Wykaz przeprowadzonych kontroli zewnętrznych w Urzędzie Miasta Katowice. w 2013 r.

Transkrypt

1 1. Wykaz przeprowadzonych kontroli zewnętrznych w Urzędzie Miasta Katowice AK KB Data rozpoczęcia kontroli: r. Data zakończenia kontroli: r w 2013 r. Wydział Promocji Sprawdzenie prawidłowości wykorzystania środków finansowych Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Śląskiego na lata w ramach projektu "Promocja inwestycyjna Miasta Katowice - warto tu zainwestować - II etap" realizowanego w Priorytecie I - Badania i rozwój technologicznych, innowacje i przedsiębiorczość RPO WSL , umowa o dofinansowanie nr UDA-RPOSL /10-00 Kontrola w toku (sprawa sądowa). AK KB Data rozpoczęcia kontroli: r. Data zakończenia kontroli: r. Stan realizacji projektu Budowa siedziby Narodowej Orkiestry Symfonicznej Polskiego Radia w Katowicach Bieżący Zalecono poprawne ujęcie nazwy w Zakładowym Planie Kont dotyczącej projektu nr POIS /10 pn. Budowa siedziby Narodowej Orkiestry Symfonicznej Polskiego Radia w Katowicach. 1

2 3. AK Data rozpoczęcia kontroli: r. Data zakończenia kontroli: r. 4. Państwowa Inspekcja Pracy Wydział Organizacji i Zarządzania Prawna ochrona pracy pracowników Bieżący Podjęcie działań mających na celu realizację postanowień o urlopach wypoczynkowych w szczególności w okolicznościach uzasadniających przesunięcie urlopu na inny termin niż określony w planie urlopów lub ustalony po porozumieniu z pracownikiem, udzielanie pracownikowi niewykorzystanego urlopu w terminie z nim uzgodnionym do dnia 30 września następnego roku kalendarzowego. AK Najwyższa Izba Kontroli Data rozpoczęcia kontroli: r. Data zakończenia kontroli: Wydział Zarządzania Kryzysowego Funkcjonowanie miejskiego monitoringu wizyjnego i jego wpływ na poprawę bezpieczeństwa publicznego r. - dzień otrzymania wystąpienia pokontrolnego (do czasu zakończenia czynności kontrolnych w jednostce) 1. Zawarcie umów na użyczenie sprzętu monitoringu wizyjnego z podmiotami, które użytkują go bezumownie. 2. Rozważenie zasadności wystąpienia do właściciela obiektu przy ulicy Kozielskiej 16 w celu zrekompensowania strat poniesionych przez Gminę Katowice w związku z kradzieżą i dewastacją sprzętu służącego do monitoringu. 3. Wprowadzenie korekt w księgach rachunkowych mających na celu odzwierciedlenie rzeczywistego stanu środków trwałych Monitoringu wizyjnego w obszarze ulic Raciborska-Kozielska. 4. Zgłoszenie do rejestracji GIODO zbiorów danych osobowych z SMW. 5. Zapewnienie ochrony przetwarzania danych osobowych z SMW poprzez zastosowanie odpowiednich środków organizacyjnych i technicznych. 2

3 5. AK Data rozpoczęcia kontroli: r. Data zakończenia kontroli: r Sprawdzenie prawidłowości wykorzystania środków finansowych Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Śląskiego na lata w ramach projektu: Kompleksowa termomodernizacja i budowa infrastruktury do produkcji i przesyłu energii pochodzącej ze źródeł odnawialnych w budynkach Śląskich Technicznych Zakładów Naukowych w Katowicach realizowanego w Priorytecie V Środowisko RPO WSL , umowa o dofinansowanie nr UDA-PRSL / Sprawdzenie prawidłowości wykorzystania środków finansowych Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Śląskiego na lata w ramach projektu: Termomodernizacja budynku Pałacu Młodzieży w Katowicach realizowanego w Priorytecie V Środowisko RPO WSL , umowa o dofinansowanie nr UDA_RPSL / Sprawdzenie prawidłowości wykorzystania środków finansowych Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Śląskiego na lata w ramach projektu: Miejski System Zarządzania Katowicka Infrastruktura Informacji Przestrzennej realizowanego w Priorytecie II Społeczeństwo Informacyjne RPO WSL , umowa o dofinansowanie nr UDA-RPSL / Sprawdzenie prawidłowości wykorzystania środków finansowych Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Śląskiego na lata w ramach projektu: Promocja inwestycyjna Miasta Katowice warto tu zainwestować III etap realizowanego w Priorytecie I Badania i rozwój technologiczny, innowacje i przedsiębiorczość RPO WSL , umowa o dofinansowanie nr UDA-RPSL / Ad.1 Projekt został zrealizowany z wykrytymi zastrzeżeniami, jednak bez potrzeby wydawania zaleceń pokontrolnych. (dot. Sprawdzenie prawidłowości wykorzystania środków finansowych Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Śląskiego na lata w ramach projektu: Kompleksowa termomodernizacja i budowa infrastruktury do produkcji i przesyłu energii pochodzącej ze źródeł odnawialnych w budynkach Śląskich Technicznych Zakładów Naukowych w Katowicach realizowanego w Priorytecie V Środowisko RPO WSL , umowa o dofinansowanie nr UDA-PRSL /10-00). Do zwrotu zł tj. 25% korekty finansowej. 3

