PROSPEKT INFORMACYJNY PIONEER FUNDUSZ INWESTYCYJNY OTWARTY. zwany dalej Funduszem

Transkrypt

1 PROSPEKT INFORMACYJNY PIONEER FUNDUSZ INWESTYCYJNY OTWARTY zwany dalej Funduszem Nazwa skrócona Funduszu: Pioneer FIO Poprzednie nazwy Funduszu: Nie dotyczy Subfundusze: Pioneer Lokacyjny Pioneer Dochodu Mix 20 Pioneer Wzrostu i Dochodu Mix 40 Pioneer Wzrostu Mix 60 Pioneer Agresywnego Wzrostu Mix 80* Firma i siedziba towarzystwa funduszy inwestycyjnych, będącego organem Funduszu Pioneer Pekao Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A., z siedzibą w Warszawie, zwane dalej Towarzystwem. Adres głównej strony internetowej Towarzystwa: Prospekt został sporządzony zgodnie z: Ustawą z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz.U. Nr 146, poz z późn. zm.). Rozporządzeniem Rady Ministrów z dnia 13 września 2004 r. w sprawie prospektu informacyjnego funduszu inwestycyjnego otwartego oraz specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego, a także skrótu tego prospektu (Dz.U. Nr 205, poz z późn. zm.). Data i miejsce sporządzenia prospektu Niniejszy prospekt został sporządzony 8 marca 2007 roku w Warszawie. Daty kolejnych aktualizacji prospektu 25 lipca 2007 r., 28 sierpnia 2007 r. * O rozpoczęciu działalności przez Subfundusz Fundusz ogłosi na stronie internetowej 1

2 Rozdział I. Osoby odpowiedzialne za informacje zawarte w prospekcie 1. Firma, siedziba i adres Towarzystwa Pioneer Pekao Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie, ul. Wołoska 5, Warszawa, Polska. 2. Osoby fizyczne działające w imieniu Towarzystwa, odpowiedzialne za informacje zawarte w prospekcie 2.1. Zbigniew Jagiełło Prezes Zarządu Towarzystwa, 2.2. Adrian Adamowicz Wiceprezes Zarządu Towarzystwa, 2.3. Piotr Żochowski Wiceprezes Zarządu Towarzystwa. Informacje zawarte w prospekcie są prawdziwe i rzetelne oraz nie pomijają żadnych faktów ani okoliczności, których ujawnienie w prospekcie jest wymagane przepisami Rozporządzenia, a także wedle naszej najlepszej wiedzy nie istnieją, poza ujawnionymi w prospekcie, okoliczności, które mogłyby wywrzeć znaczący wpływ na sytuację prawną, majątkową i finansową Pioneer Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Zbigniew Jagiełło Adrian Adamowicz Piotr Żochowski Prezes Zarządu Wiceprezes Zarządu Wiceprezes Zarządu 2

3 Rozdział II. Dane o towarzystwie funduszy inwestycyjnych 1. Firma, kraj siedziby, siedziba i adres Towarzystwa wraz z numerami telekomunikacyjnymi, adresem głównej strony internetowej i adresem poczty elektronicznej 1.1. Pioneer Pekao Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie, Polska 1.2. ul. Wołoska 5, Warszawa, Polska 1.3. telefon: (+48 22) , faks: (+48 22) fundusz@pioneerinvestments.com 2. Data i numer decyzji Komisji Papierów Wartościowych i Giełd o udzieleniu zezwolenia na utworzenie Towarzystwa Decyzja z dnia 9 maja 1996 r. nr KPW / (W dniu 3 lipca 2001 roku nastąpiło połączenie Pekao Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych S.A. z Pioneer Pierwszym Polskim Towarzystwem Funduszy Inwestycyjnych S.A. posiadającym zezwolenie udzielone na mocy decyzji z dnia 28 lutego 1992 r., nr FP/1/92). 3. Oznaczenie sądu rejestrowego, numer, pod którym Towarzystwo jest zarejestrowane i data wpisu do rejestru Towarzystwo jest wpisane do rejestru przedsiębiorców prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m. st. Warszawy, XIII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem , data wpisu: 5 czerwca 2001 r. 4. Wysokość kapitału własnego Towarzystwa, w tym wysokość składników kapitału własnego na ostatni dzień bilansowy (dane na r.) Kapitał własny Pioneer Pekao TFI S.A.: ,58 zł - kapitał podstawowy ,00 zł - kapitał zapasowy ,19 zł - zysk (strata z lat ubiegłych) ,37 zł - zysk netto ,02 zł 5. Sposób i termin opłacenia kapitału zakładowego Towarzystwa Akcje imienne serii od A do F zostały opłacone w całości gotówką przed zarejestrowaniem. Akcje imienne serii G wydano w zamian za majątek spółki przejmowanej Pioneer Pierwsze Polskie Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. 6. Firma i siedziba akcjonariuszy Towarzystwa wraz z liczbą głosów na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy, jeżeli akcjonariusz posiada co najmniej 5% ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy Akcjonariuszem Towarzystwa jest spółka: Pioneer Pekao Investment Management S.A. z siedzibą w Warszawie, ul. Wołoska 5, Warszawa, Polska. Akcjonariusz jest właścicielem 100% kapitału zakładowego i ma prawo do 100% głosów na walnym zgromadzeniu. 7. Firma i siedziba podmiotu dominującego wobec Towarzystwa Jedynym akcjonariuszem Towarzystwa (100% akcji) jest Pioneer Pekao Investment Management S.A. z siedzibą w Warszawie, ul. Wołoska 5, Warszawa, Polska. Pioneer Pekao Investment Management S.A. ma prawo do 100% głosów na walnym zgromadzeniu. 8. Firma i siedziba podmiotu bezpośrednio lub pośrednio dominującego w stosunku do Pioneer Pekao Investment Management S.A. Pioneer Global Asset Management S.p.A., Galleria San Carlo, Mediolan (Włochy), ma prawo do 51% głosów na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy oraz do wskazania trzech kandydatów na członków Rady Nadzorczej i kandydata na stanowisko Prezesa Zarządu Pioneer Pekao Investment Management S.A. 9. Imiona i nazwiska 9.1. Zarząd Towarzystwa Zbigniew Jagiełło - Prezes Zarządu; Adrian Adamowicz - Wiceprezes Zarządu; Piotr Żochowski - Wiceprezes Zarządu Rada Nadzorcza Towarzystwa Stefano Pregnolato Przewodniczący Rady Nadzorczej; Jakub Papierski Wiceprzewodniczący Rady Nadzorczej; Dominik Kremer; Tomasz Orlik; Zbigniew Sienkiewicz Prokurenci Towarzystwa Zbigniew Czumaj - prokura łączna; Maria Maciejec - prokura łączna. 10. Opis posiadanych przez osoby wymienione w pkt 9 kwalifikacji do wykonywania funkcji w Towarzystwie oraz informacje o pełnionych przez te osoby funkcjach poza Towarzystwem, jeżeli ta okoliczność może mieć znaczenie dla sytuacji Uczestników Zarząd Zbigniew Jagiełło 3

