Sprawozdanie finansowe Investor PE FIZ. za rok 2014

Sprawozdanie finansowe Investor PE FIZ za rok 2014

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN skorygowany FIZ-R-E_20120101 2014 KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO Raport roczny FIZ-R-E za rok obrotowy 2014 obejmujący okres od 2014-01-01 do 2014-12-31 oraz poprzedni rok obrotowy 2013 obejmujący okres od 2013-01-01 do 2013-12-31 Podstawa prawna: 82 ust. 1 pkt 3 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19 lutego 2009 r. w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych oraz warunków uznawania za równoważne informacji wymaganych przepisami prawa państwa niebędącego państwem członkowskim (Dz. U. Nr 33 poz. 259) Data przekazania: 2015-04-03 INVESTOR PRIVATE EQUITY FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY AKTYWÓW NIEPUBLICZNYCH INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN (pełna nazwa funduszu) INVESTORS TFI S.A. (skrócona nazwa funduszu) 00-640 WARSZAWA (nazwa towarzystwa) (kod pocztowy) (miejscowość) MOKOTOWSKA 1 (ulica) ( numer) 223789100 223789101 office@investors.pl (telefon) (fax) (e-mail) 1080003744 141164519 www.investors.pl (NIP) (REGON) (WWW) Ernst & Young Audyt Polska spółka z ograniczona odpowiedzialnoscia spółka komandytowa 2015-04-02 (podmiot uprawniony do badania) (data wydania opinii) Raport roczny zawiera: Pismo Prezesa Zarządu towarzystwa Roczne sprawozdanie finansowe Wprowadzenie Rachunek wyniku z operacji Noty objaśniające Zestawienie lokat Zestawienie zmian w aktywach netto Informacja dodatkowa Bilans Rachunek przepływów pieniężnych Wybrane dane finansowe Sprawozdanie zarządu towarzystwa (sprawozdanie z działalności funduszu) Oświadczenie o poprawności rocznego sprawozdania finansowego Oświadczenie depozytariusza Opinia podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych Raport podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO Informacje o funduszu Konstrukcja funduszu: Typ funduszu: Subfundusz: Fundusz sekurytyzacyjny: Fundusz podstawowy: Fundusz portfelowy: Fundusz powiązany: Fundusz aktywów niepublicznych: Komisja Nadzoru Finansowego 1

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN FIZ-R-E_20120101 2014 Waluta sprawozdania finansowego: zł (nazwa funduszu podstawowego) Fundusze powiązane: (nazwy funduszy powiązanych) Fundusz z wydzielonymi subfunduszami: (nazwa funduszu) Plik Opis WPROWADZENIE DO SPRAWOZDANIA FINANSOWEGO W załaczeniu przekazuje się wprowadzenie do sprawozdania finansowego Funduszu. Plik Opis InvPEFIZ_Wprowadzenie.pdf PISMO PREZESA ZARZĄDU TOWARZYSTWA Komisja Nadzoru Finansowego 2

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN FIZ-R-E_20120101 2014 W załączeniu przekazuje się pismo Prezesa Zarządu Towarzystwa. Plik Opis InvPEFIZ_PismoPrezesa.pdf SPRAWOZDANIE ZARZĄDU (SPRAWOZDANIE Z DZIAŁALNOŚCI FUNDUSZU) W załączeniu przekazuje się sprawozdanie Zarządu Towarzystwa z działalności Funduszu. Komisja Nadzoru Finansowego 3