4 AK Ad. 2. Kontrola w toku. Ad. 3. Projekt został zrealizowany z istotnymi zastrzeżeniami, bez potrzeby wydawania zaleceń pokontrolnych (dot. Sprawdzenie prawidłowości wykorzystania środków finansowych Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Śląskiego na lata w ramach projektu: Miejski System Zarządzania Katowicka Infrastruktura Informacji Przestrzennej realizowanego w Priorytecie II Społeczeństwo Informacyjne RPO WSL , umowa o dofinansowanie nr UDA-RPSL /09-00). Ad. 4 Kontrola w toku. 6. AK KB Najwyższa Izba Kontroli Wydział Budynków i Dróg Data rozpoczęcia kontroli: r. Data zakończenia kontroli: r I kwartał 2013 r. 7. Realizacja wniosków pokontrolnych i wykorzystanie uwag sformułowanych z kontroli P/10/151 pt. Pozyskiwanie lokali i pomieszczeń mieszkalnych dla osób najuboższych Najwyższa Izba Kontroli pozytywnie oceniła działalność UM Katowice i odstąpiła od wydania zaleceń pokontrolnych. AK KB Data rozpoczęcia kontroli: r. Data zakończenia kontroli: r Władza Wdrażająca Programy Europejskie Weryfikacja oryginałów dokumentów związanych z realizacją projektu REURIS Nie wydano zaleceń pokontrolnych 4

5 8. AK KB Data rozpoczęcia kontroli: r. Data zakończenia kontroli: r Ocena prawidłowości wykorzystania środków finansowych REGIONALNEGO PROGRAMU OPERACYJNEGO WOJEWÓDZTWA ŚLĄSKIEGO NA LATA w ramach projektu Miejski System Zarządzania Katowicka Infrastruktura Informacji Przestrzennej realizowanego w Priorytecie II Społeczeństwo Informacyjne RPO WSL , umowa o dofinansowanie nr UDA-RPSL / Nie wydano zaleceń pokontrolnych AK KB Data rozpoczęcia kontroli: r. Data zakończenia kontroli: r. Ocena projektu pn.: Digitalizacja zasobów dziedzictwa kulturowego kronik szkolnych realizowanego w ramach Działania 4.1 Infrastruktura okołoturystyczna podmioty publiczne w Priorytecie IV Kultura RPO WSL pod względem wykonywania obowiązków nałożonych na Beneficjenta w okresie trwałości projektu wynikających z zapisów umowy o dofi1nansowanie UDA-RPSL /08-00 Bieżący Nie wydano zaleceń pokontrolnych 10. AK KB kontrola doraźna Śląski Wojewódzki Inspektor Nadzoru Geodezyjnego i Kartograficznego 5

