji dalszego posiadania kwalifikacji przez tę osobę. Ocena może ograniczać się do zbadania, czy członek Rady Nadzorczej nadal posiada kwalifikacje w obliczu zdarzenia, które miało miejsce. 2. Indywidualna ocena następcza jest niezależna od zatwierdzenia sprawozdania z działalności Rady Nadzorczej za dany rok obrotowy. 3. Decyzja o przeprowadzeniu oceny następczej jest podejmowana przez Komisję po dokonaniu analizy informacji zawartych w oświadczeniach stanowiących Załącznik nr 1b do niniejszej Procedury. 4. Członkowie Rady Nadzorczej składają do Przewodniczącego Komisji oświadczenia (Załącznik nr 1b do niniejszej Procedury) 5. Uzupełniając oświadczenie członek Rady Nadzorczej powinien w szczególności wskazać zmiany, które zaszły w jego kwalifikacjach bądź w innych danych w stosunku do poprzednich ocenianych okresów. 7. Komisja dokonuje weryfikacji kwalifikacji posługując się arkuszem stanowiącym Załącznik nr 1 do niniejszej Procedury. Ocena kwalifikacji 8. Indywidualna ocena kwalifikacji poszczególnych członków Rady Nadzorczej obejmuje ustalenie, czy osoba oceniana posiada formalne kwalifikacje niezbędne do sprawowania funkcji nadzorczych (wiedza, umiejętności, doświadczenie). 9. Członek Rady Nadzorczej jest zobowiązany do złożenia Przewodniczącemu Komisji stosownej informacji, w przypadku gdy w trakcie pełnienia funkcji w Radzie Nadzorczej, kwalifikacje wymagane przy pełnieniu zajmowanej funkcji ulegną zmianie. Ocena reputacji 10. 1. Ocena reputacji poszczególnych członków Rady Nadzorczej obejmuje ustalenie, czy zaistniałe fakty i okoliczności mają wpływ na reputację Banku. 2. Reputację członka Rady Nadzorczej należy uznać za nieposzlakowaną, jeżeli nie uzyskano dowodów, że jest inaczej. 11. Jeżeli osoba oceniana nie spełnia kryteriów Banku dotyczących reputacji osobistej, Bank powinien podjąć czynności, mające na celu zdyscyplinowanie osoby ocenianej. 12. 1. Członkowie Rady Nadzorczej są zobowiązani do złożenia Prezydium Rady Nadzorczej stosownej informacji, w przypadku gdy w trakcie pełnienia funkcji w Radzie Nadzorczej: 1) wymogi dotyczące reputacji osobistej osoby ocenianej, wymaganej przy pełnieniu funkcji w Radzie Nadzorczej, ulegną zmianie; 2) zaistnieją fakty lub okoliczności mogące powodować wystąpienie ryzyka utraty reputacji przez Bank na skutek utraty reputacji osobistej przez członka Rady Nadzorczej, mogące wywołać negatywne skutki w odbiorze wizerunku Banku. 2. Informację, o której mowa w ust. 1 Prezydium Rady Nadzorczej składa 3

Przewodniczącemu Komisji na Zebraniu Przedstawicieli. III. Ocena kolegialna 13. 1. Ocena kolegialna Rady Nadzorczej, działającej jako organ, obejmuje: 1) ocenę ostrożnego i stabilnego nadzoru nad zarządzaniem Bankiem; 2) ocenę reputacji Banku, jako pochodnej działań członków Rady Nadzorczej. 2. Kryteria oceny kolegialnej zawiera Załącznik nr 2 do niniejszej Procedury. 14. 1. Przewodniczący Rady Nadzorczej na potrzeby oceny kolegialnej zobowiązany jest złożyć Przewodniczącemu Komisji arkusz informacyjny, za poprzedni rok obrotowy, stanowiący Załącznik nr 3 do niniejszej Procedury. 2. Komisja dokonuje oceny kolegialnej, a wyniki oceny prezentuje na Zebraniu Przedstawicieli. Weryfikacja negatywna wymaga uzasadnienia. 4

