ŁZE Dystrybucja sp. z o.o.

ŁZE Dystrybucja sp. z o.o. Program przedsięwzięć podejmowanych w celu zapewnienia niedyskryminacyjnego traktowania użytkowników systemu dystrybucyjnego ŁZE Dystrybucja sp. z o.o. zwany Programem Zgodności Wersja 1.0

SPIS TRESĆI Definicje... 3 Dokumenty powiązane... 4 Rozdział 1. Cele i zakres Programu Zgodności...5 1.1. Cel i przedmiot Programu Zgodności... 5 1.2. Podstawy i uwarunkowania prawne... 6 1.3. Zakres Programu Zgodności... 7 Rozdział 2. Postanowienia Programu Zgodności...8 2.1. Obowiązki OSD... 8 2.2. Obowiązki Pracowników objętych Programem... 13 2.3. Sensytywne informacje handlowe i udostępnianie informacji... 15 2.4. Sankcje... 17 Rozdział 3. Zasady realizacji Programu Zgodności...18 3.1. Forma prawna i odpowiedzialność za realizację... 18 3.2. Wdrożenie i aktualizacja Programu Zgodności... 19 3.3. Monitorowanie i kontrola przestrzegania Programu Zgodności... 22 3.4. Sprawozdawczość... 24 3.5. Zmiany w Programie Zgodności... 25 Załącznik nr 1 Oświadczenie o zapoznaniu się z Programem Zgodności...26 Załącznik nr 2 - Wykaz jednostek organizacyjnych świadczących usługi na rzecz klientów..... 27 Załącznik nr 3 Wykaz jednostek organizacyjnych zatrudniających Pracowników powiązanych...28-2 -

Definicje Dyrektywa Dyrektywa 2003/54/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z 26 czerwca 2003 r. w sprawie wspólnych zasad dla wewnętrznego rynku energii elektrycznej. Kierownik OSD Prezes Zarządu ŁZE Dystrybucja sp. z o.o. Koordynator ds. Programu Zgodności osoba lub jednostka podległa Kierownikowi OSD, powołana w celu wykonania szczegółowych obowiązków i zadań związanych z realizacją Programu. Operator Systemu Dystrybucyjnego zwany dalej OSD ŁZE Dystrybucja sp. z o.o. wyznaczony decyzją Prezesa Urzędu Regulacji Energetyki na operatora systemu dystrybucyjnego. Potencjalny Użytkownik systemu podmiot ubiegający się lub mogący w przyszłości ubiegać się o przyłączenie do systemu dystrybucyjnego ŁZE Dystrybucja sp. z o.o. Pracownik powiązany pracownik spółki nie biorący udziału w bezpośredniej obsłudze klientów OSD. Program lub Program Zgodności niniejszy Program, określający przedsięwzięcia, jakie powinien podjąć OSD w celu zapewnienia niedyskryminacyjnego traktowania Użytkowników systemu. Przedsiębiorstwo energetyczne podmiot prowadzący działalność gospodarczą w zakresie wytwarzania, przesyłania, dystrybucji energii lub obrotu nią. Sensytywne informacje handlowe informacje dotyczące Użytkowników systemu, Przedsiębiorstw energetycznych lub działalności OSD, stanowiące tajemnicę przedsiębiorstwa. Sprzedawca przedsiębiorstwo energetyczne posiadające koncesję na obrót energią elektryczną i prowadzące działalność gospodarczą w zakresie jej obrotu. Sprzedawca z urzędu przedsiębiorstwo energetyczne posiadające koncesję na obrót energią elektryczną, świadczące usługi kompleksowe odbiorcom energii elektrycznej w gospodarstwie domowym, niekorzystającym z prawa wyboru sprzedawcy. System dystrybucyjna sieć elektroenergetyczna oraz przyłączone do niej urządzenia i instalacje, współpracujące z tą siecią. URE Urząd Regulacji Energetyki. Ustawa ustawa Prawo energetyczne z dnia 10 kwietnia 1997 r. z późniejszymi zmianami. Użytkownik systemu podmiot dostarczający energię elektryczną do systemu elektroenergetycznego lub zaopatrywany z tego systemu na podstawie umowy z OSD. - 3 -

Dokumenty powiązane 1. Dyrektywa 2003/54/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z 26.06.2003 r. w sprawie wspólnych zasad dla wewnętrznego rynku energii elektrycznej, uchylająca dyrektywę 96/92/WE 2. Ustawa z dnia 10 kwietnia 1997 r. Prawo energetyczne (DZ. U. z 2003 r. Nr 153, poz. 1504 z późniejszymi zmianami) 3. Rozporządzenia wykonawcze do ustawy Prawo energetyczne 4. Notatka Dyrekcji Generalnej ds. Energii i Transportu w sprawie Dyrektyw 2003/54/WE i 2003/55/WE dotyczących rynku wewnętrznego energii elektrycznej i gazu ziemnego z dnia 16.01.2004 r. 5. Instrukcja Ruchu i Eksploatacji Sieci Dystrybucyjnej ŁZE Dystrybucja sp. z o.o. 6. Regulamin Organizacyjny ŁZE Dystrybucja sp. z o.o. 7. Taryfa ŁZE Dystrybucja sp. z o.o. 8. System Zarządzania Jakością w ŁZE Dystrybucja sp. z o.o. - 4 -

