Placówki Alior Bank S.A., w których wykonywane są czynności związane ze świadczeniem usług maklerskich wskazane w załączniku nr 1.

Transkrypt

1 Procedura postępowania i realizacji Oferty Zakupu Akcji Altus TFI S.A. za pośrednictwem Biura Maklerskiego Alior Bank S.A. 1. Informacje ogólne Używane określenia: Akcje Akcje Kupowane, Akcje Oferta Sprzedaży, Oferta Sprzedaży Akcji Oferta, Oferta Zakupu, Oferta Zakupu Akcji Podmiot Pośredniczący, BM Alior Placówki BM Alior Spółka, Altus TFI S.A., Emitent, Nabywca akcje wyemitowane przez Spółkę serii od A do F, w tym: a) akcje na okaziciela będące przedmiotem obrotu na rynku regulowanym prowadzonym przez Giełdę Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. oznaczone w KDPW kodem ISIN PLATTFI00018, b) akcje imienne mające formę materialną, będące przedmiotem Oferty Zakupu ogłoszonej przez Spółkę w dniu 19 września 2016 roku Akcje w liczbie nie większej niż sztuk Oferta sprzedaży Akcji składana przez akcjonariuszy Spółki w odpowiedzi na Ofertę Zakupu Akcji Oferta zakupu akcji Spółki ogłoszona przez Spółkę w dniu 19 września 2016 roku Biuro Maklerskie Alior Bank S.A. Placówki Alior Bank S.A., w których wykonywane są czynności związane ze świadczeniem usług maklerskich wskazane w załączniku nr 1. Altus Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzibą w Warszawie, ul. Pankiewicza 3 Informacje dotyczące Oferty Zakupu zostały podane do publicznej wiadomości w formie komunikatów bieżących nr 60/2016 i nr 61/2016 oraz komunikatów przekazanych przez Emitenta do PAP. Informacje dotyczące Oferty zostały opublikowane na stronie internetowej Spółki ( oraz BM Alior ( Oferta Zakupu Akcji została ogłaszana w celu realizacji Uchwały nr 8 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy ALTUS Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie z dnia 10 czerwca 2016 r. w sprawie udzielenia upoważnienia Zarządowi do nabycia przez Spółkę akcji własnych Spółki w celu ich umorzenia. Spółka nabędzie Akcje w łącznej liczbie nie większej niż Akcji ( Próg Oferty ) posiadanych przez Akcjonariuszy, którzy w terminie przyjmowania Ofert Sprzedaży złożą Oferty Sprzedaży. Akcjonariusz może złożyć Ofertę Sprzedaży na więcej akcji niż Próg Oferty. Oferty Sprzedaży mogą zostać przyjęte zarówno w całości, jak i w części w przypadku, w którym łączna liczba akcji Spółki objętych wszystkimi Ofertami Sprzedaży będzie wyższa niż W przypadku, gdy łączna liczba akcji Spółki objętych wszystkimi Ofertami Sprzedaży złożonymi w terminie przyjmowania Ofert Sprzedaży będzie wyższa niż Spółka dokona proporcjonalnej redukcji liczby akcji objętych Ofertami Sprzedaży. Ustalenie ostatecznej liczby akcji nabywanych od poszczególnych Akcjonariuszy polegać będzie na pomnożeniu liczby objętej Ofertą Sprzedaży (w tym Ofertą Sprzedaży na więcej akcji niż Próg Oferty) złożonej przez danego Akcjonariusza przez stopę alokacji (będącą wynikiem dzielenia liczby przez łączną liczbę akcji Spółki objętych wszystkimi Ofertami Sprzedaży złożonymi w terminie ich przyjmowania), a następnie zaokrągleniu otrzymanego w ten sposób iloczynu w dół do najbliżej pełnej akcji. Akcje pozostałe po zastosowaniu powyższego zaokrąglenia (tj. akcje w liczbie stanowiącej różnicę pomiędzy liczbą a łączną liczbą akcji objętych zredukowanymi i zaokrąglonymi w dół Ofertami Sprzedaży) Spółka nabędzie od tego akcjonariusza, który złożył ofertę sprzedaży opiewającą na najwyższą liczbę akcji, a w przypadku ofert na taką samą liczbę akcji, od akcjonariusza który złożył ofertę wcześniej. W przypadku gdy oferta danego akcjonariusza dotyczy akcji imiennych i akcji na okaziciela, w pierwszej kolejności będą