Załącznik Nr 1 do Procedury dokonywania ocen odpowiedniości członków Rady Nadzorczej Banku Spółdzielczego w Ząbkowicach Śląskich Indywidualna ocena kwalifikacji kandydata/członka Rady Nadzorczej Banku Spółdzielczego w Ząbkowicach Śląskich Dokonana przez Komisję ds. odpowiedniości, uchwał i wniosków w składzie: 1 2 3.... Imię i nazwisko kandydata/członka Rady PESEL..... Funkcja w Radzie Nadzorczej.. Członek Komisji..... I. Kryteria dotyczące reputacji Należy ocenić, czy istnieją dowody lub powody, wątpliwości co do nieposzlakowanej opinii w każdym wyszczególnionym poniżej kryterium: Lp. Tematyka oceny 1. Czy wobec kandydata/członka Rady toczy się postępowanie cywilne, karne lub egzekucyjne 2. a) Czy wobec kandydata/członka Rady zostały wydane wyroki w postępowaniu cywilnym lub karnym za przestępstwa na mocy przepisów dotyczących działalności bankowej, finansowej, w dziedzinie papierów wartościowych lub ubezpieczeń bądź dotyczących rynków papierów wartościowych lub papierów wartościowych lub instrumentów płatniczych, w tym przepisów dotyczących prania pieniędzy, manipulacji na rynku, wykorzystywania informacji wewnętrznych oraz lichwy b) za przestępstwa związane z nieuczciwością i nadużyciami lub przestępstwa finansowe c) za przestępstwa podatkowe d) inne przestępstwa na mocy przepisów dotyczących spółek, upadłości, niewypłacalności lub ochrony konsumentów 3. Czy kandydat/członek Rady postępuje właściwie w kontaktach gospodarczych : a) b) czy odmówiono w przeszłości kandydatowi/członkowi Rady jakiejkolwiek rejestracji, zezwolenia, członkostwa lub licencji na prowadzenie działalności lub firmy bądź wykonywania zawodu, odwołano, cofnięto lub odebrano takie rejestracje, zezwolenia, członkostwa lub licencje czy nastąpiło wypowiedzenie stosunku pracy lub odwołanie ze stanowiska/funkcji z tytułu utraty zaufania lub narażania na utratę reputacji c) czy wystąpił zakaz pełnienia funkcji kierowniczych w przedsiębiorstwie wydany przez Sąd 4. 5. Czy kandydat/członek Rady posiada doświadczenie w pracy w organach osób prawnych, w tym między innymi w instytucjach finansowych, administracji samorządowej lub spółdzielniach Czy w ramach sprawowania stanowiska/funkcji w organach, o których mowa w pkt.4 wystąpiły sytuacje nieudzielenia absolutorium czy odwołania ze stanowiska/funkcji z tytułu utraty zaufania lub narażania na utratę reputacji 6. Czy kandydata/członek Rady zgłosił wniosek o ogłoszenie upadłości likwidacyjnej lub układowej 7. Czy kandydata/członek Rady posiada w Banku w pełni opłacone udziały członkowskie 8. Czy kandydata/członek Rady regularnie (terminowo ) obsługuje zaciągnięte kredyty zobowiązania a) w Banku b) w innych bankach / instytucjach kredytowych i/lub inne Spełnia kryteria Nie spełnia kryteriów 5