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN Plik InvPEFIZ_SprZDzialFund.pdf Opis FIZ-R-E_20120101 2014 WYBRANE DANE FINANSOWE Wartość na koniec Wartość na poprzedniego dzień bilansowy okresu w tys. sprawozdawczeg o w tys. I. Przychody z lokat 6 438 3 512 II. Koszty funduszu netto 6 106 6 270 III. Przychody z lokat netto 332-2 758 IV. Zrealizowane zyski (straty) ze zbycia lokat 20 995-1 456 V. Niezrealizowane zyski (straty) z wyceny lokat -35 722 19 264 VI. Wynik z operacji -14 395 15 050 VII. Zobowiązania 1 283 4 355 VIII. Aktywa 156 958 192 714 IX. Aktywa netto 155 675 188 359 X. Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 99 582 110 759 XI. Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 1 563,29 1 700,62 XII. Wynik z operacji na certyfikat inwestycyjny -144,55 135,88 ZESTAWIENIE LOKAT SKŁADNIKI LOKAT 2014 rok 2013 rok Wartość według Wartość wyceny na według ceny dzień nabycia w tys. bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość w edług Wartość w yceny na według ceny dzień nabycia w tys. bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem 1. Akcje 61 222 69 717 44,42 86 900 125 760 65,26 2. Warranty subskrypcyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 3. Praw a do akcji 0 0 0,00 0 0 0,00 4. Praw a poboru 0 0 0,00 0 0 0,00 5. Kw ity depozytow e 0 0 0,00 0 0 0,00 6. Listy zastaw ne 0 0 0,00 0 0 0,00 7. Dłużne papiery w artościow e 0 0 0,00 0 0 0,00 8. Instrumenty pochodne 0 0 0,00 0-2 732-1,42 9. Udziały w spółkach z ograniczoną odpow iedzialnością 18 628 26 687 17,00 18 653 28 137 14,60 10. Jednostki uczestnictw a 0 0 0,00 0 0 0,00 11. Certyfikaty inw estycyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 12. Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania 0 0 0,00 0 0 0,00 mające siedzibę za granicą 13. Wierzytelności 48 825 52 486 33,44 7 200 9 208 4,78 14. Weksle 0 0 0,00 0 0 0,00 15. Depozyty 0 0 0,00 0 0 0,00 16. Waluty 0 0 0,00 0 0 0,00 17. Nieruchomości 0 0 0,00 0 0 0,00 18. Statki morskie 0 0 0,00 0 0 0,00 19. Inne 0 0 0,00 0 0 0,00 TABELE UZUPEŁNIAJĄCE AKCJE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. 1. CB S.A. Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy 442 477 Polska 12 000 14 984 Komisja Nadzoru Finansowego 4

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN FIZ-R-E_20120101 2014 Procentowy udział w aktywach ogółem 9,55 Komisja Nadzoru Finansowego 5

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN 2. GINO ROSSI S.A. (PLGNRSI00015) Aktywny rynek - rynek regulowany FIZ-R-E_20120101 2014 GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWY CH W WARSZAWIE 1 235 264 Polska 2 576 3 496 3. STONE MASTER S.A. Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy 1 035 450 Polska 5 998 7 632 4. ERG SYSTEM S.A. Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy 5 325 000 Polska 2 950 5 831 5. WB ELECTRONICS S.A. Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy 500 000 Polska 22 000 30 402 6. VOXEL S.A. (PLVOXEL00014) Aktywny rynek - rynek regulowany 7. GRUPA NOKAUT S.A. (PLGRNKT00019) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWY CH W WARSZAWIE GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWY CH W WARSZAWIE 670 000 Polska 12 998 6 197 987 500 Polska 2 700 1 175 LISTY ZASTAWNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania DŁUŻNE PAPIERY WARTOŚCIOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania 1. O terminie wykupu do 1 roku: a) Obligacje b) Bony skarbowe c) Bony pieniężne d) Inne 2. O terminie wykupu powyżej 1 roku: a) Obligacje b) Bony skarbowe c) Bony pieniężne d) Inne UDZIAŁY W SPÓŁKACH Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ 1. WINDFARM HOLDINGS LTD 2. DII LIMITED SP. Z O.O. ENERGOSYNERGIA TECHNOLOGIE SP. Z 3. O.O. Nazwa spółki Siedziba spółki Kraj siedziby spółki Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. WINDFARM H L NIKOZJA SP. Z O.O. Cypr 201 000 7 320 11 569 DII LIMITED SPÓŁKA Z OGRANICZONA Warszawa Polska 120 507 82 ODPOWIEDZIAL NOSCIA ENERGOSYNER GIA MIKOŁÓW TECHNOLOGIE Polska 18 948 10 801 15 036 SP. Z O.O. WIERZYTELNOŚCI Nazwa i rodzaj podmiotu Kraj siedziby podmiotu Termin Rodzaj wymagalności świadczenia Wartość świadczenia w Liczba tys. Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. ENERGOSYNER 1. ENERGOSYNERGIA GIA Polska TECHNOLOGIE SP. Z O.O. TECHNOLOGIE 2015-06-05 Pieniężne 7 200 1 7 200 10 770 SP. Z O.O. Komisja Nadzoru Finansowego 6