Rozdział 1. Cele i zakres Programu Zgodności 1.1. Cel i przedmiot Programu Zgodności 1.1.1. Celem Programu Zgodności jest zapewnienie równego i niedyskryminacyjnego traktowania Użytkowników i Potencjalnych Użytkowników systemu. 1.1.2. Pod pojęciem równego traktowania należy rozumieć traktowanie Użytkowników i Potencjalnych Użytkowników systemu w takich samych warunkach w sposób jednakowy. 1.1.3. Przez traktowanie dyskryminacyjne należy rozumieć wszelkie zachowania OSD, jego Pracowników lub Pracowników powiązanych, które stawiają jakiekolwiek Przedsiębiorstwo energetyczne w pozycji uprzywilejowanej wobec Użytkowników lub Potencjalnych Użytkowników systemu lub mogą wpłynąć na kształtowanie sytuacji rynkowej. 1.1.4. Program Zgodności określa przedsięwzięcia, jakie należy podjąć w celu zapewnienia niedyskryminacyjnego traktowania Użytkowników systemu, w tym szczegółowe obowiązki pracowników objętych Programem (wymienionych w pkt. 1.3.1.) dla osiągnięcia tego celu oraz metody monitorowania i kontroli realizacji Programu. 1.1.5. Program Zgodności stanowi regulamin wewnętrzny OSD zgodny i komplementarny z regulacjami określającymi jego organizację i sposób funkcjonowania, w szczególności z: a. Instrukcją Ruchu i Eksploatacji Sieci Dystrybucyjnej, b. Statutem ŁZE Dystrybucja sp. z o.o., c. Regulaminem Organizacyjnym ŁZE Dystrybucja sp. z o.o., d. Taryfą ŁZE Dystrybucja sp. z o.o., e. Systemem Zarządzania Jakością w ŁZE Dystrybucja sp. z o.o. 1.1.6. Przyjęcie Programu stanowi realizację obowiązku OSD wskazanego w Ustawie i Dyrektywie, a jego wdrożenie wspiera proces liberalizacji i rozwoju rynku energii elektrycznej w Polsce. - 5 -

1.1.7. Naruszenie Programu może doprowadzić do finansowego ukarania OSD przez Prezesa URE a nawet grozić może utratą statusu Operatora. 1.2. Podstawy i uwarunkowania prawne 1.2.1. Zgodnie z art. 7 ustawy z dnia 4.03.2005 r. o zmianie ustawy Prawo energetyczne, ustawy Prawo ochrony środowiska (Dz. U. z dnia 18.04.2005 r.) oraz z decyzją Prezesa Urzędu Regulacji Energetyki z dnia 30.06.2007 roku ŁZE Dystrybucja sp. z o.o. pełni funkcję Operatora Systemu Dystrybucyjnego. 1.2.2. ŁZE Dystrybucja sp. z o.o. realizuje określone w Ustawie obowiązki Operatora Systemu Dystrybucyjnego, stosując obiektywne i przejrzyste zasady zapewniające równe traktowanie użytkowników systemu (art. 9c Ustawy). 1.2.3. OSD opracowuje i realizuje Program Zgodności na podstawie art. 9d ust. 4 Ustawy, w myśl, którego Operatorzy opracowują i są odpowiedzialni za realizację programów, w których określają przedsięwzięcia, jakie należy podjąć w celu zapewnienia niedyskryminacyjnego traktowania użytkowników systemu, w tym szczegółowe obowiązki pracowników wynikające z tych programów. 1.2.4. Obowiązek, o którym mowa w punkcie 1.2.3, wynika z art. 15 ust 2d Dyrektywy, w myśl którego operator systemu dystrybucyjnego opracowuje program zgodności, określający środki podjęte dla zapewnienia eliminacji zachowań dyskryminacyjnych, a także zapewnienia odpowiedniej kontroli przestrzegania tego programu. Program określa szczególne obowiązki pracowników dla osiągnięcia tego celu. 1.2.5. Program opracowany został na podstawie Ustawy, Dyrektywy, z uwzględnieniem notatki Dyrekcji Generalnej ds. Energii i Transportu w sprawie dyrektywy 2003/54/WE oraz 2003/55/WE dotyczących rynku wewnętrznego energii elektrycznej i gazu ziemnego z dnia 16.01.2004r., wskazującej, iż: a. Celem programu zgodności jest stworzenie formalnych ram zapewniających działanie, zarówno przedsiębiorstwa sieciowego jako całości jak i poszczególnych pracowników i zarządu zgodnie z zasadą niedyskryminacji, - 6 -

b. Program zgodności powinien zawierać reguły postępowania, które muszą być przestrzegane przez personel w celu eliminowania zachowań dyskryminacyjnych, c. Program zgodności musi zostać skutecznie wprowadzony i promowany przy pomocy szczególnych zasad i procedur, d. Jeżeli program ma odnieść sukces, jego skuteczność musi być regularnie monitorowana. 1.2.6. OSD jest zobowiązany do przedkładania Prezesowi URE sprawozdania z realizacji Programu, zgodnie z: a. art. 9d ust. 5 Ustawy, w myśl którego Operatorzy przedstawiają Prezesowi Urzędu Regulacji Energetyki do dnia 31 marca każdego roku, sprawozdania zawierające opisy działań podjętych w roku poprzednim w celu realizacji programów, o których mowa w ust. 4, b. art. 9d ust. 6 Ustawy, w myśl którego Prezes Urzędu Regulacji Energetyki ogłasza w Biuletynie Urzędu Regulacji Energetyki, na koszt operatorów, sprawozdania o których mowa w ust. 5. 1.3. Zakres Programu Zgodności 1.3.1. Zawarte w Programie obowiązki i reguły postępowania dotyczą: a. Zarządu ŁZE Dystrybucja sp. z o.o., b. Pracowników OSD, c. Podmiotów zewnętrznych i osób trzecich świadczących usługi lub wykonujących zadania w imieniu i na rzecz OSD. 1.3.2. W trakcie nadzoru nad realizacją Programu, Kierownik OSD określa przypadki uzasadnione, nie wymienione w punkcie 1.3.1, a także zakres i sposób stosowania Programu w tych przypadkach. 1.3.3. Program obejmuje działania zapewniające równe traktowanie oraz eliminację zachowań dyskryminacyjnych w zakresie: a. usług przyłączania, b. usług dystrybucji i zmiany sprzedawcy, c. informowania Użytkowników systemu i realizacji reklamacji oraz skarg, d. przestrzegania poufności sensytywnych informacji handlowych, e. udostępniania informacji. - 7 -