2 nabywane akcje na okaziciela będące przedmiotem obrotu na Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. 2. Liczba Akcji objętych Ofertą Spółka zamierza nabyć w ramach Oferty Zakupu Akcji (pięć milionów akcji) 3. Cena Akcji Cena Akcji w Ofercie wynosi 16,00 PLN Cena Zakupu Akcji nabywanych od poszczególnych Akcjonariuszy zostanie zapłacona przez Spółkę w formie przelewu na rachunek akcjonariusza podany na formularzu Oferty Sprzedaży Akcji, bez pośrednictwa BM Alior. 4. Terminy realizacji Oferty Zakupu Akcji 26 września 2016 r. rozpoczęcie przyjmowania Ofert Sprzedaży 3 października 2016 r. zakończenie przyjmowania Ofert Sprzedaży Przewidywany termin rozliczenia nabycia Akcji bez rozliczenia pieniężnego (wyłącznie transfer Akcji): 6 października 2016 r. Przewidywany termin zapłaty za Akcje nabyte przez Spółkę w ramach Oferty Sprzedaży (rozliczenie pieniężne): IV kwartał 2017 r. Wobec tego, że w obecnym roku obrotowym nastąpiło już dobrowolne umorzenie akcji Spółki, a zgodnie z art Kodeksu Spółek Handlowych, umorzenie dobrowolne nie może być dokonane częściej niż raz w roku obrotowym, Spółka będzie mogła przystąpić do procedury umorzenia Akcji i odpowiedniego obniżenia kapitału zakładowego, niezwłocznie po wygaśnięciu upoważnienia do realizacji skupu akcji Spółki na podstawie Uchwały Nr 8 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy ALTUS Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzibą w Warszawie z dnia 10 czerwca 2016 r. w sprawie udzielenia upoważnienia Zarządowi do nabycia przez Spółkę akcji własnych Spółki w celu ich umorzenia. Mając na uwadze powyższe, Spółka zakłada, że Zapłata Ceny Zakupu nastąpi w IV kwartale 2017 r. Nie można jednakże wykluczyć, iż faktycznie zapłata będzie mogła nastąpić dopiero w późniejszym terminie, przy czym Spółka dochowa wszelkich starań, aby Zapłata Ceny Zakupu nastąpiła we wskazanym terminie. Komunikat zawierający informację o dokładnej dacie Zapłaty Ceny Zakupu zostanie opublikowany na stronie internetowej Spółki, pod adresem: 5. Tryb składania zapisów Akcjonariusze mogą składać Oferty Sprzedaży w Placówkach BM Alior wymienionych w załączniku nr 1 do niniejszej procedury. Akcjonariusze zamierzający złożyć Ofertę Sprzedaży Akcji na okaziciela powinni: a) złożyć w podmiocie prowadzącym ich rachunek papierów wartościowych, na którym zdeponowane są Akcje dyspozycję blokady Akcji wraz z nieodwołalną dyspozycją wystawienia instrukcji rozliczeniowej na rzecz Spółki zgodnie z warunkami Oferty, którego wzór stanowi załącznik nr 2 oraz uzyskać świadectwo depozytowe potwierdzające dokonanie wyżej wymienionych czynności; b) złożyć w jednej z Placówek Banku wymienionych w Załączniku nr 1: (i) oryginał świadectwa depozytowego, o którym mowa w pkt a, (ii) wypełniony w trzech egzemplarzach formularz Oferty Sprzedaży, którego wzór stanowi Załącznik nr 4 do niniejszej procedury. Akcjonariusze zamierzający złożyć Ofertę Sprzedaży Akcji imiennych powinni: a) złożyć dokumenty Akcji do depozytu prowadzonego przez Biuro Maklerskie Alior Bank S.A.; b) złożyć w siedzibie BM Alior : (i) nieodwołalną dyspozycję blokady Akcji wraz z nieodwołalnym zleceniem sprzedaży tych Akcji poza rynkiem regulowanym zgodnie z warunkami Oferty, (ii) wypełniony w trzech egzemplarzach formularz Oferty Sprzedaży. Akcjonariusze zamierzający złożyć Ofertę Sprzedaży Akcji na okaziciela drogą korespondencyjną powinni przesłać listem poleconym lub za pośrednictwem kuriera wymienione poniżej dokumenty w takim terminie, aby dotarły do Biura Maklerskiego Alior Bank S.A. nie później niż w ostatnim dniu okresu przyjmowania zapisów do godz : a) oryginał świadectwa depozytowego,

