Program Rozwoju Obszarów Wiejskich na lata 2007 2013. Spotkanie robocze

Program Rozwoju Obszarów Wiejskich na lata 2007 2013 Spotkanie robocze Nowelizacja przepisów w zakresie osi LEADER, przegląd spraw bieżących, Plan Działań KSOW, przyszłość PROW Kraków, 4 grudnia 2013 r. 1 PLAN SPOTKANIA 9.30 10.00 Rejestracja uczestników 10.00 Otwarcie szkolenia 10.00 11.00 Nowelizacja rozporządzeń MRiRW dotyczących PROW Oś LEADER 11.00 12.15 Przegląd spraw bieżących 12.15 13.00 Lunch 13.00 14.15 Plan Działań KSOW 14.15 15.00 Przyszłość PROW 15.00 15.15 Podsumowanie, zakończenie spotkania 2

Spotkanie robocze z Lokalnymi Grupami Działania Nowelizacja rozporządzeń MRiRW dotyczących PROW Oś LEADER Paweł Knapczyk zastępca dyrektora Departamentu Funduszy Europejskich UMWM Kraków, 4 grudnia 2013 3 Rozporządzenie Ministra Rolnictwa i Rozwoju Wsi z dnia 8 lipca 2008 r. w sprawie szczegółowych warunków i trybu przyznawania oraz wypłaty pomocy finansowej w ramach działania Wdrażanie lokalnych strategii rozwoju objętego Programem Rozwoju Obszarów Wiejskich na lata 2007-2013 4

Wydłużenie terminu złożenia wniosku o płatność ostateczną do dnia 30 czerwca 2015 r. W 3 w ust. 1 pkt 3 otrzymuje brzmienie: będzie realizowany w nie więcej niż dwóch etapach, jego zakończenie i złożenie wniosku o płatność ostateczną będącą refundacją kosztów kwalifikowalnych wypłaconą po zrealizowaniu całego małego projektu nastąpi w terminie 2 lat od dnia zawarcia umowy, na podstawie której jest przyznawana pomoc na małe projekty, lecz nie później niż do dnia 30 czerwca 2015r., przy czym płatność ostateczna będzie obejmować nie mniej niż 25% łącznej planowanej kwoty pomocy. ; 5 Nieprzekraczalny termin składania wniosków w konkursach LGD do dnia 30 września 2014 r. W 6 w ust. 3 w pkt 1 lit. b otrzymuje brzmienie: b) rozpoczynającego bieg nie wcześniej niż po upływie 14 dni od dnia podania do publicznej wiadomości tej informacji oraz kończącego bieg nie później niż w dniu 30 września 2014r. 6

Skrócenie terminu składania II poprawek do wniosku do 7 dni od dnia doręczenia wezwania Zakaz wprowadzania jednej zmiany w planie finansowym lub zestawieniu rzeczowo-finansowym operacji za zgodą SW W 11: a) w ust. 3 pkt 2 otrzymuje brzmienie: 2) usunął w terminie nie wszystkie nieprawidłowości lub braki, właściwy organ samorządu województwa wzywa wnioskodawcę, w formie pisemnej, do usunięcia pozostałych nieprawidłowości lub braków w terminie 7 dni od dnia doręczenia wezwania. ; b) W ust. 6 uchyla się pkt 2; 7 Brak możliwości wydłużenia oceny wniosku przez SW powyżej 3 miesięcy Wydłużenie terminów obowiązywania list rezerwowych do dnia 30 czerwca 2015 r. W 12 uchyla się ust. 3; W 12a ust. 3 otrzymuje brzmienie: 3. Jeżeli do dnia 30czerwca 2015r. okaże się, że nie jest możliwe przyznanie pomocy na mały projekt w ramach limitu dostępnych środków wskazanego w informacji, o której mowa w 6 ust. 1, właściwy organ samorządu województwa informuje wnioskodawcę, w formie pisemnej, o odmowie przyznania pomocy finansowej z podaniem jej przyczyn. ; 8

Wyznaczenie terminu na zawarcie umowy do 7 dni Ponowny termin na zawarcie umowy do 7 dni Brak możliwości wykonania niektórych czynności do 6 miesięcy W 13: a) ust. 1 otrzymuje brzmienie: 1. W przypadku pozytywnego rozpatrzenia wniosku o przyznanie pomocy na małe projekty właściwy organ samorządu województwa wyznacza niezwłocznie wnioskodawcy, w formie pisemnej, termin zawarcia umowy, na podstawie której jest przyznawana pomoc na małe projekty, nie dłuższy niż 7 dni od dnia otrzymania wezwania. ; b) W ust. 2 pkt 2 otrzymuje brzmienie: 2. wyznaczonym przez właściwy organ samorządu województwa, nie dłuższym niż 7 dni od dnia oznaczonego w wezwaniu, o którym mowa w ust.1. 9 W przypadku uchybienia terminu brak możliwości jego przywrócenia (dotyczy 45-dniowego terminu) Dokonanie jednej zmiany w zakresie planu finansowego lub zestawienia rzeczowo-finansowego nie wydłuża terminu rozpatrywania wniosku o 1 miesiąc Brak możliwości wydłużenia terminu oceny wniosku o 2 miesiące w przypadku, kiedy niezbędne jest uzyskanie dodatkowych wyjaśnień lub opinii innego podmiotu lub zajdą nowe okoliczności budzące wątpliwości co do możliwości przyznania pomocy W 13: - uchyla się 13a i 14; - w 15 uchyla się ust. 1a i 2; 10

Zmiana techniczna doprecyzowanie brzmienia przepisu Skrócenie terminu składania II poprawek do wniosku o płatność do 7 dni od dnia doręczenia wezwania W 19 w ust. 1 pkt 1 otrzymuje brzmienie: 1. zrealizował mały projekt lub jego etap, w tym poniósł związane z tym koszty, zgodnie z warunkami określonymi w rozporządzeniu i w umowie oraz określonymi w innych przepisach odrębnych, których regulacje dotyczą małego projektu. ; W 21 ust. 2 otrzymuje brzmienie: 2. Jeżeli beneficjent pomimo wezwania nie usunął nieprawidłowości lub braków w wyznaczonym terminie, właściwy organ samorządu województwa wzywa beneficjenta, w formie pisemnej, do usunięcia pozostałych nieprawidłowości lub braków w terminie 7 dni od dnia doręczenia wezwania. 11 Przeniesienie zapisów z poziomu oceny wniosku o dofinansowanie na poziom wniosku o płatność w zakresie przedłużenia terminu oceny o 1 miesiąc oraz w przypadku uchybienia terminu wykonania określonych czynności Po 21 dodaje się 21a i 21b w brzmieniu: 21a. Właściwy organ samorządu województwa, na uzasadnioną prośbę beneficjenta, może wyrazić zgodę na przedłużenie terminu wykonania przez beneficjenta określonej czynności w toku postępowania w sprawie wypłaty środków finansowych z tytułu pomocy na małe projekty, przy czym przedłużenie terminów wykonania przez beneficjenta określonych czynności nie może przekroczyć łącznie 1 miesiąca. 21b. 1. W razie uchybienia terminu wykonania przez beneficjenta określonych czynności w toku postępowania w sprawie wypłaty środków finansowych z tytułu pomocy na małe projekty, właściwy organ samorządu województwa, na prośbę beneficjenta, przywraca termin wykonania tych czynności, jeżeli beneficjent:: 1) wniósł prośbę w terminie 45 dni od dnia ustania przyczyny uchybienia; 2) jednocześnie z wniesieniem prośby dopełnił czynności, dla której określony był termin; 3) uprawdopodobnił, że uchybienie nastąpiło bez jego winy. 2. Przywrócenie terminu do złożenia prośby, o której mowa w ust. 1, jest niedopuszczalne. ; 12