4 Prezes Zarządu Pioneer Pekao Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych S.A. i Prezes Zarządu w Pioneer Pekao Investment Management S.A. Magister inżynier, absolwent Wydziału Informatyki i Zarządzania Politechniki Wrocławskiej, o specjalności systemy informacji naukowo-technicznej (w trakcie studiów był wiceprezesem Klubu Międzyuczelnianego AZS), a także Executive MBA prowadzonego Gdańską Fundację Kształcenia Menadżerów, Uniwestytet Gdański i Rotterdam School of Managament Erasmus Uniwersity. Z branżą funduszy inwestycyjnych związany od 1995 roku. Początkowo pracował w Pioneer Pierwszym Polskim Towarzystwie Funduszy Inwestycyjnych S.A., w którym kierował biurem regionalnym we Wrocławiu. Od listopada 1996 r. był zatrudniony w PKO/Credit Suisse TFI S.A., początkowo jako dyrektor sprzedaży i dystrybucji, a od 1998 roku - jako wiceprezes Zarządu. Od lipca 2000 r. pełnił funkcję prezesa Zarządu Pekao/Alliance Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych S.A. (towarzystwo zmieniło nazwę na Pekao TFI S.A.), do czasu połączenia tego towarzystwa z Pioneer Pierwszym Polskim Towarzystwem Funduszy Inwestycyjnych S.A. w dniu 3 lipca 2001 roku. Od tego momentu jest prezesem Pioneer Pekao TFI S.A., powstałego z połączenia obydwu towarzystw. Członek Rady Izby Zarządzających Funduszami i Aktywami oraz przewodniczący Rady Nadzorczej Pekao Financial Services Sp. z o.o. Wyróżniony tytułem Menedżer Roku 2004 przez redakcję Home & Market Adrian Adamowicz Wiceprezes Zarządu Pioneer Pekao Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych S.A. odpowiedzialny za sprzedaż i marketing. Absolwent Szkoły Głównej Handlowej w Warszawie, a także Executive MBA RSM Erasmus University prowadzonego przez Gdańską Fundację Szkolenia Menedżerów i Uniwersytet Gdański. Karierę zawodową rozpoczął w 1994 roku w Centralnym Biurze Maklerskim Pekao S.A. w Zespole Rynku Wtórnego. Następnie związany z Societe Generale Finance Development, gdzie zajmował się obszarem fuzji i przejęć. W latach pracował w PKO/CREDIT SUISSE TFI S.A. na stanowiskach związanych ze sprzedażą. Jako dyrektor ds. Sprzedaży Instytucjonalnej odpowiadał za budowę sieci dystrybucji, szkolenia, nowe produkty oraz zarządzanie relacjami z siecią dystrybucji w zakresie sprzedaży instytucjonalnej, a także działaniami firmy w obszarze III filaru ubezpieczeń społecznych. Od połowy 2000 roku brał udział w projektach internetowych: The MotherShip Poland: Internet Holdings, Inc. (TMS) oraz Eo Networks. Od czerwca 2001 roku związany z Pioneer Pekao TFI S.A., oraz Pioneer Pekao Investment Management S.A., gdzie jako dyrektor ds. Sprzedaży i Marketingu odpowiadał za realizację celów sprzedażowych na rynku polskim poprzez zarządzanie relacjami z dystrybutorami oraz planowanie i nadzorowanie pracy zespołów sprzedaży i marketingu. Od maja 2006 roku jest członkiem zespołu odpowiadającego za globalną strategię marketingową firmy Pioneer Global Asset Management S.p.A. w zakresie zarządzania marką, marketingu strategicznego, a także koordynuje działania w obszarze marketingu i PR w regionie Europy Centralnej i Wschodniej oraz na nowych rynkach Piotr Żochowski W Pioneer Pekao Towarzystwie Funduszy Inwestycyjnych S.A. pełni funkcję dyrektora finansowego, wiceprezesa Zarządu odpowiedzialnego za sprawy finansowe. Magister inżynier, absolwent Wydziału Elektroniki i Technik Informacyjnych Politechniki Warszawskiej. W roku 1996 ukończył Szkołę Biznesu Politechniki Warszawskiej i uzyskał tytuł Magistra Biznesu (Master of Science in Business). W latach pracował w firmie Arthur Andersen Sp. z o.o. na stanowisku konsultanta w dziale audytu. Od sierpnia 1999 r. do końca 2000 r. zatrudniony w Pioneer Pierwszym Polskim Towarzystwie Funduszy Inwestycyjnych S.A. na stanowisku kontrolera finansowego. Od stycznia 2001 r. pracuje w Pioneer Pekao Investment Management S.A., gdzie od marca 2001 roku jest dyrektorem finansowym. Równocześnie od 22 maja 2001 r. pełnił funkcję wiceprezesa Zarządu Pekao/Alliance TFI S.A., (przekształconego następnie w Pekao TFI S.A.) do czasu połączenia z Pioneer PPTFI S.A. Po fuzji jest wiceprezesem w Pioneer Pekao TFI S.A. Posiada tytuł member of ACCA Rada Nadzorcza Stefano Pregnolato Przewodniczący Od początku kariery zawodowej związany z branżą asset management. W Pioneerze pracuje od 1999 r., gdzie najpierw pełnił funkcję Szefa ds. Akcji Globalnych w Pioneer Investment Management Ltd w Dublinie, a następnie Dyrektora Działu Akcji Międzynarodowych w Pioneer Investment Management, Inc w Bostonie. Obecnie jest zatrudniony w Pioneer Global Asset Management S.p.A. i odpowiada za całość działalności inwestycyjnej Pioneera w Europie Środkowej. Absolwent Uniwersytetu Turyńskiego, gdzie w 1988 r. uzyskał dyplom w dziedzinie ekonomii Jakub Papierski - Wiceprzewodniczący Od 1 października 2003 r. jest Prezesem Zarządu CDM Pekao SA. Jest absolwentem Szkoły Głównej Handlowej, gdzie odbył także studia doktoranckie z zakresu finansów. Ma licencję Chartered Financial Analyst (CFA). W latach 90-ych pracował m.in. w firmie konsultingowej Pro-Invest International, domu maklerskim ProCapital oraz Creditanstalt Investment Bank. W latach związany z Deutsche Morgan Grenfell / Deutsche Bank Research gdzie jako wiceprezes zajmował się sektorem bankowym w Europie Środkowej i Wschodniej. Od 2001 związany z Bankiem Pekao, początkowo jako Dyrektor 4

5 Wykonawczy Pionu Finansowego / CFO nadzorując bezpośrednio politykę finansową i podatkową Banku, systemy informacji zarządczej oraz skarb i zarządzanie portfelami inwestycyjnymi, a następnie jako Prezes CDM Pekao. Był także członkiem Komitetu Zarządzania Aktywami i Pasywami oraz Komitetu Finansowego przy Radzie Nadzorczej Banku Dominik Kremer Członek Rady Nadzorczej Pioneer Pekao Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych S.A. Szef Sprzedaży oraz Dystrybucji Pioneer Investments w rejonie Europy Północnej, dyrektor zarządzający w Pioneer Fonds Marketing GmbH, Monachium, a także Manager Regionalny w Pioneer Global Investments Limited, filia w Niemczech. Absolwent University of Stellenbosch w RPA, gdzie uzyskał stopnie B.A. (Bachelor of Arts) oraz L.L.B. (Bachelor of Law), specjalność: prawo gospodarcze, bankowe i podatkowe. Następnie uczęszczał na studia podyplomowe w Manchester Business School, gdzie uzyskał stopień MBA. Obok języków ojczystych niemieckiego i angielskiego, biegle włada językiem holenderskim Tomasz Orlik Wiceprezes Zarządu Pioneer Pekao Investment Management S.A., nadzoruje prace departamentu prawnego, finansów i księgowości, kadr, systemów informatycznych oraz administracji. W zarządzie Pioneer Pekao Investment Management S.A. pracuje od 1 grudnia 2000 r. Członek Rady Nadzorczej Pioneer Pekao Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych od 2001 r. Ukończył Szkołę Główną Handlową na Wydziale Handlu Wewnętrznego oraz studia podyplomowe w zakresie Ubezpieczeń na Życie w Wyższej Szkole Ubezpieczeń i Bankowości. Zdał egzamin dla maklerów papierów wartościowych. W 1990 roku podjął pracę w Ministerstwie Przekształceń Własnościowych w Departamencie Rynków Kapitałowych. Następnie w roku 1992 został zatrudniony w Banku Pekao S.A., w zespole specjalistów ds. funduszy powierniczych. Wspólnym przedsięwzięciem Banku Pekao S.A. i The Pioneer Group, Inc. było