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN FIZ-R-E_20120101 2014 2,23 4,86 3,71 19,37 3,95 0,75 Rodzaj listu Podstawa emisji Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem 0 0 0 0,00 0 0 0 0,00 0 0 0 0,00 0 0 0 0,00 0 0 0 0,00 0 0 0 0,00 0 0 0 0,00 0 0 0 0,00 0 0 0 0,00 0 0 0 0,00 Procentowy udział w aktywach ogółem 7,37 0,05 9,58 Procentowy udział w aktywach ogółem 6,86 Komisja Nadzoru Finansowego 7

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN GWARANT GWARANT GRUPA GRUPA 2. KAPITAŁOWA S.A. KAPITAŁOWA S.A. 3. ANDORIA-MOT SP. Z O.O. ANDORIA-MOT SP. Z O.O. GWARANT GRUPA 4. KAPITAŁOWA S.A. GWARANT GRUPA KAPITAŁOWA S.A. FIZ-R-E_20120101 2014 Polska 2016-03-31 PIENIĘŻNE 31 200 1 31 200 31 266 Polska 2016-03-31 PIENIĘŻNE 10 400 1 10 400 10 422 Polska 2016-03-31 PIENIĘŻNE 25 1 25 28 WEKSLE Wystawca Data płatności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem NIERUCHOMOŚCI Rok oddania do użytku Data nabycia Numer księgi wieczystej Kraj położenia Adres Powierzchnia I. Prawa własności nieruchomości: 1. Budynki 2. Lokale 3. Grunty 4. Inne II. Prawa współwłasności nieruchomości: 1. Budynki 2. Lokale 3. Grunty 4. Inne III. Użytkowanie wieczyste: 1. Budynki 2. Lokale 3. Grunty 4. Inne TABELE DODATKOWE INSTRUMENTY RYNKU PIENIĘŻNEGO Emitent Termin wykupu Warunki Wartość oprocentowania nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. BILANS 2014 rok 2013 rok I. Aktywa 156 958 192 714 1. Środki pieniężne i ich ekwiwalenty 7 551 18 155 2. Należności 517 11 454 3. Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu 0 0 4. Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: 10 868 25 331 - dłużne papiery wartościowe 0 0 5. Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: 138 022 137 774 - dłużne papiery wartościowe 0 0 6. Nieruchomości 0 0 Komisja Nadzoru Finansowego 8

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN FIZ-R-E_20120101 2014 19,92 6,64 0,02 Obciążenia Służebności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 Procentowy udział w aktywach ogółem Komisja Nadzoru Finansowego 9

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN FIZ-R-E_20120101 2014 7. Pozostałe aktywa 0 0 II. Zobowiązania 1 283 4 355 III. Aktywa netto (I-II) 155 675 188 359 IV. Kapitał funduszu 133 617 151 906 1. Kapitał wpłacony 161 226 161 226 2. Kapitał wypłacony (wielkość ujemna) -27 609-9 319 V. Dochody zatrzymane 8 958-12 369 1. Zakumulowane, nierozdysponowane przychody z lokat netto -13 183-13 515 2. Zakumulowany, nierozdysponowany zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat VI. Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia VII. Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji (IV+V+/-VI) 22 141 1 146 13 100 48 822 155 675 188 359 Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 99 582 110 759 Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 1 563,29 1 700,62 Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 99 582 Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 1 563,29 Liczba certyfikatów inwestycyjnych w podziale na serie certyfikatów: PLINVLB00047 99 582 Wartość aktywów netto na poszczególne serie certyfikatów inwestycyjnych: PLINVLB00047 1 563,29 RACHUNEK WYNIKU Z OPERACJI od 2014-01-01 od 2013-01-01 do 2014-12-31 do 2013-12-31 I. Przychody z lokat 6 438 3 512 1. Dywidendy i inne udziały w zyskach 952 1 577 2. Przychody odsetkowe 5 486 1 935 3. Przychody związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 4. Dodatnie saldo różnic kursowych 0 0 5. Pozostałe 0 0 II. Koszty funduszu 6 106 6 270 1. Wynagrodzenie dla towarzystwa 5 240 5 391 2. Wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 3. Opłaty dla depozytariusza 76 65 4. Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 40 35 5. Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne 0 0 6. Usługi w zakresie rachunkowości 210 231 7. Usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 8. Usługi prawne 484 530 9. Usługi wydawnicze, w tym poligraficzne 0 1 10. Koszty odsetkowe 0 0 11. Koszty związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 12. Ujemne saldo różnic kursowych 0 0 13. Pozostałe 56 17 III. Koszty pokrywane przez towarzystwo 0 0 IV. Koszty funduszu netto (II-III) 6 106 6 270 V. Przychody z lokat netto (I-IV) 332-2 758 Komisja Nadzoru Finansowego 10

