Regulamin Zebrania Grupy Członkowskiej

Transkrypt

1 Załącznik do uchwały Nr 7/2019 Rady Nadzorczej Banku Spółdzielczego w Słupcy z dnia r. Regulamin Zebrania Grupy Członkowskiej 1 Obrady Zebrania Grupy Członkowskiej prowadzone są zgodnie z uchwalonym przez Radę Nadzorczą Regulaminem Zebrania Grupy Członkowskiej Zebranie Grupy Członkowskiej otwiera jeden z członków Zarządu Banku, który zarządza kolejno wybór Przewodniczącego i Sekretarza Zebrania. Wyboru dokonuje się w głosowaniu jawnym zwykłą większością głosów spośród obecnych na Zebraniu członków. Na wniosek co najmniej połowy zebranych głosowanie jest tajne. Za głosy ważne uważa się głosy opowiadające się za i przeciwko wyborowi. Nie zalicza się do nich głosów zebranych członków wstrzymujących się od głosowania. 2. Kandydatury na Przewodniczącego i Sekretarza Zebrania mogą być zgłaszane przez obecnych na zebraniu członków lub przez otwierającego Zebranie członka Zarządu Banku. 3. Przewodniczący przedstawia projekt porządku obrad przygotowany przez Zarząd Banku. Zebrani mogą składać wnioski o objęcie porządkiem obrad także innych spraw w ramach określonych w 20 Statutu Banku. Przewodniczący zarządza osobne głosowanie w przedmiocie uwzględnienia każdego z tych wniosków. 4. Przewodniczący poddaje pod głosowanie projekt porządku obrad. Jeżeli projekt porządku obrad nie został przyjęty w całości. Przewodniczący poddaje pod głosowanie osobno każdy punkt projektu. 5. Po przyjęciu porządku obrad Zebranie przystępuje do obrad Zebranie Grupy Członkowskiej wybiera spośród siebie komisje składające się z trzech osób. Każda wybrana komisja otrzymuje do obsługi jednego przedstawiciela Banku Spółdzielczego w celu udzielenia pomocy technicznej. Komisjami tymi mogą być w szczególności: a) Komisja Wnioskowa, która rozpatruje i przygotowuje zgłoszone w toku obrad wnioski i postulaty, b) Komisja Skrutacyjna, która przygotowuje projekty uchwał, nadzoruje przebieg głosowania nad uchwałami, liczy głosy i ogłasza wyniki, weryfikuje kandydatów na członków Rady Nadzorczej. 2. Wyboru komisji dokonuje się w głosowaniu jawnym zwykłą większością głosów spośród obecnych na zebraniu członków. Za głosy ważne uważa się głosy opowiadające się za i przeciwko. Nie zalicza się do nich głosów członków wstrzymujących się od głosowania, stosuje się odpowiednio przepis 2 ust. 1 niniejszego Regulaminu. 3. Każda komisja wybiera ze swego grona Przewodniczącego i Sekretarza. 4. Podpisane przez Przewodniczącego, Sekretarza i członka komisji protokoły z prac komisji załącza się do protokołu Zebrania. 5. Członkowie Komisji Skrutacyjnej nie mogą kandydować na członków Rady Nadzorczej. 1