9. 10. Czy w stosunku do kandydata/członka Rady były skargi na jego działalność jako członka Banku lub negatywne publikacje w prasie lokalnej i krajowej Czy kandydat/członek Rady jest gotowy i dysponuje czasem na współpracę z organami nadzorczymi, Bankiem Zrzeszającym, Związkiem Rewizyjnym i środowiskami lokalnymi 11. Czy kandydat aktywnie korzysta z usług i produktów bankowych w BS Ząbkowice Śl. Spełnia kryteria, jeżeli w poz. 1, 2, 3, 5, 6, 9 oświadczenia odpowiedź jest negatywna(nie), a w poz. 4, 7, 8, 10, 11 odpowiedź jest pozytywna(tak) II. Kryteria dotyczące kwalifikacji Należy ocenić, czy osoba jest kompetentna do sprawowania funkcji nadzorczych, tj.: - kwalifikacje (wiedzę i umiejętności), - doświadczenie zawodowe, - właściwość postawy wobec pełnionej funkcji. Lp. Tematyka oceny Spełnia kryteria Nie spełnia kryteriów 1. Poziom i profil wykształcenia - wykształcenie co najmniej zawodowe, preferowane: ekonomiczne, prawnicze, związane z bankowością. 2. Odbyte szkolenia z zakresu prawa spółdzielczego, bankowego, zarządzania bankiem, ryzyk bankowych, funkcjonowania organów Banku, odpowiedzialności i ładu korporacyjnego 3. Doświadczenie z aktualnego i poprzednich miejsc zatrudnienia lub wykonywania działalności gospodarczej preferowane co najmniej 3 letnie doświadczenie 4. Samoocena wiedzy i umiejętności niezbędnych do efektywnego nadzoru nad zarządzaniem Bankiem, w tym nadzoru nad zarządzaniem ryzykiem. 5. Członkostwo w organach nadzorczych lub zarządczych Banku lub innej instytucji finansowej. 6. Członkostwo w organach organizacji społecznych, gospodarczych, samorządowych. Wynik weryfikacji: pozytywny / negatywny* Uzasadnienie decyzji negatywnej:.., dnia. Podpisy Członków Komisji ds. oceny odpowiedniości 1.. 2.. 3.. *niepotrzebne skreślić 6

Załącznik Nr 1a do Procedury dokonywania ocen odpowiedniości członków Rady Nadzorczej Banku Spółdzielczego w Ząbkowicach Śląskich Oświadczenie Kandydata na członka Rady Nadzorczej Banku Spółdzielczego w Ząbkowicach Śląskich 1. I n f o r m a c j e o g ó l n e Imię i nazwisko kandydata... Pesel... Adres zamieszkania... R e p u t a c j a Lp. Treść pytania TAK NIE 1. Czy wobec Pani/Pana toczy się postępowanie cywilne, karne lub egzekucyjne 1) 2. Czy wobec Pani/Pana zostały wydane wyroki w postępowaniu cywilnym lub karnym 2) a) za przestępstwa na mocy przepisów dotyczących działalności bankowej, finansowej, w dziedzinie papierów wartościowych lub ubezpieczeń bądź dotyczących rynków papierów wartościowych lub papierów wartościowych lub instrumentów płatniczych, w tym przepisów dotyczących prania pieniędzy, manipulacji na rynku, wykorzystywania informacji wewnętrznych oraz lichwy b) za przestępstwa związane z nieuczciwością i nadużyciami lub przestępstwa finansowe c) za przestępstwa podatkowe d) inne przestępstwa na mocy przepisów dotyczących spółek, upadłości, niewypłacalności lub ochrony konsumentów 3. Czy Pani/Pan postępuje właściwie w kontaktach gospodarczych : a) b) czy odmówiono w przeszłości Pani/Panu jakiejkolwiek rejestracji, zezwolenia, członkostwa lub licencji na prowadzenie działalności lub firmy bądź wykonywania zawodu, odwołano, cofnięto lub odebrano takie rejestracje, zezwolenia, członkostwa lub licencje 3) czy nastąpiło wypowiedzenie stosunku pracy lub odwołanie ze stanowiska/funkcji z tytułu utraty zaufania lub narażania na utratę reputacji c) czy wystąpił zakaz pełnienia funkcji kierowniczych w przedsiębiorstwie wydany przez Sąd 4. 