utworzenie i obsługa Pioneer Pierwszego Polskiego Funduszu Powierniczego. W celu obsługi funduszu Bank Pekao S.A. i The Pioneer Gruoup, Inc. utworzyli tzw. Agenta Transferowego w formie spółki joint venture Financial Services Sp. z o.o. Tomasz Orlik został zatrudniony w ww. spółce w roku 1993 i przez 4 lata pracował na stanowisku Dyrektora Działu Konsultingu. W 1997 roku został Dyrektorem Departamentu ds. Funduszy Emerytalnych w Pioneer Pierwszym Polskim Towarzystwie Funduszy Inwestycyjnych S.A. Następnie od sierpnia 1998 roku do końca listopada 2000 roku był Członkiem Zarządu Pioneer Powszechnego Towarzystwa Emerytalnego S.A., odpowiedzialnym za finanse i administrację. W latach był Członkiem Zarządu Izby Domów Maklerskich Zbigniew Sienkiewicz Radca prawny. W roku 1996 ukończył z wyróżnieniem Wydział Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego, uzyskując tytuł magistra. Od 1996 roku do 1999 roku pracował w Bankowym Domu Maklerskim PKO BP w Wydziale Rynku Pierwotnego na stanowisku inspektora. Od 1999 roku do 2001 roku pracował w Pekao/Alliance Towarzystwie Funduszy Inwestycyjnych S.A. w Zespole do spraw Prawnych, początkowo na stanowisku prawnika, a następnie od grudnia 2000 roku jako kierownik zespołu. Od 1999 roku zatrudniony również w Pekao Powszechnym Towarzystwie Emerytalnym S.A. (obecnie: Pekao Pioneer Powszechne Towarzystwo Emerytalne S.A.); początkowo na stanowisku prawnika, a od listopada 2001 r. jako radca prawny i kierownik Zespołu do spraw Prawnych Prokurenci Zbigniew Czumaj Dyrektor Departamentu Księgowości Funduszy w Pioneer Pekao Towarzystwie Funduszy Inwestycyjnych S.A., główny księgowy funduszy. Kieruje obsługą księgowo administracyjną funduszy Pioneer od roku 1992, czyli od chwili rozpoczęcia działalności przez te fundusze. Od roku 1996 prokurent Spółki. Magister inżynier, absolwent (1986) Politechniki Warszawskiej Wydziału Fizyki Technicznej i Matematyki Stosowanej. Po ukończeniu studiów przez 5 lat pracował w charakterze pracownika naukowego w Instytucie Fizyki PAN. Ponadto, ukończył (2000) studia magisterskie w dziedzinie zarządzania w ramach programu Executive MBA Uniwersytetu Warszawskiego i University of Illinois (USA). Bierze udział w pracach Izby Zarządzających Funduszami i Aktywami w zakresie rachunkowości funduszy inwestycyjnych Maria Maciejec W latach główna księgowa w Pioneer Pierwszym Polskim Towarzystwie Funduszy Inwestycyjnych. Od stycznia 2001 r. główna księgowa w firmie Pioneer Pekao Investment Management S.A. Ma wieloletnie doświadczenie w księgowości i finansach. Poprzednio pracowała w spółkach z udziałem kapitału zagranicznego, sprawując funkcje samodzielnej księgowej oraz głównej księgowej. Absolwentka Szkoły Głównej Planowania i Statystyki oraz podyplomowych studiów z zakresu rachunkowości i podatków w tejże uczelni. Posiada uprawnienia do usługowego prowadzenia ksiąg rachunkowych nadane przez Ministerstwo Finansów. 11. Nazwy oraz zwięzłe charakterystyki innych funduszy inwestycyjnych zarządzanych przez Towarzystwo Pioneer Pieniężny Fundusz Inwestycyjny Otwarty Fundusz rozpoczął działalność w dniu 17 września 2001 r. 5

6 Celem inwestycyjnym funduszu jest wzrost wartości jego aktywów w wyniku wzrostu wartości lokat. Realizując cel inwestycyjny fundusz może również, o ile nie jest to sprzeczne z założonym celem inwestycyjnym, podejmować działania mające na celu ochronę realnej wartości aktywów funduszu oraz osiąganie dochodu funduszu z lokowania aktywów. Aktywa funduszu są lokowane przede wszystkim w instrumenty rynku pieniężnego. Całkowita wartość lokat innych niż denominowane w walucie polskiej: dłużne papiery wartościowe o terminie realizacji praw (wykupie) liczonym od dnia ich nabycia przez fundusz nie dłuższym niż jeden rok; dłużne papiery wartościowe, których realizacja płatności następuje w oparciu o parametry rynku pieniężnego i nie rzadziej niż raz na rok; instrumenty rynku pieniężnego oraz depozyty bankowe będzie nie większa niż 20% aktywów funduszu Pioneer Obligacji Fundusz Inwestycyjny Otwarty Fundusz rozpoczął działalność w dniu 25 sierpnia 1997 r. Celem inwestycyjnym funduszu jest wzrost wartości jego aktywów w wyniku wzrostu wartości lokat. Realizując cel inwestycyjny fundusz może również, o ile nie jest to sprzeczne z założonym celem inwestycyjnym, podejmować działania mające na celu ochronę realnej wartości aktywów funduszu oraz osiąganie dochodu funduszu z lokowania aktywów. Aktywa funduszu są lokowane przede wszystkim w dłużne papiery wartościowe. Udział lokat innych niż: polskie skarbowe papiery wartościowe, dłużne papiery wartościowe poręczone lub gwarantowane przez Skarb Państwa, dłużne papiery wartościowe emitentów z ratingiem inwestycyjnym Standard & Poor s na poziomie nie niższym niż BBB- lub z odpowiadającym mu ratingiem innych uznanych agencji ratingowych lub, w przypadku braku ratingu przyznanego przez uznaną agencję ratingową, posiadające pozytywną ocenę inwestycyjną dokonaną przez zarządzającego funduszem oraz denominowane w złotych polskich instrumenty rynku pieniężnego lub depozyty bankowe, nie może przekroczyć 30% aktywów funduszu Pioneer Obligacji Plus Fundusz Inwestycyjny Otwarty Fundusz rozpoczął działalność w dniu 13 czerwca 1995 r. Celem inwestycyjnym funduszu jest wzrost wartości jego aktywów w wyniku wzrostu wartości lokat. Realizując cel inwestycyjny fundusz może również, o ile nie jest to sprzeczne z założonym celem inwestycyjnym, podejmować działania mające na celu ochronę realnej wartości aktywów funduszu oraz osiąganie dochodu funduszu z lokowania aktywów. Aktywa funduszu są lokowane przede wszystkim w dłużne papiery wartościowe. Udział lokat innych niż w dłużne papiery wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego oraz w depozyty bankowe nie będzie wynosić więcej niż 20% aktywów funduszu. Udział innych lokat niż: instrumenty finansowe dopuszczone do obrotu zorganizowanego lub będące w ofercie publicznej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub emitowane lub wystawiane przez podmioty mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub denominowane w złotych polskich, nie może przekroczyć 33% aktywów funduszu Pioneer Stabilnego Wzrostu Fundusz Inwestycyjny Otwarty Fundusz rozpoczął działalność w dniu 16 września 1996 r. Celem inwestycyjnym funduszu jest długoterminowy wzrost wartości jego aktywów w wyniku wzrostu wartości lokat, przy zachowaniu zasady ograniczonego ryzyka, przez inwestowanie w papiery wartościowe, w tym głównie w dłużne papiery wartościowe i akcje. Z zastrzeżeniem dwóch zdań kolejnych, aktywa funduszu są lokowane w dłużne papiery wartościowe, instrumenty