2 4 1. Zgłoszenia do dyskusji dokonuje się ustnie. Przewodniczący udziela głosu w kolejności zgłoszeń, a poza kolejnością w sprawach formalnych. 2. Przewodniczący ma prawo odebrać głos mówcy, gdy mówca odbiega od dyskutowanego tematu lub ponad miarę przedłuża swoją wypowiedź Po zamknięciu dyskusji nad sprawami ujętymi w poszczególnych punktach porządku obrad Przewodniczący poddaje pod głosowanie projekty uchwał. 2. Zebranie podejmuje uchwały zwykłą większością głosów w głosowaniu jawnym bez względu na liczbę obecnych członków, z zastrzeżeniem wyboru przedstawicieli na Zebranie Przedstawicieli i członków Rady Nadzorczej. 3. Za głosy ważne uważa się głosy opowiadające się za i przeciwko podjęciu uchwały. Nie zalicza się do nich głosów członków wstrzymujących się od głosowania. 4. Po obliczeniu wyników głosowania Przewodniczący ogłasza je oraz stwierdza, czy uchwała została podjęta Zebranie Grupy Członkowskiej wybiera odpowiednią liczbę przedstawicieli na Zebranie Przedstawicieli zgodnie z ustaleniami Rady Nadzorczej dla danej Grupy Członkowskiej na zasadach określonych w statucie. Wyboru dokonuje się w głosowaniu tajnym spośród członków Banku Spółdzielczego w Słupcy, którzy nie uczestniczyli w Zebraniach innych grup członkowskich. 2. Głosowanie odbywa się przez skreślenie poziomą kreską nazwiska i imienia tylu kandydatów ilu jest więcej zgłoszonych od liczby delegatów z danego terenu na Zebranie Przedstawicieli. (np. liczba delegatów 5 osób, zgłoszonych 11, należy skreślić 6 osób). 3. Za wybranych na Zebranie Przedstawicieli uznaje się osoby, które w wyniku głosowania uzyskały największą ilość głosów. 4. W przypadku gdy więcej osób uzyskało taką samą ilość głosów, co uniemożliwia dokonanie wyboru, przeprowadza się kolejne tury głosowania i wybiera się spośród tych osób, które uzyskały taką samą ilość głosów. 5. Kolejne głosowania odbywają się wg identycznych zasad jak w I turze. 1. Wybór członków Rady Nadzorczej Banku Spółdzielczego w Słupcy dokonywany jest w głosowaniu tajnym spośród nieograniczonej liczby kandydatów będących członkami Banku. 2. Jeżeli członkiem Banku, należącym do danej Grupy Członkowskiej jest osoba prawna, do Rady Nadzorczej może być wybrana osoba niebędąca członkiem Banku, wskazana przez osobę prawną Rada Nadzorcza ustala liczbę członków Rady Nadzorczej wybieranych przez daną Grupę Członkowską, proporcjonalnie do liczby członków Grupy według stanu na dzień 31 grudnia roku poprzedzającego rok, w którym odbywają się wybory. 7 2

3 2. Liczbę członków Rady Nadzorczej wybieranych przez daną Grupę Członkowską ustala Rada Nadzorcza w drodze uchwały, ustalając jednocześnie ilu z wybieranych przez grupę członkowską członków musi spełniać wymogi niezależności Każdemu członkowi biorącemu udział we właściwym Zebraniu Grupy Członkowskiej przysługuje prawo zgłoszenia nieograniczonej liczby kandydatów na członków Rady Nadzorczej. 2. Kandydatem na członka Rady Nadzorczej wybieranego przez daną Grupę Członkowską może być tylko członek Banku należący do tej grupy, z zastrzeżeniem 7 ust Zgłoszenie kandydata polega na podaniu imienia i nazwiska oraz miejsca zamieszkania danej osoby. 4. Zgłoszenie kandydatury wymaga uzasadnienia. Kandydat musi wyrazić zgodę na kandydowanie. Zgoda wyrażana jest ustnie do protokołu. 5. Kandydat po wyrażeniu zgody na kandydowanie przystępuje do autoprezentacji zgodnie z Arkuszem autoprezentacji stanowiącym załącznik nr 1 do niniejszego regulaminu Osoba kandydująca w wyborach do Rady Nadzorczej, obowiązana jest, pod rygorem niespełnienia wymogów wpisania na odpowiednią Listę Kandydatów ubiegających się o wybór do Rady Nadzorczej, przedłożyć Przewodniczącemu Zebrania Grupy Członkowskiej odpowiedni Arkusz Informacyjny do Indywidualnej oceny kwalifikacji kandydata na członka Rady Nadzorczej, w celu dokonania Indywidualnej oceny kwalifikacji oraz odpowiedni Arkusz informacyjny w celu oceny spełnienia wymogów niezależności przez kandydata na członka Rady Nadzorczej. 2. Arkusze informacyjne do oceny kwalifikacji określone są odpowiednią procedurą oceny kwalifikacji kandydatów na członków Rady Nadzorczej obowiązującą w Banku i stanowi załącznik nr 4 do niniejszego Regulaminu 3. Arkusz informacyjny do oceny spełnienia wymogów niezależności określony jest załącznikiem nr 2 do niniejszego Regulaminu. 4. Arkusze Informacyjne są składane w dniu Zebrania Grupy Członkowskiej osobiście przez kandydata Przewodniczącemu Zebrania Grupy Członkowskiej. 5. Wyrażenie zgody na kandydowanie i złożenie odpowiednich Arkuszy Informacyjnych jest warunkiem wpisania kandydata na Listę kandydatów Wybór członków Rady Nadzorczej odbywa się w trzech etapach. 2. Komisja tworzy Listy kandydatów. 3. Dla każdego etapu tworzona jest osobna lista kandydatów. 4. Przewodniczący Zebrania Grupy Członkowskiej poddaje pod głosowanie zamknięcie Listy kandydatów oddzielnie dla każdego etapu w głosowaniu jawnym. Zamknięcie następuje zwykłą większością głosów. 5. Lista Kandydatów dla każdego etapu wskazuje liczbę wybieranych w nim członków Rady Nadzorczej. W pierwszym i drugim etapie jest to liczba wybieranych członków spełniających wymagania niezależności, ustalona w uchwale Rady Nadzorczej. 6. Jeżeli do I etapu nie zgłoszono żadnego kandydata można przystąpić do II etapu i wówczas dokonuje się wyboru członków w ilości określonej dla I etapu. 7. W przypadku gdy w I etapie nie zostaną wybrani członkowie niezależni w ilości określonej Uchwałą Rady Nadzorczej, wyboru pozostałych członków niezależnych dokonuje się w etapie następnym. 3

