ZARZĄDZENIE Nr 102/2017 MARSZAŁKA WOJEWÓDZTWA LUBELSKIEGO z dnia 24 lipca 2017 roku

Transkrypt

1 ZARZĄDZENIE Nr 102/2017 MARSZAŁKA WOJEWÓDZTWA LUBELSKIEGO z dnia 24 lipca 2017 roku w sprawie sposobu przeprowadzania analizy prawdopodobieństwa naruszenia prawa w ramach wykonywania działalności gospodarczej przez przedsiębiorców oraz schematów procedur kontroli realizowanych przez Departament Polityki Transportowej i Drogownictwa Urzędu Marszałkowskiego Województwa Lubelskiego Na podstawie art. 43 ust. 3 ustawy z dnia 5 czerwca 1998 r. o samorządzie województwa (Dz. U. z 2016 r., poz. 486 z poźn. zm.), art. 78a ust. 1 i 3 ustawy z dnia 2 lipca 2004 r. o swobodzie działalności gospodarczej (Dz. U. z 2016 r. poz późn. zm.), art. 84 ust. 1 i 4 oraz art. 89 ust. 1 pkt 7 ustawy z dnia 6 września 2001 roku o transporcie drogowym (Dz. U. z 2016 r. poz z późn. zm.), art. 54 ust. 1 ustawy z dnia 19 sierpnia 2011 roku o przewozie towarów niebezpiecznych (Dz. U. z 2016 r., poz ), art. 75a ust. 1 i 75aa ust. 2 ustawy z dnia z dnia 20 czerwca 1997 r. Prawo o ruchu drogowym (Dz. U. z 2017 r. poz z późn. zm) zarządza się, co następuje: 1 1. Określam sposób przeprowadzania analizy prawdopodobieństwa naruszenia prawa w ramach wykonywania działalności gospodarczej przez przedsiębiorców działających na podstawie ustawy o transporcie drogowym, ustawy Prawo o ruchu drogowym oraz ustawy o przewozie towarów niebezpiecznych, polegający na: 1) identyfikacji obszarów podmiotowych i przedmiotowych, w których ryzyko naruszenia przepisów jest największe, 2) wyznaczeniu obszarów, o których mowa w pkt 1, ustawowo wskazanym zakresem kontroli przedsiębiorców. 2. Sposób przeprowadzenia analizy, o której mowa w ust. 1, oparty jest na: 1) weryfikacji dotychczas przeprowadzonych kontroli i wskazaniu na ich podstawie najczęściej występujących naruszeń prawa, 2) weryfikacji prowadzonych postępowań administracyjnych w odniesieniu do przedsiębiorców, 3) weryfikacji informacji wpływających do Urzędu Marszałkowskiego Województwa Lubelskiego na temat przedsiębiorców kwalifikujących się do podjęcia czynności kontrolnych. 2 Sposób przeprowadzania analizy prawdopodobieństwa naruszenia prawa w ramach wykonywania działalności gospodarczej przez przedsiębiorców wykonujących regularne i regularne specjalne przewozy osób w krajowym transporcie drogowym na terenie przedsiębiorcy lub w pomieszczeniach, gdzie prowadzi on działalność gospodarczą, określa załącznik nr 1 do niniejszego zarządzenia. 3 Sposób przeprowadzania analizy prawdopodobieństwa naruszenia prawa w ramach wykonywania działalności gospodarczej przez przedsiębiorców wykonujących regularne i regularne specjalne przewozy osób w krajowym transporcie drogowym, podczas wykonywania przewozu drogowego, określa załącznik nr 2 do niniejszego zarządzenia. 4