rynku pieniężnego oraz depozyty bankowe. Lokaty w instrumenty finansowe o charakterze udziałowym nie będą przekraczać 40% aktywów funduszu. Całkowita wartość lokat, innych niż określone w dwóch zdaniach poprzednich nie będzie wyższa niż 10% aktywów funduszu. Udział lokat innych niż: w instrumenty finansowe dopuszczone do obrotu zorganizowanego lub będące w ofercie publicznej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub emitowane lub wystawiane przez podmioty mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub denominowane w złotych polskich nie może przekroczyć 33% aktywów funduszu Pioneer Zrównoważony Fundusz Inwestycyjny Otwarty Fundusz rozpoczął działalność w dniu 28 lipca 1992 r. Celem inwestycyjnym funduszu jest wzrost wartości jego aktywów w wyniku wzrostu wartości lokat. Realizując założony cel inwestycyjny fundusz może również, o ile nie jest to sprzeczne z założonym celem inwestycyjnym, podejmować działania mające na celu ochronę realnej wartości aktywów funduszu oraz osiąganie dochodu funduszu z lokowania aktywów. Z zastrzeżeniem dwóch zdań kolejnych, aktywa funduszu są lokowane w instrumenty finansowe o charakterze udziałowym, dłużne papiery wartościowe, instrumenty rynku pieniężnego oraz depozyty bankowe. Lokaty w instrumenty finansowe o charakterze udziałowym nie będą przekraczać 70% aktywów funduszu. Całkowita wartość lokat, innych niż określone w dwóch zdaniach poprzednich, nie będzie wyższa niż 10% aktywów funduszu. Udział lokat innych niż: w instrumenty finansowe dopuszczone do obrotu zorganizowanego lub będące w ofercie publicznej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub emitowane lub wystawiane przez podmioty mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub denominowane w złotych polskich nie może przekroczyć 33% aktywów funduszu Pioneer Akcji Polskich Fundusz Inwestycyjny Otwarty Fundusz rozpoczął działalność w dniu 18 grudnia 1995 r. 6

7 Celem inwestycyjnym funduszu jest wzrost wartości aktywów funduszu w wyniku wzrostu wartości lokat. Realizując założony cel inwestycyjny fundusz może również, o ile nie jest to sprzeczne z założonym celem inwestycyjnym, podejmować działania mające na celu osiąganie dochodu funduszu z lokowania aktywów. Aktywa funduszu są lokowane przede wszystkim w instrumenty finansowe o charakterze udziałowym. Udział lokat innych niż instrumenty finansowe o charakterze udziałowym nie będzie wynosić więcej niż 20% aktywów funduszu. Udział lokat innych niż: instrumenty finansowe dopuszczone do obrotu zorganizowanego lub będące w ofercie publicznej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub emitowane lub wystawiane przez podmioty mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub denominowane w złotych polskich nie może przekroczyć 33% aktywów funduszu Pioneer Małych i Średnich Spółek Rynku Polskiego Fundusz Inwestycyjny Otwarty Fundusz rozpoczął działalność 25 lipca 2005 r. Celem inwestycyjnym funduszu jest wzrost wartości aktywów funduszu w wyniku wzrostu wartości lokat. Aktywa funduszu są lokowane przede wszystkim w dopuszczone do obrotu zorganizowanego lub będące w ofercie publicznej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej akcje spółek małej i średniej wielkości. Całkowita wartość lokat innych niż akcje spółek małej i średniej wielkości nie będzie większa niż 33% wartości aktywów funduszu. Całkowita wartość lokat innych niż akcje spółek mających siedzibę lub prowadzących działalność lub uzyskujących większość przychodów na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, nie będzie większa niż 33% wartości Aktywów Funduszu Pioneer Średnich Spółek Rynku Polskiego Fundusz Inwestycyjny Otwarty Fundusz rozpoczął działalność 24 października 2006 r. Celem inwestycyjnym funduszu jest wzrost wartości aktywów funduszu w wyniku wzrostu wartości lokat. Aktywa funduszu są lokowane przede wszystkim w dopuszczone do obrotu regulowanego lub będące w ofercie publicznej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej akcje spółek średniej wielkości. Całkowita wartość lokat innych niż lokaty w akcje spółek średniej wielkości nie będzie większa niż 33% aktywów funduszu Pioneer Obligacji Europejskich Plus Fundusz Inwestycyjny Otwarty Fundusz rozpoczął działalność w dniu 6 czerwca 2003 r. Celem inwestycyjnym funduszu jest średnio- i długoterminowy wzrost wartości jego aktywów w wyniku wzrostu wartości lokat. Realizując cel inwestycyjny fundusz może również, o ile nie jest to sprzeczne z założonym celem inwestycyjnym, podejmować działania mające na celu ochronę realnej wartości aktywów funduszu oraz osiąganie dochodu funduszu z lokowania aktywów funduszu. Aktywa funduszu są lokowane głównie w dopuszczone do obrotu zorganizowanego denominowane w euro obligacje emitowane przez przedsiębiorców z ratingiem inwestycyjnym Standard & Poor s na poziomie wyższym niż BB+ lub z odpowiadającym mu ratingiem innych uznanych agencji ratingowych lub posiadające ocenę inwestycyjną, dokonaną przez zarządzającego, porównywalną do powyższego ratingu. Całkowita wartość lokat innych niż określone w zdaniu poprzednim, instrumentów rynku pieniężnego oraz depozytów bankowych nie będzie wyższa niż 33% aktywów funduszu. Całkowita wartość lokat w akcje nie będzie wyższa niż 10% aktywów funduszu. Do 100% aktywów funduszu może być lokowane w zagraniczne papiery wartościowe Pioneer Akcji Europejskich Fundusz Inwestycyjny Otwarty Fundusz rozpoczął działalność w dniu 29 kwietnia 2004 r. Celem inwestycyjnym funduszu jest wzrost wartości jego aktywów w wyniku wzrostu wartości lokat w horyzoncie średnio- i długoterminowym przy zachowaniu poziomu ryzyka inwestycyjnego adekwatnego dla profilu funduszu. Aktywa funduszu są lokowane przede wszystkim w instrumenty finansowe o charakterze udziałowym. Udział lokat innych niż instrumenty finansowe o charakterze udziałowym nie będzie wynosić więcej niż 20% aktywów funduszu. Do 100% aktywów funduszu może być lokowane w zagraniczne papiery wartościowe Pioneer Obligacji Dolarowych Fundusz Inwestycyjny Otwarty Fundusz rozpoczął działalność w dniu 24 października 2002 r. Celem inwestycyjnym funduszu jest wzrost wartości jego aktywów w wyniku wzrostu wartości lokat. Realizując cel inwestycyjny fundusz może również, o ile nie jest to sprzeczne z założonym celem inwestycyjnym, podejmować działania mające na celu ochronę realnej wartości aktywów funduszu oraz osiąganie dochodu funduszu z lokowania aktywów funduszu. Aktywa funduszu są lokowane przede wszystkim w dłużne papiery wartościowe znajdujące się w obrocie w Stanach Zjednoczonych. Udział lokat innych niż lokaty w dopuszczone do obrotu na rynku w Stanach Zjednoczonych dłużne papiery wartościowe, obligacje zamienne i denominowane w dolarach amerykańskich: instrumenty rynku pieniężnego lub depozyty bankowe, nie może przekroczyć 20% aktywów funduszu. Zarządzający dąży do odzwierciedlenia polityki inwestycyjnej Pioneer Bond Fund z uwzględnieniem przepisów Ustawy Pioneer Obligacji Dolarowych Plus Fundusz Inwestycyjny Otwarty Fundusz rozpoczął działalność w dniu 2 maja 2002 r. Celem inwestycyjnym funduszu jest wzrost wartości jego aktywów w wyniku wzrostu wartości lokat. Realizując cel inwestycyjny fundusz może również, o ile nie jest to sprzeczne z założonym celem inwestycyjnym, podejmować działania mające na celu ochronę realnej wartości aktywów funduszu oraz osiąganie dochodu funduszu z lokowania aktywów funduszu. 7