5. Czy Pan/Pani posiada doświadczenie w pracy w organach osób prawnych, w tym między innymi w instytucjach finansowych, administracji samorządowej lub spółdzielniach Czy w ramach sprawowania stanowiska/funkcji w organach, o których mowa w pkt.4 wystąpiły sytuacje nieudzielenia absolutorium czy odwołania ze stanowiska/funkcji z tytułu utraty zaufania lub narażania na utratę reputacji 3) 6. Czy Pani/Pan zgłosił wniosek o ogłoszenie upadłości likwidacyjnej lub układowej 7. Czy Pani/Pan posiada w Banku w pełni opłacone udziały członkowskie 8. Czy Pani/Pan regularnie (terminowo ) obsługuje zaciągnięte kredyty i/lub inne zobowiązania a) w Banku b) w innych bankach / instytucjach kredytowych 9. 10. 11 Czy w stosunku do Pani/Pana były skargi na Pani/Pana działalność jako członka Banku lub negatywne publikacje w prasie lokalnej i krajowej 3) Czy jest Pani/Pan gotowy i dysponuje czasem na współpracę z organami nadzorczymi, Bankiem Zrzeszającym, Związkiem Rewizyjnym i środowiskami lokalnymi Czy aktywnie korzysta Pani/Pan z usług i produktów bankowych w BS Ząbkowice Śl. Proszę wymienić z jakich usług i produktów. 1) Jeżeli toczy się choćby jedno z wymienionych postępowań należy wypełnić dodatkowy załącznik A wskazujący toczące się postępowanie 7

2) Jeżeli wydano choćby jeden wyrok za którekolwiek z wymienionych przestępstw, należy wypełnić dodatkowy załącznik A wskazując wydany wyrok ( dotyczy wyłącznie prawomocnych wyroków ) 3) Jeżeli wystąpiła którakolwiek z sytuacji należy wypełnić dodatkowy załącznik A, określając szczegóły sytuacji 2. K w a l i f i k a c j e Lp. Treść pytania TAK NIE 1. 2. Poziom i profil wykształcenia:. Odbyte szkolenia z zakresu prawa spółdzielczego, bankowego, zarządzania bankiem, ryzyk bankowych, funkcjonowania organów Banku, odpowiedzialności i ładu korporacyjnego 3. Doświadczenie z poprzednich miejsc zatrudnienia lub wykonywania działalności gospodarczej 4. Samoocena wiedzy i umiejętności niezbędnych do efektywnego nadzoru nad zarządzaniem Bankiem, w tym nadzoru nad zarządzaniem ryzykiem. 5. Okres pełnienia funkcji w Radzie Nadzorczej Banku (wskazać lata) 6. Okres pełnienia funkcji jako członek zarządu w instytucji finansowej (wskazać lata) 7. Okres pełnienia funkcji w organach organizacji społecznych, gospodarczych, samorządowych (wskazać lata) Oświadczenie: 1) Nie pozostaję z członkami Zarządu lub osobami zajmującymi w Banku Spółdzielczym stanowiska kierownicze w związku małżeńskim albo w stosunku pokrewieństwa lub powinowactwa w linii prostej i w drugim stopniu linii bocznej. 2) Nie zajmuję się interesami konkurencyjnymi wobec Banku Spółdzielczego, a w szczególności nie uczestniczę jako wspólnik, członek władz lub opłacany doradca przedsiębiorców prowadzących działalność konkurencyjną wobec Banku Spółdzielczego. Zgoda kandydata na przetwarzanie danych osobowych do celów Indywidualnej oceny kwalifikacji członków Rady Nadzorczej i kandydatów na członków Rady Nadzorczej: Oświadczam, że wyrażam zgodę aby Bank Spółdzielczy, przetwarzał moje dane osobowe zawarte w przedstawionym przeze mnie oświadczeniu w celach dokonania Indywidualnej oceny kwalifikacji członków Rady Nadzorczej i kandydatów na członków Rady Nadzorczej w związku z realizacją Wytycznych Europejskiego Nadzoru Bankowego, zgodnie z przepisami ustawy z dnia 29 sierpnia 1997r. o ochronie danych osobowych (Dz. U. 2014 r. poz. 1182). Oświadczam, że zostałem poinformowany/zostałam poinformowana o przysługującym mi prawie dostępu do treści moich danych oraz ich poprawiania, jak również, że podanie tych danych było dobrowolne. Jednocześnie oświadczam, że wyrażam zgodę na poinformowanie uczestników Zebrania Przedstawicieli o danych zawartych w oświadczeniu., dnia... Podpis osoby składającej oświadczenie 8