2 Sposób przeprowadzania analizy prawdopodobieństwa naruszenia prawa w ramach prowadzonej działalności gospodarczej przez przedsiębiorców w zakresie produkcji tablic rejestracyjnych w rozumieniu ustawy Prawo o ruchu drogowym, określa załącznik nr 3 do niniejszego zarządzenia. 5 Sposób przeprowadzania analizy prawdopodobieństwa naruszenia prawa w ramach prowadzonej działalności gospodarczej przez przedsiębiorców prowadzących kursy w zakresie towarów niebezpiecznych tj. kursy ADR, kursy na eksperta ADN, kursy na eksperta ADN do spraw przewozu gazów, kursy na eksperta ADN do spraw przewozu chemikaliów i kursy dla doradców w rozumieniu ustawy o przewozie towarów niebezpiecznych, określa załącznik nr 4 do niniejszego zarządzenia Ogólny schemat prowadzenia kontroli: 1) przedsiębiorców wykonujących regularne i regularne specjalne przewozy osób w krajowym transporcie drogowym na terenie przedsiębiorcy lub w pomieszczeniach, gdzie prowadzi on działalność gospodarczą, określa załącznik nr 5; 2) przedsiębiorców wykonujących regularne i regularne specjalne przewozy osób w krajowym transporcie drogowym podczas wykonywania przewozu drogowego określają załączniki nr 6-9; 3) przedsiębiorców wpisanych do rejestru przedsiębiorców produkujących tablice rejestracyjne określa załącznik nr 10 do niniejszego zarządzenia. 4) przedsiębiorców prowadzących kursy ADR, kursy na eksperta ADN, kursy na eksperta ADN do spraw przewozu gazów, kursy na eksperta ADN do spraw przewozu chemikaliów i kursy dla doradców, wpisanych do rejestru prowadzonego przez określa załącznik nr 11 do niniejszego zarządzenia. 7 Wykonanie zarządzenia powierza się Dyrektorowi Departamentu Polityki Transportowej i Drogownictwa. 8 Zarządzenie wchodzi w życie z dniem podpisania. Marszałek Województwa /-/ Sławomir Sosnowski

3 Załącznik Nr 1 z dnia 24 lipca 2017 r. SPOSÓB PRZEPROWADZANIA ANALIZY PRAWDOPODOBIEŃSTWA NARUSZENIA PRAWA W RAMACH WYKONYWANIA DZIAŁALNOŚCI GOSPODARCZEJ PRZEZ PRZEDSIĘBIORCÓW WYKONUJĄCYCH REGULARNE I REGULARNE SPECJALNE PRZEWOZY OSÓB W KRAJOWYM TRANSPORCIE DROGOWYM NA TERENIE PRZEDSIĘBIORCY LUB W POMIESZCZENIACH, GDZIE PROWADZI ON DZIAŁALNOŚĆ GOSPODARCZĄ 1 Identyfikuje się następujący obszar podmiotowy, w którym istnieje ryzyko naruszenia przepisów ustawy o transporcie drogowym tj. przedsiębiorców wykonujących regularne i regularne specjalne przewozy osób w krajowym transporcie drogowym na podstawie zezwoleń na wykonywanie krajowego drogowego transportu osób przewozy regularne i regularne specjalne, wydanych przez. 2 Identyfikuje się następujące obszary przedmiotowe, w których występuje ryzyko naruszenia przepisów ustawy o transporcie drogowym w kolejności od najwyższego stopnia ryzyka: 1) w regularnych przewozach osób: a) posiadanie ważnego zezwolenia na wykonywanie zawodu przewoźnika drogowego lub licencji; b) posiadanie aktualnego potwierdzenia uzgodnienia zasad korzystania z obiektów dworcowych i przystanków, dokonanego z ich właścicielami lub zarządzającymi w odniesieniu do przystanków ujętych w rozkładzie jazdy; c) posiadanie wykazu pojazdów z określeniem ich liczby oraz liczby miejsc, którymi wnioskodawca wykonuje przewozy; d) posiadanie aktualnego cennika; e) posiadanie schematu połączeń komunikacyjnych z zaznaczoną linią komunikacyjną i przystankami; f) posiadanie dokumentów potwierdzających zamieszczanie informacji o godzinach odjazdów na tabliczkach przystankowych na przystankach; 2) W regularnych specjalnych przewozach osób: a) posiadanie ważnego zezwolenia na wykonywanie zawodu przewoźnika drogowego lub licencji; b) posiadanie aktualnego potwierdzenia uzgodnienia zasad korzystania z przystanków położonych w granicach administracyjnych miast i obiektów dworcowych dokonane z ich właścicielami lub zarządzającymi w odniesieniu do przystanków ujętych w rozkładzie jazdy; c) posiadanie informacji określającej grupę osób uprawnionych do korzystania z przewozu; d) posiadanie schematu połączeń komunikacyjnych z zaznaczoną linią komunikacyjną i przystankami.