8 Aktywa funduszu są lokowane przede wszystkim w dłużne papiery wartościowe i instrumenty finansowe o charakterze udziałowym uprzywilejowane w zakresie dywidendy znajdujące się w obrocie w Stanach Zjednoczonych. Udział lokat innych niż lokaty w dopuszczone do obrotu na rynku w Stanach Zjednoczonych dłużne papiery wartościowe, instrumenty finansowe o charakterze udziałowym uprzywilejowane w zakresie dywidendy, obligacje zamienne i denominowane w dolarach amerykańskich: instrumenty rynku pieniężnego i depozyty bankowe, nie może przekroczyć 30% aktywów funduszu. Zarządzający dąży do odzwierciedlenia polityki inwestycyjnej prowadzonej przez Pioneer High Yield Fund z uwzględnieniem przepisów Ustawy Pioneer Zrównoważony Rynku Amerykańskiego Fundusz Inwestycyjny Otwarty Fundusz rozpoczął działalność 25 lipca 2005 r. Celem inwestycyjnym funduszu jest wzrost wartości aktywów funduszu w wyniku wzrostu wartości lokat oraz osiąganie przychodów z lokat netto. Aktywa funduszu są lokowane zarówno w instrumenty finansowe o charakterze udziałowym jak i w dłużne papiery wartościowe oraz w instrumenty rynku pieniężnego. Fundusz inwestuje swoje aktywa przede wszystkim w papiery wartościowe emitentów, których siedziba znajduje się w Stanach Zjednoczonych lub prowadzące działalność operacyjną lub uzyskujące większość swoich przychodów w Stanach Zjednoczonych. Udział papierów wartościowych emitentów innych niż określonych w zdaniu poprzednim nie może być większy niż 25% aktywów funduszu. Udział dłużnych papierów wartościowych, o ratingu niższym niż rating inwestycyjny nie może przekroczyć 10% aktywów funduszu. Całkowita wartość lokat w instrumenty finansowe o charakterze udziałowym, nie będzie większa niż 65% aktywów funduszu Pioneer Akcji Amerykańskich Fundusz Inwestycyjny Otwarty Fundusz rozpoczął działalność w dniu 8 czerwca 2000 r. Celem inwestycyjnym funduszu jest wzrost wartości jego aktywów w wyniku wzrostu wartości lokat. Realizując założony cel inwestycyjny fundusz może również podejmować działania mające na celu osiąganie dochodu funduszu z lokowania aktywów. Aktywa funduszu są lokowane przede wszystkim w instrumenty finansowe o charakterze udziałowym. Udział lokat innych niż instrumenty finansowe o charakterze udziałowym, nie będzie wynosić więcej niż 20% aktywów funduszu. Udział lokat innych niż: instrumenty finansowe dopuszczone do obrotu na terytorium Stanów Zjednoczonych lub emitowanych lub wystawianych przez podmioty mające siedzibę na terytorium Stanów Zjednoczonych lub denominowanych w dolarach amerykańskich nie może przekroczyć 10% aktywów funduszu. Zarządzający dąży do odzwierciedlenia polityki inwestycyjnej prowadzonej przez Pioneer Fund z uwzględnieniem przepisów Ustawy Pioneer Zabezpieczony Rynku Polskiego Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty Fundusz rozpoczął działalność 10 października 2006 r. Celem inwestycyjnym funduszu jest osiąganie przychodów z lokowania aktywów funduszu oraz wzrost wartości aktywów funduszu w wyniku wzrostu wartości lokat. Fundusz poprzez odpowiedni dobór lokat wchodzących w skład portfela inwestycyjnego dąży do zachowania wartości aktywów netto funduszu na jednostkę uczestnictwa na ostatni dzień wyceny każdego okresu rozliczeniowego na poziomie nie niższym niż 100% wartości aktywów netto funduszu na jednostkę uczestnictwa na pierwszy dzień wyceny danego okresu rozliczeniowego. Portfel inwestycyjny funduszu może składać się zarówno z części o charakterze dłużnym (do 100% aktywów funduszu), jak i z części o charakterze udziałowym (do 50% aktywów funduszu). Udział lokat w instrumenty finansowe inne niż: instrumenty finansowe dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym lub będące w ofercie publicznej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub emitowane lub wystawiane przez podmioty mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub denominowane w walucie polskiej, nie może przekroczyć 33% Aktywów Funduszu Pioneer Funduszy Globalnych Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty fundusz inwestycyjny z wydzielonymi subfunduszami: Pioneer Dochodu i Wzrostu Rynku Chińskiego, Pioneer Dochodu i Wzrostu Rynku Japońskiego, Pioneer Dochodu i Wzrostu Regionu Pacyfiku, Pioneer Akcji Rynków Wschodzących, Pioneer Akcji Małych i Średnich Spółek Rynków Rozwiniętych, Pioneer Akcji Rynków Dalekiego Wschodu Fundusz rozpoczął działalność w dniu 5 maja 2006 r. Celem inwestycyjnym każdego z powyższych subfunduszy jest osiąganie przychodu z lokowania aktywów subfunduszu oraz wzrost wartości aktywów subfunduszu w wyniku wzrostu wartości lokat. Pioneer Dochodu i Wzrostu Rynku Chińskiego rozpoczął działalność w dniu 5 maja 2006 r. Aktywa subfunduszu są lokowane w tytuły uczestnictwa emitowane przez subfundusze funduszu zagranicznego Pioneer Funds Pioneer Funds Greater China Equity (do 50%) i Pioneer Funds Strategic Income (do 50%). Część aktywów subfunduszu może być także lokowana w instrumenty finansowe o charakterze dłużnym oraz instrumenty rynku pieniężnego, a także w depozyty bankowe. Pioneer Dochodu i Wzrostu Rynku Japońskiego rozpoczął działalność w dniu 3 lipca 2006 r. Aktywa subfunduszu są lokowane w tytuły uczestnictwa emitowane przez subfundusze Pioneer Funds Pioneer Funds Japanese Equity (do 50%) i Pioneer Funds Strategic Income (do 50%). Część aktywów subfunduszu może być także lokowana w instrumenty finansowe o charakterze dłużnym oraz instrumenty rynku pieniężnego, a także w depozyty bankowe. Pioneer Dochodu i Wzrostu Regionu Pacyfiku rozpoczął działalność w dniu 3 lipca 2006 r. 8