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN FIZ-R-E_20120101 2014 VI. Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) -14 727 17 808 1. Zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat, w tym: 20 995-1 456 - z tytułu różnic kursowych 0 0 2. Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat, w tym: -35 722 19 264 - z tytułu różnic kursowych 210 108 VII. Wynik z operacji -14 395 15 050 Wynik z operacji na przypadający na certyfikat inwestycyjny -144,55 135,88 Rozwodniony wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny -144,55 135,88 ZESTAWIENIE ZMIAN W AKTYWACH NETTO od 2014-01-01 od 2013-01-01 do 2014-12-31 do 2013-12-31 1. Wartość aktywów netto na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 188 359 173 309 2. Wynik z operacji za okres sprawozdawczy (razem), w tym: -14 395 15 050 a) przychody z lokat netto 332-2 758 b) zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat 20 995-1 456 c) wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat -35 722 19 264 3. Zmiana w aktywach netto z tytułu wyniku z operacji -14 395 15 050 4. Dystrybucja dochodów (przychodów) funduszu (razem) 0 0 a) z przychodów z lokat netto 0 0 b) ze zrealizowanego zysku ze zbycia lokat 0 0 c) z przychodów ze zbycia lokat 0 0 5. Zmiany w kapitale w okresie sprawozdawczym (razem), w tym: -18 289 0 a) zmiana kapitału wpłaconego (powiększenie kapitału z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych) b) zmiana kapitału wypłaconego (zmniejszenie kapitału z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych) 0 0-18 289 0 6. Łączna zmiana aktywów netto w okresie sprawozdawczym -32 684 15 050 7. Wartość aktywów netto na koniec okresu sprawozdawczego 155 675 188 359 8. Średnia wartość aktywów netto w okresie sprawozdawczym 174 564 179 755 a) liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0,00 0,00 b) liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 11 177,00 0,00 c) saldo zmian -11 177,00 0,00 d) liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 116 881,00 116 881,00 e) liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 17 299,00 6 122,00 f) saldo zmian 99 582,00 110 759,00 9. Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 99 582,00 110 759,00 10. wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 11. wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec bieżącego okresu sprawozdawczego 12. procentowa zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 13. minimalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 1 700,62 1 564,74 1 563,29 1 700,62-8,08 8,68 1 563,29 1 584,84 - data wyceny 2014-12-31 2013-03-31 14. maksymalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 1 655,37 1 700,62 - data wyceny 2014-03-31 2013-12-31 15. wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny według ostatniej wyceny w okresie sprawozdawczym 1 563,29 1 700,62 - data wyceny 2014-12-31 2013-12-31 16. Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 1 563,29 1 700,62 I. Procentowy udział kosztów funduszu w średniej wartości aktywów netto, w tym: 3,50 3,49 1. procentowy udział wynagrodzenia dla towarzystwa 3,00 3,00 2. procentowy udział wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0,00 0,00 3. procentowy udział opłat dla depozytariusza 0,04 0,04 4. procentowy udział opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0,02 0,02 5. procentowy udział opłat za usługi w zakresie rachunkowości 0,12 0,13 Komisja Nadzoru Finansowego 11