4 8. Listy kandydatów dla etapów kolejnych tworzone i zamykane są osobno, po zakończeniu etapu je poprzedzającego, celem przepisania niewybranych kandydatów do etapów następnych. Kandydaci przepisywani muszą wyrazić zgodę na kandydowanie w danym etapie głosowania. Etap I 12 Na listę kandydatów do wyboru w pierwszym etapie mogą zostać wpisani tylko kandydaci, którzy spełniają wymogi niezależności określone w ustawie z dnia 11 maja 2017 roku o biegłych rewidentach, firmach audytorskich oraz nadzorze publicznym, a także posiadają wiedzę i umiejętności z zakresu rachunkowości bądź badania sprawozdań finansowych Kandydaci na członka Rady Nadzorczej w pierwszym etapie, spełniający wymogi niezależności, w rozumieniu Ustawy z dnia 11 maja 2017 roku o biegłych rewidentach, firmach audytorskich oraz nadzorze publicznym, posiadający również wiedzę z zakresu rachunkowości lub z zakresu badania sprawozdań finansowych, składają Przewodniczącemu Zebrania Grupy Członkowskiej odpowiedni Arkusz informacyjny do indywidualnej oceny kwalifikacji, określony załącznikiem nr 4 do niniejszego Regulaminu a także Arkusz informacyjny do oceny spełnienia wymogów niezależności określony załącznikiem nr 2 do niniejszego Regulaminu. 2. Na listę kandydatów w pierwszym etapie wyborów Komisja wpisuje kandydatów, których kandydatury zgłoszono, wyrazili zgodę na kandydowanie, dokonali autoprezentacji a także złożyli Arkusz informacyjny do oceny spełnienia wymogów niezależności określony załącznikiem nr 2 do niniejszego Regulaminu, z którego wynika, że spełniają wymogi niezależności (odpowiedzi w Arkuszu od 1 do 10 na TAK ) oraz posiadają wiedzę i umiejętności z zakresu rachunkowości lub z zakresu badania sprawozdań finansowych (odpowiedź w Arkuszu 11 lub 12 na TAK ). 3. Po zakończeniu sporządzania listy kandydatów przeprowadza się dalsze czynności zakończone wyborami. Etap II 14 Na listę kandydatów do wyboru w drugim etapie mogą zostać wpisani tylko kandydaci, którzy spełniają wymogi niezależności określone w ustawie z dnia 11 maja 2017 roku o biegłych rewidentach, firmach audytorskich oraz nadzorze publicznym Kandydaci na członka Rady Nadzorczej w drugim etapie, spełniający wymogi niezależności, w rozumieniu Ustawy z dnia 11 maja 2017 roku o biegłych rewidentach, firmach audytorskich oraz nadzorze publicznym, składają Przewodniczącemu Zebrania Grupy Członkowskiej odpowiedni Arkusz informacyjny do indywidualnej oceny kwalifikacji, określony załącznikiem nr 4 do niniejszego regulaminu a także Arkusz informacyjny do oceny spełnienia wymogów niezależności określony załącznikiem nr 2 do niniejszego Regulaminu. 2. Na listę kandydatów w drugim etapie wyborów Komisja wpisuje kandydatów, których kandydatury zgłoszono, wyrazili zgodę na kandydowanie, dokonali autoprezentacji a także złożyli Arkusz informacyjny do oceny spełnienia wymogów niezależności określony 4