9 Aktywa subfunduszu są lokowane w tytuły uczestnictwa emitowane przez subfundusze Pioneer Funds Pioneer Funds Pacific (ex. Japan) Equity (do 50%) i Pioneer Funds Strategic Income (do 50%). Część aktywów subfunduszu może być także lokowana w instrumenty finansowe o charakterze dłużnym oraz instrumenty rynku pieniężnego, a także w depozyty bankowe. Pioneer Akcji Rynków Wschodzących rozpoczął działalność w dniu 2 marca 2007 r. Aktywa subfunduszu są lokowane w tytuły uczestnictwa emitowane przez subfundusze Pioneer Funds Pioneer Funds Emerging Markets Equity (do 50%) i Pioneer Funds Eastern European Equity (do 50%). Część aktywów subfunduszu może być także lokowana w instrumenty finansowe o charakterze dłużnym oraz instrumenty rynku pieniężnego, a także w depozyty bankowe. Pioneer Akcji Małych i Średnich Spółek Rynków Rozwiniętych rozpoczął działalność w dniu 10 kwietnia 2007 r. Aktywa subfunduszu są lokowane w tytuły uczestnictwa emitowane przez subfundusze Pioneer Funds - Pioneer Funds European Small Companies (do 50%), Pioneer Funds U.S. Small Companies (do 50%) i Pioneer Funds U.S. Mid Cap Value (do 50%). Część aktywów subfunduszu może być także lokowana w instrumenty finansowe o charakterze dłużnym oraz instrumenty rynku pieniężnego, a także w depozyty bankowe. Pioneer Akcji Rynków Dalekiego Wschodu rozpoczął działalność w dniu 5 czerwca 2007 r. Aktywa subfunduszu są lokowane w tytuły uczestnictwa emitowane przez subfundusze Pioneer Funds - Pioneer Funds Greater China Equity (do 50%), Pioneer Funds Japanese Equity (do 50%) i Pioneer Funds Pacific (ex. Japan) Equity (do 50%). Część aktywów subfunduszu może być także lokowana w instrumenty finansowe o charakterze dłużnym oraz instrumenty rynku pieniężnego, a także w depozyty bankowe Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty Telekomunikacji Polskiej Fundusz rozpoczął działalność w dniu 22 sierpnia 2001 r. Celem inwestycyjnym funduszu jest długoterminowy wzrost wartości jego aktywów w wyniku wzrostu wartości lokat, przy zachowaniu zasady ograniczonego ryzyka, przez inwestowanie w papiery wartościowe, w tym głównie w dłużne papiery wartościowe i akcje. Fundusz został utworzony na potrzeby Pracowniczego Funduszu Emerytalnego Telekomunikacji Polskiej. Fundusz jest funduszem zrównoważonym. Aktywa funduszu są lokowane przede wszystkim w papiery wartościowe dłużne i udziałowe (akcje). Część portfela przeznaczona na inne aktywa niż akcje jest zwykle inwestowana w dłużne papiery wartościowe, w tym polskie papiery skarbowe. Udział procentowy akcji i dłużnych papierów wartościowych w aktywach funduszu będzie ulegał zmianie w zależności od oceny potencjału wzrostowego poszczególnych kategorii lokat. 12. Określenie rodzajów działalności, na których wykonywanie Towarzystwo posiada zezwolenie lub które wykonuje na podstawie art. 45 ust. 2a Ustawy. Przedmiotem działalności Towarzystwa zgodnie z art. 45 ust. 1 Ustawy jest tworzenie funduszy inwestycyjnych zarządzanie nimi, w tym pośrednictwo w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa, reprezentowanie ich wobec osób trzecich oraz zarządzanie zbiorczym portfelem papierów wartościowych. 13. Wskazanie obowiązków Towarzystwa, których wykonywanie może być powierzone innym podmiotom. Towarzystwo może, na podstawie umowy, zlecić zarządzanie portfelem inwestycyjnym Funduszu lub jego częścią. 14. Informacja o utworzeniu oddziałów i o zakresie wykonywanej działalności przez Towarzystwo na terytorium państw członkowskich. Nie dotyczy. 9

10 Rozdział III. Dane o Funduszu 1. Data i numer decyzji Komisji o udzieleniu zezwolenia na utworzenie Funduszu Decyzja nr DFL/4032/25/20/07/VI/U/ /SP z dnia 7 sierpnia 2007 roku o udzieleniu zezwolenia na przekształcenie Pioneer Lokacyjny Funduszu Inwestycyjnego Otwartego, Pioneer Dochodu Mix 20 Funduszu Inwestycyjnego Otwartego, Pioneer Wzrostu i Dochodu Mix 40 Funduszu Inwestycyjnego Otwartego, Pioneer Wzrostu Mix 60 Funduszu Inwestycyjnego Otwartego w Pioneer Fundusz Inwestycyjny Otwarty. 2. Data i numer wpisu Funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych Fundusz został wpisany do rejestru funduszy inwestycyjnych w dniu roku pod numerem RFi 3. Data rozpoczęcia działalności przez fundusz powierniczy (w przypadku funduszu powstałego z przekształcenia funduszu powierniczego w fundusz inwestycyjny otwarty) Nie dotyczy. 4. Fundusz posiada osobowość prawną. Subfundusze nie posiadają osobowości prawnej. 5. Konstrukcja Funduszu Fundusz jest funduszem z wydzielonymi subfunduszami prowadzącymi własną politykę inwestycyjną. Fundusz składa się z następujących subfunduszy: Pioneer Lokacyjny, Pioneer Dochodu Mix 20, Pioneer Wzrostu i Dochodu Mix 40, Pioneer Wzrostu Mix 60, Pioneer Agresywnego Wzrostu Mix 80. Fundusz może tworzyć kolejne Subfundusze. 6. Charakterystyka Jednostek Uczestnictwa zbywanych przez Fundusz we wszystkich Subfunduszach 6.1. W Pioneer Lokacyjnym, Pioneer Agresywnego Wzrostu Mix 80 Fundusz zbywa i odkupuje Jednostki Uczestnictwa kategorii A oraz kategorii I W Pioneer Dochodu Mix 20, Pioneer Wzrostu i Dochodu Mix 40, Pioneer Wzrostu Mix 60 Fundusz zbywa i odkupuje Jednostki Uczestnictwa kategorii A, kategorii E oraz kategorii I Jednostki Uczestnictwa kategorii A są to standardowe Jednostki Uczestnictwa z opłatą manipulacyjną przy nabywaniu. Pierwsza minimalna wpłata, za jaką jednorazowo można nabyć Jednostki Uczestnictwa kategorii A wynosi 1000 (tysiąc) złotych, a każda następna minimalna wpłata wynosi 500 (pięćset) złotych. Jednostki Uczestnictwa kategorii E są to Jednostki Uczestnictwa z opłatą manipulacyjną przy nabywaniu. Jednostki Uczestnictwa kategorii E zbywane są wyłącznie na warunkach wyspecjalizowanych programów inwestycyjnych oferowanych podmiotom tworzącym pracownicze programy emerytalne oraz podmiotom oferującym swoim pracownikom inne formy zabezpieczenia finansowego oparte na nabywaniu Jednostek Uczestnictwa. Minimalna wartość wpłaty, za jaką można nabyć Jednostki Uczestnictwa kategorii E wynosi 1 złoty, o ile przepisy ustawy o pracowniczych programach emerytalnych nie stanowią inaczej. Fundusz może zmienić kwotę początkowej minimalnej wpłaty lub minimalną wysokość następnych wpłat, o których mowa powyżej, w ramach prowadzonych wyspecjalizowanych programów inwestycyjnych, w tym w szczególności pracowniczych programów emerytalnych prowadzonych w formie wnoszenia składek do Funduszu. Jednostki Uczestnictwa kategorii I są to Jednostki Uczestnictwa z opłatą manipulacyjną przy nabywaniu, zbywane Uczestnikom powierzającym znaczne środki minimum wartościowe salda na koncie Uczestnika wynosi zł. Pierwsza minimalna wpłata, za jaką jednorazowo można nabyć Jednostki Uczestnictwa kategorii I wynosi (trzysta tysięcy) złotych, a każda następna minimalna wpłata wynosi 500 (pięćset) złotych. Uczestnik może zażądać zamiany Jednostek Uczestnictwa kategorii A na Jednostki Uczestnictwa kategorii I, jeżeli wartość