3 b) wypełniony w dwóch egzemplarzach formularz Oferty Sprzedaży, którego wzór stanowi Załącznik nr 2 do niniejszej procedury, przy czym podpis osoby składającej Ofertę Sprzedaży oraz jej umocowanie powinny być poświadczone przez pracownika podmiotu wystawiającego świadectwo lub poświadczone przez notariusza. Powyższe dokumenty należy wysłać na adres: Biuro Maklerskie Alior Bank S.A. ul. Łopuszańska 38D Warszawa obowiązkowo z dopiskiem na kopercie: SKUP Altus TFI S.A.. Osoby składające zapis drogą korespondencyjną powinny uwzględnić w swoich działaniach fakt, że nadanie dokumentów związanych ze składaną Ofertą Sprzedaży Akcji nawet kilka dni przed zakończeniem okresu przyjmowania Ofert Sprzedaży może nie doprowadzić do skutecznego złożenia takiej Oferty Sprzedaży. Spółka oraz Biuro Maklerskie nie ponoszą jakiejkolwiek odpowiedzialności za skutki niedoręczonej w terminie korespondencji związanej z Ofertą Sprzedaży niezależnie od sposobu i terminu jej nadania. 6. Działanie przez pełnomocnika Złożenie zapisu na sprzedaż Akcji przez pełnomocnika jest możliwe na podstawie pełnomocnictwa sporządzonego w formie pisemnej i poświadczonego przez pracownika Alior Bank S.A. lub podmiot, który wystawił świadectwo depozytowe, lub sporządzonego w formie aktu notarialnego albo z podpisem poświadczonym notarialnie. Jeżeli przepisy prawa lub umowy międzynarodowe, których stroną jest Rzeczypospolita Polska nie stanowią inaczej pełnomocnictwo udzielane za granicą powinno zostać poświadczone przez notariusza i opatrzone apostille lub uwierzytelnione przez polskie przedstawicielstwo dyplomatyczne lub urząd konsularny i przetłumaczone na język polski przez tłumacza przysięgłego w Polsce. Pełnomocnictwo powinno zawierać następujące dane dotyczące osoby pełnomocnika i mocodawcy: 1) Osoby fizyczne: (i) imię, nazwisko, (ii) adres, (iii) numer dowodu osobistego i numer PESEL, albo numer paszportu, (iv) w przypadku Nierezydenta obywatelstwo, 2) Rezydenci niebędący osobami fizycznymi: (i) firmę, siedzibę i adres, (ii) oznaczenie sądu rejestrowego, (iii) numer KRS, (iv) numer REGON, 3) Nierezydenci niebędący osobami fizycznymi: (i) nazwę, adres, (ii) numer lub oznaczenie właściwego rejestru lub innego dokumentu urzędowego. Pełnomocnictwo do złożenia Oferty Sprzedaży Akcji na okaziciela powinno upoważniać jego posiadacza do: a) złożenia dyspozycji blokady Akcji zgodnie z warunkami Oferty, b) złożenia nieodwołalnej dyspozycji wystawienia instrukcji rozliczeniowej na warunkach określonych w Ofercie, c) odbioru świadectwa depozytowego wystawionego przez podmiot prowadzący rachunek papierów wartościowych Akcjonariusza, na którym zdeponowane są Akcje, d) złożenia świadectwa depozytowego i złożenia Oferty Sprzedaży Akcji w odpowiedzi na Ofertę oraz innych niezbędnych oświadczeń i informacji związanych z odpowiedzią na Ofertę. Wzór pełnomocnictwa do złożenia Oferty Sprzedaży Akcji na okaziciela stanowi Załącznik nr 5 do niniejszej procedury. Pełnomocnictwo do złożenia Oferty Sprzedaży Akcji imiennych powinno upoważniać jego posiadacza do: a) złożenia dyspozycji blokady Akcji zgodnie z warunkami Oferty, b) złożenia zlecenia sprzedaży Akcji poza rynkiem regulowanym na warunkach określonych w Ofercie, c) złożenia Oferty Sprzedaży Akcji w odpowiedzi na Ofertę oraz innych niezbędnych oświadczeń i informacji związanych z odpowiedzią na Ofertę. W przypadku gdy pełnomocnictwo zostanie udzielone osobie prawnej lub jednostce organizacyjnej nieposiadającej osobowości prawnej osoba składająca Ofertę Sprzedaży poza dokumentem pełnomocnictwa oraz dokumentami wymienionymi w pkt 5 zobowiązana jest przedstawić: a) aktualny wypis z odpowiedniego rejestru oraz umocowanie do złożenia zapisu jeżeli nie wynika ono z przedstawionego wypisu z rejestru lub