Oświadczenie Członka Załącznik Nr 1b do Procedury dokonywania ocen odpowiedniości członków Rady Nadzorczej Banku Spółdzielczego w Ząbkowicach Śląskich Rady Nadzorczej Banku Spółdzielczego w Ząbkowicach Śląskich Podane informacje dotyczą.. roku 3. I n f o r m a c j e o g ó l n e Imię i nazwisko kandydata... Pesel... Adres zamieszkania... R e p u t a c j a Lp. Treść pytania TAK NIE 1. Czy wobec Pani/Pana toczy się postępowanie cywilne, karne lub egzekucyjne 1) 2. Czy wobec Pani/Pana zostały wydane wyroki w postępowaniu cywilnym lub karnym 2 a) za przestępstwa na mocy przepisów dotyczących działalności bankowej, finansowej, w dziedzinie papierów wartościowych lub ubezpieczeń bądź dotyczących rynków papierów wartościowych lub papierów wartościowych lub instrumentów płatniczych, w tym przepisów dotyczących prania pieniędzy, manipulacji na rynku, wykorzystywania informacji wewnętrznych oraz lichwy b) za przestępstwa związane z nieuczciwością i nadużyciami lub przestępstwa finansowe c) za przestępstwa podatkowe d) inne przestępstwa na mocy przepisów dotyczących spółek, upadłości, niewypłacalności lub ochrony konsumentów 3. Czy Pani/Pan postępuje właściwie w kontaktach gospodarczych : a) b) czy odmówiono w przeszłości Pani/Panu jakiejkolwiek rejestracji, zezwolenia, członkostwa lub licencji na prowadzenie działalności lub firmy bądź wykonywania zawodu, odwołano, cofnięto lub odebrano takie rejestracje, zezwolenia, członkostwa lub licencje 3) czy nastąpiło wypowiedzenie stosunku pracy lub odwołanie ze stanowiska/funkcji z tytułu utraty zaufania lub narażania na utratę reputacji c) czy wystąpił zakaz pełnienia funkcji kierowniczych w przedsiębiorstwie wydany przez Sąd 4. 5. Czy Pan/Pani posiada doświadczenie w pracy w organach osób prawnych, w tym między innymi w instytucjach finansowych, administracji samorządowej lub spółdzielniach Czy w ramach sprawowania stanowiska/funkcji w organach, o których mowa w pkt.4 wystąpiły sytuacje nieudzielenia absolutorium czy odwołania ze stanowiska/funkcji z tytułu utraty zaufania lub narażania na utratę reputacji 3) 6. Czy Pani/Pan zgłosił wniosek o ogłoszenie upadłości likwidacyjnej lub układowej 7. Czy Pani/Pan posiada w Banku w pełni opłacone udziały członkowskie 8. Czy Pani/Pan regularnie (terminowo ) obsługuje zaciągnięte kredyty i/lub inne zobowiązania a) w Banku b) w innych bankach / instytucjach kredytowych 9. 10. 11 Czy w stosunku do Pani/Pana były skargi na Pani/Pana działalność jako członka Banku lub negatywne publikacje w prasie lokalnej i krajowej 3) Czy jest Pani/Pan gotowy i dysponuje czasem na współpracę z organami nadzorczymi, Bankiem Zrzeszającym, Związkiem Rewizyjnym i środowiskami lokalnymi Czy aktywnie korzysta Pani/Pan z usług i produktów bankowych w BS Ząbkowice Śl. Proszę wymienić z jakich usług i produktów. 2) Jeżeli toczy się choćby jedno z wymienionych postępowań należy wypełnić dodatkowy 9