6 AK KB kontrola doraźna Wydział Geodezji Data rozpoczęcia kontroli: r. Data zakończenia kontroli: r r r. Procedury opracowania mapy cyfrowej i utworzenia geodezyjnych baz danych dla miasta Katowice W dniu 5 kwietnia 2013 r. weszły w życie przepisy Rozporządzenia Ministra Administracji i Cyfryzacji z dnia 12 lutego 2013 r. w sprawie bazy danych geodezyjnej ewidencji sieci uzbrojenia terenu, bazy danych obiektów topograficznych oraz mapy zasadniczej (Dz. U. poz. 383), poprzedzone przepisami rozporządzenia Ministra Spraw Wewnętrznych i Administracji z dnia 24 marca 1999 r. W sprawie standardów technicznych dotyczących geodezji, kartografii oraz krajowego systemu informacji o terenie (Dz. U. Nr 30, poz. 297), które utraciło moc na podstawie art. 35 ustawy z dnia 4 marca 2010 r. o infrastrukturze informacji przestrzennej (Dz. U. Nr 76, poz. 489 oraz z 2012 r., poz. 951). W związku z powyższym mając na uwadze art. 53b ustawy z dnia 17 maja 1989 r. Prawo geodezyjne i kartograficzne (t.j. Dz. U. z 2010 r. Nr 193, poz ze zm.) - opracowaną w ramach projektu Budowa baz danych Miejskiego Systemu Zarządzania Katowickiej Infrastruktury Przestrzennej bazę danych numerycznej mapy zasadniczej należy ściśle dostosować do przepisów w/w rozporządzenia Ministra Administracji i Cyfryzacji z dnia 12 lutego 2013 r. 11. AK KB Śląski Urząd Wojewódzki Wydział Edukacji; Wydział Budżetu Miasta Data rozpoczęcia kontroli: r. Data zakończenia kontroli: r. Ocena projektu realizowanego na podstawie umowy Nr 19/2012/PD w ramach "Rządowego programu wspierania w latach organów prowadzących w zapewnieniu bezpiecznych warunków nauki, wychowania i opieki w klasach I-III szkół podstawowych i ogólnokształcących szkół muzycznych I stopnia - Radosna Szkoła" 2009 do dnia rozpoczęcia kontroli projektu 1. Zalecono dokonanie korekty rozliczenia dotacji, w taki sposób, aby odzwierciedlało stan faktyczny 6

7 AK KB zakupionych pomocy. 2. Zalecono zwiększenie nadzoru nad pracownikami odpowiedzialnymi za weryfikację danych zawartych we wnioskach dyrektorów szkół o dofinansowanie w ramach programów realizowanych z udziałem środków budżetu państwa. 3. Zalecono skorygowanie dokumentów księgowych (faktur), na podstawie których przyjęto pomoce dydaktyczne oraz dokonanie korekty ewidencji ilościowej i ilościowo-wartościowej w taki sposób, aby odzwierciedlały stan faktyczny zakupionych pomocy. 12. AK KB Data rozpoczęcia kontroli: r. Data zakończenia kontroli: r. Agencja Bezpieczeństwa Wewnętrznego Wydział Spraw Obywatelskich Badanie stanu zabezpieczenia informacji niejawnych, przestrzegania przepisów w zakresie ich ochrony oraz prawidłowości prowadzenia postępowań sprawdzających przez pełnomocnika ochrony w okresie od 1 stycznia 2006 r. do dnia 1 lipca 2013 r. 1. Powoływanie na stanowisko pełnomocnika ochrony, osób spełniających wymagania określone w ustawie. 2. Dokumentowanie czynności związanych z kontrolą ochrony informacji niejawnych oraz przestrzegania przepisów o ochronie tych informacji. 3. Prowadzenie postępowań sprawdzających zgodnie z obowiązującymi przepisami. 4. Zaprzestanie wytwarzania informacji niejawnych przy użyciu systemu teleinformatycznego, który nie uzyskał stosownej akredytacji. 13. AK KB kontrola doraźna Sprawdzenie prawidłowości wykorzystania środków finansowych REGIONALNEGO PROGRAMU OPERACYJNEGO WOJEWÓDZTWA ŚLĄSKIEGO NA LATA w ramach projektu Przeprowadzenie 7

8 AK KB kontrola doraźna Data rozpoczęcia kontroli: r.; r. Data zakończenia kontroli: r Data rozpoczęcia kontroli: r. Data zakończenia kontroli: r Data rozpoczęcia kontroli: r. kampanii promocyjnej produktu turystyki biznesowej Katowic II etap w Priorytecie III Turystyka RPO WSL , umowa o dofinansowanie nr UDA-RPSL /09-00 Nie wydano zaleceń pokontrolnych AK KB kontrola doraźna Sprawdzenie prawidłowości wykorzystania środków finansowych REGIONALNEGO PROGRAMU OPERACYJNEGO WOJEWÓDZTWA ŚLĄSKIEGO NA LATA w ramach projektu Międzynarodowe Centrum Kongresowe w Katowicach w Priorytecie VI Zrównoważony rozwój miast RPO WSL , umowa o dofinansowanie RPSL /09-00 Brak zaleceń pokontrolnych; wynik kontroli pozytywny AK KB kontrola doraźna Sprawdzenie prawidłowości wykorzystania środków finansowych REGIONALNEGO PROGRAMU OPERACYJNEGO WOJEWÓDZTWA ŚLĄSKIEGO NA LATA w ramach projektu Kompleksowa termomodernizacja i budowa infrastruktury do produkcji i przesyłu energii pochodzącej ze źródeł odnawialnych w budynkach Zespołu Szkół Poligraficzno - Mechanicznych w Katowicach w Priorytecie V Środowisko RPO WSL , umowa o dofinansowanie UDA-RPSL /