1.3.4. W dokumencie Programu wyróżniono: a. cele i zakres Programu, b. postanowienia Programu określające obowiązki OSD, pracowników objętych Programem oraz kierownictwa, c. zasady realizacji Programu określające przedsięwzięcia, jakie należy podjąć dla wdrożenia postanowień Programu w OSD, w tym: metody monitorowania i kontroli przestrzegania Programu, zasady sprawozdawczości dotyczącej Programu, zasady wprowadzania zmian do Programu. Rozdział 2. Postanowienia Programu Zgodności 2.1. Obowiązki OSD 2.1.1. OSD zapewnia równe traktowanie Użytkowników systemu oraz stosowanie obiektywnych i przejrzystych zasad dostępu do sieci dystrybucyjnej. 2.1.2. OSD kieruje się zasadą neutralności wobec Przedsiębiorstw energetycznych, a w szczególności: a. pozostaje niezależny od działalności niezwiązanych z dystrybucją energii elektrycznej, b. nie angażuje się w działalność Przedsiębiorstw energetycznych w sposób umożliwiający wpływanie na ich pozycję rynkową, c. nie podejmuje działań, które mogą mieć wpływ na kształtowanie się sytuacji rynkowej oraz pozycji rynkowej poszczególnych Przedsiębiorstw energetycznych. 2.1.3. OSD zapewnia równe traktowanie Użytkowników, w szczególności poprzez: a. określenie w Instrukcji Ruchu i Eksploatacji Sieci Dystrybucyjnej technicznych i ekonomicznych warunków dostępu do sieci dystrybucyjnej Użytkowników systemu, b. stosowanie jednolitych wzorców wniosków, umów oraz innych dokumentów stosowanych w procedurach kontaktów z Użytkownikami i Potencjalnymi Użytkownikami systemu. - 8 -

2.1.4. OSD, działając w ramach Przedsiębiorstwa zintegrowanego pionowo, zachowuje niezależność w kontaktach z otoczeniem, w szczególności poprzez: a. funkcjonowanie w formie wyodrębnionej jednostki organizacyjnej, b. wydzielenie budynków i pomieszczeń przeznaczonych dla pracowników OSD, c. prowadzenie odrębnej (własnej) strony internetowej i biuletynu informacyjnego. 2.1.5. OSD korzysta z usług podmiotów zewnętrznych oraz wspólnych służb w ramach przedsiębiorstwa zintegrowanego pionowo, dążąc do ograniczenia ewentualnych zakłóceń konkurencji i wyłączenia konfliktów interesów, w szczególności poprzez: a. zapewnienie rynkowych warunków świadczenia tych usług, b. wyłączenie subsydiów udzielanych lub otrzymywanych w ramach przedsiębiorstwa zintegrowanego pionowo, c. zakup energii, na zasadach rynkowych, na pokrycie strat w sieci. 2.1.6. OSD podejmuje wszelkie niezbędne działania w celu zapewnienia przestrzegania postanowień Programu przez Pracowników powiązanych oraz podmioty zewnętrzne, świadczące usługi lub wykonujące zadania związane z działalnością dystrybucyjną na rzecz lub w imieniu OSD. 2.1.7. OSD na równych zasadach udostępnia wszystkim Użytkownikom i Potencjalnym Użytkownikom systemu informacje publiczne, o których mowa w punkcie 2.3.6, w szczególności poprzez ich publikację na stronach internetowych. 2.1.8. OSD zapewnia ochronę poufności sensytywnych informacji handlowych, o których mowa w punktach 2.3.3 2.3.5, w szczególności poprzez: a. stosowanie procedur i środków technicznych zapewniających dostęp do informacji wyłącznie osobom, które są uprawnione do ich uzyskania lub przetwarzania ze względu na ich zadania i obowiązki służbowe, b. zapewnienie dostępu do baz danych i systemów informatycznych zawierających sensytywne informacje handlowe osobom, które są do tego uprawnione ze względu na powierzone zadania i obowiązki służbowe. - 9 -

eliminacja zachowań dyskryminacyjnych [obsługa klienta] 2.1.9. Pracownicy Oddziału Obsługi Klienta OSD oraz Pracownicy Wydziału Gospodarki Majątkiem Sieciowym prowadzą, w wydzielonym biurze, obsługę klientów w zakresie: usługi przyłączania instalacji do sieci dystrybucyjnej, umów o świadczenie usług dystrybucji energii elektrycznej, obsługi zgłoszeń, reklamacji, zapytań i udzielania informacji związanych z zawartymi umowami oraz obsługi procedury zmiany sprzedawcy. [usługi przyłączenia] 2.1.10. Za zachowania dyskryminacyjne w zakresie przyłączania do sieci dystrybucyjnej uznaje się w szczególności: a. przedstawianie Potencjalnym Użytkownikom systemu ofert sprzedaży energii jednego lub wyróżnionej grupy Przedsiębiorstw energetycznych i/lub korzyści wynikających z tych ofert, b. informowanie lub sugerowanie Potencjalnym Użytkownikom systemu, iż przyłączenie do systemu jest w jakikolwiek sposób uwarunkowane wyborem oferty sprzedaży energii jednego lub wyróżnionej grupy Przedsiębiorstw energetycznych. 2.1.11. Wyjątkiem od reguły określonej w pkt. 2.1.10. jest wskazanie przez pracownika objętego Programem, jako dostawcy energii elektrycznej spółki obrotu wyznaczonej przez Prezesa URE jako sprzedawcy z urzędu. Wyjątek ten może mieć zastosowanie w następujących przypadkach: a. dla odbiorcy, który nie korzysta z prawa do wyboru Sprzedawcy, b. gdy klient bezpośrednio pyta o spółkę obrotu zobowiązaną do sprzedaży energii elektrycznej na obszarze działania OSD. 2.1.12. OSD określa w ramach procedury przyłączanie klienta umieszczonej w księdze procesów uregulowania w sposób zapewniający eliminację zachowań dyskryminacyjnych, o których mowa w pkt 2.1.10, w szczególności poprzez dostosowywanie i kontrolę procesów: - 10 -