załącznik A wskazujący toczące się postępowanie 4) Jeżeli wydano choćby jeden wyrok za którekolwiek z wymienionych przestępstw, należy wypełnić dodatkowy załącznik A wskazując wydany wyrok ( dotyczy wyłącznie prawomocnych wyroków ) 5) Jeżeli wystąpiła którakolwiek z sytuacji należy wypełnić dodatkowy załącznik A, określając szczegóły sytuacji 4. K w a l i f i k a c j e Lp. Treść pytania TAK NIE 1. 2. Poziom i profil wykształcenia:. Odbyte szkolenia z zakresu prawa spółdzielczego, bankowego, zarządzania bankiem, ryzyk bankowych, funkcjonowania organów Banku, odpowiedzialności i ładu korporacyjnego 3. Doświadczenie z poprzednich miejsc zatrudnienia lub wykonywania działalności gospodarczej 4. Samoocena wiedzy i umiejętności niezbędnych do efektywnego nadzoru nad zarządzaniem Bankiem, w tym nadzoru nad zarządzaniem ryzykiem. 5. Okres pełnienia funkcji w Radzie Nadzorczej Banku (wskazać lata) 6. Okres pełnienia funkcji jako członek zarządu w instytucji finansowej (wskazać lata) 7. Okres pełnienia funkcji w organach (wskazać lata) organizacji społecznych, gospodarczych, samorządowych Oświadczenie: 1) Nie pozostaję z członkami Zarządu lub osobami zajmującymi w Banku Spółdzielczym stanowiska kierownicze w związku małżeńskim albo w stosunku pokrewieństwa lub powinowactwa w linii prostej i w drugim stopniu linii bocznej. 2) Nie zajmuję się interesami konkurencyjnymi wobec Banku Spółdzielczego, a w szczególności nie uczestniczę jako wspólnik, członek władz lub opłacany doradca przedsiębiorców prowadzących działalność konkurencyjną wobec Banku Spółdzielczego. Zgoda kandydata na przetwarzanie danych osobowych do celów Indywidualnej oceny kwalifikacji członków Rady Nadzorczej i kandydatów na członków Rady Nadzorczej: Oświadczam, że wyrażam zgodę aby Bank Spółdzielczy, przetwarzał moje dane osobowe zawarte w przedstawionym przeze mnie oświadczeniu w celach dokonania Indywidualnej oceny kwalifikacji członków Rady Nadzorczej i kandydatów na członków Rady Nadzorczej w związku z realizacją Wytycznych Europejskiego Nadzoru Bankowego, zgodnie z przepisami ustawy z dnia 29 sierpnia 1997r. o ochronie danych osobowych (Dz. U. 2014 r. poz. 1182). Oświadczam, że zostałem poinformowany/zostałam poinformowana o przysługującym mi prawie dostępu do treści moich danych oraz ich poprawiania, jak również, że podanie tych danych było dobrowolne. Jednocześnie oświadczam, że wyrażam zgodę na poinformowanie uczestników Zebrania Przedstawicieli o danych zawartych w oświadczeniu., dnia... Podpis osoby składającej oświadczenie 10

ZAŁĄCZNIK A Imię i nazwisko.. PESEL.................., dnia... Podpis osoby ocenianej 11