Termin usunięcia nieprawidłowości i braków we wniosku o płatność Wniosek następcy prawnego i jego rozpatrzenie W 22 ust. 2 otrzymuje brzmienie: 2. Wezwanie beneficjenta do usunięcia nieprawidłowości lub braków na podstawie 21 ust. 1 lub 2 wstrzymuje bieg terminu rozpatrywania wniosku o płatność do czasu usunięcia przez beneficjenta tych nieprawidłowości i braków, lecz nie dłużej niż do dnia, w którym upływa termin ich usunięcia. ; W 23: a) ust. 2 otrzymuje brzmienie: 2. Wniosek następcy prawnego beneficjenta o przyznanie pomocy na małe projekty, zwany dalej "wnioskiem następcy", składa się w urzędzie marszałkowskim albo w samorządowej jednostce, w terminie 2 miesięcy od dnia zaistnienia zdarzenia określonego w ust. 1.., jednak nie później niż do dnia 31 grudnia 2014. ; b) uchyla się ust. 9; c) ust. 10 otrzymuje brzmienie: 10. Do wniosku następcy i trybu jego rozpatrywania stosuje się odpowiednio przepisy 8 ust. 1 pkt 1-3, 6 i 7 oraz ust. 2 i 3, 11 oraz 13 i 15. 13 Nabycie przedsiębiorstwa lub jego części wniosek składany nie później niż do dnia 31 grudnia 2014 r. W 24: a) ust. 4 otrzymuje brzmienie: 4. Wniosek nabywcy o przyznanie pomocy, zwany dalej "wnioskiem nabywcy", składa się do właściwego organu samorządu województwa, w terminie 2 miesięcy od dnia nabycia przedsiębiorstwa albo jego części objętych realizacją małego projektu,, jednak nie później niż do dnia 31 grudnia 2014r. b) uchyla się ust. 8; c) ust. 9 otrzymuje brzmienie: 9. Do wniosku nabywcy i trybu jego rozpatrywania stosuje się odpowiednio przepisy 8 ust. 1 pkt 1-3, 6 i 7 oraz ust. 2 i 3, 11 oraz 13 i 15. 14

Operacje spełniające warunki przyznania pomocy finansowej w ramach działań, o których mowa w art. 5 ust. 1 pkt 17 i 18 ustawy W 34: a) W pkt 7 uchyla się lit. a b) pkt 4b otrzymuje brzmienie: 4b) w przypadku operacji spełniających warunki przyznania pomocy finansowej w ramach działań, o których mowa w art. 5 ust. 1 pkt 17 i 18 ustawy: Agencja Restrukturyzacji i Modernizacji Rolnictwa, rozpatrując wniosek o przyznanie pomocy nie przyznaje punktów planowanej operacji, Termin wskazany w ponownym wezwaniu wnioskodawcy do usunięcia braków oraz termin wskazany w wezwaniu wnioskodawcy do usunięcia pozostałych nieprawidłowości lub braków wynosi 14 dni od dnia doręczenia wezwania- w przypadku wniosku o przyznanie pomocy, Termin wskazany w ponownym wezwaniu beneficjenta do usunięcia braków oraz termin wskazany w wezwaniu beneficjenta do usunięcia pozostałych nieprawidłowości lub braków wynosi 14 dni od dnia doręczenia wezwania- w przypadku wniosku o płatność; 15 Skrócenie terminu składania II poprawek do wniosku do 7 dni od dnia doręczenia wezwania Skrócenie terminu składania II poprawek do wniosku o płatność do 7 dni od dnia doręczenia wezwania W pkt 5 po lit. a dodaje się lit. aa i ab w brzmieniu: aa) termin wskazany w ponownym wezwaniu wnioskodawcy do usunięcia pozostałych nieprawidłowości lub braków wynosi 7 dni od dnia doręczenia wezwania- w przypadku wniosku o przyznanie pomocy, ab) termin wskazany w ponownym wezwaniu beneficjenta do usunięcia nieprawidłowości lub braków wynosi 7 dni od dnia doręczenia wezwania- w przypadku wniosku o płatność, ; 16

Wyznaczenie terminu na zawarcie umowy do 7 dni Ponowny termin na zawarcie umowy do 7 dni Po pkt 8 dodaje się pkt 9-14 w brzmieniu: 9) w postępowaniach w sprawach dotyczących przyznania pomocy finansowej: a) właściwy podmiot wdrażający wyznacza wnioskodawcy termin zawarcia umowy na podstawie której jest przyznawana pomoc na operację, nie dłuższy niż 7 dni od dnia otrzymania wezwania, a w przypadku gdy do zawarcia umowy nie doszło w tym terminie- nowy termin, nie dłuższy niż 7 dni od dnia pierwotnie oznaczonego w wezwaniu, 17 Nie jest możliwe: dokonanie jednej zmiany w zakresie planu finansowego lub zestawienia rzeczowo-finansowego, wskazania nowego terminu, przedłużania terminu, przywrócenia terminu a) nie jest możliwe: - dokonanie przez wnioskodawcę zmian w złożonym wniosku o przyznanie pomocy w zakresie planu finansowego operacji lub zestawienia rzeczowofinansowego operacji, które nie wynikają z wezwań właściwego podmiotu wdrażającego, - wskazanie przez właściwy podmiot wdrażający nowego terminu rozpatrzenia wniosku o przyznanie pomocy w przypadku nierozpatrzenia go w terminie, - przedłużenie terminu wykonania przez wnioskodawcę określonej czynności w toku postępowania w sprawie przyznania pomocy, - przywrócenie terminu wykonania przez wnioskodawcę określonych czynności w toku postępowania w sprawie przyznania pomocy, 18

Nie jest możliwe: wydłużenie terminu z powodu uzyskania dodatkowych wyjaśnień lub opinii innego podmiotu Możliwe: wydłużenie terminu oceny wniosku o płatność na uzasadnioną prośbę beneficjenta maksymalnie 1 miesiąc b) czas na uzyskanie dodatkowych wyjaśnień lub opinii innego podmiotu, także w związku z zajściem nowych okoliczności budzących wątpliwości co do możliwości przyznania pomocy, nie powoduje wydłużenia terminu rozpatrywania wniosku o jej przyznanie; 10) w trakcie rozpatrywania wniosku o płatność właściwy podmiot wdrażający na uzasadnioną prośbę beneficjenta, może wyrazić zgodę na przedłużenie terminu wykonania przez beneficjenta określonej czynności w toku postępowania w sprawie wypłaty środków finansowych z tytułu pomocy, przy czym przedłużenie terminów wykonania przez beneficjenta określonych czynności nie może przekroczyć łącznie 1 miesiąca ; 19 Nie jest możliwe wydłużenie terminu rozpatrywania wniosku o płatność zbieranie wyjaśnień, opinii itp. 11) wezwanie beneficjenta do wyjaśnienia faktów istotnych dla rozstrzygnięcia sprawy lub przedstawienia dowodów na potwierdzenie tych faktów nie wstrzymuje biegu terminu rozpatrywania wniosku o płatność; 12) czas na uzyskanie dodatkowych wyjaśnień lub opinii innego podmiotu, także w związku z zajściem nowych okoliczności budzących wątpliwości co do możliwości wypłaty środków finansowych z tytułu pomocy, nie powoduje wydłużenia terminu rozpatrywania wniosku o płatność; 20