4 Naruszenie przepisów w obszarach przedmiotowych wymienionych w 2 skutkuje: 3 1) wydaniem dla przedsiębiorcy zaleceń pokontrolnych z określeniem terminu ich wykonania, pod rygorem możliwości wszczęcia postępowania o cofnięcie zezwolenia, 2) wydaniem dla przedsiębiorcy decyzji administracyjnej o cofnięciu zezwolenia.

5 Załącznik Nr 2 SPOSÓB PRZEPROWADZENIA ANALIZY PRAWDOPODOBIEŃSTWA NARUSZENIA PRAWA W RAMACH WYKONYWANIA DZIAŁALNOŚCI GOSPODARCZEJ PRZEZ PRZEDSIĘBIORCÓW WYKONUJĄCYCH REGULARNE I REGULARNE SPECJALNE PRZEWOZY OSÓB W KRAJOWYM TRANSPORCIE DROGOWYM, PODCZAS WYKONYWANIA PRZEWOZU DROGOWEGO 1 Identyfikuje się następujący obszar podmiotowy, w którym istnieje ryzyko naruszenia przepisów ustawy o transporcie drogowym tj. przedsiębiorcy wykonujący regularne i regularne specjalne przewozy osób w krajowym transporcie drogowym na podstawie zezwoleń na wykonywanie krajowego drogowego transportu osób przewozy regularne i regularne specjalne, wydanych przez. 2 Identyfikuje się następujące obszary przedmiotowe, w których występuje ryzyko naruszenia przepisów ustawy o transporcie drogowym w kolejności od najwyższego stopnia ryzyka: 1) zgodność realizacji przewozu osób z warunkami określonymi w zezwoleniu; 2) posiadanie w pojeździe obowiązującego zezwolenia / wypisu z zezwolenia lub decyzji o odstępstwie od warunków określonych w zezwoleniu; 3) posiadanie w pojeździe obowiązującego rozkładu jazdy; 4) prawidłowość pobierania opłat za przejazd i wydawania biletów; 5) umieszczenie w pojeździe cennika opłat. 3 Naruszenie przepisów w obszarach przedmiotowych wymienionych w 2 skutkuje: 1) wezwaniem przedsiębiorcy do usunięcia naruszeń w wyznaczonym terminie, 2) wydaniem dla przedsiębiorcy decyzji o nałożeniu kary pieniężnej, 3) wydaniem dla przedsiębiorcy decyzji administracyjnej o cofnięciu zezwolenia.

6 Załącznik Nr 3 SPOSÓB PRZEPROWADZENIA ANALIZY PRAWDOPODOBIEŃSTWA NARUSZENIA PRAWA W RAMACH PROWADZONEJ DZIAŁALNOŚCI W ZAKRESIE PRODUKCJI TABLIC REJESTRACYJNYCH 1 Identyfikuje się następujący obszar podmiotowy, w którym istnieje ryzyko naruszenia przepisów ustawy Prawo o ruchu drogowym tj. przedsiębiorcy wpisani do rejestru przedsiębiorców produkujących tablice rejestracyjne prowadzonego przez Marszałka Województwa Lubelskiego. 2 Identyfikuje się następujące obszary przedmiotowe, w których występuje ryzyko naruszenia przepisów ustawy Prawo o ruchu drogowym: 1) spełnianie przez przedsiębiorcę warunków wymaganych do wykonywania działalności regulowanej: a) posiadanie możliwości technicznych gwarantujących wykonywanie tablic rejestracyjnych lub materiałów służących do produkcji tych tablic; b) posiadanie certyfikatu na zgodność tablic rejestracyjnych lub materiałów służących do ich produkcji z warunkami technicznymi; c) niebędących podmiotem, w stosunku do którego zostało wszczęte postępowanie upadłościowe lub likwidacyjne; d) brak zaległości podatkowych, opłat lub składek na ubezpieczenia społeczne; e. brak skazania prawomocnym wyrokiem sądu za przestępstwo popełnione w celu osiągnięcia korzyści majątkowych lub przeciwko wiarygodności dokumentów. 2) spełnienie warunków dotyczących sposobu produkcji i dystrybucji tablic rejestracyjnych. 3 Naruszenie przepisów w obszarach przedmiotowych wymienionych w 2 skutkuje: wydaniem dla przedsiębiorcy decyzji administracyjnej o zakazie produkcji tablic rejestracyjnych.

