AML GŁÓWNE ZAGADNIENIA

Transkrypt

1 IV W SWIETLE IV r. 2016zawa a d a stop Wars 7-8 lisheraton, l Hote GŁÓWNE ZAGADNIENIA Beneficjent rzeczywisty w świetle nowych regulacji prawnych umożliwiających błyskawiczną identyfikację posiadaczy rachunków Uznanie platform wymiany walut wirtualnych i dostawców kont waluty wirtualnej za podmioty zobowiązane Poszerzenie uprawnień FIU i ich współpraca międzynarodowa Rozszerzenie wymogów w zakresie weryfikacji Klientów Ocena ryzyka klienta na podstawie kryteriów wskazanych w IV Dyrektywie Harmonizacja unijnego podejścia do państw nienależących do EOG Obowiązek ustanowienia automatycznych scentralizowanych mechanizmów PEP krajowy nowe rozwiązania proceduralne i systemowe PRELEGENCI Andrzej Bednarczyk Bednarczyk Legal Dom Maklerski Raiffeisen Dom Maklerski S.A. Kancelaria Prawnicza Kruk i Wspólnicy Dr Konrad Stolarski Kancelaria Prawna dlk Korus Okoń Radcowie Prawni PATRON MEDIALNY Andrzej Otto Jarosław Kruk WSPÓŁPRACA Elżbieta Żemojtel Kancelaria Wierzbowski Eversheds ORGANIZATOR

2 IV W SWIETLE PROGRAM - DZIEŃ I PROGRAM - DZIEŃ II 9:00 Rejestracja uczestników i poranna kawa 9:30 Beneficjent rzeczywisty w świetle nowych regulacji prawnych Zmiana definicji beneficjenta rzeczywistego i sposobu jego identyfikacji Stworzenie spójnego ogólnowspólnotowego rejestru beneficjentów rzeczywistych przedsiębiorstw i trustów biznesowych»» Związane z tym unifikowan ie rejestrów krajowych»» Nowe obowiązki informacyjne umożliwienie pełnego publicznego dostępu do rejestrów beneficjentów rzeczywistych Jarosław Kruk, Radca Prawny, Partner Zarządzający, Kancelaria Prawnicza Kruk i Wspólnicy 11:00 Przerwa kawowa 11:30 Uznanie platform wymiany walut wirtualnych i dostawców kont waluty wirtualnej za podmioty zobowiązane Obowiązek kontrolowania swoich Klientów podczas wymiany waluty wirtualnej na realną z należytą starannością Uniemożliwienie dotychczasowej anonimowości transakcji obowiązek przeprowadzania identyfikacji i weryfikacji tożsamości Klientów oraz oceny ryzyka Dr Konrad Stolarski, Radca prawny, Kancelaria Prawna dlk Korus Okoń Radcowie Prawny 13:00 Przerwa na lunch 13:45 Rozszerzenie wymogów w zakresie weryfikacji Klientów Ustanowienie niższych limitów transakcji dla określonych instrumentów przedpłaconych Wyeliminowanie możliwości zwolnienia z wymagań CDD w przypadku korzystania z kart przedpłaconych w internecie 15:30 Harmonizacja unijnego podejścia do państw nienależących do EOG Stworzenie zbioru mechanizmów sprawdzających Klienta, cel i charakter relacji biznesowej, źródło pochodzenia środków finansowych oraz monitorowania transakcji 17:00 Zakończenie I dnia warsztatów 9:00 Rejestracja uczestników i poranna kawa 9:30 Obowiązek ustanowienia automatycznych scentralizowanych mechanizmów umożliwiających błyskawiczną identyfikację posiadaczy rachunków Centralny rejestr niezbędnych danych pozwalających na identyfikację posiadaczy rachunków bankowych i płatniczych Centralne systemy wyszukiwania danych Relacja z polską Centralną Informacją o Rachunkach Iwona Leńczuk, Inspektor nadzoru w PKO BP Finat Sp. z o.o. 10:30 Przerwa kawowa 11:00 Poszerzenie uprawnień FIU i ich współpraca międzynarodowa Posiadanie bezpośredniego dostępu do informacji będących w posiadaniu podmiotów zobowiązanych Możliwość występowania o dodatkowe informacje od dowolnego podmiotu zobowiązanego Posiadanie nieograniczonego i poufnego dostępu do scentralizowanych mechanizmów umożliwiających błyskawiczną identyfikację posiadaczy rachunków Elżbieta Żemojtel, Adwokat, Senior Associate, Kancelaria Wierzbowski Eversheds 12:30 Przerwa na lunch 13:30 Ocena ryzyka klienta na podstawie kryteriów wskazanych w IV Dyrektywie Opracowanie i przedstawienie przykładowych kwestionariuszy do oceny ryzyka Klienta instytucjonalnego i indywidualnego Andrzej Otto, Inspektor Nadzoru, Dom Maklerski Raiffeisen Dom Maklerski S.A. 15:00 PEP krajowy nowe rozwiązania proceduralne i systemowe Jak ustawić procesy, aby uniknąć zbyt dużej ilości fałszywych porównań? Andrzej Bednarczyk, Legal & Compliance Avisor, Bednarczyk Legal 16:30 Zakończenie II dnia warsztatów i rozdanie certyfikatów