Nabycie przedsiębiorstwa lub jego części wniosek składany nie później niż do dnia 31 grudnia 2014 r. 13) w razie śmierci, rozwiązania, przekształcenia albo połączenia beneficjenta z innym podmiotem lub w razie nabycia przedsiębiorstwa albo jego części albo nabycia gospodarstwa albo jego części objętych realizacją inwestycji w ramach operacji następcy prawnemu beneficjenta albo nabywcy przedsiębiorstwa albo jego części lub nabywcy gospodarstwa rolnego albo jego części może być przyznana pomoc na operację, którą realizował beneficjent, jeżeli wniosek następcy prawnego beneficjenta lub nabywcy przedsiębiorstwa albo jego części lub nabywcy gospodarstwa rolnego albo jego części o przyznanie pomocy został złożony nie później niż w dniu 31 grudnia 2014r; 14) przepisy te do wniosku, o którym mowa w pkt 13, i trybu jego rozpatrywania stosuje się z uwzględnieniem pkt 4b lit. a, okt 5 lit. aa, pkt 6a oraz pkt 9. 21 Przepisy przejściowe terminy wejścia w życie nowelizacji 2.1 Do postępowań w sprawach dotyczących przyznania pomocy finansowej w ramach działania Wdrażanie lokalnych strategii rozwoju objętego Programem Rozwoju Obszarów Wiejskich na lata 2007-2013, zwanej dalej pomocą, wszczętych w terminach składania wniosków o przyznanie pomocy, które rozpoczęły bieg przed dniem wejścia w życie rozporządzenia, stosuje się przepisy dotychczasowe. 2. Przepisy dotychczasowe stosuje się również do umów, na podstawie których przyznawana jest pomoc, w szczególności do trybu rozpatrywania wniosku o płatność, zawartych na skutek przyznania pomocy w ramach postępowań, o których mowa w ust. 1. 22

Przepisy przejściowe terminy wejścia w życie nowelizacji 3. 1. Do postępowań w sprawach dotyczących przyznania pomocy, wszczętych na wnioski następcy prawnego beneficjenta lub nabywcy przedsiębiorstwa albo jego części lub nabywcy gospodarstwa rolnego albo jego części, złożone przed dniem wejścia w życie rozporządzenia, stosuje się przepisy dotychczasowe. 2. Przepisy dotychczasowe stosuje się również do umów, na podstawie których przyznawana jest pomoc, w szczególności do trybu rozpatrywania wniosku o płatność, zawartych na skutek przyznania pomocy w ramach postępowań, o których mowa w ust. 1. 4. Rozporządzenie wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia. 23 Rozporządzenie Ministra Rolnictwa i Rozwoju Wsi z dnia 23 maja 2008r. w sprawie szczegółowych warunków i trybu przyznawania oraz wypłaty pomocy finansowej w ramach działania Funkcjonowanie lokalnej grupy działania, nabywanie umiejętności i aktywizacja objętego Programem Rozwoju Obszarów Wiejskich na lata 2007-2013 24

Kwalifikowalność kosztów 3 3c. Jeżeli suma kwot pomocy przyznanej oraz kwot wynikających z wniosków o jej przyznanie, w stosunku do których toczą się postępowania w sprawie jej przyznania, na operacje wybrane przez LGD zgodnie z art. 12 ustawy, nie przekracza 80% wysokości środków określonych na działanie, o którym mowa w art. 5 ust. 1 pkt 21 ustawy, w umowie, o której mowa w art. 14 ust. 3 ustawy, według stanu na dzień złożenia wniosku o płatność, to koszty wskazane w tym wniosku nie są kosztami kwalifikowanymi. 3d. Do kwot wynikających z wniosków o przyznanie pomocy, w stosunku do których toczą się postępowania w sprawie jej przyznania, na operacje wybrane przez LGD zgodnie z art. 12 ustawy, nie wlicza się kwot wynikających z wniosków o przyznanie tej pomocy na operacje, na które do dnia złożenia wniosku o płatność nie jest możliwe przyznanie pomocy w ramach limitu dostępnych środków wskazanego w informacji o możliwości składania, za pośrednictwem danej LGD, wniosków o przyznanie pomocy w ramach działania, o którym mowa w art. 5 ust. 1 pkt 21 ustawy. 3e. Przepisy ust. 3c i 3d nie mają zastosowania do LGD realizujących LSR w zakresie dodatkowych zadań, o których mowa w przepisach wydanych na podstawie art. 29 ust. 1 pkt 2 ustawy. ; 25 Wypłaty środków 17. 1. Wypłaty środków finansowych z tytułu pomocy dokonuje się niezwłocznie po pozytywnym rozpatrzeniu wniosku o płatność, lecz nie później niż w terminie 3 miesięcy od dnia złożenia tego wniosku, a w przypadku wypłaty środków finansowych w związku z pozytywnym rozpatrzeniem wniosku o płatność ostateczną - nie później niż w terminie 6 miesięcy lecz nie później niż do 30 listopada 2015r. 26

Przepisy przejściowe termin wejścia w życie nowelizacji 4. Rozporządzenie wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia. 27 Spotkanie robocze z Lokalnymi Grupami Działania PRZEGLĄD SPRAW BIEŻĄCYCH Paweł Knapczyk zastępca dyrektora Departamentu Funduszy Europejskich UMWM Kraków, 4 grudnia 2013 28

(1) Projekty współpracy aktualny stan realizacji działania w Małopolsce, projekty przekazane do oceny SMW oraz planowane do złożenia do końca 2013 roku. Możliwości ograniczenia ryzyka niepełnej realizacji działania. 29 Wdrażanie projektów współpracy (przygotowanie & realizacja) - stan na 20 listopada 2013 r. Status wniosku Wyszczególnienie Wnioski złożone (szt.) 72 Oczekiwana wartość dofinansowania (mln zł) 5,16 Umowy zawarte (szt.) 46 Umowy zawarte (mln zł) 2,26 Złożone wnioski o płatność (szt.) 74 Wnioski o płatność pozytywnie zweryfikowane (mln zł) 1,55 Wypłacone środki (mln zł) 1,22 Wnioski niewybrane/ odrzucone/wycofane (szt.) 12 Wnioski niewybrane/ odrzucone/wycofane (mln zł) 0,30 Środki wolne (mln zł) 3,44 30

LEADER - przygotowanie projektów współpracy - podsumowanie (stan na 20.11.2013 r.) Projekty współpracy (wnioski złożone ogółem) Liczba wniosków Kwota ogółem przygotowanie 29 282 499,97 Umowy Liczba umów Kwota ogółem przygotowanie 18 173 546,92 Wnioski Liczba wniosków Kwota ogółem w ocenie 5 54 264,48 Wnioski Liczba wniosków Odrzucone/wycofane 6 31 LEADER realizacja projektów współpracy - podsumowanie (stan na 20.11.2013 r.) Projekty współpracy (wnioski złożone ogółem) Liczba wniosków Kwota ogółem realizacja 43 4 883 479,84 Umowy Liczba umów Kwota ogółem realizacja 28 2 088 315,04 Wnioski Liczba Kwota ogółem w ocenie 10 2 245 190,05 Wnioski Odrzucone/wycofane Liczba wniosków 5 32

Wdrażanie projektów współpracy (przygotowanie & realizacja) - stan na 20 listopada 2013 r. Umowy zawarte Liczba umów Kwota ogółem Realizacja i Przygotowanie 46 2 261 861,96 Wnioski w ocenie Liczba wniosków Kwota ogółem Realizacja i Przygotowanie 15 2 299 454,53 Działanie 421 Kwota ogółem Potencjalna niewykorzystana kwota 1 160 681,61 Działanie 421 % Niewykorzystanie środków w % 20,28 33 Wsparcie SW dla LGD w przygotowaniu projektów współpracy Przegląd kosztów pod względem ich kwalifikowalności i zgodności z Rozporządzeniem MRiRW z dn. 25 czerwca 2008 r. w sprawie szczegółowych warunków i trybu przyznawania oraz wypłaty pomocy finansowej w ramach działania "Wdrażanie projektów współpracy, objętego Programem Rozwoju Obszarów Wiejskich na lata 2007-2013 z późn. zm. Konsultacje telefoniczne i osobiste przed złożeniem wniosku i w trakcie jego realizacji Taktyka składania wniosków 34