a. wydawania warunków przyłączenia, b. zawierania umowy o przyłączenie, c. realizacji umowy o przyłączenie, d. zawierania i realizacji umowy o świadczenie usługi dystrybucji. 2.1.13. Procedura opisana w pkt 2.1.12, określa zakres czynności, obowiązki, dokumenty i standardy umów oraz grupy pracowników objętych tą procedurą. [zmiana sprzedawcy] 2.1.14. Zachowaniami dyskryminacyjnymi w obszarze świadczenia usług dystrybucji oraz w procedurze zmiany sprzedawcy są, w szczególności: a. nie wyrażanie zgody Użytkownikowi systemu na rozdzielenie jednej umowy zawartej na sprzedaż i dystrybucję energii elektrycznej (usługa kompleksowa) na dwie odrębne umowy, b. żądanie od Użytkownika systemu, zamierzającego zmienić dostawcę energii elektrycznej, przeprowadzenia modernizacji lub wymiany urządzeń należących do ŁZE Dystrybucja sp. z o.o., c. proponowanie, bez uzasadnienia, długich terminów rozpoczęcia świadczenia usług dystrybucji Użytkownikowi systemu, planującemu zakup energii elektrycznej od nowego sprzedawcy, d. żądanie nieuzasadnionych opłat od Użytkownika systemu za przeprowadzenie procedury zmiany sprzedawcy. 2.1.15. OSD określa procedurę zmiany Sprzedawcy umieszczoną w księdze procesów eliminującą zachowania dyskryminacyjne, o których mowa w pkt 2.1.14, w szczególności poprzez dostosowywanie i kontrolę procesów: a. zawierania umów o świadczenie usługi dystrybucji, b. rozwiązywania i zmiany warunków umów świadczenie usługi dystrybucji i umów kompleksowych. 2.1.16. Procedura opisana w pkt 2.1.15, określa zakres czynności, obowiązki, dokumenty, standardy umów o świadczenie usługi dystrybucji i umów kompleksowych oraz grupy pracowników objętych tą procedurą. - 11 -

[udzielanie informacji i obsługa reklamacji] 2.1.17. Za zachowania dyskryminacyjne w zakresie udzielania informacji oraz obsługi reklamacji związanych ze świadczeniem usług uznaje się w szczególności: a. nieuzasadnioną odmowę udzielania informacji dotyczących świadczenia usług dystrybucji, b. udzielanie mylnych lub niepełnych informacji dotyczących świadczenia usług dystrybucji, c. przedstawianie ofert sprzedaży energii jednego lub wyróżnionej grupy Przedsiębiorstw energetycznych i/lub korzyści wynikających z tych ofert w ramach udzielenia informacji dotyczących usług dystrybucji, d. niejednakową realizację skarg i reklamacji zgłaszanych w takich samych warunkach przez różnych Użytkowników systemu, w tym stosowanie warunków preferencyjnych dla Użytkowników korzystających z usług jednego lub wyróżnionej grupy Przedsiębiorstw energetycznych. 2.1.18. OSD określa w procesach dotyczących przyłączania urządzeń do sieci, przesyłu i prowadzenia ruchu oraz odnoszących się do obsługi klientów, umieszczonych w księdze procesów, zasady regulujące eliminację zachowań dyskryminacyjnych, o których mowa w punkcie 2.1.17, w szczególności poprzez dostosowywanie i kontrolę procesów: a. udzielania informacji i obsługi Użytkowników systemu, b. likwidacji zakłóceń i awarii, c. reklamacji w zakresie świadczonych usług dystrybucji, d. skarg i reklamacji. 2.1.19. Procedury opisane w pkt 2.1.18, określają zakres czynności, obowiązki, dokumenty, standardy obsługi skarg i reklamacji oraz grupy pracowników objętych tą procedurą. - 12 -

2.2. Obowiązki Pracowników objętych Programem 2.2.1. Przestrzeganie postanowień Programu należy do podstawowych obowiązków pracowników objętych Programem. Odstępstwo od wymagań określonych w Programie należy traktować jako naruszenie podstawowych obowiązków pracowniczych, z zastrzeżeniem pkt. 2.2.13. [zasady kontaktów z otoczeniem] 2.2.2. Pracownicy objęci Programem są zobowiązani do traktowania wszystkich Użytkowników i Potencjalnych Użytkowników systemu na równych zasadach. 2.2.3. Stosowanie równych zasad oznacza, iż pracownicy objęci Programem są zobowiązani do traktowania Użytkowników w takich samych przypadkach w sposób jednakowy, w szczególności w ramach wykonywania obowiązków służbowych polegających na: a. oferowaniu i świadczeniu usług, b. przyjmowaniu i realizacji wniosków, skarg i reklamacji, c. reprezentacji, negocjacji i występowaniu jako przedstawiciel wobec innych podmiotów, d. udostępnianiu i udzielaniu informacji. 2.2.4. W celu zapewnienia zasad równego traktowania zabronione jest: a. korzystniejsze traktowanie przez pracowników objętych Programem jednego lub wybranych Użytkowników systemu, b. reklamowanie, promowanie lub rekomendowanie przez pracowników objętych Programem osobom trzecim jednego lub wybranych Przedsiębiorstw energetycznych, c. występowanie na forum publicznym wspólnie z pojedynczym Użytkownikiem lub wybranymi Użytkownikami wobec klientów lub innych Użytkowników. 2.2.5. W celu zapewnienia zasad równego traktowania pracownicy objęci Programem zobowiązani są do: - 13 -

