24-25 LIPCA 2019r. Warszawa W A R S Z T A T Y Praktyczne aspekty dotyczące współpracy pomiędzy COMPLIANCE, AUDYTEM, RYZYKIEM W PROCESACH ZGODNOŚCI Z PRAWEM, KONTROLI WEWNĘTRZNEJ I AUDYTU WEWNĘTRZNEGO w Instytucjach Finansowych Skuteczność i adekwatność funkcjonowania Compliance jako element dochowania należytej staranności w organizacji i nadzorze W A R S Z T A T Y P R O W A D Z Ą RAFAŁ WOJCIECHOWSKI Adwokat, Dyrektor Działu Prawa Rynku Kapitałowego, Dział Prawa Rynku Kapitałowego JACEK ZDZIARSTEK Ekspert w zakresie Compliance i Zapobieganiu Nadużyć. Dyrektor Departamentu Compliance w Raiffeisen Bank Polska S.A. w latach 2005-2018
Cel szkolenia: Zasadniczym celem szkolenia jest pokazanie współpracy komórek organizacyjnych na poziomie drugiej linii obrony (Compliance, HR, Ryzyko, Komórka Prawna, Ryzyko, Kontrola Wewnętrzna) oraz Audytu z poziomu trzeciej linii obrony oraz określenie tej współpracy jako system naczyń połączonych. Dodatkowym istotnym celem jest wskazanie jak dobrze funkcjonujący system kontroli wewnętrznej wpływa na osiągany rezultat w organizacji poprzez: 1. Należycie określony podział zadań i obowiązków 2. Zrozumiałe polityki i procedury operacyjne 3. Kompetentny Zespół pracowników 4. Wzajemną współpracę formalną i nieformalną 5. Przejrzyste i dobrze określone raportowanie do Zarządu, Komitetu Audytu, Rady Nadzorczej Podczas szkolenia dowiesz się: 1. Jak zbudować dobrą współpracę i płaszczyznę porozumienia w realizacji zadań i celów w systemie kontroli wewnętrznej i co ona konkretnie oznacza? 2. Jak określić, zmierzyć i ocenić wskaźniki efektywności i skuteczności działań w zakresie monitorowania ryzyka braku zgodności, systemu kontroli wewnętrznej i po czym poznać, że ten system działa należycie i spełnia swoją rolę? 3. Dodatkowo dowiesz się co oznacza pojęcie dochowania szczególnej staranności w realizacji funkcji kontroli, zgodności i jak to się przekłada w praktyce na rezultat? 4. Jakie wymogi w odniesieniu do Compliance wprowadza projekt ustawy o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych? Metodyka szkolenia opiera się na odniesieniu do przepisów prawa i standardów ale głównie bazuje na wskazaniu: 1. Jakie wprowadzić regulacje w organizacji (jakie regulacje i gdzie), które odnoszą się do wzajemnej współpracy komórek na drugiej i trzeciej linii obrony? 2. Które procesy wymagają wspólnych ustaleń i uzgodnień pomiędzy nimi (procesy i jednostki merytoryczne)? 3. Co jest istotne w ustaleniu mierników efektywności działania systemu kontroli wewnętrznej (po czym poznamy że coś działa lub nie)? 4. Jak w praktyce przekłada się dochowanie szczególnej staranności w organizacji i nadzorze w instytucji finansowej (co oznacza wina w organizacji i nadzorze)?
9.00-9.30 Rejestracja uczestników i poranna kawa P R O G R A M D Z I E Ń 1 24 VII 2019 9.30-13.00 Współpraca pomiędzy komórkami compliance, kontroli wewnętrznej i audytu wewnętrznego jako jednego systemu a. Współpraca poszczególnych komórek na etapie tworzenia zasad monitorowania przestrzegania mechanizmów kontrolnych (metodologii weryfikacji i testowania pionowego i poziomego) b. Kooperacja przy planowaniu rocznego planu zadań poszczególnych komórek c. Ustalenie ról i kompetencji w organizacji w sposób przejrzysty dla organizacji i odzwierciedlony w procedurach, które się uzupełniają a nie powielają d. Odmienność ról w ramach trzech linii obrony a jednoczesna komplementarność w całym systemie kontroli wewnętrznej e. Przepływ informacji pomiędzy komórkami kontrolnymi i zgodność raportowania do ciał statutowych f. Współpraca przy procesach BION oraz współpracy z KNF 13.00 Lunch 13.45-16.30 Skuteczność i adekwatność systemu kontroli wewnętrznej ze szczególnym uwzględnieniem procesu zarządzania ryzykiem zgodności a. Identyfikacja ryzyka braku zgodności b. Ocena ryzyka braku zgodności c. Kontrola i monitorowanie ryzyka braku zgodności d. Mierniki systemu kontroli wewnętrznej i ich ocena e. Co oznacza skuteczny, adekwatny, efektywny w systemach zarzadzania kontrolą wewnętrzną? 16.30 Zakończenie 1 dnia warsztatów