Najczęściej popełniane błędy występujące we wnioskach Brak części wspólnej projektu współpracy Błędnie formułowane cele projektu Brak wszystkich zapisów z Rozporządzenia w umowie partnerskiej Niespójności pomiędzy umową partnerską a wnioskiem Lakoniczne uzasadnienia do ponoszonych kosztów Błędne dane dotyczące wcześniej realizowanych projektów Dostarczanie dokumentów potwierdzających doświadczenie i kwalifikacje koordynatora projektu współpracy, które są niezgodne z zakresem projektu 35 Zasady dotyczące projektów współpracy Aby można było mówić o projekcie współpracy, a nie kilku odrębnych projektach realizowanych osobno przez każdego z partnerów, partnerzy projektu muszą razem działać na rzecz osiągnięcia wspólnie określonego celu, którego osiągnięcie nie byłoby możliwe samodzielnie Umowa partnerska powinna być sporządzona zgodnie z rozporządzeniem i zawierać wszystkie elementy określone w 10 niniejszego rozporządzenia Cele projektu współpracy powinny wskazywać zmianę, jaka ma nastąpić po zrealizowaniu projektu, a nie bezpośrednio określać działania, które mają doprowadzić do powstania tej zmiany Cele projektu współpracy powinny być mierzalne, określone w czasie oraz możliwe do osiągnięcia w okresie realizacji projektu 36

Zasady dotyczące projektów współpracy Dokumenty potwierdzające doświadczenie i kwalifikacje koordynatora lub koordynatora krajowego projektu współpracy powinny dotyczyć zakresu, w jakim będzie realizowany projekt (w rozumieniu obszaru tematycznego) Zestawienie rzeczowo-finansowe powinno być spójne ze szczegółowym opisem zadań Opis operacji powinien uzasadniać planowany do realizacji zakres operacji oraz racjonalność i wysokość wskazanych w Zestawieniu rzeczowo-finansowym oraz Szczegółowym Opisie Zadań planowanych do poniesienia kosztów 37 (2) Działania infrastrukturalne PROW wdrażane przez SWM przedstawienie planów w tym zakresie (podstawowe usługi, internet szerokopasmowy, mała retencja, lista rankingowa w zakresie odnowy wsi). Harmonogram naborów na małe projekty oraz jego realizacja. Postęp oceny małych projektów oraz plany SWM w tym zakresie. Ocena wniosków w działaniu Odnowa wsi poprzez LEADER (w tym obowiązujące procedury w zakresie aneksowania umów). 38

Stan wdrażania PROW działania samorządowe stan na 31.10.2013r. Kod działania Osie i działania Nazwa Limit środków dla działania na lata 2007-2013 Liczba zakontraktow anych projektów Wartość zakontraktowany ch środków % zakontr. środków Wartość wypłaconych środków przez ARiMR % wypłac. środków Oś 1 Poprawa konkurencyjności sektora rolnego i leśnego Poprawianie i rozwijanie 125 infrastruktury związanej z rozwojem i dostosowaniem rolnictwa i leśnictwa 124 976 901,51 zł 18 94 525 034,79 zł 75,63% 22 709 407,99 zł 18,17% Schemat I - Scalanie gruntów 37 386 814,40 zł 8 34 909 871,22 zł 93,37% 6 764 447,48 zł 18,09% Schemat II - Gospodarowanie rolniczymi zasobami wodnymi Oś 3 Jakość życia na obszarach wiejskich i różnicowanie gospodarki wiejskiej 321 Podstawowe usługi dla gospodarki i ludności wiejskiej 87 590 087,11 zł 10 59 615 163,57 zł 68,06% 15 944 960,51 zł 18,20% 395 311 584,65 zł 244 373 849 176,00 zł 94,57% 182 828 056,08 zł 46,25% 313/322/323 Odnowa i rozwój wsi 143 618 931,10 zł 532 143 713 239,00 zł 100,07% 96 656 903,58 zł 67,30% Oś 4 LEADER 4.1/413 Wdrażania lokalnych strategii rozwoju "małe projekty" 60 751 907,07 zł 1769 32 926 237,03 zł 54,20% 18 206 862,84 zł 29,97% 4.1/413 Wdrażanie lokalnych strategii rozwoju - Odnowa i rozwój wsi 138 200 543,99 zł 441 91 075 796,00 zł 65,90% 42 204 327,12 zł 30,54% 4.21 Wdrażanie projektów współpracy 5 721 998,00 zł 43 1 969 104,67 zł 34,41% 1 353 496,59 zł 23,65% 4.31 Funkcjonowanie lokalnej grupy działania, nabywanie umiejętności i 57 315 614,31 zł 114 57 591 720,06 zł 100,48% 32 104 612,53 zł 56,01% aktywizacja Razem 925 897 480,63 zł 3 161 799 828 179,13 zł 86,38% 402 326 611,48 zł 43,45% 39 Aktualizacja harmonogramu naboru wniosków PROW działania infrastrukturalne wdrażane przez samorząd województwa Działanie/schemat PROW Planowany nabór wniosków Przewidywany termin rozpatrywania wniosków o przyznanie pomocy Dostępny limit środków do wykorzystania Gospodarowanie rolniczymi zasobami wodnymi /mała retencja/ Podstawowe usługi dla gospodarki i ludności wiejskiej infrastruktura szerokopasmowego Internetu na obszarach wiejskich Podstawowe usługi dla gospodarki i ludności wiejskiej gospodarka wodno ściekowa* I / II kwartał 2014 I kwartał 2014 I kwartał 2014 4 miesiące 3 miesiące (2x 14 dni uzupełnienie wstrzymujące bieg terminu oceny wniosków) 3 miesiące (2x 14 dni uzupełnienie wstrzymujące bieg terminu oceny wniosków) 6 884 060,39 zł (alokacja obliczona w oparciu o ruchomy kurs euro/zł) 19 174 336,07 zł (alokacja obliczona w oparciu o ruchomy kurs euro/zł) 4 100 397,58 zł* (alokacja obliczona w oparciu o ruchomy kurs euro/zł) * Samorząd Województwa Małopolskiego wystąpił do IZ PROW o zwiększenie limitu środków w działaniu 40

Odnowa i rozwój wsi w ramach PROW (Oś 3) lista rezerwowa wniosków Osiągnięty poziom kontraktacji na działaniu 100,07% 36 projektów oczekuje na podpisanie umowy 16,39 mln zł - koszt całkowity oczekujących projektów 7,81 mln zł - oczekiwana wartość dotacji 41 Liczba złożonych wniosków - Małe projekty (od początku realizacji programu do 31 października 2013r.) Porównanie międzywojewódzkie stan na 31.10.2013r Pozycja Województwo Liczba wniosków 1 Mazowieckie 4 342 2 Małopolskie 4 324 3 Lubelskie 3 838 4 Wielkopolskie 3 509 5 Pomorskie 2 939 6 Dolnośląskie 2 909 7 Podkarpackie 2 504 8 Warmińskomazurskie 2 432 9 Śląskie 2 391 10 Świętokrzyskie 2 203 11 Podlaskie 2 156 Drugie miejsce w kraju pod względem liczby złożonych wniosków Tylko w dwóch województwach liczba złożonych wniosków przekracza 4 000 szt. 12 Kujawskopomorskie 13 Zachodniopomorskie 2 027 1 687 14 Opolskie 1 597 15 Łódzkie 1 557 16 Lubuskie 1 431 Razem 41 846 42

Liczba wniosków Małe projekty postęp oceny (stan na 21 listopada 2013r.) 2100 2000 1900 1800 1700 1600 1500 1400 1300 1200 1100 1000 900 800 700 600 500 400 300 200 100 0 5 Nowe wnioski Ocena niezakończona (9,26%) 396 Wnioski w trakcie weryfikacji 0 Wnioski oczekujące na zwolnienie środków Ocena zakończona (90,74%) 74 65 Wnioski oczekujące na umowę Rozwiazane umowy 1785 Umowy 2007 Pozostałe rozpatrzone wnioski (odwołania, odrzucone, wycofane, niewybrane) 43 Małe projekty różnica (%) pomiędzy wnioskami złożonymi a wnioskami, których ocenę zakończono (stan na 31 października 2013r.) 4750 4500 4250 4000 3750 3500 3250 3000 2750 2500 2250 2000 1750 1500 1250 1000 750 500 250 0 437 5 126 0 637 178 954 265 487 4324 10,25% 3703 3154 3413 3881 2885 3346 18,67% 2905 2319 2565 1915 1385 1615 1728 2203 1799 1173 20,14% 1055 1380 1618 53,84% 1065 619 750 Złożone wnioski ogółem Wnioski, których ocenę zakończono 44