5 załącznikiem nr 2 do niniejszego Regulaminu, z którego wynika, że spełniają wymogi niezależności (odpowiedzi w Arkuszu od 1 do 10 na TAK ). 3. Po zakończeniu sporządzania listy kandydatów przeprowadza się dalsze czynności zakończone wyborami. 4. Nie przeprowadza się etapu następnego, jeżeli w drugim nie wybrano określonej liczby członków Rady Nadzorczej. Etap III 16 Na listę kandydatów do wyboru w trzecim etapie mogą zostać wpisani wszyscy kandydaci Na listę kandydatów w trzecim etapie wyborów Komisja wpisuje kandydatów, których kandydatury zgłoszono, wyrazili zgodę na kandydowanie, dokonali autoprezentacji a także złożyli odpowiedni Arkusz informacyjny do Indywidualnej oceny kwalifikacji określony załącznikiem nr 4 do niniejszego regulaminu 2. Po zakończeniu sporządzania listy kandydatów przeprowadza się dalsze czynności zakończone wyborami. Dalsze czynności Komisja w oparciu o zamknięte Listy kandydatów, w każdym poszczególnym etapie przygotowuje Karty do głosowania. 2. Karta do głosowania powinna zawierać wykaz kandydatów w układzie alfabetycznym, oraz być opatrzona pieczęcią Banku. 3. Wzór karty do głosowania określa Załącznik nr 3 do niniejszego Regulaminu. 4. Wybory odbywają się poprzez głosowanie tajne. 5. Głosowanie polega na skreśleniu kandydatów, którym członek Grupy nie udzielił poparcia. 6. Głos jest nieważny jeżeli: a) karta wyborcza nie jest ostemplowana pieczęcią Banku, b) karta wyborcza, na której pozostało więcej osób nieskreślonych niż liczba wybieranych w danym etapie członków Rady Nadzorczej, c) karta wyborcza zawiera dopiski, d) karta wyborcza jest przekreślona, przedarta lub uszkodzona. 7. Komisja zbiera karty wyborcze do urny wyborczej, oblicza głosy, sporządza protokół z przeprowadzonego głosowania i ogłasza wyniku wyborów w każdym etapie Z chwilą oddania kart do głosowania przez uprawnionych Komisja przystępuje do liczenia głosów. 2. W poszczególnych etapach, za wybranych uważa się kandydatów, którzy otrzymali największą liczbę głosów. 3. Jeżeli dwóch lub więcej kandydatów otrzymało równą liczbę głosów, najniższą pozwalającą na wybór na członka Rady Nadzorczej, przeprowadza się ponowne głosowanie spośród tych kandydatów. 4. Komisja sporządza protokół z głosowania w którym podaje imię i nazwisko zgłaszanych kandydatów oraz liczbę uzyskanych przez nich głosów. 5. Protokół Komisji podpisują wszyscy jej członkowie