Załącznik Nr 2 do Procedury dokonywania ocen odpowiedniości członków Rady Nadzorczej Banku Spółdzielczego w Ząbkowicach Śląskich. Ocena kolegialna Rady Nadzorczej za okres. Dokonana przez Komisję ocena odpowiedniości w składzie: 1.. 2.. 3.. Skład Rady Nadzorczej w kadencji obejmującej lata. 1.., 2.., 3.., I. Ocena sprawowania funkcji nadzorczych Lp. Tematyka oceny TAK NIE 1. Czy Rada Nadzorcza przyjęła Strategię Banku? 2. Czy Rada Nadzorcza przyjęła Plan finansowy Banku na bieżący rok obrotowy? 3. Czy Rada Nadzorcza pracuje zgodnie z przyjętym przez siebie planem pracy? 4. Czy występują konflikty interesów pomiędzy członkami Rady Nadzorczej? 5. Czy Rada Nadzorcza spotyka się cyklicznie? 6. Czy członkowie Rady Nadzorczej odbywają szkolenia w zakresie działania Banku, w tym zarządzania ryzykiem? 7. Czy Rada Nadzorcza posiada odpowiednie procedury do sprawnego działania? 8. 9. Czy Rada Nadzorcza dąży do unikania konfliktów interesów oraz do rzetelnego i uczciwego ich rozwiązywania? Czy Rada Nadzorcza chroni informacje o klientach, dba o ochronę danych osobowych w ramach posiadanej wiedzy? 10. Czy Rada Nadzorcza na bieżąco nadzoruje pracę Zarządu? 11. 12. Czy Rada Nadzorcza w sposób prawidłowy realizuje wewnętrzny ład korporacyjny w zakresie kompetencji organów? Czy członkowie Rady Nadzorczej przekazują informacje umożliwiające dokonanie indywidualnej oceny następczej? 13. Czy sprawozdanie Rady Nadzorczej za poprzedni rok obrotowy zostało zatwierdzone? II. Ocena reputacji Banku Lp. Tematyka oceny TAK NIE 1. Czy w opinii społecznej Bank jest wiarygodny i bezpieczny? 2. Czy toczą się postępowania sądowe pomiędzy członkami Rady Nadzorczej a Bankiem? 3. Czy prawa członków są przestrzegane? 12

Wynik weryfikacji ogólnej Rady Nadzorczej: pozytywny / negatywny* Uzasadnienie decyzji negatywnej:..., dnia.. Podpisy Członków Komisji ds. oceny odpowiedniości 1.. 2.. 3.. *niepotrzebne skreślić 13

Załącznik Nr 3 do Procedury dokonywania ocen odpowiedniości członków Rady Nadzorczej Banku Spółdzielczego w Ząbkowicach Śląskich Arkusz informacyjny dla potrzeb oceny kolegialnej Rady Nadzorczej za okres. Skład Rady Nadzorczej w kadencji obejmującej lata. 1.., 2.., 3.., I. Ocena sprawowania funkcji nadzorczych Lp. Tematyka oceny TAK NIE 1. Czy Rada Nadzorcza przyjęła Strategię Banku? 2. Czy Rada Nadzorcza przyjęła Plan finansowy Banku na bieżący rok obrotowy? 3. Czy Rada Nadzorcza pracuje zgodnie z przyjętym przez siebie planem pracy? 4. Czy występują konflikty interesów pomiędzy członkami Rady Nadzorczej? 5. Czy Rada Nadzorcza spotyka się cyklicznie? 6. Czy członkowie Rady Nadzorczej odbywają szkolenia w zakresie działania Banku, w tym zarządzania ryzykiem? 7. Czy Rada Nadzorcza posiada odpowiednie procedury do sprawnego działania? 8. Czy Rada Nadzorcza dąży do unikania konfliktów interesów oraz do rzetelnego i uczciwego ich rozwiązywania? 9. Czy Rada Nadzorcza chroni informacje o klientach, dba o ochronę danych osobowych w ramach posiadanej wiedzy? 10. Czy Rada Nadzorcza na bieżąco nadzoruje pracę Zarządu? 11. Czy Rada Nadzorcza w sposób prawidłowy realizuje wewnętrzny ład korporacyjny w zakresie kompetencji organów? 12. Czy członkowie Rady Nadzorczej przekazują informacje umożliwiające dokonanie indywidualnej oceny następczej? 13. Czy sprawozdanie Rady Nadzorczej za poprzedni rok obrotowy zostało zatwierdzone? II. Ocena reputacji Banku Lp. Tematyka oceny TAK NIE 1. Czy w opinii społecznej Bank jest wiarygodny i bezpieczny? 2. Czy toczą się postępowania sądowe pomiędzy członkami Rady Nadzorczej a Bankiem? 3. Czy prawa członków są przestrzegane?., dnia.. *niepotrzebne skreślić Podpis Przewodniczącego Rady Nadzorczej.. 14