Liczba zawartych umów- Małe projekty (od początku realizacji programu do 31 października 2013r.) Pozycja Województwo Liczba umównarastająco Liczba umów I.2011 - X.2013 1 Wielkopolskie 1 775 1 529 (2) 2 Małopolskie 1 769 1 714 (1) 3 Lubelskie 1 767 1 416 (4) 4 Mazowieckie 1 556 1 421 (3) 5 Świętokrzyskie 1 281 1 029 6 Dolnośląskie 1 263 1 108 7 Podkarpackie 1 258 1 122 8 Pomorskie 1 065 907 9 Podlaskie 1 017 829 10 Śląskie 979 901 11 Warmińskomazurskie 888 669 12 Łódzkie 842 685 13 Kujawskopomorskie 787 730 14 Opolskie 742 661 Drugie miejsce w kraju pod względem liczby zawartych umów ogółem Pierwsze miejsce w kraju pod względem liczby zawartych umów w okresie I.2011r. X. 2013r. 15 Lubuskie 628 544 16 Zachodniopomorskie 583 548 Razem 18 200 15 813 45 Miesięczne tempo zawierania umów Małe projekty (okres badawczy: styczeń 2012r. październik 2013r.) 46

Średnia wartość dofinansowania Małych Projektów przed i po zmianie Rozporządzenia MRiRW ws wdrażania LSR Przed zmianą* Po zmianie** *na podstawie 1472 umów o wartości 26,7 mln zł ** na podstawie wniosków wybranych mieszczących się w limicie 47 Wartość zawartych umów - Małe projekty (od początku realizacji programu do 31 października 2013r.) Pozycja Porównanie międzywojewódzkie Województwo Wartość umów/ EFRROW 1 Małopolskie 28 334 927,43 zł 2 Lubelskie 24 016 135,79 zł 3 Wielkopolskie 23 349 896,14 zł 4 Mazowieckie 22 452 069,29 zł 5 Dolnośląskie 18 346 570,41 zł 6 Świętokrzyskie 17 844 459,48 zł 7 Podkarpackie 17 705 101,36 zł 8 Podlaskie 15 978 311,28 zł 9 Pomorskie 14 986 529,61 zł 10 Śląskie 13 760 020,86 zł 11 12 349 003,69 zł 12 Łódzkie 12 248 309,62 zł Małopolska zajmuje pierwsze miejsce w kraju po względem wielkości zakontraktowanych środków EFRROW Wykres słupkowy obejmuje sumę środków EFRROW oraz obligatoryjny udział BP 13 Opolskie 10 936 443,65 zł 14 15 Warmińskomazurskie Kujawskopomorskie Zachodniopomorskie 10 577 768,18 zł 7 628 829,23 zł 16 Lubuskie 7 065 652,50 zł Razem 257 580 028,53 zł 48

Miliony zł Prognoza dla naborów PROW Małe projekty (dane wg stanu na dzień 20 listopada 2013r.) Wyszczególnienie Liczba umów/ Wartość wniosków/naborów dotacji (zł) Umowy zawarte 1 785 33 291 786,09 Umowy w przygotowaniu 74 1 843 157,73 Projekty złożone do SW /projekty w ocenie SW 401 11 414 077,48 Nabory w trakcie 5 2 588 233,72 Wolne środki - 11 649 593,77 Limit środków: 60 786 848,79 zł RAZEM 60 786 848,79 49 LEADER Wdrażania LSR - Odnowa i rozwój wsi stan na 31 października 2013 160 140 138,20 120 100 91,08 80 60 40 20 0 Aktualny limit środków 441 umów Zawarte umowy / wydane decyzje 24,26 22,87 119 wniosków Wnioski złożone i w trakcie weryfikacji Środki wolne 50

LEADER Odnowa i rozwój wsi postęp oceny (stan na 20 listopada 2013r.) 550 500 450 445 400 350 300 Ocena niezakończona (15,88%) Ocena zakończona (84,12%) 250 200 150 100 113 160 50 0 5 Nowe wnioski Wnioski w trakcie weryfikacji 0 Wnioski oczekujące na zwolnienie środków 15 5 Wnioski oczekujące na umowę Rozwiazane umowy Umowy Pozostałe rozpatrzone wnioski (odwołania, odrzucone, wycofane, niewybrane) 51 Prognoza dla naborów PROW Odnowa i rozwój wsi /LEADER/ (dane wg stanu na dzień 20 listopada 2013r.) Wyszczególnienie Liczba umów/ Wartość wniosków/naborów dotacji (zł) Umowy zawarte 445 92 633 583,00 Projekty złożone do SW /projekty w ocenie SW 118 26 784 070,25 Nabory w trakcie 6 4 618 773,17 Wolne środki - 14 129 175,85 RAZEM 138 165 602,27 Limit środków: 138 165 602,27 zł 52

Etapy sporządzania aneksu do umowy o przyznanie pomocy - zasady ogólne Zgodnie z 14 ust. 4. umowy o przyznanie pomocy: 4. Zmiana umowy jest wymagana w szczególności w przypadku: 4) zmiany wysokości kosztów kwalifikowalnych operacji w wyniku przeprowadzonego przez Beneficjenta postępowania o udzielenie zamówienia publicznego, która ma wpływ na wysokość kwoty pomocy. kontrola zamówienia publicznego aneks do umowy o przyznanie pomocy 53 LEADER Różnicowanie w kierunku działalności nierolniczej stan na 31 października 2013 54

LEADER Tworzenie i rozwój mikroprzedsiębiorstw - stan na 31 października 2013 55 (3) Wykonanie celów zapisanych w LSR (wystąpienie skierowane przez SWM do IZ PROW). 56

Wykonanie celów zapisanych w LSR zapisy umowy ramowej Zgodnie z 3 umowy o warunkach i sposobie realizacji lokalnej strategii rozwoju LGD zobowiązana jest do osiągnięcia wynikających z LSR celów ogólnych, Dodatkowe zadania Z zapisów aneksu do umowy wynika, iż LGD będzie ponosiła konsekwencje, w sytuacji, gdy: - suma zrefundowanych kosztów kwalifikowanych wszystkich operacji, objętych LSR opracowaną przez LGD i zrealizowanych w ramach działania wyniesie mniej niż 70% kwoty określonej w 4 ust. 1 pkt 1 umowy ramowej oraz w przypadku, gdy LGD nie osiągnie 80% wartości docelowej wskaźników realizacji celów LSR oraz przedsięwzięć, zarówno w ramach starych jak i nowych zadań. 57 Wykonanie celów zapisanych w LSR wystąpienie samorządu województwa do IZ PROW Dnia 16 października 2013 r. wystąpienie Samorządu Województwa do Ministerstwa Rolnictwa i Rozwoju Wsi ws wskazania sposobu rozliczania LGD z wykonania założeń LSR Propozycja SW wyrażona w piśmie: Weryfikacja poziomu osiągnięcia każdego ze wskaźników produktu/rezultatu 58

(4) Prawo posiadania/prawo własności - ryzyka występujące pomiędzy operacjami z zakresu odnowy wsi oraz małymi projektami. 59 Prawo własności i posiadania w projektach PROW Regulacje dotyczące działania: Odnowa i rozwój wsi - 22 Rozporządzenie MRiRW z dn. 14.02.2008 r. w sprawie szczegółowych warunków i trybu przyznawania pomocy finansowej w ramach działania Odnowa i rozwój wsi objętego PROW na lata 2007-2013 z późń. zm. Prawo własności prawo do posiadania, korzystania oraz rozporządzania rzeczami w granicach ustanowionych przepisami prawa (własność, użytkowanie wieczyste) Prawo posiadania władanie daną rzeczą przez posiadacza. Przeniesienie posiadania dóbr nie powoduje zmiany właściciela dóbr zrealizowanych w ramach PROW 2007-2013 (najem, użyczenie) 60