4 b) w przypadku podmiotów mających siedzibę za granicą - aktualny wypis z odpowiedniego rejestru lub inny dokument urzędowy zawierający podstawowe dane o Pełnomocniku, z którego wynika jego status prawny, sposób reprezentacji, a także imiona i nazwiska osób uprawnionych do reprezentacji, opatrzony - jeżeli przepisy prawa lub umowy międzynarodowe, których stroną jest Rzeczypospolita Polska nie stanowią inaczej - apostille lub uwierzytelniony przez polskie przedstawicielstwo dyplomatyczne lub urząd konsularny i przetłumaczony na język polski przez tłumacza przysięgłego w Polsce. Banki Powiernicze składające zapisy w imieniu swoich klientów mogą zamiast pełnomocnictwa złożyć oświadczenie potwierdzające fakt posiadania odpowiedniego umocowania oraz instrukcji do złożenia zapisu na sprzedaż Akcji. Wzór oświadczenia stanowi Załącznik nr 6 do niniejszej Oferty. 7. Weryfikacja świadectw depozytowych 1. Podmiot pośredniczący zwracają się z prośbą do podmiotów wystawiających świadectwa depozytowe o weryfikację dokonanych blokad Akcji. 2. W celu weryfikacji blokad podmiot pośredniczący będzie codziennie wysyłać do podmiotów wystawiających świadectwa depozytowe zestawienie klientów, od których przyjęto zapisy w dniu poprzednim. Wzór zestawienia stanowi załącznik nr 7 do niniejszej procedury. 3. Po sprawdzeniu zgodności zestawienia, o którym mowa w pkt 2 podmiot pośredniczący prosi o ich niezwłoczne odesłanie wraz z adnotacją o poprawności lub o stwierdzonej niezgodności w odpowiedniej pozycji zestawienia. 8. Zawarcie i rozliczenie transakcji w ramach Oferty Zakupu Akcji 1. Przewidywany termin rozliczenia nabycia Akcji bez rozliczenia pieniężnego (Przeniesienie własności Akcji na nabywcę): 6 października 2016 r. Przewidywany termin zapłaty za Akcje nabyte przez Spółkę w ramach Oferty Sprzedaży (rozliczenie pieniężne): IV kwartał 2017 r. 2. Spółka, działając w porozumieniu z Podmiotem Pośredniczącym, dokona alokacji Akcji do sprzedaży na podstawie złożonych Ofert Sprzedaży Akcji na jeden dzień roboczy przed dniem zawarcia i rozliczenia transakcji. 3. Po dokonaniu alokacji Podmiot Pośredniczący prześle do biur/domów maklerskich informację o liczbie Akcji, na jaką powinny być wystawione instrukcje rozliczeniowe do KDPW wraz z informacją o ostatecznie ustalonym dniu rozliczenia. 4. Najpóźniej w dniu rozliczenia Oferty Zakupu Akcji w KDPW do godz biura/domy maklerskie, zobowiązane są wystawić niepłatne instrukcje rozliczeniowe, łącznie dla wszystkich klientów, dla których prowadzą rachunki (zgodnie ze wzorem stanowiącym załącznik nr 8 do niniejszej Procedury), na podstawie, których uznany zostanie rachunek papierów wartościowych Spółki prowadzony przez Podmiot Pośredniczący. 5. Biura /domy maklerskie/banki depozytariusze (uczestnicy KDPW) powinni wystawić niepłatne instrukcje rozliczeniowe zgodnie ze wzorem instrukcji rozliczeniowej łącznie na akcje dla wszystkich klientów odpowiadających na Ofertę Zakupu Akcji, dla których prowadzą rachunki. 6. Najpóźniej w dniu rozliczenia Oferty Zakupu Akcji BM Alior na podstawie zleceń sprzedaży akcji imiennych poza rynkiem regulowanym, zostanie uznany rachunek papierów wartościowych rynku niepublicznego Spółki prowadzony przez Podmiot Pośredniczący. 7. W przypadku osób, które dokonały blokady Akcji, uzyskały świadectwo depozytowe i złożyły dyspozycję wystawienia instrukcji rozliczeniowej lub zlecenie sprzedaży akcji imiennych poza rynkiem regulowanym, ale nie złożyły Oferty Sprzedaży Akcji, Akcje należące do tych osób powinny być odblokowane przez podmioty prowadzące ich rachunki papierów wartościowych po upływie terminu blokady. Dodatkowe informacje dotyczące Oferty oraz trybu składania zapisów można uzyskać pod numerami telefonów: BM Alior (22) BM Alior zwraca się z prośbą do podmiotów prowadzących przedsiębiorstwa maklerskie i banków powierniczych o wypełnienie i odesłanie faksem na nr (22) Karty informacyjnej stanowiącej załącznik nr 9 do niniejszej procedury. Załączniki: Zał. 1 - Wykaz Placówek BM Alior przyjmujących zapisy na sprzedaż akcji Zał. 2 - Wzór dyspozycji blokady Akcji na okaziciela i dyspozycji wystawienia instrukcji rozliczeniowej Zał. 3 - Wzór świadectwa depozytowego (Akcje na okaziciela) Zał. 4 - Wzór formularza Oferty Sprzedaży Akcji na okaziciela

