OFEROWANIE INSTRUMENTÓW FINANSOWYCH NIEPRAWIDŁOWOŚCI, ODPOWIEDZIALNOŚĆ

Transkrypt

1 OFEROWANIE INSTRUMENTÓW FINANSOWYCH NIEPRAWIDŁOWOŚCI, ODPOWIEDZIALNOŚĆ TERMIN SZKOLENIA: 8 listopada 2018 r.

2 Prelegenci BEATA WOCH ADWOKAT, PARTNER, DYREKTOR DZIAŁU PRAWA KARNEGO Doświadczenie: specjalizuje się w opracowywaniu strategii okołoprocesowej i prowadzeniu procesów karnych, ze szczególnym uwzględnieniem spraw karnych o charakterze gospodarczym. Reprezentuje interesy przedsiębiorców zarówno wierzycieli jak też dłużników na etapie postępowania przygotowawczego, sądowego oraz wykonawczego. Prewencyjnie opracowuje plany minimalizacji ryzyka gospodarczego. Posiada bogate doświadczenie w zakresie podejmowania efektywnych działań prawnych, już od etapu postępowania przygotowawczego, przed takimi organami jak Prokuratura, Policja, ABW, Urząd Skarbowy, Urząd Celny, poprzez obronę oskarżonego we wszystkich instancjach postępowań jurysdykcyjnych, aż po reprezentację skazanych na etapie postępowania karnego wykonawczego, zwłaszcza w sprawach o odroczenie i zawieszanie bezwzględnej kary pozbawienia wolności. W zakresie spraw rodzinnych z sukcesem reprezentuje strony postępowań rozwodowych, alimentacyjnych, z zakresu opieki. Prowadzi szeroką współpracę z organizacjami i instytucjami wspierającymi rodzinę, w szczególności w ramach procesów związanych z opieką nad małoletnimi, psychologami, psychoterapeutami, współdziałającymi w ramach procesów rodzinnych w walce o prawa rodzica do opieki i wychowania dziecka, jak również ustalenie kontaktów. W ramach realizowania prawa inicjatywy dowodowej strony w postępowaniu pozyskuje i rozwija kontakty pozwalające na gromadzenie efektywnych w sensie faktycznym i procesowym dowodów, wykorzystywanych skutecznie na drodze procesu przedsądowego i sądowego. Jest absolwentką studiów podyplomowych na kierunku: Sądownictwo i administracja w Kościele na Wydziale Prawa Kanonicznego Uniwersytetu Kardynała Stefana Wyszyńskiego w Warszawie. Nadzoruje prace departamentu Prawa Kanonicznego, w tym w szczególności prowadzi szerokie doradztwo prawne w sprawach o stwierdzenie nieważności małżeństwa przed sądem kościelnym. Wykształcenie: Adwokat, absolwentka Wydziału Prawa na Uniwersytecie Łódzkim. Ukończyła podyplomowe studia z zakresu Funduszy Unii Europejskiej, a także studia podyplomowe na kierunku Sądownictwo i Administracja w Kościele na UKSW w Warszawie. Odbyła aplikację prokuratorską w Apelacji Łódzkiej. Obecnie wpisana na listę adwokatów Okręgowej Rady Adwokackiej w Warszawie. RAFAŁ WOJCIECHOWSKI, ADWOKAT, DYREKTOR DZIAŁU PRAWA RYNKU KAPITAŁOWEGO Doświadczenie: Posiada szczegółową wiedzę w dziedzinie compliance, budowy struktur inwestycyjnych oraz obsługi korporacyjnej i biznesowej instytucji finansowych oraz spółek publicznych, udokumentowaną kilkuletnim doświadczeniem na stanowisku Dyrektora Departamentu Prawnego towarzystwa funduszy inwestycyjnych oraz domu maklerskiego, a także radach nadzorczych. W ramach swojego doświadczenia reprezentował instytucje finansowe w sporach sądowych, w szczególności dotyczących instrumentów pochodnych oraz prawidłowości wykonywania obowiązku wobec klientów takich instytucji. W zakresie prawa karnego specjalizuje się w tzw. white collar crimes and prawnokarną kwalifikacją nieprawidłowości w funkcjonowaniu instytucji finansowych i członków jej organów. Szerokie doświadczenie w ramach obsługi instytucji finansowych powoduje, że jest jednym z niewielu specjalistów Polsce, posiadających praktyczną wiedzę z zakresu postępowań administracyjnych, w szczególności przed Komisją Nadzoru Finansowego. Sporządzane przez niego opinie prawne są niejednokrotnie podstawą schematów prawno-finansowych, które pozwalają realizować cele biznesowe instytucji w skomplikowanym i zmieniającym się otoczeniu regulacyjnym. Wszechstronne umiejętności i doświadczenie łączy z zarządzaniem zespołem specjalistów w ramach Departamentu Prawa Rynku Kapitałowego, którzy komplementarnie tworzą jeden z najlepszych zespołów specjalistów z dziedziny obsługi instytucji finansowych i spółek publicznych w Polsce.