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN 6. procentowy udział opłat za usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu FIZ-R-E_20120101 2014 0,00 0,00 RACHUNEK PRZEPŁYWÓW PIENIĘŻNYCH od 2014-01-01 od 2013-01-01 do 2014-12-31 do 2013-12-31 A. Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej 7 685-17 845 I. Wpływy 15 471 5 617 1. Z tytułu posiadanych lokat 1 111 2 261 2. Z tytułu zbycia składników lokat 14 358 3 206 3. Pozostałe 2 150 II. Wydatki 7 786 23 462 1. Z tytułu posiadanych lokat 0 0 2. Z tytułu nabycia składników lokat 1 338 17 083 3. Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla towarzystwa 5 433 5 261 4. Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 5. Z tytułu opłat dla depozytariusza 77 63 6. Z tytułu opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 40 34 7. Z tytułu opłat za zezwolenia oraz opłat rejestracyjnych 0 0 8. Z tytułu usług w zakresie rachunkowości 218 231 9. Z tytułu usług w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 10. Z tytułu usług prawnych 622 773 11. Z tytułu posiadania nieruchomości 0 0 12. Pozostałe 58 17 B. Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej -18 289 0 I. Wpływy 0 0 1. Z tytułu wydania certyfikatów inwestycyjnych 0 0 2. Z tytułu zaciągniętych kredytów 0 0 3. Z tytułu zaciągniętych pożyczek 0 0 4. Z tytułu spłaty udzielonych pożyczek 0 0 5. Odsetki 0 0 6. Pozostałe 0 0 II. Wydatki 18 289 0 1. Z tytułu wykupienia certyfikatów inwestycyjnych 18 289 0 2. Z tytułu spłat zaciągniętych kredytów 0 0 3. Z tytułu spłat zaciągniętych pożyczek 0 0 4. Z tytułu wyemitowanych obligacji 0 0 5. Z tytułu wypłaty przychodów 0 0 6. Z tytułu udzielonych pożyczek 0 0 7. Odsetki 0 0 8. Pozostałe 0 0 C. Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych 0 0 D. Zmiana stanu środków pieniężnych netto (A+/-B) -10 604-17 845 E. Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego F. Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego (E+/-D) 18 155 36 000 7 551 18 155 NOTY NOTA-1 POLITYKA RACHUNKOWOŚCI W załączeniu przekazuje się Notę-1 Politykę rachunkowości. Komisja Nadzoru Finansowego 12

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN FIZ-R-E_20120101 2014 Plik Opis InvPEFIZ_Nota1_PolitykaRach.pdf NOTA-2 NALEŻNOŚCI FUNDUSZU 2014 rok 1. Z tytułu zbytych lokat 0 2. Z tytułu instrumentów pochodnych 0 3. Z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0 4. Z tytułu dywidendy 516 5. Z tytułu odsetek 1 6. Z tytułu posiadanych nieruchomości, w tym czynszów 0 7. Z tytułu udzielonych pożyczek 0 8. Pozostałe 0 a) Subskrypcja 0 NOTA-3 ZOBOWIĄZANIA FUNDUSZU 2014 rok 1. Z tytułu nabytych aktywów 0 2. Z tytułu transakcji przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu 0 3. Z tytułu instrumentów pochodnych 0 4. Z tytułu wpłat na certyfikaty inwestycyjne 0 5. Z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 0 6. Z tytułu wypłaty dochodów funduszu 0 7. Z tytułu wypłaty przychodów funduszu 0 8. Z tytułu wyemitowanych obligacji 0 9. Z tytułu krótkoterminowych pożyczek i kredytów 0 10. Z tytułu długoterminowych pożyczek i kredytów 0 11. Z tytułu gwarancji lub poręczeń 0 12. Z tytułu rezerw 1 283 13. Pozostałe zobowiązania 0 Komisja Nadzoru Finansowego 13