9 Data zakończenia kontroli: r AK KB kontrola doraźna Stwierdzono uchybienia - konsekwencje finansowe związane z zamówieniami publicznymi. Pismem z dnia r. poinformował, iż w związku z uchybieniami w wyniku kontroli doraźnej i nałożeniem przez IZ RPO WSL 5% korekty finansowej na wydatki poniesione w ramach wskazanych zamówień, wyłączone koszty zostały uznane za niekwalifikowane. AK KB Data rozpoczęcia kontroli: r. Data zakończenia kontroli: r. Śląski Wojewódzki Inspektor Ochrony Środowiska w Katowicach Wydział Kształtowania Środowiska I półrocze 2013 Przestrzeganie przepisów znowelizowanej ustawy z dnia 13 września 1996 r. o utrzymaniu czystości i porządku w gminach 1. Wypełniać wymagania przepisów prawnych w zakresie egzekwowania przekazywania przez podmioty odbierające od właścicieli nieruchomości zmieszane odpady komunalne, odpady zielone i pozostałości z sortowania odpadów komunalnych przeznaczone do składowania, do regionalnych instalacji do przetwarzania odpadów komunalnych. 2. Udostępnić na stronie internetowej Urzędu Miasta Katowice oraz w sposób zwyczajowo przyjęty informacje o miejscach zagospodarowania zmieszanych odpadów komunalnych, odpadów zielonych i pozostałości z sortowania odpadów komunalnych przeznaczonych do składowania oraz o osiągniętych przez gminę oraz podmioty odbierające odpady komunalne od właścicieli nieruchomości, wymaganych poziomach recyklingu, przygotowania do ponownego użycia i odzysku innymi metodami oraz ograniczenia masy odpadów ulegających biodegradacji przekazywanych do składowania. 17. AK KB Najwyższa Izba Kontroli 9

10 AK KB Wydział Rozwoju Miasta Data rozpoczęcia kontroli: r. Data zakończenia kontroli: r. Organizacja i nadzór nad ruchem drogowym (do 30 czerwca 2013) 1. Zapewnienie realizacji wszystkich zadań z zakresu zarządzania ruchem drogowym, należących do kompetencji Prezydenta Miasta. 2. Zapewnienie realizacji obowiązku, określonego w rozporządzeniu w sprawie zarządzania ruchem, rozpatrywania projektów organizacji ruchu przedłożonych do zatwierdzenia, zawierających wymagane opinie, informacje i załączniki. 3. Doprowadzenie do zgodności zapisów w ewidencji zatwierdzonych projektów organizacji ruchu ze stanem faktycznym, wynikającym z dokumentów źródłowych. 18. AK KB Data rozpoczęcia kontroli: r. Data zakończenia kontroli: r. Ocena zgodności wykorzystania środków finansowych z zakresem określonym w umowie o dofinansowanie projektu UDA-RPSL /11-00 Promocja inwestycyjna Miasta Katowice warto tu zainwestować III etap, umowa o dofinansowanie nr UDA-RPSL /11-00 Bieżący Kontrola w toku. 19. AK KB 10