6 Po zakończeniu ostatniego przeprowadzanego etapu, Komisja ogłasza wyniki wszystkich przeprowadzonych etapów wyborów, a następnie Przewodniczący Zebrania Grupy Członkowskiej odczytuje uchwałę, w której wymienieni są wszyscy członkowie Rady Nadzorczej wybrani przez Grupę Członkowską w poszczególnych przeprowadzonych etapach głosowania Zebranie Grupy Członkowskiej dokonuje indywidualnej oceny następczej członków Rady Nadzorczej. 2. Ocena indywidualna następcza dokonywana przez Zebranie Grupy Członkowskiej i obejmuje wszystkich członków Rady Nadzorczej, którzy zostali wybrani przez Zebranie tej Grupy Członkowskiej. 3. Ocena indywidualna ma formę Uchwały Zebrania Grupy Członkowskiej z podaniem wyniku: przy przyjęciu Uchwały ocena pozytywnej, przy nie przyjęciu Uchwały - oceny negatywnej. 4. Osoba oceniana w trybie indywidualnej oceny następczej zobowiązana jest złożyć arkusz informacyjny, stanowiący załącznik do Procedury oceny kwalifikacji członków Rady Nadzorczej oraz Rady Nadzorczej Banku Spółdzielczego w Słupcy, ze szczególnym uwzględnieniem zmian w kwalifikacjach i innych danych, w stosunku do poprzednich ocenianych okresów. 5. Arkusz informacyjny (załącznik do Procedury) członkowie Rady Nadzorczej składają w siedzibie Banku w celu umieszczenia tych ocen w materiałach załączanych na posiedzenie Grupy Członkowskiej. 22 Regulamin niniejszy został uchwalony przez Radę Nadzorczą Banku Spółdzielczego w Słupcy na posiedzeniu w dniu r. uchwałą nr 7/2019 z dnia r. w sprawie uchwalenia Regulaminu Zebrania Grupy Członkowskiej. 6

7 Załącznik nr 1 do Regulaminu Zebrania Grupy Członkowskiej ARKUSZ AUTOPREZENTACJI 1. Imię i nazwisko.. 2. Funkcja w Radzie Nadzorczej poprzednich kadencji (dla kandydata) Funkcja w Radzie Nadzorczej(bieżącej kadencji). 4. Odbyte szkolenia(ogólnie) ze wskazaniem zakresu. 5. Nastąpiła/nie nastąpiła utrata reputacji w rozumieniu ogólnie pojętych zasad współżycia społecznego.. 6. Jakie funkcje społeczne były realizowane (organa samorządowe, izby gospodarcze, itp.). 7

8 Załącznik nr 2 do Regulaminu Zebrania Grupy Członkowskiej Arkusz Informacyjny do oceny spełnienia wymogów niezależności Członka Rady Nadzorczej Banku Spółdzielczego w Słupcy Imię i nazwisko Miejsce zamieszkania... Grupa członkowska.. I. Spełnienie wymogów niezależności członków komitetu audytu określonych w Ustawie z dnia 11 maja 2017 roku o biegłych rewidentach, firmach audytorskich oraz nadzorze publicznym. Lp. TAK NIE UWAGI 1. Nie należę ani w okresie ostatnich 5 lat od dnia powołania nie należałam/należałem do kadry kierowniczej wyższego szczebla, w tym nie jestem ani nie byłam/byłem członkiem zarządu Banku lub innego organu zarządzającego danej jednostki zainteresowania publicznego lub jednostki z nią powiązanej. 2. Nie jestem ani nie byłam/byłem w okresie ostatnich 3 lat od dnia powołania pracownikiem Banku lub jednostki z nim powiązanej. 3. Nie sprawuję kontroli w rozumieniu art. 3 ust. 1 pkt 37 lit. a-e ustawy z dnia 29 września 1994 r. o rachunkowości, ani nie reprezentuję osób lub podmiotów sprawujących kontrolę nad Bankiem. 4. Nie otrzymuję lub nie otrzymałam/otrzymałem dodatkowego wynagrodzenia, w znacznej wysokości, od Banku lub jednostki z nim powiązanej, z wyjątkiem wynagrodzenia, jakie otrzymałam/otrzymałem jako członek rady nadzorczej, w tym członek komitetu audytu. 5. Nie utrzymuję ani w okresie ostatniego roku od dnia powołania nie utrzymywałam/utrzymywałem istotnych stosunków gospodarczych z Bankiem lub jednostką z nim powiązaną, bezpośrednio lub będąc właścicielem, wspólnikiem, 8