5 Zał. 5 - Wzór pełnomocnictwa (akcje na okaziciela) Zał. 6 - Wzór oświadczenia banku powierniczego Zał. 7 - Wzór zestawienia świadectw depozytowych Zał. 8 - Wzór instrukcji rozliczeniowej Zał. 9 - Wzór karty informacyjnej

6 Załącznik nr 1 Placówki BM Alior przyjmujące Oferty Sprzedaży Akcji Miasto kod pocztowy ulica Białystok lecia Państwa Polskiego 8 Bielsko-Biała pl. Wolności 9 Bydgoszcz Gdańska 47 Częstochowa al. Najświętszej Marii Panny 10 Gdańsk Tkacka 9/10 Gdynia Abrahama 46 A-B Katowice pl. Wilhelma Szewczyka 7 Kielce Warszawska 146 Kraków Karmelicka 28 Lublin Krakowskie Przedmieście 60 Łódź Sienkiewicza 82/84 Olsztyn ul. Linki 3/4 Poznań Hetmańska 91 Radom Żeromskiego 84 Rzeszów Kolejowa 1 Szczecin Śląska 32a Warszawa Jana Pawła II 18 Warszawa Wołoska 7 Wrocław Białoskórnicza 1

7 Załącznik nr 2 (pieczęć lub nazwa podmiotu przyjmującego dyspozycję) (data) Dyspozycja blokady akcji w związku z Ofertą Zakupu Akcji Altus Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. Dane właściciela akcji Imię i nazwisko/nazwa: PESEL/REGON/inny numer identyfikacyjny: Nr rachunku papierów wartościowych: Nazwa podmiotu, na którego koncie w KDPW zdeponowane są akcje: W związku z ogłoszoną w dniu 19 września 2016 r. przez Altus TFI S.A. Ofertą Zakupu Akcj spółki Altus TFI S.A. ( Oferta Zakupu Akcji ) niniejszym składam dyspozycję blokady akcji zwykłych na okaziciela spółki Altus TFI S.A.: Kod akcji w KDPW: Liczba akcji: Data obowiązywania blokady: PLATTFI00018 (słownie: ) do dnia rozliczenia Oferty Zakupu Akcji Proszę o wystawienie świadectwa depozytowego obejmującego powyższą ilość zablokowanych akcji. Dyspozycja wystawienia instrukcji rozliczeniowej w związku z Ofertą Zakupu Akcji Altus TFI S.A. Niniejszym składam nieodwołalną dyspozycję wystawienia instrukcji rozliczeniowej na rzecz Altus TFI S.A., dotyczącą wyżej oznaczonych Akcji, zgodnie z warunkami Oferty Zakupu Akcji. Data złożenia dyspozycji Oświadczenie Akcjonariusza Oświadczam, że zostałem/am poinformowany/a, że instrukcja rozliczeniowa zostanie zrealizowana pod warunkiem złożenia przeze mnie formularza Oferty Sprzedaży Akcji na wskazaną powyżej liczbę Akcji w podmiocie pośredniczącym w Ofercie Zakupu Akcji, tj. w Biurze Maklerskim Alior Bank S.A. podpis Klienta Pieczęć i podpis osoby przyjmującej dyspozycję