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN FIZ-R-E_20120101 2014 NOTA-4 ŚRODKI PIENIĘŻNE I ICH EKWIWALENTY I. STRUKTURA ŚRODKÓW PIENIĘŻNYCH NA RACHUNKACH BANKOWYCH Waluta Wartość na dzień Wartość na dzień bilansowy w bilansowy w walucie danej walucie w sprawozdania tys. finansowego w tys. I. Banki: 7 551 1. RAIFFEISEN BANK POLSKA S.A. zł 6 500 6 500 2. ING BANK ŚLĄSKI S.A. zł 1 051 1 051 II. ŚREDNI W OKRESIE SPRAWOZDAWCZYM POZIOM ŚRODKÓW PIENIĘŻNYCH UTRZYMYWANYCH W CELU ZASPOKOJENIA BIEŻĄCYCH ZOBOWIĄZAŃ Waluta Wartość na dzień Wartość na dzień bilansowy w bilansowy w walucie danej walucie w sprawozdania tys. finansowego w tys. II. Średni w okresie sprawozdawczym poziom środków pieniężnych: 16 466 1. zł 16 466 16 466 III. EKWIWALENTY ŚRODKÓW PIENIĘŻNYCH Wartość na dzień bilansowy w walucie sprawozdania finansowego w tys. III. Ekwiwalenty środków pieniężnych w podziale na ich rodzaje: 0 NOTA-5 RYZYKA W załączeniu przekazuje się Notę-5 Ryzyka. Plik Opis InvPEFIZ_Nota5_Ryzyka.pdf Komisja Nadzoru Finansowego 14

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN FIZ-R-E_20120101 2014 NOTA-6 INSTRUMENTY POCHODNE Typ zajętej pozycji Rodzaj instrumenty pochodnego Cel otwarcia pozycji Wartość otwartej pozycji NOTA-7 TRANSAKCJE PRZY ZOBOWIĄZANIU SIĘ FUNDUSZU LUB DRUGIEJ STRONY DO ODKUPU Wartość na dzień bilansowy w tys. zł I. Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu, w tym: 0 1. Transakcje, w wyniku których następuje przeniesienie na fundusz praw własności i ryzyk 2. Transakcje, w wyniku których nie następuje przeniesienie na fundusz praw własności i ryzyk 0 II. Transakcje przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu, w tym: 0 1. Transakcje, w wyniku których następuje przeniesienie na drugą stronę praw własności i ryzyk 2. Transakcje, w wyniku których nie następuje przeniesienie na drugą stronę praw własności i ryzyk III. Należności z tytułu papierów wartościowych pożyczonych od funduszu w trybie przepisów rozporządzenia o pożyczkach papierów wartościowych IV. Zobowiązania z tytułu papierów wartościowych pożyczonych przez fundusz w trybie przepisów rozporządzenia o pożyczkach papierów wartościowych 0 0 0 0 0 NOTA-8 KREDYTY I POŻYCZKI I. ZACIĄGNIĘTE I WYKORZYSTANE PRZEZ FUNDUSZ KREDYTY I POŻYCZKI PIENIĘŻNE W KWOCIE STANOWIĄCEJ, NA DZIEŃ ICH WYKORZYS FUNDUSZU Nazwa podmiotu udzielającego kredytu (pożyczki) Siedziba Kwota kredytu/pożyczki w chwili zaciągnięcia tys. kwota w walucie jednostka waluta procentowy udział w aktywach Kwota kredytu/pożyczki pozostała do spłaty tys. kwota w walucie jednostka II. UDZIELONE PRZEZ FUNDUSZ POŻYCZKI PIENIĘŻNE W KWOCIE STANOWIĄCEJ, NA DZIEŃ ICH UDZIELENIA, WIĘCEJ NIŻ 1 % WARTOŚCI AKTYWÓW FUNDUSZU Nazwa podmiotu Siedziba Kwota kredytu/pożyczki w chwili udzielenia tys. kwota w walucie jednostka waluta procentowy udział w aktywach Warunki Termin spłaty Zabezpieczenia oprocentowania 1. ENERGOSYNERGIA TECHNOLOGIE SP. Z O.O. Polska 7 200 7 200 w tys. zł 6,86 stałe 2015-06-05 * *Prawne zabezpieczenie zwrotu pożyczki stanowi zastaw rejestrowy na 690 125 akcjach na okaziciela serii D w zakładowym spółki Ponar Silesia S.A. z siedzibą w Łaziska Górne, wpisanej do rejstru przedsiębiorstw KRS prowadzonego przez Sąd Rejonowy Katowice- Wschód w Katowicach, VIII Wydział Gospodarczy pod numerem KRS 279758 ("Ponar Silesia"), stanowiących 14% w kapitale zakładowym Ponar Silesia. Komisja Nadzoru Finansowego 15