Prawo własności i posiadania w projektach PROW W uzasadnionych przypadkach właściwy organ samorządu województwa może wyrazić zgodę na: 1) przeniesienie przez beneficjenta własności lub posiadania nabytych dóbr objętych operacją, jeżeli przeniesienie to nastąpi na rzecz jego jednostki organizacyjnej lub jednostki, która spełnia warunki przyznania i wypłaty pomocy oraz przejmie zobowiązania dotychczasowego beneficjenta, 2) zmianę przeznaczenia nabytych przez beneficjenta dóbr, wyremontowanych lub wybudowanych budynków lub budowli, w całości lub w części, jeżeli nie naruszy to celów i zakresu działania objętego Programem. 61 Zachowanie trwałości projektów PROW Beneficjent zobowiązany jest do osiągnięcia celu i jego zachowania przez: 7 lat, Odnowa i rozwój wsi Występują ograniczenia w zakresie: przenoszenia własności lub posiadania rzeczy nabytych w ramach realizacji operacji lub sposobu ich wykorzystywania, sposobu lub miejsca prowadzenia działalności związanej z przyznaną pomocą. 62

(5) Plany naprawcze LGD dotychczasowe stanowiska zajmowane przez IZ PROW, sposób prowadzenia analizy przez SWM, ocena materiałów przekazanych przez LGD. 63 Plany naprawcze dla LGD osiąganie wskaźników PROW GENEZA pismo z 13 lutego 2013 - Minister Rolnictwa zobowiązujące regiony do kwartalnego przeglądu stanu wdrażania LSR (pod kątem finansowym oraz rzeczowym) Wystąpienie SWM ws określenia zasad oraz zakresu przeprowadzania takiego przeglądu. Zalecenia MRiRW z dnia 11 kwietnia 2013 doprecyzowujące sposób oraz przeprowadzania analizy oraz nieprzekraczalny termin jej zakończenia. 64

Plany naprawcze dla LGD osiąganie wskaźników PROW Poziom zakontraktowania przydzielonych w rozliczonych Nazwa LGD budżecie LSR limitów płatności w finansowych w ramach działania ramach działania 413 413 Minimalny próg określony przez MRiRW Liczba LGD poniżej progu realizacji wskaźników produktu (średnia) realizacji wskaźników rezultatu (średnia) >50% >30% >50% >40% 13 26 15 5 Przedział (%) 23,24% - 49,97% 6,04% - 29,29% 3,99%-48,96% 4,14% - 39,93% Analiza poziomu realizacji wskaźników LGD została przeprowadzona na podstawie danych przekazanych przez LGD 65 Realizacja budżetów LSR (Małe Projekty + Odnowa wsi + Różnicowanie + Mikroprzedsiębiorstwa) ŚRODKI ZAKONTRAKTOWANE (w %) na 30 września 2013 % 13 LGD 26 LGD 66

Realizacja budżetów LSR (Małe Projekty + Odnowa wsi + Różnicowanie + Mikroprzedsiębiorstwa) ŚRODKI WYPŁACONE BENEFICJENTOM (w %) na 30 września 2013 % 26 LGD 13 LGD 67 Realizacja wskaźników LSR (Małe Projekty + Odnowa wsi + Różnicowanie + Mikroprzedsiębiorstwa) WSKAŹNIKI PRODUKTU (w %) na 30 września 2013 % 15 LGD * 1 LGD nie podało danych 23 LGD 68

Realizacja wskaźników LSR (Małe Projekty + Odnowa wsi + Różnicowanie + Mikroprzedsiębiorstwa) WSKAŹNIKI REZULTATU (w %) na 30 września 2013 % 5 LGD * 1 LGD nie podało danych 33 LGD 69 Plany naprawcze co dalej? Miesięczny monitoring LSR Ostateczna weryfikacja planów naprawczych nastąpi na etapie weryfikacji sprawozdań za rok 2013 W dniu 12 listopada br SW otrzymał pismo z MRiRW zobowiązujące do comiesięcznego przedstawiania informacji o realizacji Osi 4 Leader Wg tabeli przekazywanie danych do ARiMR będzie w następującej formie: - złożone wnioski o przyznanie pomocy - złożone wnioski w trakcie rozpatrywania - zawarte umowy (czynne) - zawarte umowy/zrealizowane płatności - zrealizowane płatności 70

(6) Omówienie założeń do planu kontroli LGD na 2014 rok czynniki ryzyka, harmonogram i zakres planowanych kontroli. Kontrole doraźne. 71 PLAN KONTROLI LGD NA ROK 2014 Podstawa prawna: Wytyczna nr 72/5/2012 Ministra Rolnictwa i Rozwoju Wsi pn. Wytyczna dotycząca dokonywanych przez samorządy województw kontroli prawidłowości realizacji lokalnej strategii rozwoju przez lokalną grupę działania w ramach Programu Rozwoju Obszarów Wiejskich na lata 2007 2013 Uchwała Nr 1490/2012 Zarządu Województwa Małopolskiego z dnia 29 listopada 2012r. w sprawie przyjęcia do stosowania Wytycznej dotyczącej dokonywanych przez samorządy województw kontroli prawidłowości realizacji lokalnej strategii rozwoju przez lokalną grupę działania w ramach Programu Rozwoju Obszarów Wiejskich na lata 2007-2013 72

PLAN KONTROLI LGD NA ROK 2014 Podstawa prawna: Zarządzenie Nr 122/2012 Marszałka Województwa Małopolskiego z dnia 31 grudnia 2012r. w sprawie ustalenia zasad planowania, koordynowania i przeprowadzania kontroli prawidłowości realizacji lokalnej strategii rozwoju przez lokalną grupę działania w zakresie osi 4: LEADER w ramach Programu Rozwoju Obszarów Wiejskich na lata 2007-2013 oraz Zarządzenie Nr 3/2013 Marszałka Województwa Małopolskiego z dnia 15 stycznia 2013 r. w sprawie zmiany Zarządzenia Nr 122/2012 Marszałka Województwa Małopolskiego z dnia 31 grudnia 2012 roku w sprawie ustalenia zasad planowania, koordynowania i przeprowadzania kontroli prawidłowości realizacji lokalnej strategii rozwoju przez lokalną grupę działania w zakresie osi 4: LEADER w ramach Programu Rozwoju Obszarów Wiejskich na lata 2007 2013 (uzupełnia zasady przeprowadzania kontroli o zakres podlegający kontroli oraz sposób dobierania próby do badania) Zatwierdzenie Planu kontroli na 2014r. przez Ministra Rolnictwa i Rozwoju Wsi pismem z dn. 19 listopada 2013r. (Zarządzenie Marszałka Województwa Małopolskiego w sprawie przyjęcia Planu Kontroli na rok 2014 lokalnych grup działania w zakresie prawidłowości realizacji lokalnych strategii rozwoju w ramach Programu Rozwoju Obszarów Wiejskich na lata 2007 2013 wraz z metodologią typowania lokalnych grup działania do kontroli w trakcie przygotowywania) 73 CZYNNIKI RYZYKA WEDŁUG KTÓRYCH OPRACOWANO PLAN KONTROLI NA 2014 ROK (WYŁĄCZNIE W CELU USTALENIA KOLEJNOŚCI LGD DO KONTROLI) Lp. Nazwa parametru Wartości progowe Waga ryzyka 1 Poziom realizacji przedsięwzięć i celów szczegółowych, określonych w LSR (%) 2 Wysokość pomocy finansowej przyznanej w ramach działania 413, w stosunku do kwoty określonej w budżecie LSR na to działanie (%) 3 Częstotliwość korygowania dokumentacji dotyczącej danego naboru wniosków o przyznanie pomocy przekazywanej przez LGD do SW (%) 4 Liczba operacji odrzuconych merytorycznie w stosunku do liczby operacji zakontraktowanych w populacji małych projektów (%) 5 Negatywne wyniki wewnętrznej oceny współpracy SW z LGD 6 Skargi lub uchybienia związane z przeprowadzonym naborem stwierdzone na etapie oceny wniosków o przyznanie pomocy 7 Brak kontroli przeprowadzonej przez podmioty zewnętrzne 8 Uchybienia stwierdzone podczas kontroli przeprowadzonych przez SW w zakresie działań 421 i 431 0-30% pow. 40% - 50% pow. 50% -70% pow. 70% -80% pow. 80% 0-50% pow. 50% -60% pow. 60% - 70% pow. 70% - 80% pow. 80% pow. 50% pow. 20% -50% 0-20% pow. 30% pow. 10% - 30% 0-10% Etap wdrażania i etap płatności Etap płatności albo etap wdrażania Żaden z etapów Tak Nie Tak Nie Brak kontroli/ Wynik negatywny / pozytywny z uchybieniami Wynik pozytywny 20 pkt 15 pkt 10 pkt 5 pkt 0 pkt 20 pkt 15 pkt 10 pkt 5 pkt 0 pkt 20 pkt 10 pkt 0 pkt 10 pkt 5 pkt 0 pkt 10 pkt 5 pkt 0 pkt 5 pkt 0 pkt 5 pkt 0 pkt 10 pkt 0 pkt 74