8 Załącznik nr 3 pieczęć podmiotu wystawiającego świadectwo depozytowe miejscowość, data Kod w KDPW podmiotu wystawiającego świadectwo depozytowe ŚWIADECTWO DEPOZYTOWE NR nazwa podmiotu wystawiającego świadectwo depozytowe wraz z siedzibą i adresem stwierdza, że w Krajowym Depozycie Papierów Wartościowych na koncie depozytowym nr znajduje się (słownie: ) ilość akcji zwykłych na okaziciela spółki: Altus Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzibą w Warszawie o wartości nominalnej 0,10 zł każda, oznaczonych kodem: PLATTFI00018 których właścicielem jest: Imię i nazwisko/nazwa: Adres/Siedziba: PESEL/REGON: Świadectwo depozytowe zostało wydane w celu wystawienia Oferty Sprzedaży akcji spółki Altus TFI S.A. w ramach Oferty Zakupu Akcji ogłoszonej w dniu 19 września 2016 r. przez Altus TFI S.A. ( Oferta ). Akcje, na które opiewa niniejsze świadectwo depozytowe zostały zablokowane zgodnie z dyspozycją blokady złożoną przez wyżej wymienionego akcjonariusza i nie mogą być przedmiotem sprzedaży do dnia rozliczenia Oferty w KDPW S.A. Na ww. akcjach nie zostały ustanowione żadne obciążenia i nie istnieją ograniczenia w ich przenoszeniu z wyjątkiem ograniczeń wymienionych w niniejszym świadectwie depozytowym. Zaświadczamy, że właściciel ww. akcji złożył w nazwa domu/biura maklerskiego nieodwołalną dyspozycję wystawienia instrukcji rozliczeniowej na rzecz Altus TFI S.A., dotyczącej akcji oznaczonych w treści niniejszego świadectwa depozytowego, zgodnie z warunkami określonymi w Ofercie. Termin ważności świadectwa depozytowego upływa z dniem rozliczenia Oferty w KDPW, a w przypadku odwołania Oferty z chwilą podania do publicznej wiadomości przez Altus TFI S.A. informacji o odwołaniu Oferty. pieczęć i podpis osoby wystawiającej świadectwo depozytowe Numer telefonu do osoby wystawiającej świadectwo depozytowe: Numer faksu do podmiotu wystawiającego świadectwo depozytowe:

9 OFERTA SPRZEDAŻY AKCJI ALTUS TOWARZYSTWO FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH S.A. Załącznik nr 4 Niniejszy dokument ( Oferta Sprzedaży Akcji ) zostaje złożony w związku z ofertą zakupu Akcji ALTUS TFI S.A. ( Oferta, Spółka ), ogłoszoną w dniu 19 września 2016 roku przez Spółkę i pod warunkiem prawidłowego wypełnienia stanowi odpowiedź na Ofertę. Niniejsza Oferta Sprzedaży Akcji jest skierowana do ALTUS TFI S.A. Przyjmującym Ofertę Sprzedaży Akcji jest ALTUS TFI S.A.. Imię i nazwisko/nazwa: Adres zamieszkania/siedziba Ulica, nr domu, nr lokalu: Kod pocztowy: Miejscowość: nr telefonu: PESEL / REGON / inny numer identyfikacyjny: Status prawny: osoba fizyczna rezydent osoba prawna lub jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej nierezydent Rodzaj Akcji oferowanych do sprzedaży: akcje zwykłe na okaziciela Altus TFI S.A., kod ISIN PLATTFI00018 Liczba akcji oferowanych do sprzedaży: Cena jednej akcji: 16,00 zł. (szesnaście złotych) Podmiot przechowujący akcje oferowane do sprzedaży Kod i nazwa: Nr konta KDPW, na którym zdeponowane są akcje: Numer rachunku bankowego Klienta, na który Spółka przeleje środki za nabyte Akcje Oświadczenie składającego zapis: 1. zapoznałem/am się z treścią Oferty i akceptuję jej warunki, w szczególności zasady nabywania akcji Spółki od Akcjonariuszy, w tym termin zapłaty za Akcje nabyte przez Spółkę oraz zasady redukcji, 2. Akcje oferowane do sprzedaży nie są obciążone zastawem ani żadnymi innymi prawami na rzecz osób trzecich, 3. załączam świadectwo depozytowe wydane przez podmiot prowadzący rachunek papierów wartościowych potwierdzające dokonanie blokady Akcji i wydanie nieodwołalnej dyspozycji wystawienia instrukcji rozliczeniowej dla podmiotu prowadzącego rachunek papierów wartościowych zgodnie z warunkami Oferty, 4. zostałem/am poinformowany/a o przetwarzaniu moich danych osobowych przez Alior Bank S.A. z siedzibą w Warszawie w celu wykonywania wszelkich czynności związanych z realizacją Oferty, a także o prawie wglądu do moich danych, ich poprawiania oraz o dobrowolności ich podania, jak również wyrażam zgodę na przekazanie moich danych objętych niniejszą Ofertą Sprzedaży Akcji do spółki ALTUS TFI S.A. Niniejsza Oferta Sprzedaży Akcji składana jest bezwarunkowo, nieodwołalnie, nie zawiera jakichkolwiek zastrzeżeń oraz wiąże osobę składającą do dnia rozliczenia Oferty albo do dnia odwołania Oferty przez Spółkę. Potwierdzam poprawność danych zawartych w niniejszej Ofercie Sprzedaży Akcji. data i godzina złożenia zapisu podpis osoby zapisującej się na sprzedaż akcji podpis i pieczęć pracownika przyjmującego zapis