9 akcjonariuszem, członkiem rady nadzorczej lub innego organu nadzorczego lub kontrolnego, lub osobą należącą do kadry kierowniczej wyższego szczebla, w tym członkiem zarządu lub innego organu zarządzającego podmiotu utrzymującego takie stosunki. 6. Nie jestem i w okresie ostatnich 2 lat od dnia powołania nie byłam/byłem: a) Właścicielem, wspólnikiem (w tym komplementariuszem) lub akcjonariuszem obecnej lub poprzedniej firmy audytorskiej przeprowadzającej badanie sprawozdania finansowego Banku lub jednostki z nim powiązanej lub b) Członkiem Rady Nadzorczej lub innego organu nadzorczego lub kontrolnego obecnej lub poprzedniej firmy audytorskiej przeprowadzającej badanie sprawozdania finansowego Banku, lub c) Pracownikiem lub osobą należącą do kadry kierowniczej wyższego szczebla, w tym członkiem zarządu lub innego organu zarządzającego obecnej lub poprzedniej firmy audytorskiej przeprowadzającej badanie sprawozdania finansowego Banku lub jednostki z nim powiązanej, lub d) Inną osobą fizyczną, z której usług korzystała lub którą nadzorowała obecna lub poprzednia firma audytorska lub biegły rewident działający w jej imieniu; 7. Nie jestem członkiem zarządu lub innego organu zarządzającego jednostki, w której członkiem rady nadzorczej lub innego organu nadzorczego lub kontrolnego jest członek zarządu Banku. 8. Nie jestem członkiem Rady Nadzorczej Banku dłużej niż 12 lat. Odp. TAK gdy byłem członkiem RN przez okres krótszy niż 12 lat NIE gdy byłem członkiem przez okres 12 lat lub więcej 9. Nie jestem małżonkiem, osobą pozostającą we wspólnym pożyciu, krewnym lub powinowatym w linii prostej, a w linii bocznej do czwartego stopnia - członka zarządu Banku lub osoby, o której mowa w pkt 1-8; 10. Nie pozostaję w stosunku przysposobienia, opieki lub kurateli z członkiem zarządu Banku lub osobą, o której mowa w pkt

10 11. Posiadam wiedzę i umiejętności w zakresie rachunkowości. 12. Posiadam wiedzę i umiejętności w zakresie badania sprawozdań finansowych. Oświadczam, że wyrażam zgodę, by Bank Spółdzielczy w Słupcy przetwarzał moje dane osobowe zawarte w przedstawionym przeze mnie oświadczeniu w celach dokonania Indywidualnej Oceny Kwalifikacji Członków Rady Nadzorczej i Kandydatów na Członków Rady Nadzorczej, zgodnie z przepisami Ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. o ochronie danych osobowych. Jednocześnie oświadczam, że zostałem poinformowany/zostałam poinformowana o przysługującym mi prawie dostępu do treści moich danych oraz ich poprawiania, jak również, że podanie tych danych było dobrowolne..., dnia Podpis osoby ocenianej. 10

11 Załącznik nr 3 do Regulaminu Zebrania Grupy Członkowskiej WZÓR KART DO GŁOSOWANIA Pieczęć Banku KARTA DO GŁOSOWANIA ETAP.. Liczba wybieranych w danym etapie członków Rady Nadzorczej.. Wybory członków Rady Nadzorczej na Zebraniu Grupy Członkowskiej w.banku Spółdzielczego w Słupcy w dniu r. L.P. NAZWISKO IMIĘ, GRUPA CZŁONKOWSKA Objaśnienie: Skreślić należy linią poziomą nazwisko i imię kandydata. Skreślić należy co najmniej tylu kandydatów, ilu jest ponad liczbę wybieranych w danym etapie. Karta bez skreśleń, z dopisanym tekstem, przedarta, cała przekreślona, lub w inny sposób uszkodzona jest nieważna. Pieczęć Banku 11