P R O G R A M D Z I E Ń 2 25 VII 2019 9.30-9.30 Rejestracja uczestników i poranna kawa 9.30-13.00 Zarządzanie incydentami, nieprawidłowościami w procesach objętych systemem kontroli wewnętrznej a. Metodologia skalowania nieprawidłowości w systemie kontroli wewnętrznej i ich dokumentowanie b. Procesowanie incydentów i nieprawidłowości, ich weryfikacja i dokumentowanie c. Wpływ incydentów i nieprawidłowości na cały system kontroli wewnętrznej d. Raportowanie do Zarządu, Komitet Audytu, Rady Nadzorczej 13.45 Lunch 13.45-16.30 Rozwiązania proponowane w projekcie ustawy o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych w odniesieniu do zadań Compliance a. Przyczyny wprowadzenia nowych rozwiązań prawnych, tło regulacji b. Zakres podmiotowy i przedmiotowy ustawy c. Należyta staranność i zwolnienie się z odpowiedzialności d. Komórka compliance w ustawie różnice i podobieństwa w porównaniu z instytucjami finansowymi 16.30 Zakończenie warsztatów i wręczenie certyfikatów
W A R S Z T A T Y P R O W A D Z Ą RAFAŁ WOJCIECHOWSKI Adwokat, Dyrektor Działu Prawa Rynku Kapitałowego, Dział Prawa Rynku Kapitałowego Posiada szczegółową wiedzę w dziedzinie compliance, budowy struktur inwestycyjnych oraz obsługi korporacyjnej i biznesowej instytucji finansowych oraz spółek publicznych, udokumentowaną kilkuletnim doświadczeniem na stanowisku Dyrektora Departamentu Prawnego towarzystwa funduszy inwestycyjnych oraz domu maklerskiego, a także radach nadzorczych. W ramach swojego doświadczenia reprezentował instytucje finansowe w sporach sądowych, w szczególności dotyczących instrumentów pochodnych oraz prawidłowości wykonywania obowiązku wobec klientów takich instytucji. W zakresie prawa karnego specjalizuje się w tzw. white collar crimes and prawnokarną kwalifikacją nieprawidłowości w funkcjonowaniu instytucji finansowych i członków jej organów. Szerokie doświadczenie w ramach obsługi instytucji finansowych powoduje, że jest jednym z niewielu specjalistów Polsce, posiadających praktyczną wiedzę z zakresu postępowań administracyjnych, w szczególności przed Komisją Nadzoru Finansowego. Sporządzane przez niego opinie prawne są niejednokrotnie podstawą schematów prawno-finansowych, które pozwalają realizować cele biznesowe instytucji w skomplikowanym i zmieniającym się otoczeniu regulacyjnym. Wszechstronne umiejętności i doświadczenie łączy z zarządzaniem zespołem specjalistów w ramach Departamentu Prawa Rynku Kapitałowego, którzy komplementarnie tworzą jeden z najlepszych zespołów specjalistów z dziedziny obsługi instytucji finansowych i spółek publicznych w Polsce.
W A R S Z T A T Y P R O W A D Z Ą JACEK ZDZIARSTEK Ekspert w zakresie Compliance i Zapobieganiu Nadużyć. Dyrektor Departamentu Compliance w Raiffeisen Bank Polska S.A. w latach 2005-2018 Posiada 14-letnie doświadczenie na stanowisku dyrektorskim w banku i ponad 21-letnie w sektorze bankowym w zakresie ryzyka, audytu, kontroli wewnętrznej i compliance. Dyrektor Departamentu Compliance w Raiffeisen Bank Polska S.A. w latach 2005-2018 (w tym Raiffeisen TFI, Biuro Maklerskie, Depozytariusz) oraz Dyrektor Departamentu Compliance w Raiffeisen Leasing. Ekspert w zakresie monitorowania aspektów rynków kapitałowych, zapobiegania korupcji, prowadzenia postępowań wyjaśniających, obszaru zapobiegania praniu pieniędzy i finansowania terroryzmu. Wykwalifikowany trener i szkoleniowiec, prowadzący wewnętrzne i zewnętrzne warsztaty i treningi w zakresie efektywnego wprowadzania systemu i kultury compliance, adekwatnego i skutecznego procesu funkcjonowania obszaru compliance i zapobiegania nadużyciom. Ukończył Wydział Resocjalizacji i Problemów Społecznych specjalizacja: psychologiczna na UW. Studia Podyplomowe Wyższa Szkoła Bankowości i Finansów im. Romualda Kudlińskiego, kierunek: Audyt i kontrola wewnętrzna w administracji publicznej, przedsiębiorstwach i instytucjach finansowych, Harvard Leadership Academy na Harvard Business School oraz Akademia Psychologii Przywództwa (APP) Jacek Santorski. Wykwalifikowany Trener, Approved Compliance Officer i Approved Compliance Expert. Obecnie studiuje kierunek studiów podyplomowych Compliance na SGH. Wykwalifikowany trener i szkoleniowiec prowadzący szkolenia, warsztaty i treningi w zakresie zagadnień dotyczących compliance i zapobiegania nadużyciom, zarządzaniem incydentami i kompleksowym przeprowadzaniu postępowań wyjaśniających oraz radzeniu sobie ze stresem i sytuacjami trudnymi w pracy Compliance Officera. Współpracuje z Instytutem Compliance Sp.zo.o. i zajmuje się praktycznym wdrażaniem, weryfikacją i oceną skuteczności działania całego systemu monitorowania zgodności w instytucjach finansowych. Autor artykułów mówiących o doświadczeniach i metodach pracy z zakresu systemu zarządzania zgodnością i kontrolą wewnętrzną.