7 Załącznik Nr 4 z dnia 24 lipca2017r. SPOSÓB PRZEPROWADZENIA ANALIZY PRAWDOPODOBIEŃSTWA NARUSZENIA PRAWA W RAMACH PROWADZONEJ DZIAŁALNOŚCI PRZEZ PRZEDSIĘBIORCÓW PROWADZĄCYCH KURSY W ZAKRESIE PRZEWOZU TOWARÓW NIEBEZPIECZNYCH 1 Identyfikuje się następujący obszar podmiotowy, w którym istnieje ryzyko naruszenia przepisów ustawy o przewozie towarów niebezpiecznych tj. przedsiębiorcy prowadzący kursy w zakresie przewozu towarów niebezpiecznych tj. kursy ADR, kursy na eksperta ADN, kursy na eksperta ADN do spraw przewozu gazów, kursy na eksperta ADN do spraw przewozu chemikaliów i kursy dla doradców. 2 Identyfikuje się następujące obszary przedmiotowe, w których występuje ryzyko naruszenia przepisów ustawy o przewozie towarów niebezpiecznych w kolejności od najwyższego stopnia ryzyka: 1) spełnianie wymagań, co do warunków lokalowych i wyposażenia dydaktycznego gwarantujących przeprowadzenie kursu zgodnie z jego programem, 2) zapewnienie prowadzenia zajęć przez wykładowców spełniających wymagania określone w ustawie, 3) posiadanie przez przedsiębiorcę możliwości prowadzenia ćwiczeń praktycznych objętych tematyką kursów, 4) prowadzenie zajęć w oparciu o ramowy program określony w drodze rozporządzenia przez ministra właściwego do spraw transportu, 5) spełnianie przez przedsiębiorcę prowadzącego kursy wymogów, co do braku wszczęcia względem niego postępowania likwidacyjnego lub upadłościowego, a także o niekaralności w ustawowo określonym zakresie, 6) zgodność prowadzenia kursu z: a) przekazaną informacją o terminie, czasie i miejscu kursu oraz harmonogramie zajęć; b) przekazaną listą uczestników kursu albo informacją o odwołaniu tego kursu, 7) terminowe wykonywanie przez przedsiębiorcę prowadzącego kursy obowiązków określonych w ustawie o przewozie towarów niebezpiecznych, 8) prawidłowość wydawania zaświadczeń o ukończeniu kursu, 9) prawidłowość przechowywania dokumentacji dotyczącej prowadzonych kursów. 3 Naruszenie przepisów w obszarach przedmiotowych wymienionych w 2 skutkuje: 1) wezwaniem przedsiębiorcy do usunięcia naruszeń w wyznaczonym terminie, 2) wydaniem decyzji administracyjnej o zakazie prowadzenia działalności w zakresie prowadzenia kursów, 3) wykreśleniem przedsiębiorcy z rejestru podmiotów prowadzących kursy.