12 KARTA DO GŁOSOWANIA Wybory delegatów na Zebranie Przedstawicieli na Zebraniu Grupy Członkowskiej w.banku Spółdzielczego w Słupcy w dniu r. L.P. NAZWISKO IMIĘ, GRUPA CZŁONKOWSKA Objaśnienie: Skreślić należy linią poziomą nazwisko i imię kandydata. Skreślić należy co najmniej tylu kandydatów, ilu jest ponad liczbę wybieranych w danym etapie. Karta bez skreśleń, z dopisanym tekstem, przedarta, cała przekreślona, lub w inny sposób uszkodzona jest nieważna. 12

13 Załącznik nr 4 do Regulaminu Zebrania Grupy Członkowskiej Arkusz Informacyjny do indywidualnej oceny kwalifikacji kandydata na Członka Rady Nadzorczej Banku Spółdzielczego w Słupcy Imię i nazwisko Adres zamieszkania.. Grupa Członkowska I. Kryteria dotyczące reputacji Należy ocenić, czy istnieją dowody lub powody wątpliwości co do nieposzlakowanej opinii. TAK NIE UWAGI 1. Czy wobec Pani/Pana toczy się postępowanie: a) Administracyjne (z wyjątkiem procesu budowlanego) b) Karne, w tym karno skarbowe c) Egzekucyjne w administracji lub sądowe 2. Czy wobec Pani/Pana zostały wydane wyroki w postępowaniu cywilnym lub karnym? 1 (niewypełnienie tego pola nie będzie stanowić podstawy do negatywnej oceny kwalifikacji) a) za przestępstwa na mocy przepisów dotyczących działalności bankowej, finansowej, w dziedzinie papierów wartościowych lub ubezpieczeń, bądź dot. rynków papierów wartościowych lub papierów wartościowych lub instrumentów płatniczych, w tym przepisów dotyczących prania pieniędzy, manipulacji na rynku, wykorzystywania informacji wewnętrznych oraz lichwy, 1 Jeżeli wydano choćby jeden wyrok za którekolwiek z wymienionych poniżej przestępstw należy wypełnić dodatkowy załącznik A wskazując wydany wyrok dotyczy wyłącznie prawomocnych wyroków. 13

14 b) za przestępstwa związane z nieuczciwością i nadużyciami lub przestępstwa finansowe, c) za przestępstwa podatkowe, d) za inne przestępstwa na mocy przepisów dot. spółek, upadłości, niewypłacalności lub ochrony konsumentów. 3. Czy Pani/Pan postępują właściwie w kontaktach gospodarczych: a) czy jest Pani/Pan gotowy na współpracę z organami nadzorczymi, biegłym rewidentem, lustratorem, Systemem Ochrony, Bankiem Zrzeszającym? b) czy odmówiono Pani/Panu jakiejkolwiek rejestracji, zezwolenia, członkostwa lub licencji na prowadzenie działalności lub firmy bądź wykonywania zawodu, odwołano, cofnięto lub odebrano takie rejestracje, zezwolenia członkostwa lub licencje? 2 c) czy nastąpiło wypowiedzenie stosunku pracy lub odwołanie ze stanowiska wymagającego zaufania (członek zarządu, członek Rady Nadzorczej, funkcje w organach państwowych lub samorządowych)? d) czy wystąpił zakaz pełnienia funkcji kierowniczych wydany przez Sąd? 4. Czy Pani/ Pan został wpisany na listę nierzetelnych dłużników? 5. Czy Pani/ Pan zgłosił wniosek o ogłoszenie upadłości (w tym konsumenckiej) lub jest uczestnikiem postępowania restrukturyzacyjnego? 6. Czy Pani/Pan posiada w pełni opłacone udziały w Banku? 7. Czy jest Pani/Pan członkiem organów (Zarządu, Rady Nadzorczej): 2 Jeżeli którakolwiek z wymienionych sytuacji wystąpiła, proszę uzupełnić załącznik B 14