Jednostek Uczestnictwa kategorii A zgromadzonych na jednym koncie przekroczyła złotych. Każda następna minimalna wpłata wynosi 500 (pięćset) złotych. W przypadku spadku wartości Jednostek Uczestnictwa kategorii I zgromadzonych na jednym koncie poniżej złotych w wyniku dokonania przez Uczestnika odkupienia, Fundusz dokonuje zamiany tych Jednostek Uczestnictwa na Jednostki Uczestnictwa kategorii A Jednostki Uczestnictwa: reprezentują jednakowe prawa majątkowe; nie mogą być zbyte przez Uczestnika na rzecz osób trzecich; podlegają dziedziczeniu; nie są oprocentowane; mogą być przedmiotem zastawu. Zaspokojenie zastawnika z przedmiotu zastawu może nastąpić wyłącznie w wyniku odkupienia Jednostek Uczestnictwa przez Fundusz na żądanie zgłoszone w postępowaniu egzekucyjnym poza przypadkami określonymi w Ustawie oraz odrębnych przepisach. Ustanowienie zastawu na Jednostkach Uczestnictwa staje się skuteczne z chwilą dokonania, na wniosek zastawcy lub zastawnika, odpowiedniego zapisu w Subrejestrze Uczestników, po przedstawieniu Funduszowi umowy zastawu. Przed datą wymagalności wierzytelności zabezpieczonej zastawem zastawca nie może bez zgody zastawnika zgłosić Funduszowi żądania odkupienia Jednostek Uczestnictwa obciążonych zastawem. Jeżeli wierzytelność zabezpieczona zastawem stała się wymagalna, zastawca może zgłosić Funduszowi żądanie odkupienia Jednostek Uczestnictwa obciążonych zastawem, jednakże wypłata na rzecz zastawcy środków pieniężnych z tytułu odkupienia przez Fundusz tych jednostek może nastąpić po przedstawieniu pokwitowania wierzyciela, stwierdzającego wygaśnięcie wierzytelności zabezpieczonej zastawem. Przepisy niniejszego punktu stosuje się odpowiednio do zastawu skarbowego i zastawu rejestrowego, którego przedmiotem są Jednostki Uczestnictwa, jeżeli nie są sprzeczne z przepisami ustaw regulujących ustanowienie i wygaśnięcie zastawu skarbowego i zastawu rejestrowego. W zakresie nieuregulowanym w niniejszym punkcie do zastawu na Jednostkach Uczestnictwa stosuje się przepisy Kodeksu Cywilnego. 7. Prawa Uczestników Funduszu 10

11 7.1. Pioneer Lokacyjny W trybie i na warunkach określonych w niniejszym prospekcie, Statucie Funduszu i Ustawie Fundusz jest zobowiązany zbyć Uczestnikowi Jednostki Uczestnictwa po dokonaniu wpłaty na te jednostki oraz odkupić od Uczestnika Jednostki Uczestnictwa po zgłoszeniu żądania odkupienia tych jednostek Ponadto, na zasadach określonych w niniejszym prospekcie, Statucie Funduszu i Ustawie, Uczestnikowi przysługują następujące prawa: uzyskania środków pieniężnych należnych z tytułu odkupienia Jednostek Uczestnictwa przez Fundusz, otrzymania środków pieniężnych ze zbycia Aktywów Subfunduszu w przypadku jego likwidacji, otrzymania pisemnego potwierdzenia dokonania czynności zbycia lub odkupienia Jednostek Uczestnictwa, ustanawiania pełnomocników do składania oświadczeń woli związanych z uczestnictwem w Subfunduszu, zwolnienia z opłaty manipulacyjnej lub zmniejszenia opłaty manipulacyjnej, składania oświadczeń woli oraz uzyskiwania informacji związanych z uczestnictwem w Subfunduszu przy użyciu elektronicznych nośników informacji oraz innych środków porozumiewania się na odległość, otworzenia konta wspólnego lub konta małżonków, ustanowienia blokady Jednostek Uczestnictwa należących do Uczestnika lub zastawu na tych jednostkach, dokonania konwersji Jednostek Uczestnictwa, dokonania zamiany Jednostek Uczestnictwa jednego Subfunduszu na Jednostki Uczestnictwa innego Subfunduszu, składania reklamacji związanych z uczestnictwem w Funduszu, udziału w wyspecjalizowanych programach inwestycyjnych, jeśli Fundusz jest objęty takimi programami, otrzymania dodatkowego świadczenia, wyrażania zgody na przetwarzanie danych osobowych przez podmioty grupy bankowej UniCredito Italiano w celach marketingowych, wglądu do danych osobowych, ich poprawiania i uzupełniania oraz prawo zgłaszania pisemnego sprzeciwu wobec przetwarzania danych w celach marketingowych związanych z reklamą własnych produktów administratorów danych oraz wobec przekazania danych osobowych innemu administratorowi danych, otrzymania bezpłatnie skrótu prospektu informacyjnego Funduszu przy nabywaniu Jednostek Uczestnictwa, dostępu, przy nabywaniu Jednostek Uczestnictwa, do rocznego i półrocznego połączonego sprawozdania finansowego Funduszu wraz ze sprawozdaniami jednostkowymi Subfunduszy oraz prospektu informacyjnego Funduszu wraz z aktualnymi informacjami o zmianach w tym prospekcie, żądania doręczenia bezpłatnie rocznego i półrocznego połączonego sprawozdania finansowego Funduszu wraz ze sprawozdaniami jednostkowymi Subfunduszy oraz prospektu informacyjnego Funduszu wraz z aktualnymi informacjami o zmianach w tym prospekcie, dokonania nabycia Jednostek Uczestnictwa na zasadzie reinwestycji, anulowania zlecenia nabycia Jednostek Uczestnictwa, które nie zostało zrealizowane przez Fundusz z powodu zawieszenia zbywania Jednostek Uczestnictwa, anulowania żądania odkupienia Jednostek Uczestnictwa, które nie zostało zrealizowane przez Fundusz z powodu zawieszenia odkupywania Jednostek Uczestnictwa Składanie zleceń i udostępnianie danych przy użyciu elektronicznych nośników informacji lub innych środków porozumiewania się na odległość: System Telepioneer W systemie Telepioneer Towarzystwo oferuje Uczestnikom Funduszu składanie oświadczeń woli przy użyciu takich środków porozumiewania się na odległość, jak telefon, telefaks lub Internet. Warunki techniczne składania zleceń, w tym w szczególności sposób identyfikacji Uczestników, określają Warunki składania zleceń w systemie Telepioneer, udostępniane Uczestnikom przy składaniu zlecenia otwarcia konta. Warunki te nie mogą zmieniać praw Uczestników i ograniczać obowiązków, a także odpowiedzialności Funduszu wynikających z przepisów prawa, niniejszego prospektu i Statutu. Wszystkie dyspozycje składane przez Uczestników w systemie Telepioneer są utrwalane i przechowywane dla celów dowodowych przez okres wymagany przepisami prawa. Towarzystwo może odmówić przyjęcia dyspozycji w przypadku awarii urządzeń służących do odbierania, rejestrowania lub przekazywania dyspozycji. W przypadku istotnych i uzasadnionych wątpliwości co do treści dyspozycji, tożsamości osoby składającej dyspozycję lub jej uprawnień do składania dyspozycji w systemie Telepioneer Towarzystwo może odmówić realizacji dyspozycji Zasady składania zleceń i udostępniania danych poza systemem Telepioneer Zasady składania zleceń za pośrednictwem Prowadzących Dystrybucję oraz zasady udostępniania przez Prowadzących Dystrybucję danych dotyczących uczestnictwa w Funduszu z wykorzystaniem elektronicznych nośników informacji lub innych środków porozumiewania się na odległość, w szczególności Internetu, telefonu lub telefaksu, są określane i udostępniane przez Prowadzących Dystrybucję. Zasady te nie mogą zmieniać praw i obowiązków Uczestników wynikających z niniejszego prospektu. Niektórzy Prowadzący Dystrybucję mogą wymagać, by Uczestnik lub osoba zainteresowana uczestnictwem w Funduszu udzieliła Prowadzącemu Dystrybucję odrębnego pełnomocnictwa do sporządzenia zlecenia w imieniu i na rzecz Uczestnika lub osoby zainteresowanej uczestnictwem w Funduszu, w tym za pomocą elektronicznych nośników informacji, na podstawie oświadczenia złożonego przy użyciu telefonu lub telefaksu. Do pełnomocnictw, o których mowa powyżej, nie stosuje się zasad opisanych w pkt