Liczba kontroli SKARGI LUB UCHYBIENIA DOT. NABORÓW STWIERDZONE NA ETAPIE OCENY WNIOSKÓW O PRZYZNANIE POMOCY W ROKU 2013 Kontrole LGD w trybie Wytycznej 72/5/2012 Skargi na przeprowadzone przez LGD nabory (4 skargi) Uchybienia stwierdzone na etapie weryfikacji wniosków związane z przeprowadzeniem naborów (brak) KONTROLA PLANOWA siedziba UMWM / siedziba LGD w razie potrzeby (zgodnie z rocznym planem kontroli) 1. KONTROLA DORAŹNA w siedzibie LGD (poza rocznym planem kontroli np. w wyniku skargi na nabór przeprowadzony przez LGD) 2. Postępowanie skargowe prowadzone w trybie nadzoru Marszałka nad LGD (art. 15 ust. 2 pkt. 2 ustawy z dn. 7.03.2007r. o wspieraniu rozwoju obszarów wiejskich z udziałem środków EFRROW) REKONTROLA (w przypadku stwierdzenia poważnych uchybień lub nieprawidłowości podczas kontroli lub niewykonania przez LGD zaleceń pokontrolnych) 75 KONTROLE PLANOWANE NA PODSTAWIE WYTYCZNEJ NR 72/5/2012 (ORAZ 1 KONTROLA DORAŹNA) 15 10 14 15 5 8 3 Kontrole zrealizowane (wysłano raport pokontrolny) Kontrole w trakcie Pozostałe kontrole planowane w 2013 Kontrole planowane w 2014 76

KONTROLE TERMINY ORAZ KWESTIE PROCEDURALNE Zawiadomienie o rozpoczęciu kontroli 7 dni (max. 14 dni) Rozpoczęcie kontroli Dostarczenie dokumentacji do kontroli 6 dni (max. 13 dni) Zakończenie czynności kontrolnych niezwłocznie wstrzymanie weryfikacji wniosków o przyznanie pomocy (max. 30 dni) Raport z czynności kontrolnych 14 dni Podpisanie Raportu 7 dni 14 dni 14 dni Odmowa podpisania Raportu/ Informacja zawierająca wskazanie przyczyn odmowy Zalecenia pokontrolne Informacja o sposobie wykonania zaleceń 14 dni Złożenie zastrzeżeń do Raportu Zalecenia pokontrolne Informacja o sposobie wykonania zaleceń 14 dni 77 KONTROLE TERMINY ORAZ KWESTIE PROCEDURALNE Przekazanie zmienionego / uzupełnionego Raportu Podpisanie Raportu Zalecenia pokontrolne Informacja o sposobie wykonania zaleceń 14 dni Odmowa podpisania Raportu / pisemne wyjaśnienie przyczyn odmowy Złożenie zastrzeżeń do Raportu Podpisanie Raportu Zalecenia pokontrolne Informacja o sposobie wykonania zaleceń Przekazanie pierwotnego Raportu w przypadku nieuwzględnienia zastrzeżeń Odmowa podpisania Raportu / pisemne wyjaśnienie przyczyn odmowy 14 dni 78

PODSUMOWANIE KONTROLI (stan na 21 listopada 2013) Główne obszary problemowe podlegające kontroli: Prawidłowość dokonywania wyboru operacji przez organ decyzyjny LGD (zgodność z celami i przedsięwzięciami określonymi w LSR, uzasadnienia dla kryteriów uznaniowych, przyznawanie punktów zgodnie z ustalonymi progami/ opisem do kryteriów) Przeprowadzanie oceny i wyboru projektów przez skład organu decyzyjnego LGD niezgłoszony do SWM i nie zaakceptowany przez SWM (akceptacja pisemna) Niezgłaszanie do SWM i nie uzyskanie akceptacji SWM w zakresie zmiany listy członków LGD Błędne formułowanie uchwał właściwych organów LGD przyjmujących nowych członków do LGD i dokonujących wyboru składu organu decyzyjnego Informowanie wnioskodawców o wyborze/ niewybraniu operacji (zachowanie terminu określonego w LSR, zawarcie w piśmie elementów z rozporządzenia z dnia 8 lipca 2008r.) Spójność uregulowań wewnętrznych, obowiązujących w LGD (Statut, Regulamin organu decyzyjnego, LSR) Prawidłowość zatrudniania pracowników przez LGD, w tym członków Zarządu LGD (zgodnie z wymogami określonymi w LSR) Udzielanie doradztwa przez pracowników biura LGD (sposób dokumentowania udzielonego doradztwa) Przekazywanie sprawozdań z realizacji LSR (jakość, terminowość) Organizowanie szkoleń dla wnioskodawców (jakość, ilość, przedmiot) Kwalifikacje nowych członków organu decyzyjnego (nie niższe niż w dniu wyboru) 79 SANKCJE ZAPISANE W UMOWIE RAMOWEJ /Umowa o warunkach i sposobie realizacji LSR/ Rozwiązanie umowy ze skutkiem natychmiastowym Sankcja finansowa w postaci 20% zmniejszenia środków Możliwość rozwiązania umowy (opcjonalnie) 80

SANKCJE ZAPISANE W UMOWIE RAMOWEJ Rozwiązanie umowy ze skutkiem natychmiastowym następuje zgodnie z 11 ust.1 Umowy o warunkach i sposobie realizacji LSR (tzw. umowy ramowej) w następujących okolicznościach: Na wniosek LGD Niewykonanie co najmniej jednego ze zobowiązań, o których mowa w: 3 ust. 1 i 3 umowy (brak realizacji LSR, nieosiągnięcie celów ogólnych LSR), 5 pkt 9 umowy (uniemożliwienie/utrudnianie przeprowadzania kontroli LGD przez przedstawicieli SW, ARiMR, MF, MRiRW, KE, organy kontroli państwowej i skarbowej oraz inne podmioty upoważnione do końca 2020r.) Złożenie podrobionych, przerobionych, nierzetelnych lub stwierdzających nieprawdę dokumentów lub oświadczeń, mających wpływ na realizację LSR Rozwiązanie umowy ze skutkiem natychmiastowym 81 SANKCJE ZAPISANE W UMOWIE RAMOWEJ Treść 10 ust.2 umowy ramowej Sankcja finansowa w postaci 20% zmniejszenia środków na działanie Wdrażanie LSR w kolejnych latach, w których przewidziane są środki, w przypadku niewykonania pomimo dwukrotnego wezwania zobowiązań, o których mowa w 5 pkt 5, 16, 25: nieprzekazywania właściwemu podmiotowi wdrażającemu kompletnych list operacji, które zostały wybrane, kompletnych list operacji, które nie zostały wybrane, wszystkich uchwał właściwego organu LGD w sprawie pomocy na operacje; niestosowania do wyboru operacji procedur i kryteriów określonych w LSR; niestosowania zasad wymiany informacji oraz interpretacji przekazywanych przez Ministerstwo Rolnictwa i Rozwoju Wsi w związku z postępowaniem w sprawie wyboru operacji. Sankcja finansowa w postaci 20% zmniejszenia środków 82