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN FIZ-R-E_20120101 2014 Wartość przyszłych strumieni pieniężnych Terminy przyszłych strumieni pieniężnych Kwota będąca podstawą przyszłych płatności Termin zapadalności (wygasnięcia) instrumentu pochodnego Termin wykonania instrumentu pochodnego STANIA, WIĘCEJ NIŻ 1 % WARTOŚCI AKTYWÓW waluta Warunki Termin spłaty Zabezpieczenia oprocentowania Komisja Nadzoru Finansowego 16

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN FIZ-R-E_20120101 2014 NOTA-9 WALUTY I RÓŻNICE KURSOWE I. WALUTOWA STRUKTURA POZYCJI BILANSU jednostka waluta 2014 rok I. (Pozycja bilansu po przeliczeniu na walutę sprawozdania finansowego) w tys. II. 1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. zł 7 551 III. 2) Należności w tys. zł 517 IV. 4) Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. zł 10 868 V. 5) Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. zł 138 022 VI. II. Zobowiązania w tys. zł 1 283 A) 1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. zł 7 551 B) 2) Należności w tys. zł 517 C) 4) Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. zł 10 868 D) 5) Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. zł 126 453 E) II. Zobowiązania w tys. zł 1 283 F) 5) Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. EUR 11 569 a) 5) Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. EUR 2 714 a)1. 1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. zł 7 551 a)2. 2) Należności w tys. zł 517 a)3. 4) Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. zł 10 868 a)4. 5) Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. zł 138 022 a)5. II. Zobowiązania w tys. zł 1 283 Razem w tys. zł 155 675 II. DODATNIE I UJEMNE RÓŻNICE KURSOWE W PRZEKROJU LOKAT FUNDUSZU Składniki lokat Dodatnie różnice kursowe Ujemne różnice kursowe Zrealizowane Niezrealizowane Zrealizowane Niezrealizowane 1. Akcje 0 0 0 0 2. Warranty subskrypcyjne 0 0 0 0 3. Prawa do akcji 0 0 0 0 4. Prawa poboru 0 0 0 0 5. Kwity depozytowe 0 0 0 0 6. Listy zastawne 0 0 0 0 7. Dłużne papiery wartościowe 0 0 0 0 8. Instrumenty pochodne 0 0 0 0 9. Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością 0 210 0 0 10. Jednostki uczestnictwa 0 0 0 0 11. Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0 0 12. Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą 0 0 0 0 13. Wierzytelności 0 0 0 0 14. Weksle 0 0 0 0 15. Depozyty 0 0 0 0 16. Waluty 0 0 0 0 17. Nieruchomości 0 0 0 0 18. Statki morskie 0 0 0 0 19. Inne 0 0 0 0 III. ŚREDNI KURS WALUTY SPRAWOZDANIA FINANSOWEGO WYLICZANY PRZEZ NBP, Z DNIA SPORZĄDZENIA SPRAWOZDANIA FINANSOWEGO 1. (nazwa) kurs w stosunku do zł w aluta NOTA-10 DOCHODY I ICH DYSTRYBUCJA Komisja Nadzoru Finansowego 17

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN FIZ-R-E_20120101 2014 Komisja Nadzoru Finansowego 18