12 Zlecenia składane za pośrednictwem Prowadzących Dystrybucję z wykorzystaniem elektronicznych nośników informacji lub innych środków porozumiewania się na odległość realizowane będą w imieniu i na rzecz Uczestnika lub osoby zainteresowanej uczestnictwem w Funduszu na jego/jej ryzyko ze skutkami prawnymi bezpośrednio dla niego/niej. W przypadku istotnych i uzasadnionych wątpliwości co do treści zlecenia, tożsamości osoby składającej zlecenie lub jej uprawnień do składania zlecenia przy użyciu elektronicznych nośników informacji lub innych środków porozumiewania się na odległość, Fundusz może odmówić realizacji zlecenia. Towarzystwo oraz Fundusz nie ponoszą odpowiedzialności za funkcjonowanie systemów Prowadzących Dystrybucję służących do przyjmowania zleceń i udostępniania danych przy użyciu elektronicznych nośników informacji lub innych środków porozumiewania się na odległość Konta małżonków Dla małżonków będących Uczestnikami może być prowadzone jedno konto. Fundusz określi warunki wspólnego uczestnictwa małżonków w Funduszu w ogólnych warunkach prowadzenia kont małżonków, udostępnianych przez Prowadzących Dystrybucję Konta wspólne Uczestnikami, na zasadzie współwłasności, mogą być dwie osoby fizyczne, które nabyły i posiadają Jednostki Uczestnictwa, pod warunkiem: a) złożenia oświadczenia woli, że Jednostki Uczestnictwa nabywane będą na zasadzie współwłasności, b) wskazania, spośród współwłaścicieli, osoby lub osób upoważnionych do reprezentowania ich wobec Fundusz. Nabycia Jednostek Uczestnictwa na zasadzie współwłasności może dokonać każdy ze współwłaścicieli samodzielnie. Podział Jednostek Uczestnictwa zgromadzonych na zasadzie współwłasności następuje zgodnie z przepisami o zniesieniu współwłasności. Fundusz określi warunki nabywania i odkupywania Jednostek Uczestnictwa na zasadzie współwłasności w ogólnych warunkach prowadzenia kont wspólnych, udostępnianych przez Prowadzących Dystrybucję Blokada Na wniosek Uczestnika, Fundusz dokonuje całkowitej lub częściowej blokady Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu. Blokada Jednostek Uczestnictwa oznacza, iż przez okres i w zakresie wskazanym przez Uczestnika zawiesza się możliwość realizowania żądań odkupienia Jednostek Uczestnictwa złożonych przez Uczestnika lub jego przedstawiciela, z wyjątkiem żądań odkupienia składanych przez pełnomocnika umocowanego w związku z udzielonym mu przez Uczestnika prawnym zabezpieczeniem wykonania jego zobowiązań. W wyspecjalizowanych programach inwestycyjnych Uczestnik może ustanowić blokadę środków zgromadzonych w programie, to jest blokadę łączną środków zgromadzonych na wszystkich kontach we wszystkich Funduszach objętych programem. W ramach blokady środków dopuszczalna jest konwersja lub zamiana Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu. Ustanowienie takiej blokady oznacza, że dopuszczalne jest w czasie obowiązywania blokady, złożenie zlecenia odkupienia/umorzenia Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu, pod warunkiem, że środki pieniężne pochodzące z odkupienia/umorzenia Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu zostaną na podstawie tego samego zlecenia przeznaczone na nabycie Jednostek Uczestnictwa innego Subfunduszu lub jednostek uczestnictwa funduszu inwestycyjnego zarządzanego przez Towarzystwo na zasadach określonych odpowiednio w pkt lub Jednostki Uczestnictwa nabyte w innym Subfunduszu lub jednostki uczestnictwa nabyte w funduszu inwestycyjnym zarządzanym przez Towarzystwo objęte są taką samą blokadą jak w źródłowym Subfunduszu. Oświadczenie Uczestnika o ustanowieniu i odwołaniu blokady Jednostek Uczestnictwa staje się skuteczne po odebraniu tego oświadczenia przez Agenta Transferowego Reinwestycja Z zastrzeżeniem postanowień poniższych, wolne od opłaty manipulacyjnej jest jednorazowe nabycie Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu do wysokości kwoty, otrzymanej za dokonane uprzednio jednorazowe odkupienie Jednostek Uczestnictwa tego Subfunduszu (prawo do reinwestycji). Zwolnienie, o którym mowa w zdaniu poprzednim, przysługuje jeden raz w roku kalendarzowym i pod warunkiem, że okres pomiędzy Dniem Wyceny, w którym odkupiono uprzednio nabyte Jednostki Uczestnictwa, a dniem złożenia zlecenia nabycia Jednostek Uczestnictwa nie przekracza 90 dni kalendarzowych. Korzystanie z prawa do reinwestycji jest uzależnione od złożenia przez uprawnionego oświadczenia w tym przedmiocie. W przypadku zlecenia konwersji Jednostek Uczestnictwa prawo do reinwestycji nie przysługuje Reklamacje Wszelkie reklamacje związane z uczestnictwem w Funduszu mogą być składane osobiście lub pisemnie u Prowadzących Dystrybucję, a w przypadku Towarzystwa telefonicznie lub pisemnie. Towarzystwo udziela odpowiedzi na reklamacje w terminie 14 dni od jej otrzymania. W przypadkach szczególnie zawiłych termin powyższy może ulec wydłużeniu. Reklamacje, wynikające z treści danych uwidocznionych w zleceniu lub potwierdzeniu dokonania czynności powinny być składane w terminie 90 dni od daty wystawienia potwierdzenia dokonania czynności Wyspecjalizowane programy inwestycyjne Fundusz może oferować Uczestnikom udział w wyspecjalizowanych programach inwestycyjnych, których celem jest realizowanie, w ramach Funduszu, szczególnego rodzaju potrzeb i dodatkowych celów inwestycyjnych Uczestników. Uczestnik przystępuje do wyspecjalizowanego programu inwestycyjnego poprzez zawarcie odrębnej umowy z Funduszem. Fundusz udostępnia każdemu Uczestnikowi składającemu deklarację uczestnictwa w wybranym programie warunki uczestnictwa, które w szczególności określają wysokość, częstotliwość, minimalny okres wpłat warunkujących udział w programie, kategorię Jednostek Uczestnictwa zbywanych w danym programie oraz zasady ponoszenia opłat, w tym opłat za wpis do Subrejestru Uczestników ( opłaty dodatkowe ) pobieranych obok opłaty manipulacyjnej, o której 12