10 Załącznik nr 5 Akcje na okaziciela miejscowość, data PEŁNOMOCNICTWO Ja / My, niżej podpisany/i imię i nazwisko / nazwa adres numer dowodu osobistego / paszportu / rejestru pesel obywatelstwo (w przypadku nierezydentów) niniejszym udzielam/y pełnomocnictwa dla imię i nazwisko / nazwa adres numer dowodu osobistego / paszportu / rejestru pesel obywatelstwo (w przypadku nierezydentów) do wykonania czynności związanych ze złożeniem Oferty Sprzedaży w odpowiedzi na Ofertę Zakupu Akcji spółki ALTUS TFI S.A. ogłoszonej w dniu 19 września 2016 r. przez ALTUS TFI S.A. ( Oferta ) Niniejsze pełnomocnictwo obejmuje umocowanie do: złożenia dyspozycji blokady akcji spółki ALTUS TFI S.A. oznaczonych kodem ISIN PLATTFI00018 zgodnie z warunkami Oferty, znajdujących się na moim rachunku papierów wartościowych nr prowadzonym przez, złożenia nieodwołalnej dyspozycji wystawienia instrukcji rozliczeniowej na rzecz ALTUS TFI S.A., zgodnie z warunkami Oferty, odbioru świadectwa depozytowego wystawionego na wyżej wymienione Akcje w związku z Ofertą, złożenia świadectwa depozytowego oraz złożenia Oferty Sprzedaży Akcji w odpowiedzi na Ofertę oraz innych niezbędnych oświadczeń i informacji związanych z odpowiedzią na Ofertę. Pełnomocnictwo zostało udzielone do dnia: podpis Mocodawcy Potwierdzenie autentyczności podpisu Mocodawcy: pieczęć i podpis pracownika podmiotu prowadzącego rachunek papierów wartościowych Mocodawcy pieczęć podmiotu prowadzącego rachunek papierów wartościowych Mocodawcy