a. informowania podczas wystąpień publicznych oraz wobec osób trzecich, że są przedstawicielami OSD i nie reprezentują żadnego Użytkownika systemu, w szczególności ŁZE SA - Przedsiębiorstwa zintegrowanego, jako sprzedawcy energii, b. unikania podczas wystąpień publicznych oraz wobec osób trzecich, wypowiedzi na temat Użytkowników systemu oraz odwołania się w tym zakresie do powszechnie dostępnych źródeł informacji. 2.2.6. W celu zapewnienia zasad równego traktowania wskazane jest przyjmowanie w pomieszczeniach OSD wszystkich Użytkowników systemu na równych zasadach. [konflikt interesów] 2.2.7. Za możliwość konfliktu interesów uznaje się sytuacje (okoliczności), w których pracownik w ramach wykonywania swoich obowiązków zajmuje się sprawami Użytkowników systemu: a. w których jest zaangażowany kapitałowo, b. w których członkiem organów zarządzających jest on sam lub osoby pozostające z pracownikiem w związku małżeńskim, w stosunku pokrewieństwa lub powinowactwa w linii prostej, c. wobec których pozostaje w takim stosunku faktycznym lub prawnym, że ze względu na charakter tego stosunku mogłoby dojść do naruszenia zasady równego traktowania. 2.2.8. W przypadku wystąpienia możliwości konfliktu interesów pracownik objęty Programem jest zobowiązany do powstrzymania się od działań naruszających zasadę równego traktowania Użytkowników systemu oraz niezwłocznego zawiadomienia o wstąpieniu konfliktu Koordynatora ds. Programu Zgodności lub Kierownika OSD. 2.2.9. W przypadku zaistnienia sytuacji opisanej w pkt. 2.2.8. Koordynator ds. Programu Zgodności lub Kierownik OSD zobowiązany jest do podjęcia bezzwłocznych działań eliminujących możliwość konfliktu interesów. - 14 -

[ujawnienie i ochrona informacji] 2.2.10. Pracownicy objęci Programem są zobowiązani do udostępniania na równych zasadach wszystkim Użytkownikom systemu informacji publicznych, o których mowa w punkcie 2.3.6. 2.2.11. Pracownicy objęci Programem mają obowiązek ochrony informacji, o których mowa w punktach 2.3.3 2.3.5, oraz ochrony tajemnicy przedsiębiorstwa ŁZE Dystrybucja sp. z o.o. 2.2.12. Zabronione jest przekazywanie, przetwarzanie, ujawnianie i wykorzystywanie przez pracowników objętych Programem informacji, o których mowa w punktach 2.3.3 2.3.5, w celu uprzywilejowania lub dyskryminacji jednego lub grupy Użytkowników systemu. 2.2.13. Przekazywanie, przetwarzanie, ujawnianie lub wykorzystywanie sensytywnych informacji handlowych przez pracowników objętych Programem nie stanowi naruszenia podstawowych obowiązków pracowniczych, o których mowa w pkt 2.4.1, jeśli wynika z realizacji przez pracowników zadań służbowych. 2.3. Sensytywne informacje handlowe i udostępnianie informacji [sensytywne informacje handlowe] 2.3.1. Za sensytywne informacje handlowe uznaje się: a. informacje dotyczące Użytkowników systemu, określone w punkcie 2.3.3, b. informacje Przedsiębiorstw energetycznych reprezentujących Użytkowników systemu, określone w punkcie 2.3.4, c. informacje zgromadzone w związku z pełnieniem funkcji Operatora Systemu Dystrybucyjnego, określone w punkcie 2.3.5. 2.3.2. Sensytywne informacje handlowe, o których mowa w punktach 2.3.3 2.3.5, stanowią tajemnicę przedsiębiorstwa. - 15 -

2.3.3. Do sensytywnych informacji handlowych, dotyczących Użytkowników systemu, zalicza się informacje, których ujawnienie osobom trzecim mogłoby wpłynąć na sytuację rynkową i pozycję Użytkownika systemu na rynku, a w szczególności informacje o: a. wartości mocy umownej, b. wartości mocy przyłączeniowej, c. odczytach urządzeń pomiarowych energii i mocy, d. okresach rozliczeniowych, e. zużyciu energii elektrycznej i strukturze jej poboru, f. ewentualnych ograniczeniach występujących w dostarczaniu energii, g. terminach płatności faktur, h. zadłużeniu, i. windykacji należności, j. planach sprzedaży lub zakupu energii elektrycznej. 2.3.4. Do sensytywnych informacji handlowych dotyczących Przedsiębiorstw energetycznych reprezentujących Użytkowników systemu zalicza się informacje, których ujawnienie osobom trzecim mogłoby wpłynąć na kształtowanie się sytuacji rynkowej i pozycji Użytkownika systemu lub reprezentującego go Użytkownika systemu, a w szczególności informacje o: a. zapisach umów o przyłączenie, b. zapisach umów sprzedaży energii, c. zapisach umów o świadczeniu usługi dystrybucji, d. zapisach umów pomiędzy OSD a Sprzedawcą, e. zapisach umów pomiędzy OSD a URB, f. planach sprzedaży lub zakupu energii elektrycznej dotyczące podmiotów zaopatrywanych przez sprzedawców i przyłączonych do sieci. 2.3.5. Do sensytywnych informacji handlowych gromadzonych w związku z pełnieniem funkcji Operatora Systemu Dystrybucyjnego należą informacje, których nieuzasadnione ujawnienie mogłoby wpłynąć na kształtowanie się sytuacji rynkowej oraz pozycji na rynku poszczególnych Przedsiębiorstw energetycznych, a w szczególności informacje o: a. zapisach umów o przyłączenie, b. zapisach umów sprzedaży energii, - 16 -