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN ZREALIZOWANY I NIEZREALIZOWANY ZYSK (STRATA) ZE ZBYCIA LOKAT FIZ-R-E_20120101 2014 Wartość Wzrost (spadek) zrealizowanego niezrealizowanego zysku (straty) ze zysku z wyceny zbycia lokat w tys. aktywów w tys. 1. Składniki lokat notowane na aktywnym rynku 2 179-10 877 2. Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku 18 816-24 845 3. Nieruchomości 0 0 4. Pozostałe 0 0 WYPŁACONE DOCHODY FUNDUSZU Wartość w okresie sprawozdawczym w tys. I. Wypłacone przychody z lokat: 0 1. Dywidendy i inne udziały w zyskach 0 2. Przychody odsetkowe 0 3. Przychody związane z posiadaniem nieruchomości 0 4. Dodatnie saldo różnic kursowych 0 5. Pozostałe: 0 a) 0 II. Wypłacony zrealizowany zysk ze zbycia lokat 0 WYPŁACONE PRZYCHODY ZE ZBYCIA LOKAT Wartość w okresie sprawozdawczym w tys. Procentowy udział w aktywach w dniu wypłaty Procentowy udział w aktywach netto w dniu wypłaty Wpływ na wartość aktywów w tys. NOTA-11 KOSZTY FUNDUSZU I. KOSZTY POKRYWANE PRZEZ TOWARZYSTWO Wartość w okresie sprawozdawczym w tys. 1. Wynagrodzenie dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 2. Opłaty dla depozytariusza 0 3. Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0 4. Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne 0 5. Usługi w zakresie rachunkowości 0 6. Usługi w zakresie zarzadzania aktywami funduszy 0 7. Usługi prawne 0 8. Usługi wydawnicze w tym poligraficzne 0 9. Koszty związane z posiadaniem nieruchomości 0 10. Pozostałe: 0 II. WYNAGRODZENIE DLA TOWARZYSTWA Wartość w okresie sprawozdawczym w tys. 1. Część stała wynagrodzenia 5 240 2. Część wynagrodzenia uzależniona od wyników funduszu 0 III. KOSZTY FUNDUSZU AKTYWÓW NIEPUBLICZNYCH ZWIĄZANE BEZPOŚREDNIO ZE ZBYTYMI LOKATAMI Wartość w okresie sprawozdawczym w tys. 1. (zbyty składnik lokat) a) (koszty związane ze zbytym składnikiem lokat) INFORMACJA DODATKOWA Komisja Nadzoru Finansowego 19

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN FIZ-R-E_20120101 2014 Wpływ na wartość aktywów netto w tys. Komisja Nadzoru Finansowego 20

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN FIZ-R-E_20120101 2014 W załączeniu przekazuje się informację dodatkową. Plik Opis InvPEFIZ_InformacjaDodatkowa.pdf OŚWIADCZENIE O POPRAWNOŚCI ROCZNEGO SPRAWOZDANIA FINANSOWEGO W załączeniu przekazuje się oświadczenie Zarządu Towarzystwa. Plik Opis Komisja Nadzoru Finansowego 21

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN FIZ-R-E_20120101 2014 InvPEFIZ_OswiadczenieZarzadu.pdf OŚWIADCZENIE DEPOZYTARIUSZA W załączeniu przekazuje się oświadczenie Depozytariusza. Plik Opis DepING_Investor_PE.pdf OPINIA PODMIOTU UPRAWNIONEGO DO BADANIA SPRAWOZDAŃ FINANSOWYCH W załączeniu przekazuje się opinię niezależnego biegłego rewidenta. Komisja Nadzoru Finansowego 22

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN FIZ-R-E_20120101 2014 Plik Opis InvPE_OpiniaBieglegoRewidenta.pdf RAPORT PODMIOTU UPRAWNIONEGO DO BADANIA SPRAWOZDAŃ FINANSOWYCH W załączeniu przekazuje się raport z badania sprawozdania finansowego przygotowany przez biegłego rewidenta. Plik Opis InvPE_RaportBieglegoRewidentaZBadaniaSF.pdf PODPISY PODPISY WSZYSTKICH CZŁONKÓW ZARZĄDU TOWARZYSTWA Data Imię i nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis 2015-04-03 Zbigniew Wójtowicz Prezes Zarządu 2015-04-03 Beata Sax Wiceprezes Zarządu Komisja Nadzoru Finansowego 23

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN FIZ-R-E_20120101 2014 2015-04-03 Piotr Dziadek Wiceprezes Zarządu 2015-04-03 Andrzej Kaczorowski Wiceprezes Zarządu PODPIS OSOBY, KTÓREJ POWIERZONO PROWADZENIE KSIĄG RACHUNKOWYCH Data Imię i nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis 2015-04-03 Piotr Włudarczyk Członek Zarządu Vistra Fund Services Poland Sp. z o.o S.K.A., podmiotu, któremu powierzono prowadzenie ksiąg rachunkowych Komisja Nadzoru Finansowego 24