8 Załącznik Nr 5 Schemat procedury kontroli przedsiębiorców wykonujących regularne i regularne specjalne przewozy osób w krajowym transporcie drogowym na terenie przedsiębiorcy lub w pomieszczeniach, gdzie prowadzi on działalność gospodarczą Przeprowadzenie analizy prawdopodobieństwa naruszenia prawa (art. 78a ustawy o swobodzie działalności gospodarczej) 1. Zawiadomienie o zamiarze wszczęcia kontroli telefoniczne ustalenie z przewoźnikiem miejsca i terminu kontroli (art. 79 ust. 4 ustawy o swobodzie działalności gospodarczej) 2. Upoważnienie - wręczenie 3. Protokół kontroli złożenie kompletu dokumentów 4a. Wystąpienie pokontrolne brak kompletu dokumentów 4b. Wezwanie pokontrolne ( 4 ust. 2 w związku z 3 ust. 3 Rozporządzenia Ministra Infrastruktury i Rozwoju z dnia 8 września 2014 r. w sprawie danych i informacji, które przewoźnik drogowy jest obowiązany przekazywać do organu w związku z prowadzoną działalnością w zakresie przewozu drogowego) uzupełnienie częściowe uzupełnienie dokumentów złożenie wniosku o zmianę zezwolenia do DT-I. dokumentów kopia do akt 5. Pismo wzywające do złożenia dokumentów (art. 90 pkt 1 ustawy o transporcie drogowym) uzupełnienie brakujących dokumentów nieuzupełnienie brakujących dok. 6. Zawiadomienie o wszczęciu postępowania w sprawie cofnięcia zezwolenia 7. Pismo z informacją o możliwości zapoznanie złożenie wniosku o zmianę zezwolenia do DT-I. zawieszenie sprawy do czasu wydania decyzji zmieniającej przez DT-I. wydanie decyzji zmieniającej zezwolenie przez DT-I. odmowa zmiany zezwolenia przez DT-I 5. Pismo wzywające do złożenia dokumentów (art. 90 pkt 1 ustawy o transporcie drogowym) uzupełnienie brakujących nieuzupełnienie brakujących dokumentów

9 - istnieje możliwość złożenia przez przewoźnika pisma z prośbą o wydłużenie terminu na złożenie brakujących dokumentów odp. 10. Pismo w sprawie przedłużenia terminu z materiałem dowodowym zapoznanie z materiałem dowodowym 8a. Decyzja w sprawie cofnięcia zezwolenia kopia do akt dokumentów 9. Postanowienie o przedłużeniu sprawy do czasu wydania decyzji zmieniającej przez DT-I. wydanie decyzji zmieniającej zezwolenie przez DT-I. 7. Pismo z informacją o możliwości zapoznania z materiałem dowodowym zapoznanie z materiałem dowodowym 8b. Decyzja w sprawie umorzenia postępowania 6. Zawiadomienie o wszczęciu postępowania w sprawie cofnięcia zezwolenia 7. Pismo z informacją o możliwości zapoznania z materiałem dowodowym zapoznanie z materiałem dowodowym 8a. Decyzja w sprawie cofnięcia zezwolenia

10 Załącznik Nr 6 Schemat procedury kontroli interwencyjnej na zasadzie obserwacji Kontrola interwencyjna na zasadzie obserwacji Upoważnienie do kontroli Przeprowadzenie czynności kontrolnych w zakresie i czasie określonym w upoważnieniu do przeprowadzenia kontroli Sporządzenie protokołu kontroli Rekontrola Zawiadomienie o wszczęciu postępowania w przedmiocie nałożenia kary pieniężnej Koniec Zapoznanie Strony z zebranym materiałem dowodowym podczas postępowania Decyzja w przedmiocie nałożenia kary pieniężnej lub umorzenie postepowania

11 Załącznik Nr 7 Schemat procedury kontroli planowej na zasadzie obserwacji Kontrola planowa na zasadzie obserwacji Analiza prawdopodobieństwa naruszenia prawa zgodnie z art. 78a ust. 1 ustawy z dnia 2 lipca 2004 r. o swobodzie działalności gospodarczej (Dz. U. z 2016 r., poz. 1829) Upoważnienie do kontroli Przeprowadzenie czynności kontrolnych w zakresie i czasie określonym w upoważnieniu do przeprowadzenia kontroli Sporządzenie protokołu kontroli Rekontrola Zawiadomienie o wszczęciu postępowania w przedmiocie nałożenia kary pieniężnej Koniec Zapoznanie Strony z zebranym materiałem dowodowym podczas postępowania Decyzja w przedmiocie nałożenia kary pieniężnej lub umorzenie postepowania