11 Załącznik nr 6 miejscowość, data OŚWIADCZENIE My, niżej podpisani, działając w imieniu nazwa banku powierniczego zwanego dalej Bankiem Powierniczym prowadzącego rachunek papierów wartościowych dla nazwa, siedziba zwanego dalej Klientem, w związku z ofertą zakupu akcji spółki Altus TFI S.A. ( Spółka ), ogłoszoną w dniu 19 września 2016 r. roku przez Altus TFI S.A. ( Oferta Zakupu Akcji ) niniejszym oświadczamy, że: 1. Bank Powierniczy jest należycie umocowany do działania w imieniu i na rzecz Klienta w zakresie niezbędnym do wykonania wszelkich czynności związanych ze złożeniem Oferty Sprzedaży w odpowiedzi na Ofertę Zakupu Akcji; 2. Bank Powierniczy uzyskał od Klienta instrukcje dotyczące akcji będących przedmiotem Oferty Zakupu Akcji, znajdujących się na rachunku papierów wartościowych Klienta prowadzonym przez Bank Powierniczy ( Akcje ), a w szczególności: - ustanowienia blokady Akcji, - złożenia nieodwołalnej dyspozycji wystawienia instrukcji rozliczeniowej Akcji, - wystawienia Oferty Sprzedaży Akcji w odpowiedzi na Ofertę Zakupu Akcji oraz innych niezbędnych oświadczeń i informacji związanych z odpowiedzią na Ofertę Zakupu Akcji. 3. Pełnomocnictwo i instrukcje, o których mowa powyżej zostały wystawione przez osoby należycie umocowane do działania w imieniu Klienta; 4. Bank Powierniczy ponosi odpowiedzialność za wszelkie szkody wynikłe w związku ze złożeniem Oferty Sprzedaży Akcji w imieniu Klienta wynikające w szczególności z niewłaściwej identyfikacji Klienta przez Bank Powierniczy lub brakiem umocowania Banku Powierniczego do działania w imieniu Klienta. Jednocześnie oświadczamy, że do działania w imieniu Banku Powierniczego w zakresie wskazanym w pkt 2 niniejszego oświadczenia został upoważniony: imię i nazwisko adres zamieszkania seria i nr dowodu osobistego pesel W imieniu Banku Powierniczego: imię i nazwisko, stanowisko imię i nazwisko, stanowisko podpis podpis

12 Załącznik nr 7 ZESTAWIENIE ŚWIADECTW DEPOZYTOWYCH BĘDĄCYCH PODSTAWĄ ZŁOŻONYCH OFERT SPRZEDAŻY W DNIU 2016 r. OFERTA ZAKUPU AKCJI ALTUS TFI S.A. Do potwierdzenia przez Nazwa domu/biura maklerskiego/banku powierniczego: Kod KDPW: Lp. Imię i nazwisko/nazwa Pesel/Regon Nr świadectwa depozytowego Liczba akcji na świadectwie Faks zwrotny: POTWIERDZENIE Potwierdzamy poprawność powyższego zestawienia ze stanem dokonanych przez nas blokad akcji i wystawionych świadectw depozytowych. pieczęć i podpis osoby potwierdzającej pieczęć podmiotu potwierdzającego NIEZGODNOŚĆ Informujemy, że osoba figurująca w powyższym zestawieniu pod pozycją - nie dokonała blokady wskazanej liczby akcji* - zablokowała liczbę akcji mniejszą niż wskazana w zestawieniu* pieczęć i podpis osoby potwierdzającej pieczęć podmiotu potwierdzającego

13 Załącznik nr 8 Prosimy o wystawienie niepłatnych instrukcji rozliczeniowych w dniu rozliczenia/przeniesienia własności Akcji do godziny Biura /domy maklerskie/banki depozytariusze (uczestnicy KDPW) powinni wystawić niepłatne instrukcje rozliczeniowe zgodnie z wzorem instrukcji rozliczeniowej łącznie na akcje dla wszystkich klientów odpowiadających na Ofertę Zakupu Akcji, dla których prowadzą rachunki. WZÓR INSTRUKCJI ROZLICZENIOWEJ Instrukcja rozliczeniowa dla papieru ALTUS TFI S.A. - kod ISIN: PLATTFI00018 Typ operacji: Tryb obrotu: Kod rynku: TR ZN NR Kod uczestnika Dt: Id konta podmiotowego Dt: Typ IR (uczestnik sprzedający): XXXX DN 0YYY Kod uczestnika Ct: 0821 Id konta podmiotowego Ct: 0100 Typ IR (uczestnik kupującego): PN Kod ISIN papieru wartościowego: PLATTFI00018 Liczba pap. wart.: zgodnie z informacją przekazaną z BM Alior Pole,,Tryb zestawienia : Pole,,system rozliczeń : B RTGS Data transakcji: Data rozliczenia:

14 Załącznik nr 9 KARTA INFORMACYJNA OFERTA ZAKUPU AKCJI ALTUS TFI S.A. Nazwa podmiotu prowadzącego przedsiębiorstwo maklerskie lub banku powierniczego: Adres: Kod uczestnictwa w KDPW: Osoby odpowiedzialne za potwierdzanie dokonania blokady akcji Imię i nazwisko: Faks: Telefon: Osoby odpowiedzialne za wystawienie instrukcji rozliczeniowej Imię i nazwisko: Faks: Telefon: