Komunikat Prasowy Komisji Papierów Wartościowych i Giełd w sprawie uchwały podję tej przez KPWiG w trybie obiegowym w dniu 18 września 2003 r.

Transkrypt

1 Komunikat Prasowy Komisji Papierów Wartościowych i Giełd w sprawie uchwały podję tej przez KPWiG w trybie obiegowym w dniu 18 września 2003 r. Komisja udzieliła Towarzystwu Funduszy Inwestycyjnych Kredyt Banku S.A. z siedzibą w Warszawie zezwolenie na utworzenie KB KAPITAŁ PLUS Funduszu Inwestycyjnego Mieszanego, co jest równoznaczne z dopuszczeniem do publicznego obrotu emitowanych przez KB KAPITAŁ PLUS Fundusz Inwestycyjny Mieszany Certyfikatów Inwestycyjnych pierwszej emisji serii A. Komisja udzieliła zezwolenie na treś ć statutu KB KAPITAŁ PLUS Funduszu Inwestycyjnego Mieszanego oraz udzieliła zgodę na pełnienie przez Kredyt Bank S.A. z siedzibą w Warszawie funkcji depozytariusza dla KB KAPITAŁ PLUS Funduszu Inwestycyjnego Mieszanego. Informacje dotyczące ww. Funduszu w załączeniu. dr Mirosław Kachniewski Dyrektor Sekretariatu KPWiG

2 Departament Funduszy Inwestycyjnych Warszawa, r. DFI/W/ EMITENT: KB KAPITAŁ PLUS FUNDUSZ INWESTYCYJNY MIESZANY (W ORGANIZACJI) 1. Informacje o podmiocie tworzącym Fundusz i zarządzającym Funduszem: Przedsiębiorstwo: Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Kredyt Banku S.A. Siedziba: Warszawa, ul Kasprzaka 2/8. Data rejestracji: Dnia 15 grudnia 2001 r. Sąd Rejonowy dla m. st. Warszawy w Warszawie, XIX Wydział Gospodarczy, wydał postanowienie o wpisaniu Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych Kredyt Banku S.A. do rejestru przedsię biorców Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KRS: Przedmiot działalnoś ci: Przedmiotem działalnoś ci Spółki, który wynika z przepisów ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. z 2002 r. Nr 49, poz. 448 i Nr 141, poz. 1178), jest wyłą cznie tworzenie funduszy inwestycyjnych i zarzą dzanie nimi, reprezentowanie ich wobec osób trzecich oraz zarzą dzanie zbiorczym portfelem papierów wartoś ciowych. Kapitał zakładowy: Kapitał zakładowy Spółki wynosi (siedem milionów) złotych i dzieli się na akcji imiennych o wartoś ci nominalnej 1,00 złotych każ da. Każ da akcja uprawnia do jednego głosu na walnym zgromadzeniu Spółki. Główni akcjonariusze: Jedynym akcjonariuszem Towarzystwa jest KB Zarzą dzanie Aktywami S.A. z siedzibą w Warszawie. 2. Dane dotyczące emitenta papierów wartoś ciowych W dniu 9 wrześ nia 2003 r. Komisja Papierów Wartoś ciowych i Giełd wydała Towarzystwu Funduszy Inwestycyjnych Kredyt Banku S.A. z siedzibą w Warszawie zezwolenie na utworzenie KB Kapitał Plus Funduszu Inwestycyjnego Mieszanego. Emitent nabędzie osobowoś ć prawną z chwilą wpisania do rejestru funduszy inwestycyjnych. Z tą chwilą Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Kredyt Banku S.A. stanie się organem emitenta. Siedzibą emitenta jest siedziba Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych Kredyt Banku S.A. Zgodnie z przepisami ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o funduszach inwestycyjnych, KB Kapitał Plus Fundusz Inwestycyjny Mieszany jest emitentem Certyfikatów Inwestycyjnych, które podlegają obowią zkowi wprowadzenia do publicznego obrotu. Certyfikaty Inwestycyjne serii A są papierami wartoś ciowymi na okaziciela. Wydanie zezwolenia na utworzenie KB Kapitał Plus Funduszu Inwestycyjnego Mieszanego jest równoznaczne z dopuszczeniem do publicznego