11 AK KB Data rozpoczęcia kontroli: r. Data zakończenia kontroli: r. Przeprowadzenie kampanii promocyjnej produktu turystyki biznesowej Katowic; umowa o dofinansowanie nr UDA-RPSL /08-00/ id: 34 Bieżący 1. Naruszenie zasad dotyczących kwalifikowalności przy wydatkach dotyczących usługi gastronomicznej w trakcie realizacji Usługi gastronomicznej wizyta studyjna dziennikarzy krajowych i zagranicznych, zlecenie przygotowania i wydania poczęstunku w dniu r. dla 150 osób Dworek POD LIPAMI, poprzez zakup napoju alkoholowego. Na podstawie zapisów Załącznika nr 2 Uszczegółowienia RPO WSL (wydatek nie jest niezbędny do realizacji projektu) oraz art. 1 pkt 1, art. 2 pkt 1 oraz pkt 2 4 Ustawy z dnia 26 października 1982 r. o wychowaniu w trzeźwości i przeciwdziałaniu alkoholizmowi (tekst jednolity: Dz. U. z 2007 r. Nr 70, poz. 473 z późn. zm.), za niekwalifikowalny został uznany wydatek poniesiony na usługę gastronomiczną w kwocie 600,00 zł (wydatek w ramach faktury nr 91/2009). 2. Naruszenie 13 ust. 9 umowy o dofinansowanie w zamówieniu dotyczącym organizacji targów IMEX 2010 oraz IMEX 2010 oraz IMEX 2011, poprzez niedokonanie w sposób udokumentowany wyboru wykonawcy w oparciu o najbardziej korzystną ekonomicznie i jakościowo ofertę w trakcie zakupu polis ubezpieczeniowych. Za niekwalifikowalny został uznany wydatek poniesiony na polisy ubezpieczeniowe w kwocie 95,00 zł (faktura 54/2011 dealer, 55/2011 dealer, 56/2011 dealer, 57/2011 dealer, 58/2011 dealer) oraz 57,00 zł (faktura 77/2010doradca, 78/2010doradca, 81/2010doradca). 3. Naruszenie 13 ust. 9 umowy o dofinansowanie w zamówieniu dotyczącym zakupu biletów lotniczych, poprzez niedokonanie w sposób udokumentowany wyboru wykonawcy w oparciu o najbardziej korzystną ekonomicznie i jakościowo ofertę w trakcie zakupu biletów lotniczych. Za niekwalifikowalny został uznany wydatek w kwocie 1796,00 zł (faktura /10) oraz 455,00 zł (faktura 62046). 4. Naruszenie 13 ust. 9 umowy o dofinansowanie w zamówieniu dotyczącym zakupu usługi gastronomicznej w trakcie realizacji usługi gastronomicznej w dniu r. Restauracja Club 99, poprzez niedokonanie w sposób udokumentowany wyboru wykonawcy w oparciu o najbardziej korzystną ekonomicznie i jakościowo ofertę. Za niekwalifikowalny został uznany wydatek poniesiony na usługę gastronomiczną w kwocie 2000 zł (faktura 107/03/11). Konsekwencje finansowe związane z zamówieniami publicznymi; wynik kontroli: z istotnymi zastrzeżeniami. 11

12 20. AK KB Data rozpoczęcia kontroli: r. Data zakończenia kontroli: r. Śląski Urząd Wojewódzki Wydział Budżetu Miasta; Wydział Kształtowania Środowiska Zgodność wydatków dotacji celowej z budżetu państwa z planowanym przeznaczeniem na prace konserwatorskie na pomnikach przyrody Bieżący Podpisano protokół. 21. AK KB Wojewódzki Fundusz Ochrony Środowiska i Gospodarki Wodnej Wydział Inwestycji Data rozpoczęcia kontroli: r. Data zakończenia kontroli: r Realizacja umowy pożyczki nr 65/2010/28/OA/oe/P z r. w sprawie przyznania środków WFOŚiGW w Katowicach w wysokości ,00 zł, z przeznaczeniem na realizację zadania pn. Termomodernizacja segmentu A budynku biurowego zlokalizowanego przy ul. Francuskiej 70 w Katowicach Brak zaleceń pokontrolnych 22. AK KB Archiwum Państwowe 12

13 AK KB Data rozpoczęcia kontroli: r. Data zakończenia kontroli: r. Wydział Organizacji i Zarządzania Przestrzeganie przepisów kancelaryjno - archiwalnych (obejmuje okres od zakończenia poprzedniej kontroli) 1. Kontynuować prace związane z porządkowaniem materiałów archiwalnych wytworzonych do 1990 r. Akta kategorii A podlegające przekazaniu należy przygotować zgodnie z wytycznymi zawartymi w Rozporządzeniu Ministra Kultury z dnia 16 września 2002 r. w sprawie postępowania z dokumentacją, zasad jej klasyfikowania i kwalifikowania oraz zasad i trybu przekazywania materiałów archiwalnych do archiwów państwowych (Dz. U. Nr 167, poz. 1375). 2. Sukcesywnie przekazywać wyżej wymienioną dokumentację do Archiwum Państwowego w Katowicach. 23. AK KB Urząd Kontroli Skarbowej Wydział Edukacji Data rozpoczęcia kontroli: r. Data zakończenia kontroli: r Prawidłowość realizacji obowiązków związanych z gromadzeniem danych stanowiących podstawę do naliczania części oświatowej subwencji ogólnej w latach Otrzymano protokół, wniesiono zastrzeżenia 24. AK KB Najwyższa Izba Kontroli Wydział Polityki Społecznej 13

14 AK KB Data rozpoczęcia kontroli: r. Data zakończenia kontroli: r Wydział Budynków i Dróg Działania administracji publicznej na rzecz bezdomnych Zaktualizowanie Miejskiej Strategii Rozwiązywania Problemów Społecznych, stosownie do wymogów art. 16B ust. 2 ustawy o pomocy społecznej. 14