c. zapisach umów sprzedaży z sąsiednimi OSD oraz przepływach mocy i energii pomiędzy operatorami, d. szczegółowych planach zakupu energii i usług dystrybucji odbiorców, wytwórców i sprzedawców, e. szczegółowych danych uzyskiwanych od odbiorców i wytwórców celem opracowania planów rozwoju w zakresie zaopatrzenia w energię, f. szczegółowych danych uzyskiwanych w trakcie realizacji procedur planowania i sprzedaży energii i usług dystrybucji odbiorcom finalnym, g. szczegółowych danych uzyskiwanych w trakcie realizacji procedur planowania zapotrzebowania i planu zakupu energii. [informacje publiczne] 2.3.6. Za informacje podlegające publikacji i udostępnieniu uznaje się informacje, których ujawnienie stanowi obowiązek na podstawie obowiązujących OSD regulacji. W szczególności do informacji podlegających publikacji i udostępnieniu należą: a. Instrukcja Ruchu i Eksploatacji Sieci Dystrybucyjnej ŁZE Dystrybucja sp. z o.o., b. Taryfa ŁZE Dystrybucja sp. z o.o., c. Raporty roczne ŁZE Dystrybucja sp. z o.o., d. Komunikaty OSD dotyczące funkcjonowania lokalnego rynku energii przeznaczone dla Użytkowników systemu. 2.3.7. Pod pojęciem udostępnienia należy rozumieć zapewnienie możliwości zapoznania się z informacjami przez wszystkich Użytkowników systemu w tym samym zakresie i w ten sam sposób. 2.4. Sankcje 2.4.1. Obowiązki pracowników objętych Programem, określone w postanowieniach Programu, są podstawowymi obowiązkami pracowniczymi w rozumieniu Kodeksu Pracy. - 17 -

2.4.2. Naruszenie obowiązków określonych w postanowieniach Programu może stanowić podstawę do zastosowania wobec pracownika objętego Programem sankcji, przewidzianych w Kodeksie Pracy lub Regulaminie Pracy. 2.4.3. Naruszenie przez pracownika objętego Programem obowiązków określonych w jego postanowieniach, może narazić OSD na szkodę w formie kary finansowej nałożonej na OSD przez Prezesa URE, a nawet może prowadzić do utarty koncesji. Rozdział 3. Zasady realizacji Programu Zgodności 3.1. Forma prawna i odpowiedzialność za realizację 3.1.1. Program Zgodności stanowi regulamin wewnętrzny ŁZE Dystrybucja sp. z o.o. zatwierdzany decyzją Zarządu ŁZE Dystrybucja w drodze uchwały. 3.1.2. Program Zgodności obejmuje: a. postanowienia określające obowiązki OSD, pracowników objętych Programem oraz kierownictwa, b. przedsięwzięcia podejmowane w celu wdrożenia postanowień i realizacji Programu. 3.1.3. Przedsięwzięcia, o których mowa w punkcie 3.1.2 b, obejmują: a. wdrożenie Programu, b. monitorowanie przestrzegania Programu, c. sprawozdawczość dotyczącą Programu, d. zasady zmiany Programu. 3.1.4. Zarząd ŁZE Dystrybucja sp. z o.o. sprawuje nadzór nad wdrożeniem i realizacją Programu. 3.1.5. Za przygotowanie, wdrożenie i aktualizację oraz realizację postanowień Programu odpowiedzialny jest Kierownik OSD. - 18 -

3.1.6. Do wykonania szczegółowych zadań, związanych z realizacją i monitorowaniem Programu, Kierownik OSD wyznacza Koordynatora ds. Programu Zgodności. 3.1.7. Do obowiązków Koordynatora ds. Programu Zgodności należy w szczególności: a. operacyjne nadzorowanie realizacji Programu, b. udzielanie informacji dotyczących Programu i jego publikacji, c. monitorowanie przestrzegania postanowień Programu, d. opracowywanie projektów zmian w Programie, e. informowanie Kierownika OSD o przebiegu realizacji Programu, f. sporządzanie raportów i sprawozdań dla Kierownika OSD oraz Zarządu ŁZE Dystrybucja sp. z o.o. o przebiegu realizacji Programu. 3.1.8. Koordynator ds. Programu Zgodności dokonuje interpretacji postanowień Programu, zgodnie z Ustawą, Dyrektywą, wytycznymi oraz z uwzględnieniem celów Programu. 3.1.9. W uzasadnionych przypadkach, Kierownik OSD dokonuje wiążącej interpretacji postanowień Programu na podstawie propozycji przygotowanej przez Koordynatora ds. Programu Zgodności. 3.2. Wdrożenie i aktualizacja Programu Zgodności [zatwierdzanie] 3.2.1. Zarząd ŁZE Dystrybucja sp. z o.o. zatwierdza Program na wniosek Kierownika OSD po uprzednim przeprowadzeniu konsultacji przedsiębiorstwie. 3.2.2. Program staje się formalnym dokumentem spółki z dniem jego przyjęcia w drodze uchwały Zarządu ŁZE Dystrybucja sp. z o.o. [szkolenia i oświadczenie o zapoznaniu się z Programem] 3.2.3. Koordynator ds. Programu Zgodności jest zobowiązany do zorganizowania szkoleń dotyczących Programu dla wszystkich pracowników objętych Programem. - 19 -

3.2.4. Do pracowników objętych Programem należą: a. Pracownicy jednostek organizacyjnych wymienionych w załączniku nr 2, świadczących usługi na rzecz klientów, b. Pracownicy powiązani wymienieni w załączniku nr 3. 3.2.5. Pracownicy powiązani są objęci Programem w zakresie wynikającym z realizowanych i powierzonych im zadań. 3.2.6. Program szkolenia, o którym mowa w pkt 3.2.3, obejmuje przedstawienie co najmniej: a. celu i zakresu Programu, b. obowiązków OSD, c. obowiązków pracowników objętych Programem, d. sankcji wynikających z naruszenia obowiązków przez pracowników objętych Programem, e. zasad wdrażania i monitorowania Programu. 3.2.7. Udział w szkoleniu, o którym mowa w pkt 3.2.3, jest równoznaczny z przyjęciem do wiadomości Programu Zgodności przez pracowników wymienionych w pkt 3.2.4. oraz oznacza, w szczególności, że pracownik: a. zapoznał się z Programem, b. zobowiązuje się do przestrzegania postanowień Programu, c. zobowiązuje się do udziału w realizacji Programu, d. został poinformowany o sankcjach w przypadku naruszenia postanowień Programu. 3.2.8. Po przeprowadzeniu szkoleń, o których mowa w punkcie 3.2.3, pracownicy wymienieni w pkt. 3.2.4. podpisują oświadczenie o zapoznaniu się z Programem Zgodności, zgodnie ze wzorem stanowiącym załącznik nr 1 do Programu. 3.2.9. Oświadczenia pracowników o zapoznaniu się z Programem Zgodności są przechowywane w aktach osobowych. 3.2.10. Szkolenia, o których mowa w punkcie 3.2.3, powinny zostać przeprowadzone dla pracowników objętych Programem nie później niż w terminie 3 miesięcy - 20 -

od dnia zatwierdzenia Programu przez Zarząd ŁZE Dystrybucja sp. z o.o., a w przypadku pracowników nowozatrudnionych, nie później niż w ciągu 1 miesiąca od momentu zatrudnienia. [wdrożenie zmian w kontaktach z otoczeniem] 3.2.11. Nie później niż w ciągu 4 miesięcy od daty zatwierdzenia Programu Koordynator ds. Programu Zgodności, w porozumieniu z Kierownikiem OSD, dokonuje przeglądu faktycznie stosowanych zasad w obszarach kontaktów z Użytkownikami systemu i Potencjalnymi Użytkownikami systemu oraz dokonuje oceny stopnia ich zgodności z postanowieniami Programu. 3.2.12. Wnioski z oceny Koordynator ds. Programu Zgodności przedkłada Kierownikowi OSD. 3.2.13. Po zapoznaniu się z wnioskami z oceny Kierownik OSD może wyznaczyć plan działań, jakie zostaną podjęte w ciągu kolejnych 12 miesięcy w celu realizacji postanowień Programu, a w szczególności określić: a. kierunki zmian organizacyjnych i procedur wewnętrznych w celu realizacji zasady neutralności, b. kierunki zmian w Instrukcji Ruchu i Eksploatacji Sieci Dystrybucyjnej oraz we wzorcach stosowanych umów, wniosków i innych dokumentów, c. zmiany zasad oznaczenia i prezentacji w celu skutecznego informowania użytkowników o niezależności OSD w ramach Przedsiębiorstwa zintegrowanego pionowo, d. zmiany warunków i zasad współpracy z podmiotami zewnętrznymi i służbami wspólnymi w ramach Przedsiębiorstwa zintegrowanego pionowo. [eliminacja dyskryminacji] 3.2.14. Nie później niż w ciągu 4 miesięcy od daty zatwierdzenia Programu Koordynator ds. Programu Zgodności, w porozumieniu z Kierownikiem OSD, dokonuje identyfikacji i oceny faktycznie występujących zachowań dyskryminacyjnych w obszarach: - 21 -

a. usług przyłączania, b. usług dystrybucji, c. zmiany sprzedawcy, d. udzielania informacji oraz obsługi skarg i reklamacji, 3.2.15. Wnioski z oceny Koordynator ds. Programu Zgodności przedkłada Kierownikowi OSD. 3.2.16. Po zapoznaniu się z wnioskami z oceny Kierownik OSD może wyznaczyć plan działań, jakie zostaną podjęte w ciągu kolejnych 12 miesięcy w celu pełnej realizacji postanowień Programu w zakresie eliminacji zachowań uznanych za dyskryminujące. [udostępnienia i poufność informacji] 3.2.17. Nie później niż w ciągu 4 miesięcy od daty zatwierdzenia Programu Koordynator ds. Programu Zgodności, w porozumieniu z Kierownikiem OSD, dokonuje oceny faktycznie stosowanych: a. środków i procedur ochrony sensytywnych informacji handlowych, b. zasad udostępniania informacji. 3.2.18. Wnioski z oceny Koordynator ds. Programu Zgodności przedkłada Kierownikowi OSD. 3.2.19. Po zapoznaniu się z wnioskami z oceny Kierownik OSD może wyznaczyć plan działań, jakie zostaną podjęte w ciągu kolejnych 12 miesięcy w celu realizacji postanowień Programu w zakresie udostępniania i ochrony informacji. 3.3. Monitorowanie i kontrola przestrzegania Programu Zgodności 3.3.1. Kierownik OSD oraz Koordynator ds. Programu Zgodności są odpowiedzialni za monitorowanie i kontrolę przestrzegania postanowień Programu oraz jego realizacji zgodnie z procedurą monitoringu Programu Zgodności. - 22 -

[kontrola] 3.3.2. Kierownik OSD zarządza przeprowadzenie, co najmniej raz w roku, kontroli wewnętrznej przestrzegania postanowień Programu oraz jego realizacji zgodnie z obowiązującym w ŁZE Dystrybucja sp. z o.o. systemem kontroli wewnętrznej określonym w procedurze monitoringu Programu Zgodności. 3.3.3. Kierownik OSD określa termin i zakres kontroli wewnętrznej w porozumieniu z Koordynatorem ds. Programu Zgodności. [monitorowanie] 3.3.4. Koordynator ds. Programu Zgodności gromadzi informacje dotyczące naruszeń postanowień Programu i wystąpienia zachowań dyskryminacyjnych oraz stanu realizacji Programu. 3.3.5. Koordynator ds. Programu Zgodności gromadzi informacje, w szczególności poprzez: a. zapoznawanie się z wynikami kontroli wewnętrznej, b. przyjmowanie i ewidencjonowanie informacji od pracowników OSD o występowaniu sytuacji konfliktu interesów, c. przyjmowanie i ewidencjonowanie skarg, wniosków i informacji dotyczących Programu i naruszeń jego postanowień, d. dokonywanie przeglądu realizowanych procesów na podstawie wywiadów oraz obowiązujących regulaminów i instrukcji. 3.3.6. Pracownicy objęci Programem mają prawo: a. kierować do Koordynatora ds. Programu Zgodności skargi, wnioski i uwagi dotyczące Programu, b. zwracać się do Koordynatora ds. Programu Zgodności o interpretację zapisów Programu. [reagowanie na zdarzenia] 3.3.7. W przypadku zawiadomienia przez pracowników objętych Programem o wystąpieniu konfliktu interesów, Kierownik OSD: - 23 -

