Plus500CY Ltd. Polityka przeciwdziałania konfliktom interesów
Polityka przeciwdziałania konfliktom interesów 1. Wstęp 1.1. Niniejsza polityka w zakresie zapobiegania konfliktom interesów przedstawia w skrócie sposoby Plus500CY Ltd. (dalej "Plus500" lub "Firma") zarządzania konfliktami, które mogą powstać wewnątrz Plus500, między Plus500 i klientami Firmy oraz między klientami Plus500. Niniejsza polityka jest oceniana co jakiś czas, w celu uwzględnienia zmian w działaniach i praktykach i, ponadto, upewnienia się, że jest zgodna w kontekście zmian w prawie, technologii i rozwojem środowiska gospodarczego. 1.2. Niniejszy dokument podsumowuje politykę przyjętą przez Plus500 zgodnie z Zasadami Świadczenia Usług Inwestycyjnych (Provision of Investment Services), Wykonywaniem Działalności Inwestycyjnej (Exercise of Investment Activities), Funkcjonowaniem Rynków Regulowanych (Operation of Regulated Markets) i Prawem Dotyczącym Innych Powiązanych Zagadnień (Other Related Matters Law 144(I)/2007) oraz poprawkami w powyższych wprowadzanymi z czasem (dalej "Prawo"), zgodnie z którymi Plus500 zobowiązuje się do podejmowania wszelkich niezbędnych działań zapobiegających powstawaniu konfliktów interesów. 1.3. Polityka jest stosowana w przypadku działalności prowadzonej przez Plus500 i pracowników Firmy oraz wszelkich osób powiązanych bezpośrednio lub pośrednio z Plus500 ("Osoby Powiązane"). 2. Wykrywanie konfliktów interesów 2.1. Gdy Firma prowadzi interesy z Klientem, Firma, jej współpracownik lub inna osoba powiązana z Firmą może mieć interesy, związki lub ustalenia znaczące w kontekście danej transakcji lub sprzeczne z interesami Klienta. 2.2. Chociaż dokładne zdefiniowanie wszystkich istotnych konfliktów interesów, które mogą się pojawić, lub stworzenie ich wyczerpującej listy jest niewykonalne ze względu na obecny charakter, skalę i złożoność interesów Firmy, poniższa lista przedstawia okoliczności, które reprezentują lub mogą stworzyć konflikt interesów istotnie zagrażający interesom jednego lub większej liczby Klientów w wyniku świadczenia usług inwestycyjnych: (a) Plus500 może skojarzyć zlecenia Klienta ze zleceniami innego Klienta podczas działania w imieniu innego Klienta, jak i podczas działania w imieniu Klienta; (b) Plus500 najprawdopodobniej osiągnie korzyść finansową lub uniknie straty finansowej kosztem Klienta; (c) Plus500 może otrzymać od stron trzecich lub zaoferować stronom trzecim zachętę finansową do rekomendowania handlu nowego Klienta lub Klientów; Plus500CY Ltd. Polityka przeciwdziałania konfliktom interesówv1 1
3. Procedury i mechanizmy kontroli stosowane w zarządzaniu konfliktami interesów 3.1. W ujęciu ogólnym, do procedur i mechanizmów używanych przez Firmę do zarządzania wykrytymi konfliktami interesów zalicza się następujące środki (lista nie jest wyczerpująca): 1. Firma Plus500 prowadzi handel jako zleceniodawca transakcji swoich klientów, zabezpiecza swoje ryzyko netto z kontrahentami, co oznacza, że cele klientów są bardziej zgrane z jej własnymi celami, niezależnie od faktu, że Firma występuje jako zleceniodawca wszystkich transakcji. Plus500 nie zajmuje się doradztwem inwestycyjnym, więc żaden konflikt nie może powstać z tego powodu. Zajmowanie się doradztwem inwestycyjnym nie chodzi w zakres przepisów zezwalających Firmy. Plus500 oferuje jedynie kontrakty typu CFD, dlatego konflikty wynikające z oferowania różnych produktów nie mogą powstać. 2. Plus500 ponosi odpowiedzialność za wykrycie innych konfliktów interesów, które stanowią istotne zagrożenie dla interesów klienta, wynikających z powodu działalności Firmy i zarządzanie nimi. Plus500 rozważył w szczególności potencjalne konflikty interesów, które mogą wynikać z realizacji transakcji dla klientów Firmy. 3. Poniższe środki zostały wprowadzone w odniesieniu do innych konfliktów interesów: (a) Plus500 podejmuje się bieżącego nadzoru czynności biznesowych, aby zagwarantować odpowiedniość kontroli wewnętrznych. (b) Plus500 podejmuje się wdrożenia sprawnych procedur do zapobiegania lub kontroli wymiany informacji pomiędzy Osobami Powiązanymi zaangażowanymi w działalność związaną z ryzykiem wystąpienia konfliktu interesów, tam gdzie wymiana informacji może stanowić zagrożenie dla interesów jednego lub większej liczby Klientów. (c) Tzw. mury chińskie służą do ograniczenia przepływu poufnych i wewnętrznych informacji w Plus500 oraz fizycznego oddzielenia