15 a) Banku Uczestnika Systemu Ochrony, w tym Banku Zrzeszającego (proszę podać liczbę banków i funkcji): b) Podmiotów, w których Bank Spółdzielczy w Słupcy posiada znaczny pakiet akcji, o którym mowa w art. 4 ust. 1 pkt 36 Rozporządzenia 575/2013 (proszę podać liczbę pełnionych funkcji): 8. Czy w stosunku do Pani/Pana były skargi na Pani/Pana działalność jak członka Banku lub negatywne publikacje w prasie lokalnej lub krajowej? 3 II. Kryteria dotyczące kwalifikacji Należy ocenić, czy osoba jest kompetentna do sprawowania funkcji nadzorczych, tj. - ocenić kwalifikacje (wiedzę i umiejętności) - doświadczenie zawodowe, - ocenić właściwość postawy wobec pełnionej funkcji. 1. Poziom wykształcenia Należy wpisać poziom odebranego wykształcenia lub posiadany tytuł zawodowy lub stopień naukowy (podstawowe, średnie, wyższe licencjat, inżynier, magister, lekarz, etc.) 1a Profil wykształcenia 4 (Należy zaznaczyć znakiem X ): Rolnicze Ekonomiczne Techniczne Prawnicze Inne (jakie?) 2. Doświadczenie z poprzednich miejsc zatrudnienia lub wykonywania działalności gospodarczej, w tym rolniczej - opis. 3 Jeżeli którakolwiek z wymienionych sytuacji wystąpiła, proszę uzupełnić załącznik C 4 Preferowane wykształcenie: związane z rynkami finansowymi, prawnicze, ekonomiczne, rolnicze, techniczne, w tym studia podyplomowe. 15

16 3. Odbyte szkolenia z zakresu prawa finansowego/prawa bankowego/prawa gospodarczego/zarządzania/inne opisać. 4. Okres pełnienia funkcji w Radzie Nadzorczej lub Zarządzie w instytucjach finansowych (Banki, ubezpieczyciele, systemy ochrony, instytucje leasingowe, firmy świadczące usługi płatnicze) - wskazać okresy/kadencje. 5. Okres pełnienia funkcji w organach organizacji społecznych, gospodarczych i samorządowych - wskazać okresy/kadencje. Organy Państwowe Organy Samorządowe Inne Oświadczam, że wyrażam zgodę, by Bank Spółdzielczy w Słupcy przetwarzał moje dane osobowe zawarte w przedstawionym przeze mnie oświadczeniu w celach dokonania Indywidualnej Oceny Kwalifikacji Członków Rady Nadzorczej i Kandydatów na Członków Rady Nadzorczej, zgodnie z przepisami Ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. o ochronie danych osobowych. Jednocześnie oświadczam, że zostałem poinformowany/zostałam poinformowana o przysługującym mi prawie dostępu do treści moich danych oraz ich poprawiania, jak również, że podanie tych danych było dobrowolne..., dnia Podpis osoby ocenianej. 16

17 ZAŁĄCZNIK A Opis toczącego się postępowania cywilnego, karnego lub egzekucyjnego: Opis prawomocnego orzeczenia, zapadłego w postępowaniu cywilnym, karnym, lub egzekucyjnym: 17

18 ZAŁĄCZNIK B Opis sytuacji, w której odmówiono Pani/Panu jakiejkolwiek rejestracji, zezwolenia, członkostwa lub licencji na prowadzenie działalności lub firmy, bądź wykonywania zawodu, odwołano, cofnięto lub odebrano takie rejestracje, zezwolenia, członkostwa lub licencje? 18

19 ZAŁĄCZNIK C Opis skarg na Pani/Pana działalność jak członka Banku lub negatywnych publikacji w prasie lokalnej lub krajowej. 19