3 IV W SWIETLE Dlaczego warto wziąć udział w warsztacie Komisja Europejska przyjęła wniosek w sprawie dalszego zaostrzenia prawa UE przeciwdziałającego praniu pieniędzy w celu zapobiegania finansowania terroryzmu i zwiększenia przejrzystości, tak aby było wiadomo, kto jest rzeczywistym właścicielem przedsiębiorstw i trustów. Proponowane przez Komisję zmiany stanowią odpowiedź na nowe metody finansowania terroryzmu, zwiększają przejrzystość i pomagają skuteczniej walczyć z unikaniem opodatkowania. Aktualizacja IV Dyrektywy pozwoli usunąć ewentualne luki prawne, z których mogą korzystać w Europie terroryści, przestępcy, czy inne osoby nadużywające przepisów podatkowych w celu finansowania swojej nielegalnej działalności. Omówione zostaną m. in. zmiany definicji beneficjenta rzeczywistego, poszerzone uprawnienia FIU czy też nowe obowiązki podmiotów zobowiązanych. Co więcej, będą Państwo mogli skonsultować bieżące problemy dotyczące nadużyć na rynku finansowym z uznanymi w Polsce ekspertami w tym zakresie. Serdecznie zapraszamy do dyskusji i uczestnictwa w wydarzeniu! Grupa docelowa Do udziału w warsztacie zapraszamy przede wszystkim dyrektorów, kierowników oraz specjalistów sektora finansowego (banków, domów maklerskich, TFI, ubezpieczeń) z działów: Przeciwdziałania Praniu Pieniędzy oraz Finansowaniu Terroryzmu, Przeciwdziałania Przestępstwom i Nadużyciom, Zarządzania Ryzykiem Nadużyć Bankowych, Audytu i Kontroli Wewnętrznej, Nadzoru, Compliance Kontrollingu, Prawnego. Kontakt do Producenta Monika Jargieło Starszy Kierownik Projektu Dział Produkcji tel.: m.jargielo@mmcpolska.pl Organizator MMC Polska jest niezależnym organizatorem spotkań biznesowych w Polsce. Spółka organizuje szkolenia, warsztaty oraz konferencje dedykowane specjalistom, kadrze menadżerskiej oraz zarządom wiodących firm w Polsce. Szkolenia i warsztaty prowadzone są przez znanych praktyków, ekspertów posiadających wieloletnie doświadczenie w swojej branży. Konferencje mają charakter międzynarodowy, skupiają pełną reprezentację rynku, zarówno firm, jak i administracji centralnej i regulatora. MMC Polska organizuje również szkolenia zamknięte w pełni dopasowane do potrzeb klientów. Efektem organizowanych wydarzeń jest podniesienie kwalifikacji pracowników, zdobycie wiedzy praktycznej oraz zwiększenie przewagi konkurencyjnej. Współpracujemy m.in. z: Orange, T- Mobile, Play, Polkomtel, PKN ORLEN S.A, PGNiG, Tauron Polska Energia, Hawe SA, Emitel, KPMG, PwC, E&Y, Deloitte, UKE, URE, KNF, PKO BP, PEKAO SA, PZU, NBP, Asseco Poland, Intel, Comarch. W skład Grupy MMC Polska wchodzi: MM Conferences S.A., MMC Academy, MMC Szkolenia, MMC Events oraz MMC Design. Adres szkolenia Hotel Sheraton Al. Bolesława Prusa 2, Warszawa