działów. (d) Plus500 podejmuje środki, których celem jest wyeliminowanie lub ograniczenie niepożądanego wpływu wszelkich osób na sposoby, w jakie Osoby Powiązane wykonują usługi inwestycyjne. (e) Plus500 gwarantuje podział obowiązków, które mogą doprowadzić do powstania konfliktów interesów, jeśli są pełnione przez jedną osobę. (f) Wewnętrzny rewident Plus500 gwarantuje utrzymanie właściwych systemów i stosownego nadzoru oraz składa raporty przez Zarządem. (g) Plus500 stosuje zasadę "dwóch par oczu" podczas nadzoru działalności Firmy. (h) Gdy Plus500 realizuje zlecenie dla klienta, nie traktuje tego klienta preferencyjnie, ponieważ byłoby działanie na niekorzyść innych klientów, a także nie udostępnia szczegółów zleceń tego klienta dla innych klientów. Plus500CY Ltd. Polityka przeciwdziałania konfliktom interesówv1 2
(i) Firma Plus500 realizuje wszystkie zlecenia drogą elektroniczną, z zastosowaniem reguł zgodnych z odpowiednimi zasadami i regulacjami dotyczącymi transakcji realizowanych w imieniu klientów. Procedury stosowane przez Plus500 gwarantują punktualną, uczciwą i szybką realizację zleceń klientów, w odniesieniu do innych zleceń. Procedury te umożliwiają realizację zleceń, które w innych warunkach mogłyby być porównywalne, zgodnie z czasem ich otrzymania. (j) Procedury spółki Plus500 gwarantują niezwłoczną i precyzyjną rejestrację zleceń realizowanych w imieniu klientów oraz że zlecenia klientów, które w innych warunkach mogłyby być porównywalne, realizowane są kolejno i niezwłocznie, chyba że charakter danego zlecenia lub panujące warunki rynkowe to uniemożliwiają lub jest to sprzeczne z interesem klienta. (k) Procedury spółki Plus500 s gwarantują, że firma Plus500, jej pracownicy i podmioty powiązane nie wykorzystają w sposób nieuprawniony informacji dotyczących zleceń będących w toku realizacji. (l) Wszyscy pracownicy spółki Plus500 są objęci zakazem zawierania transakcji na własny rachunek w celu uniknięcia powstania konfliktu interesów. (m) Wszyscy pracownicy spółki Plus500 są objęci zakazem przyjmowania prezentów lub zachęt od osób i podmiotów mających istotny interes, który może pozostawać w istotnej sprzeczności z dowolnymi obowiązkami spółki Plus500 i/lub jej pracowników wobec klientów w związku z polityką uczciwego traktowania klientów lub dowolnym obowiązkiem takiego odbiorcy wobec klientów. 4. Firma Plus500 zobowiązuje się posiadać efektywną i odpowiednią kulturę przestrzegania prawa, która pozwoli spółce rozwiązać dowolne nowe potencjalne konflikty interesów, które mogą dopiero powstać. W związku z powyższym pracownicy spółki Plus500 mają obowiązek nadzorowania wszelkich nowych okoliczności, które mogą okazać się źródłem konfliktów oraz wdrażania w ich przypadku odpowiednich działań zapobiegawczych. 5. Gdyby okazało się, że środki zarządzania konfliktami interesu przewidziane przez spółkę Plus500 nie zapewniają z odpowiednią pewnością, że nie powstanie ryzyko zaszkodzenia interesom klienta, firma Plus500 jest zobowiązana w sposób jasny ujawnić klientowi ogólny charakter i/lub źródła konfliktów interesu przed rozpoczęciem działalności w imieniu klienta. 4. Zgoda klienta 4.1. Przez zawarcie Umowy Użytkownika na świadczenie usług inwestycyjnych z Plus500, klient wyraża zgodę na stosowanie w odniesieniu do niego niniejszej Polityki. Ponadto, Klient zgadza się na to, aby Firma mogła prowadzić z nim interesy w sposób jaki uzna za stosowny, niezależnie od jakichkolwiek konfliktów interesów lub istotnych zysków wynikający z transakcji, bez uprzedniego odniesienia się do Klienta. Plus500CY Ltd. Polityka przeciwdziałania konfliktom interesówv1 3
5. Poprawki do polityki i informacje dodatkowe 5.1. Plus500 zastrzega sobie prawo do oceny i/lub wprowadzenia poprawek do swojej Polityki i ustaleń, gdy uzna, że jest to odpowiednie działanie biorąc pod uwagę warunki Umowę Użytkownika pomiędzy Plus500, a Klientem. 6. Kiedy i jak się z nami kontaktować 6.1. Wszelkie zapytania na temat niniejszej polityki przeciwdziałania konfliktom interesów lub sugestie poprawek niniejszej polityki należy kierować na adres: support@plus500.com. Cypr, Październik 2014 Plus500CY Ltd. Polityka przeciwdziałania konfliktom interesówv1 4
Firma Plus500CY Ltd. działa pod nadzorem Cypryjska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd Cypryjska Firma Plus500CY Ltd. 1 Siafi Limassol 3042 Plus500CY Ltd. Polityka przeciwdziałania konfliktom interesówv1 5