12 Załącznik Nr 8 Schemat procedury kontroli interwencyjnej dynamicznej Kontrola interwencyjna dynamiczna Upoważnienie do kontroli Przeprowadzenie czynności kontrolnych w zakresie i czasie określonym w upoważnieniu do przeprowadzenia kontroli Sporządzenie protokołu kontroli Rekontrola Zawiadomienie o wszczęciu postępowania w przedmiocie nałożenia kary pieniężnej Koniec Zapoznanie Strony z zebranym materiałem dowodowym podczas postępowania Decyzja w przedmiocie nałożenia kary pieniężnej lub umorzenie postepowania

13 Załącznik Nr 9 Schemat procedury kontroli planowej dynamicznej Kontrola planowa dynamiczna Analiza prawdopodobieństwa naruszenia prawa zgodnie z art. 78a ust. 1 ustawy z dnia 2 lipca 2004 r. o swobodzie działalności gospodarczej (Dz. U. z 2016 r., poz. 1829) Upoważnienie do kontroli Przeprowadzenie czynności kontrolnych w zakresie i czasie określonym w upoważnieniu do przeprowadzenia kontroli Sporządzenie protokołu kontroli Rekontrola Zawiadomienie o wszczęciu postępowania w przedmiocie nałożenia kary pieniężnej Koniec Zapoznanie Strony z zebranym materiałem dowodowym podczas postępowania Decyzja w przedmiocie nałożenia kary pieniężnej lub umorzenie postępowania

14 Załącznik Nr 10 SCHEMAT PROCEDURY KONTROLI Schemat procedury kontroli przedsiębiorców wpisanych do rejestru przedsiębiorców produkujących tablice rejestracyjne Kontrola planowa Kontrola doraźna Analiza prawdopodobieństwa naruszenia prawa zgodnie z art. 78a ust. 1 ustawy z dnia 2 lipca 2004 r. o swobodzie działalności gospodarczej (t.j. Dz. U. z 2016 r., poz z późn. zm.) Pisemne zawiadomienie przedsiębiorcy o zamiarze wszczęcia kontroli z wyłączeniem przypadków, o których mowa w art. 79 ust. 2 ustawy z dnia 2 lipca 2004 r. o swobodzie działalności gospodarczej Doręczenie przedsiębiorcy lub osobie upoważnionej upoważnienia do kontroli Przeprowadzenie czynności kontrolnych w zakresie i czasie określonym w upoważnieniu do przeprowadzenia kontroli Sporządzenie protokołu kontroli Doręczenie kontrolowanemu przedsiębiorcy lub osobie upoważnionej protokołu z kontroli Postępowanie pokontrolne (zalecenia pokontrolne, wystąpienia pokontrolne, postępowania administracyjne, zawiadomienia, informacje)

15 Załącznik Nr 11 SCHEMAT PROCEDURY KONTROLI Schemat procedury kontroli przedsiębiorców wpisanych do rejestru przedsiębiorców produkujących tablice rejestracyjne oraz przedsiębiorców prowadzących kursy ADR, kursy na eksperta ADN, kursy na eksperta ADN do spraw przewozu gazów, kursy na eksperta ADN do spraw przewozu chemikaliów i kursy dla doradców Kontrola planowa Kontrola doraźna Analiza prawdopodobieństwa naruszenia prawa zgodnie z art. 78a ust. 1 ustawy z dnia 2 lipca 2004 r. o swobodzie działalności gospodarczej (t.j. Dz. U. z 2016 r., poz z późn. zm.) Pisemne zawiadomienie przedsiębiorcy o zamiarze wszczęcia kontroli z wyłączeniem przypadków, o których mowa w art. 79 ust. 2 ustawy z dnia 2 lipca 2004 r. o swobodzie działalności gospodarczej Doręczenie przedsiębiorcy lub osobie upoważnionej upoważnienia do kontroli Przeprowadzenie czynności kontrolnych w zakresie i czasie określonym w upoważnieniu do przeprowadzenia kontroli Sporządzenie protokołu kontroli Doręczenie kontrolowanemu przedsiębiorcy lub osobie upoważnionej protokołu z kontroli Postępowanie pokontrolne (zalecenia pokontrolne, wystąpienia pokontrolne, postępowania administracyjne, zawiadomienia, informacje)