SANKCJE ZAPISANE W UMOWIE RAMOWEJ Treść 11 ust.2 pkt.1 umowy ramowej Umowa może ulec rozwiązaniu w przypadku niewykonania przez LGD, pomimo wezwania dokonanego przez Samorząd Województwa: 1) Co najmniej jednego ze zobowiązań, o których mowa w 5 pkt 1-4, 4a, 6-8, 10-15, 17-24 i 26 umowy oraz 6 ust.1 umowy; 2) Nieopracowania programu naprawczego, o którym mowa w 6 ust.2 umowy, albo niezrealizowania tego programu w terminie Dotyczy ewaluacji LGD 3) O rozwiązaniu umowy Samorząd Województwa niezwłocznie powiadamia LGD Możliwość rozwiązania umowy (opcjonalnie) 83 SANKCJE ZAPISANE W UMOWIE RAMOWEJ Niespełnienie wymogów 11 ust.2 pkt.1 umowy ramowej 1/2 nierozpowszechnianie założeń LSR, informacji o zasadach przyznawania pomocy; odpłatne świadczenie przez pracowników biura LGD doradztwa w zakresie przygotowywania wniosków o przyznanie pomocy; nieterminowe przeprowadzanie postępowania w sprawie wyboru operacji; nieskładanie do SW wniosku o podanie do publicznej wiadomości informacji o możliwości składania wniosków o przyznanie pomocy zgodnie z harmonogramem przewidywanych terminów podawania do publicznej wiadomości; nieinformowanie o możliwości składania wniosków o przyznanie pomocy w ramach 4 działań PROW, w szczególności poprzez zamieszczanie informacji na stronie internetowej LGD; brak sprawdzania zgodności operacji realizowanych w ramach 4 działań PROW z LSR; wybieranie operacji niezgodnie z art. 62 ust. 4 rozp. nr 1698/2005 i rozporządzenia MRiRW w sprawie szczegółowych warunków i trybu przyznawania oraz wypłaty pomocy finansowej w ramach działania Wdrażanie lokalnych strategii rozwoju objętego PROW 2007 2013; brak aktualizacji lub zmiany LSR w formie pisemnej; Możliwość rozwiązania umowy (opcjonalnie) 84

SANKCJE ZAPISANE W UMOWIE RAMOWEJ Niespełnienie wymogów 11 ust.2 pkt.1 umowy ramowej 2/2 nieprzechowywanie dokumentów dot. wyboru LGD i realizacji LSR; brak posiadania i utrzymywania biura LGD; zatrudnianie pracowników o wymaganiach niezgodnych z procedurą; osoby reprezentujące członków tego organu posiadały kwalifikacje i doświadczenie niższe niż posiadane w dniu dokonania wyboru LGD do realizacji LSR; zatrudnianie członków organu decyzyjnego oraz osób reprezentujących członków tego organu w biurze LGD; brak stosowania procedury wyłączania członka organu decyzyjnego lub osoby reprezentującej członka tego organu od udziału w dokonywaniu wyboru operacji w razie zaistnienia okoliczności, które mogą wywołać wątpliwości co do jego bezstronności; niezachowanie warunków realizacji LSR dot. m.in. co najmniej 50% udziału partnerów podmiotów sektora społecznego i gospodarczego w składzie organu decyzyjnego LGD; spełniania wymogu sektorowości partnerstwa LGD, rozdzielenia funkcji zarządczej od decyzyjnej w LGD; nieskładania SW do dnia 15 lutego każdego roku realizacji LSR sprawozdania z realizacji LSR za rok poprzedni. Możliwość rozwiązania umowy (opcjonalnie) 85 Kontrola a bieżąca działalność LGD Kontrola prowadzona zgodnie z Wytyczną nr 72/5/2012 Ministra Rolnictwa i Rozwoju Wsi nie wstrzymuje całości działań LGD, tylko nabory kontrolowane LGD w czasie trwania kontroli nie może ogłaszać naborów, jeżeli: - nie ma akceptacji składu Rady - kryteria są niejednolite (nieprawidłowy opis do kryteriów błędna interpretacja) - niespójne zapisy procedury wyboru projektów w LSR i Regulaminie Rady Dla umożliwienia przyśpieszenia ogłoszenia naborów w przypadku wadliwych dokumentów należy zwrócić się z wnioskiem o przekazanie ustaleń z kontroli przed podpisaniem raportu z kontroli 86

Kontrola a bieżąca działalność LGD LGD, które nie podlegały kontroli powinny zweryfikować procedury obowiązujące w LGD, listę członków LGD oraz Listę Członków Rady LGD, które podlegały kontroli, wskazując termin realizacji zaleceń pokontrolnych, powinny mieć na względzie planowane nabory, np. nie należy wskazywać, iż zalecenia pokontrolne zostaną wykonane w terminie 5 miesięcy, jeśli LGD planuje wcześniej przeprowadzić nabory na poszczególne działania 87 Projekt Planu Działania Sekretariatu Regionalnego KSOW Województwa Małopolskiego na lata 2014-2015 Andrzej Bańka Zastępca Dyrektora Departamentu Funduszy Europejskich UMWM

PROCEDURA PRZYGOTOWANIA PLANU DZIAŁANIA KSOW Plan Działania KSOW sporządzany jest na okres dwuletni i jest jeden dla całej sieci. Procedura przygotowania Planu Działania KSOW: 1. Sekretariat Centralny opracowuje priorytety do Planu Działania i przekazuje je sekretariatom regionalnym do 30 kwietnia roku poprzedzającego rok realizacji Planu Opracowanie propozycji priorytetów Przyjęcie propozycji priorytetów przez Grupę Roboczą ds. KSOW przy Ministrze Rolnictwa i Rozwoju Wsi 2. Sekretariaty regionalne przygotowują projekty Planu Działania Sekretariatu Regionalnego KSOW i przekazują je Sekretariatowi Centralnemu do 15 października roku poprzedzającego rok realizacji Planu Opracowanie projektu Planu Działania Pozytywne zaopiniowanie projektu Planu Działania przez wojewódzka grupę roboczą ds. KSOW Przyjęcie uchwały przez zarząd województwa w sprawie przyjęcia projektu Planu Działania 3. Przygotowanie projektu Planu Działania przez Sekretariat Centralny KSOW 4. Opinia Grupy Roboczej ds. KSOW przy Ministrze Rolnictwa i Rozwoju Wsi 5. Zatwierdzenie Planu decyzją Ministra Rolnictwa i Rozwoju Wsi do 30 listopada roku poprzedzającego rok realizacji Planu 89/21 PRIORYTETY DO PLANU DZIAŁANIA KSOW NA LATA 2014-2015 31 stycznia br. Minister Rolnictwa i Rozwoju Wsi wystąpił do sekretariatów regionalnych z prośbą o przedstawienie propozycji priorytetów do Planu Działania KSOW 2014-2015 Przewodniczący Małopolskiej Grupy Roboczej ds. KSOW, dr S. Sorys, zwrócił się do członków Grupy z prośbą o nadsyłanie propozycji, jednocześnie Sekretariat Regionalny KSOW przeprowadził ankietę internetową, której wyniki wraz z nadesłanymi propozycjami posłużyły do opracowania propozycji priorytetów ważnych dla Małopolski na podstawie nadesłanych propozycji Sekretariat Centralny KSOW opracował propozycje priorytetów 17 kwietnia br. Grupa Robocza ds. KSOW przy Ministrze Rolnictwa i Rozwoju Wsi przyjęła uchwałę o przyjęciu priorytetów do Planu Działania KSOW na lata 2014-2015 90/21