3 obrotu Certyfikatów Inwestycyjnych pierwszej emisji objętych aktualnym prospektem emisyjnym. Do dopuszczenia Certyfikatów Inwestycyjnych do publicznego obrotu oraz do obrotu tymi certyfikatami stosuje się przepisy ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. Prawo o publicznym obrocie papierami wartoś ciowymi (Dz.U. z 2002 Nr 49, poz. 447 z póź n. zm.) KB Kapitał Plus Fundusz Inwestycyjny Mieszany nie wyklucza moż liwoś ci przeprowadzenia drugiej i kolejnych emisji Certyfikatów Inwestycyjnych. Cel inwestycyjny Funduszu Celem inwestycyjnym KB Kapitał Plus Funduszu Inwestycyjnego Mieszanego jest wzrost wartoś ci aktywów w wyniku wzrostu wartoś ci lokat. Fundusz nie gwarantuje osią gnięcia celu inwestycyjnego. Przedmiot lokat Funduszu Aktywa Funduszu w całości lokowane bę dą w tytuły uczestnictwa emitowane przez Fund Partners Kredyt Bank CONSERVATIVE 1 - sub-fundusz z gwarantowanym kapitałem funduszu inwestycyjnego Fund Partners z siedzibą w Luksemburgu. Szczegółowy opis polityki inwestycyjnej Funduszu zawarty jest w statucie oraz Prospekcie emisyjnym Funduszu. Depozytariusz Funkcję depozytariusza dla Funduszu będzie pełnić Kredyt Bank S.A. z siedzibą w Warszawie, ul. Kasprzaka 2/8, na podstawie umowy o prowadzenie rejestru aktywów Funduszu. Czynniki ryzyka Czynniki ryzyka powodują ce ryzyko dla nabywcy certyfikatów inwestycyjnych Funduszu: 1) Czynniki ryzyka zwią zane z działalnoś cią Funduszu: a) Ryzyko wyceny wartoś ci aktywów netto na Certyfikat Inwestycyjny b) Ryzyko likwidacji Funduszu w trakcie jego trwania c) Ryzyko likwidacji Fund Partners Kredyt Bank CONSERVATIVE 1 d) Ryzyko Minimalnej Stopy Zwrotu e) Ryzyko Maksymalnej Stopy Zwrotu f) Ryzyko wykupienia Certyfikatów w trakcie trwania Funduszu g) Ryzyko niedojś cia do skutku emisji Certyfikatów Inwestycyjnych serii A h) Ryzyko niedopuszczenia Certyfikatów Inwestycyjnych serii A do obrotu na GPW i) Ryzyko braku wpływu na zarzą dzanie Funduszem j) Ryzyko dla członków Rady Inwestorów k) Ryzyko rynku wtórnego l) Ryzyko rynkowe m) Ryzyko płynnoś ci rynku wtórnego Certyfikatów Inwestycyjnych n) Ryzyko wystą pienia innych zdarzeń o) Ryzyko zwią zane z realizacją Gwarancji p) Ryzyko Gwarancji wystawionej przez KBC q) Ryzyko inwestycyjne r) Ryzyko kontrpartnera kontraktów swap s) Ryzyko kursu walutowego 2) Czynniki ryzyka zwią zane z otoczeniem, w jakim Fundusz prowadzi działalnoś ć :

4 a) Ryzyko zmiany przepisów podatkowych b) Ryzyko zmiany przepisów prawnych, w tym ryzyko zmiany Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych Podmiot oferujący Certyfikaty Inwestycyjne: Kredyt Bank S.A. Inwestycyjny Dom Maklerski z siedzibą w Warszawie, ul. Kasprzaka 2/8 Zasady emisji Oferta Funduszu skierowana jest do osób fizycznych, osób prawnych oraz jednostek organizacyjnych nie posiadających osobowoś ci prawnej, zarówno rezydentów jak i nierezydentów, w rozumieniu ustawy z dnia 27 lipca 2002 r. - Prawo dewizowe (Dz.U. Nr 141, poz. 1178). Otwarcie subskrypcji Certyfikatów nastąpi w dniu 17 listopada 2003 r., a jej zamknię cie nie póź niej niż w dniu 24 grudnia 2003 r. Zapisy na Certyfikaty od Inwestorów bę dą przyjmowane od 17 listopada 2003 r. do 24 grudnia 2003 r., jednak nie dłuż ej niż do dnia, w którym zostanie subskrybowanych Certyfikatów. Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych serii A obejmuje nie mniej niż i nie wię cej niż Certyfikatów Inwestycyjnych serii A. Łączna wartoś ć Certyfikatów wyniesie nie mniej niż i nie wię cej niż złotych. Cena emisyjna certyfikatu inwestycyjnego bę dzie taka sama dla wszystkich certyfikatów inwestycyjnych i wynosić bę dzie 100 zł na jeden certyfikat inwestycyjny. Towarzystwo pobiera opłatę manipulacyjną za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych w wysokoś ci nie wyż szej niż 1% wartoś ci ceny emisyjnej Certyfikatów. Opłata za wydanie Certyfikatów zostanie pobrana wraz z wpłatą na Certyfikaty Inwestycyjne. Z tytułu wykupienia Certyfikatów przed dniem rozpoczę cia likwidacji Funduszu Towarzystwo pobiera opłatę manipulacyjną w wysokoś ci 1,50% wypłacanej kwoty. Zasady przydzielania Certyfikatów Inwestycyjnych pierwszej emisji Przydział Certyfikatów nastę puje w oparciu o waż ne zapisy. Towarzystwo dokona przydziału certyfikatów inwestycyjnych w terminie 5 dni od dnia zakoń czenia przyjmowania zapisów, według nastę pujących zasad: Zapisy na Certyfikaty przyjmowane bę dą w POK Oferującego oraz Konsorcjum Dystrybucyjnego. Podstawą przydziału bę dzie prawidłowo wypełniony zapis oraz wpłata pełnej kwoty na Certyfikaty obję te zapisem wraz z należ ną opłata manipulacyjną. Przydział Certyfikatów bę dzie dokonywany według kolejnoś ci przyjmowania waż nych zapisów. Osobom, które złoż yły i opłaciły zapisy do dnia, w którym liczba Certyfikatów subskrybowanych przekroczyła liczbę Certyfikatów oferowanych, zostanie przydzielona taka liczba Certyfikatów, jaka wynika z waż nie złoż onych zapisów. Osobom, które złoż yły i opłaciły zapisy w dniu, w którym liczba Certyfikatów subskrybowanych przekroczyła liczbę Certyfikatów oferowanych, Certyfikaty Inwestycyjne zostaną przydzielone kolejno osobom, które w tym dniu złoż yły zapis na najwię kszą liczbę Certyfikatów Inwestycyjnych - z zastrzeż eniem, iż zapis na Certyfikaty, przy którym przekroczona została liczba Certyfikatów bę dących przedmiotem emisji zostanie