3 Specjalizacje: procesy sądowe na rynku kapitałowym white collar crimes prawo funduszy inwestycyjnych polskich i zagranicznych financial regulations fintech M&A publiczny obrót instrumentami finansowymi obsługa procesów emisji instrumentów finansowych OTC, forex blockchain, waluty kryptograficzne Wykształcenie: Absolwent Wydziału Prawa i Administracji Uniwersytetu Łódzkiego, specjalista z zakresu prawa rynku kapitałowego, w szczególności funduszy inwestycyjnych i struktur prawno-finansowych. PIOTR ŻELEK, RADCA PRAWNY Doświadczenie: Specjalizuje się w zagadnieniach regulacyjnych związanych z wdrażaniem i stosowaniem regulacji unijnych w działalności podmiotów rynku kapitałowego (m. in. AML IV, CRD IV/CRR, Dyrektywa Prospektowa, MAR, MiFID II/MIFIR, PRIIP, UCITS V, ZAFI), a także w postępowaniach przed Komisją Nadzoru Finansowego. Zajmuje się obsługą prawną oraz doradztwem prawnym m. in. na rzecz domów maklerskich, spółek publicznych, towarzystw funduszy inwestycyjnych oraz zagranicznych firm inwestycyjnych. Posiada doświadczenie związane z praktycznym stosowaniem przepisów dotyczących domów maklerskich, spółek publicznych oraz towarzystw funduszy inwestycyjnych, m. in. w obszarze regulacji wewnętrznych, compliance, outsourcingu, umów z usługodawcami, a także w stosowaniu regulacji KDPW oraz GPW. Brał udział w prowadzonych przez kancelarię postępowaniach przed Komisją Nadzoru Finansowego. Współuczestniczył również w prowadzonych u klientów kancelarii przeglądach prawnych, w tym analizach luk, w celu dostosowania działalności oraz regulacji tych podmiotów do obowiązujących albo wdrażanych przepisów prawa. Doświadczenie w zakresie prawa rynku kapitałowego zdobywał jako prawnik wewnętrzny w towarzystwie funduszy inwestycyjnych, gdzie prowadził kompleksową obsługę prawną towarzystwa oraz zarządzanych przez nie funduszy. Oprócz tego doświadczenie zdobywał w uznanych krajowych i międzynarodowych kancelariach prawniczych specjalizujących się w kompleksowej obsłudze prawnej klientów korporacyjnych, w tym podmiotów rynku kapitałowego, a także w Prokuratorii Generalnej Skarbu Państwa (ob. Prokuratoria Generalna Rzeczypospolitej Polskiej) zajmującej się ochroną praw i interesów Skarbu Państwa. Specjalizacje: prawo funduszy inwestycyjnych polskich i zagranicznych reprezentowanie instytucji finansowych w postępowaniach administracyjnych wprowadzanie zagranicznych instytucji finansowych na polski rynek financial regulations publiczny obrót instrumentami finansowymi OTC, forex Wykształcenie: Absolwent kierunku Prawo na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego, który ukończył z wyróżnieniem. Ukończył również Centrum Prawa Amerykańskiego Wydziału Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego. Jest członkiem Okręgowej Izby Radców Prawnych w Warszawie. Jest autorem artykułów o tematyce prawnej z zakresu prawa rosyjskiego oraz procesu cywilnego. Był koordynatorem publikacji Polskie prawo procesowe w obliczu zmian, która ukazała się w 2016 r. Poza tym działał jako wolontariusz, a następnie koordynator punktu porad w Fundacji Academia Iuris, gdzie świadczył pomoc prawną na rzecz osób niezamożnych.