a. dokonuje oceny okoliczności i zagrożeń związanych z występowaniem konfliktu interesów, b. podejmuje decyzje o podjęciu lub zaniechaniu działań zmierzających do wyłączenia Pracownika działającego w warunkach konfliktu interesów od prowadzenia konkretnych spraw, c. informuje Koordynatora ds. Programu Zgodności o podjętej decyzji oraz podjętych działaniach. 3.3.8. W przypadku powzięcia przez Koordynatora ds. Programu Zgodności informacji o występowaniu przypadków rażącego naruszenia postanowień Programu, Koordynator ds. Programu Zgodności niezwłocznie zawiadamia Kierownika OSD o ich występowaniu. 3.4. Sprawozdawczość [sprawozdanie roczne] 3.4.1. Koordynator ds. Programu Zgodności zobowiązany jest do przygotowania rocznego sprawozdania z realizacji Programu, w terminie do końca stycznia roku następującego po roku sprawozdawczym. 3.4.2. Roczne sprawozdanie z realizacji Programu zawiera co najmniej informacje o: a. podjętych działaniach w ramach Programu, b. zidentyfikowanych naruszeniach postawień Programu, c. zgłoszonych skargach i wnioskach dotyczących Programu. 3.4.3. Kierownik OSD przedstawia roczne sprawozdanie Zarządowi ŁZE Dystrybucja sp. z o.o. w terminie do końca lutego roku następującego po roku sprawozdawczym. 3.4.4. Sprawozdanie roczne podlega zatwierdzeniu przez Zarząd ŁZE Dystrybucja sp. z o.o. na wniosek Kierownika OSD. 3.4.5. Do dnia 31 marca Kierownik OSD przekazuje sprawozdanie roczne Prezesowi URE. - 24 -

[informacje zbiorcze] 3.4.6. Koordynator ds. Programu Zgodności przedstawia Kierownikowi OSD zbiorczą informację o zidentyfikowanych naruszeniach postanowień Programu wraz z propozycją działań mających na celu usunięcie naruszeń lub/i wprowadzenia zmian w Programie. 3.4.7. Terminy przygotowania informacji zbiorczej określa Kierownik OSD. 3.5. Zmiany w Programie Zgodności 3.5.1. Na podstawie sprawozdania rocznego, informacji zbiorczych lub innych okoliczności związanych z funkcjonowaniem Programu Kierownik OSD może zwrócić się do Koordynatora ds. Programu Zgodności o przygotowanie projektu zmian w Programie. 3.5.2. Koordynator ds. Programu Zgodności opracowuje i przekazuje Kierownikowi OSD projekt zmian w Programie. 3.5.3. Zarząd ŁZE Dystrybucja sp. z o.o. zatwierdza zmiany w Programie Zgodności w drodze uchwały, na wniosek Kierownika OSD. - 25 -

Program przedsięwzięć w celu zapewnienia niedyskryminacyjnego traktowania użytkowników systemu dystrybucyjnego ŁZE Dystrybucja sp. z o.o. zwany Programem Zgodności Załącznik nr 1 OŚWIADCZENIE O ZAPOZNANIU SIĘ Z PROGRAMEM ZGODNOŚCI Niniejszym oświadczam, iż w ramach odbytego szkolenia w dniu {...} zapoznałem się z Programem Zgodności, wprowadzonym w ŁZE Dystrybucja sp. z o.o. i zobowiązuję się do przestrzegania jego postanowień w całym zakresie.... (czytelny podpis) - 26 -

Program przedsięwzięć w celu zapewnienia niedyskryminacyjnego traktowania użytkowników systemu dystrybucyjnego ŁZE Dystrybucja sp. z o.o. zwany Programem Zgodności Załącznik nr 2 Wykaz jednostek organizacyjnych świadczących usługi na rzecz klientów L.p. Jednostka organizacyjna Zakres postanowień Programu obejmujący Pracowników jednostki 1. Wydział Gospodarki Majątkiem Sieciowym W całym zakresie 2. Wydział Zarządzania Siecią W całym zakresie 3. Wydział Eksploatacji i Wykonawstwa Sieciowego W całym zakresie 4. Wydział Najwyższych Napięć W całym zakresie 5. Wydział Inwestycji i Zamówień W całym zakresie 6. Wydział Zarządzania Usługami Dystrybucji W całym zakresie 7. Wydział Zarządzania Układami Pomiarowo-Rozliczeniowymi W całym zakresie 8. Operator Pomiarów W całym zakresie 9. Wydział Oświetlenia Ulic W całym zakresie - 27 -

Program przedsięwzięć w celu zapewnienia niedyskryminacyjnego traktowania użytkowników systemu dystrybucyjnego ŁZE Dystrybucja sp. z o.o. zwany Programem Zgodności Załącznik nr 3 Wykaz jednostek organizacyjnych zatrudniających Pracowników powiązanych L.p. Jednostka organizacyjna Zakres postanowień Programu obejmujący Pracowników jednostki 1. Pełnomocnik ds. Jakości W całym zakresie 2. Biuro Zarządu W całym zakresie 3. Wydział Kontroli Wewnętrznej W całym zakresie 4. Wydział Zaopatrzenia W całym zakresie 5. Wydział Administracji W całym zakresie 6. Wydział Transportu W całym zakresie 7. Wydział Zarządzania Zasobami Ludzkimi W całym zakresie 8. Wydział BHP i Ochrony Środowiska W całym zakresie 9. Wydział Teleinformatyki W całym zakresie 10. Wydział Rozwoju Systemów Informacyjnych W całym zakresie 11. Wydział Bezpieczeństwa i Ochrony Informacji W całym zakresie 12. Wydział Controllingu W całym zakresie - 28 -