5 zredukowany o taką liczbę Certyfikatów, jaka przewyż sza liczbę Certyfikatów pozostałych do przydzielenia. W przypadku, gdy wię cej niż jeden zapis spełniał bę dzie kryteria redukcji, o kolejnoś ci przydziału zdecyduje losowanie. Osobom, które złoż ą zapis po dniu, w którym liczba Certyfikatów subskrybowanych przekroczyła liczbę Certyfikatów oferowanych, Certyfikaty nie bę dą przydzielane. Szczegółowy opis zasad dystrybucji zawarty jest w statucie i Prospekcie emisyjnym Funduszu. Zasady wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych Fundusz dokonuje wykupienia Certyfikatów na ż ądanie Uczestników jeden raz w ciągu każ dego kwartału kalendarzowego w Dniu Wykupu, którym jest 10 dzień danego kwartału kalendarzowego, bę dący jednocześ nie Dniem Wyceny.Fundusz publikuje listę Dni Wyceny oraz terminy składania ż ądań wykupienia Certyfikatów w sposób okreś lony w Statucie Funduszu. Informacje te Fundusz udostę pnia również w sieci Punktów Obsługi Klientów Oferującego. Uczestnik składa ż ądanie wykupienia Certyfikatów w dniach dzień miesiąca poprzedzającego nowy kwartał kalendarzowy (marzec, czerwiec, wrzesień, grudzień ). Ż ądanie wykupienia składane jest w domu maklerskim prowadzącym rachunek papierów wartoś ciowych Uczestnika lub w jednym z POK Oferującego w przypadku, gdy Uczestnik nie zdeponował Certyfikatów na rachunku papierów wartoś ciowych i posiada Certyfikaty zapisane w rejestrze Sponsora Emisji. W dniu złoż enia ż ądania wykupienia Certyfikatów na jeden z Dni Wykupu dom maklerski dokonuje ich blokady na rachunku papierów wartoś ciowych lub w rejestrze Sponsora Emisji. Cena wykupu Certyfikatów równa jest Wartoś ci Aktywów Netto na Certyfikat Inwestycyjny w Dniu Wykupu. Wykupienie Certyfikatów nastę puje z chwilą wykreś lenia Certyfikatów z rachunku papierów wartoś ciowych Uczestnika lub z rejestru Sponsora Emisji, a Certyfikaty są wówczas umarzane z mocy prawa. Zamiary dotyczące wprowadzenia certyfikatów inwestycyjnych do obrotu na rynku regulowanym Zamiarem Funduszu jest ubieganie się o dopuszczenie certyfikatów inwestycyjnych pierwszej emisji do obrotu na Giełdzie Papierów Wartoś ciowych w Warszawie S.A. Fundusz złoż y wniosek o dopuszczenie do obrotu na GPW w ciągu siedmiu dni od dnia wpisania go do rejestru funduszy inwestycyjnych.