4 IV W SWIETLE PRELEGENCI Andrzej Bednarczyk Legal & Compliance Avisor, Bednarczyk Legal Adwokat, członek Warszawskiej Izby Adwokackiej. Absolwent Wydziału Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego, słuchacz studiów podyplomowych Prawa Europejskiego na Uniwersytecie Kardynała Stefana Wyszyńskiego, Akademii Europejskiego i Polskiego Prawa Spółek w Szkole Głównej Handlowej, Negocjacji i mediacji w Szkole Wyższej Psychologii Społecznej oraz Prawa Własności Intelektualnej na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego. Współtwórca Kodeksu Etycznego Stowarzyszenia Producentów Leków bez Recepty PASMI. Jest Certyfikowanym Compliance Officer em przez IIR i Polski Instytut Dyrektorów. Należy do Stowarzyszenia Prawa Konkurencji, Stowarzyszenia Administratorów Bezpieczeństwa Informacji oraz Stowarzyszenia Compliance Polska. Pracował w międzynarodowych korporacjach z branży farmaceutycznej, chemicznej i FMCG, w których pełnił role in-house lawyer a i compliance offcer a. Specjalizuje się w kwestiach prawa farmaceutycznego i medycznego, prawie reklamy, IP, kwestiach antykorupcyjnych, ochrony danych osobowych, compliance. i audytu, prowadzeniem negocjacji, prawie umów oraz sporach sądowych. Jarosław Kruk Radca Prawny, Partner Zarządzający, Kancelaria Prawnicza Kruk i Wspólnicy Radca prawny od 1997 roku. W latach współtworzył i jednocześnie kierował kancelarią Kruk Pasierbiak Wasilewski i Wspólnicy. Obecnie jest partnerem zarządzającym w Kancelarii Prawniczej Kruk i Wspólnicy, którą wraz z zespołem utworzył w Specjalista w zakresie wdrażania programów compliance procedur pozwalających zapobiegać i minimalizować nieprawidłowości i nadużycia w działalności gospodarczej. Specjalizuje się w doradztwie z zakresu wykrywania i zapobiegania przestępczości gospodarczej, korupcji oraz przeciwdziałania praniu brudnych pieniędzy (). Specjalizuje się w zagadnieniach związanych z tzw. white collars crimes oraz corporate crimes. Posiada duże doświadczenie w zakresie kompensacji szkód oraz odzyskiwania zdefraudowanego majątku zarówno na terenie Rzeczpospolitej jak i poza jej granicami. Realizuje transakcje międzynarodowe związane głównie z akwizycją polskich firm przez kapitał zagraniczny. Zajmuje się również międzypokoleniowym transferem majątku, co w polskich realiach jest utrudnione przez niewystarczające regulacje prawne. Znany i ceniony ekspert w dziedzinie obronności i bezpieczeństwa państwa, zakupów systemów uzbrojenia, offsetu, a także zamówień publicznych, sektorowych i obronnych. Doświadczenie i praktykę zdobywał podczas kilkuletniej pracy w Departamencie Prawnym MSWiA a także podczas kierowania zewnętrzną obsługą prawną na rzecz Departamentu Programów Offsetowych Ministerstwa Gospodarki w latach Wyróżniony przez Who s Who Legal w kategorii najlepszych prawników zajmujących się odzyskiwaniem majątku. Wyróżniony przez Global Law Experts jako ekspert w dziedzinie obronności. Jest członkiem International Bar Association. Na swoim blogu publikuje wiele opiniotwórczych artykułów na temat polskiego przemysłu zbrojeniowego, które ukazują się jednocześnie na prestiżowym polskim portalu o tematyce zbrojeniowej Regularnie publikuje także w International Law Office White Collar Crime Newsletter for Poland. Andrzej Otto Inspektor Nadzoru, Dom Maklerski Raiffeisen Dom Maklerski S.A. Absolwent Uniwersytetu im. Adama Mickiewicza w Poznaniu (prawo i historia) oraz studiów podyplomowych na Uniwersytecie Ekonomicznym w Poznaniu (bankowość) oraz w Wyższej Szkole Handlu i Rachunkowości (audyt wewnętrzny). Od ponad 20 lat związany z rynkiem finansowym (Dom Maklerski BZ WBK S.A., Bank Zachodni WBK S.A.). Obecnie Inspektor Nadzoru w Domu Maklerskim Raiffeisen Bank Polska S.A. Posiada 19 lat praktycznych doświadczeń w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu. Uczestnik licznych konferencji i szkoleń związanych z tą problematyką. Aktywny uczestnik konsultacji zmian w prawie dotyczących z ramienia Izby Domów Maklerskich.