4 Program wydarzenia 9:00 10:30 OFEROWANIE INSTRUMENTÓW FINANSOWYCH NOWE PRZEPISY I DOBRE PRAKTYKI Nowa definicja usługi oferowania skutki praktyczne dla emitentów i dystrybutorów. Wymogi dotyczące tzw. zachęt otrzymywanych przez dystrybutorów dobre praktyki. 10:30-11:00 PRZERWA KAWOWA, NETWORKING Nieprawidłowości w procesie oferowania instrumentów finansowych przykłady praktyczne. Wymogi dotyczące informacji przekazywanych klientom w praktyce przykłady dobrych i złych praktyk w zakresie materiałów informacyjnych i marketingowych. 13:00-13:45 PRZERWA NA LUNCH 13:45-15:15 CYWILNE I KARNE IMPLIKACJE NIEPRAWIDŁOWOŚCI W PROCESIE OFEROWANIA INSTRUMENTÓW FINANSOWYCH Przykłady nieuczciwych praktyk podmiotów oferujących papiery wartościowe: misselling, rozpowszechnianie informacji wprowadzających w błąd, manipulacja instrumentami finansowymi, przestępczość giełdowa, działalność bez zezwolenia. Praktyczne skutki zmiany definicji oferowania instrumentów finansowych wpływ zmiany definicji na odpowiedzialność emitentów i podmiotów oferujących instrumenty finansowe za działania podejmowane w związku z oferowaniem. 15:15 ZAKOŃCZENIE SZKOLENIA, WRĘCZENIE DYPLOMÓW UCZESTNICTWA

5 Kilka słów o Kancelarii Kancelaria Sadkowski i Wspólnicy zapewnia obsługę prawną opartą przede wszystkim na specjalizacji prawników wchodzących w skład jej zespołu. Wspólna praca funkcjonujących w ramach Kancelarii działów prawnych pozwala na realizację zadań z wielu gałęzi prawa z jednoczesnym zapewnieniem najwyższej jakości świadczonych usług. Nasz zespół to doświadczeni radcy prawni, adwokaci i doradcy podatkowi. Współpracujemy w profesorami uniwersyteckimi, biegłymi rewidentami, kancelariami notarialnymi. Of counsel naszej kancelarii są profesorowie uniwersyteccy wybitni specjaliści, uznane autorytety z danych dziedzin prawa, którzy merytorycznie wspomagają pracę działów prawnych kancelarii, a także wraz z dyrektorami działów sporządzają opinie prawne. KANCELARIA ŚWIADCZY USŁUGI PRAWNE Z ZAKRESU WIELU DZIEDZIN PRAWA W RAMACH NASTĘPUJĄCYCH DZIAŁÓW PRAWNYCH: Dział Prawa Cywilnego i Postępowania Sądowego Dział Prawa Handlowego i Obrotu Międzynarodowego Dział Międzynarodowego Planowania Podatkowego Dział Prawa Pracy Dział Prawa Własności Intelektualnej Dział Prawa Podatkowego Dział Prawa Karnego Dział Prawa Administracyjnego Dział Prawa Zamówień Publicznych Dział Prawa Rynku Kapitałowego Dział Prawa Imigracyjnego Departament Rozwoju i Doradztwa Biznesowego Działa Prawa Energetycznego Prawo Medyczne Dział Prawa Upadłościowego, Restrukturyzacyjnego i Postępowania Egzekucyjnego Kancelaria prowadzi wraz z największymi firmami szkoleniowymi w Polsce szkolenia dedykowane w szczególności przedsiębiorcom, w tym kadrze menedżerskiej i członkom organów zarządzających. Tematyka szkolenia jest precyzyjnie dostosowana do wymagań i potrzeb Klienta, przy czym najczęściej prowadzone szkolenia dotyczą problematyki kontraktów handlowych, windykacji należności, zagadnień z zakresu prawa pracy, prawa spółek oraz prawa podatkowego. Szkolenia prowadzone są przez prawników posiadających wysoce wyspecjalizowaną wiedzę prawniczą i doświadczenie z danej dziedziny.

6 Kontakt: Warszawa ul. Grzybowska 4, lok. U-7A tel fax Kontakt w sprawie szkoleń: tel.: kom.: szkolenia@siw.pl k.sudol@siw.pl Zarezerwuj szkolenie online poprzez formularz zgłoszeniowy na stronie siw.pl