5 IV W SWIETLE Dr Konrad Stolarski Radca prawny, Kancelaria Prawna dlk Korus Okoń Radcowie Prawni Dr Konrad Stolarski jest radcą prawnym, absolwentem Wydziału Prawa i Administracji Uniwersytetu Jagiellońskiego, współpracownikiem i wykładowcą w Katedrze Prawa Europejskiego Uniwersytetu Jagiellońskiego, stypendystą naukowym Universitat Internacional de Catalunya, członkiem Polskiego Stowarzyszenia Prawa Europejskiego oraz laureatem 4th International Commercial Mediation Competition Międzynarodowej Izby Handlowej w Paryżu. Był współpracownikiem i of counsel renomowanych polskich i międzynarodowych kancelarii prawnych. Specjalizuje się i praktykuje w zakresie prawa Unii Europejskiej, prawa konkurencji, prawa komunikacji elektronicznej i nowych technologii, prawa gospodarczego oraz postępowań sądowych. Elżbieta Żemojtel Adwokat, Senior Associate, Kancelaria Wierzbowski Eversheds Elżbieta Żemojtel jest adwokatem w zespole praktyki postępowań sądowych i administracyjnych kancelarii Wierzbowski Eversheds. Kieruje zespołem prawa karnego działającym w ramach tej praktyki. Doradza polskim i zagranicznym przedsiębiorcom, między innymi z branży telekomunikacyjnej, farmaceutycznej, budowlanej i chemicznej. Posiada wieloletnie doświadczenie w prowadzeniu postępowań sądowych w sprawach cywilnych, gospodarczych, karnych, karno-skarbowych oraz upadłościowych. Zakres jej doświadczeń zawodowych obejmuje w szczególności sprawy naruszeń prawa i nieprawidłowości skutkujące odpowiedzialnością karną oraz cywilną pracowników, menadżerów i osób kierujących spółkami prawa handlowego. W tym zakresie doradza klientom w sprawach dotyczących działania na szkodę spółek, oszustw kapitałowych, działania na szkodę wierzycieli, czynów o charakterze korupcyjnym. Z sukcesami prowadzi sprawy dotyczące odpowiedzialności karnej i cywilnej z tytułu wypadków przy pracy, wykorzystując przy tym znajomość specjalistycznych przepisów prawa. Wielokrotnie uczestniczyła w badaniach typu forensic investigation w spółkach z branży farmaceutycznej oraz przemysłowej. Doradza klientom we wdrażaniu procedur mających na celu usprawnienie funkcjonowania podmiotów gospodarczych oraz wykrywanie nieprawidłowości oraz zapobieganie ich powstawaniu w przyszłości (compliance programmes). Ukończyła Wydział Prawa i Administracji Uniwersytetu Jagiellońskiego w Krakowie. Jest członkiem Okręgowej Izby Adwokackiej w Warszawie.