Szczegółowe zasady anulowania transakcji. Zatwierdzone Uchwałą Zarządu Towarowej Giełdy Energii S.A. Nr 130/28/16 z dnia 13 maja 2016 r.
Szczegółowe zasady anulowania transakcji. I. Tryb postępowania w przypadku złożenia wniosku o anulowanie błędnej transakcji 1. Złożenie Wniosku. 1 1. Wniosek o anulowanie błędnej transakcji ( Wniosek ) może zostać złożony przez Członka Giełdy, który złożył błędne zlecenie, o którym mowa w 63 Regulaminu obrotu Rynku Towarów Giełdowych Towarowej Giełdy Energii S.A. ( Regulamin ). Złożenie Wniosku nie może nastąpić później niż w terminie 15 minut od zawarcia błędnej transakcji. 2. Wniosek może zostać wycofany do czasu podjęcia decyzji o anulowaniu transakcji lub o odmowie wyrażenia zgody na anulowanie transakcji. 3. Wniosek o anulowanie błędnej transakcji oraz Wniosek o wycofanie wniosku o anulowanie błędnej transakcji należy złożyć według wzoru (odpowiednio Załączniki nr 1 i 2). 2 1. Członek Giełdy w jednym Wniosku może wnosić o anulowanie wszystkich błędnych transakcji zawartych na podstawie jednego błędnego zlecenia, o którym mowa w 63 Regulaminu. 2. W przypadku złożenia błędnego zlecenia, które zostało powielone na kilku instrumentach godzinowych o takiej samej dacie dostawy, wnioski o anulowanie transakcji zawartych w wyniku złożenia takiego zlecenia będą traktowane jako jeden wniosek. 3 1. Wniosek oraz Wniosek o wycofanie wniosku, o których mowa w 1 należy przesłać do Towarowej Giełdy Energii S.A. ( Giełda ) za pośrednictwem: a) faksu na numer faksu Działu Notowań Giełdy ( DN ), lub b) w formie skanu dokumentu za pośrednictwem poczty elektronicznej na adres poczty elektronicznej DN. 2. Przesłanie wniosku o anulowanie błędnej transakcji i wycofanie wniosku należy niezwłocznie potwierdzić telefonicznie za pośrednictwem telefonu operatorskiego DN. 2. Weryfikacja Wniosku. 4 1. Giełda weryfikuje poprawność złożonego Wniosku. 2. W przypadku, gdy Wniosek nie jest poprawny, Giełda telefonicznie informuje o tym Członka Giełdy, wzywając do uzupełnienia zaistniałych braków. Złożenie poprawionego Wniosku jest możliwe, jeżeli nie upłynął termin określony w 1 ust. 1. 3. W przypadku, gdy Wniosek jest poprawny, Giełda informuje o złożeniu Wniosku drugą stronę błędnej transakcji, wskazując w szczególności: a) oznaczenie (kod) instrumentu b) numery transakcji, które mogą zostać anulowane Strona 2 z 8
c) termin przekazania odpowiedzi w formie oświadczenia woli, o wyrażeniu zgody na anulowanie błędnej transakcji albo o nie wyrażeniu takiej zgody. 5 Giełda informuje Członków Giełdy o złożeniu wniosku o anulowanie błędnej transakcji za pośrednictwem systemu informatycznego giełdy lub poczty elektronicznej, wskazując kod instrumentu, którego dotyczy Wniosek oraz numery transakcji, które mogą zostać anulowane. 6 Giełda nie ujawnia nazwy Członka Giełdy, który złożył wniosek o anulowanie błędnej transakcji. 3. Anulowanie transakcji. 7 Transakcja błędna może zostać anulowana, jeżeli zgodę na jej anulowanie wyrazi Członek Giełdy, który był drugą stroną tej transakcji, z zastrzeżeniem 10 i 11. 8 1. Członek Giełdy, który był drugą stroną błędnej transakcji przekazuje oświadczenie woli o wyrażeniu zgody na anulowanie błędnej transakcji albo o nie wyrażeniu takiej zgody: a) telefonicznie z zastrzeżeniem ust. 2, lub b) za pośrednictwem faksu zgodnie ze wzorem (Załącznik nr 3) na numer faksu DN, z zastrzeżeniem ust. 3, lub c) za pośrednictwem poczty elektronicznej, w formie skanu dokumentu zgodnie ze wzorem (Załącznik nr 3) na adres poczty elektronicznej DN, z zastrzeżeniem ust. 3. 2. W przypadku przekazania oświadczenia woli telefonicznie, należy dodatkowo do końca dnia, przesłać oświadczenie woli na adres poczty elektronicznej DN lub za pośrednictwem faksu na numer faksu DN, zgodnie ze wzorem (Załącznik nr 3). 3. W przypadku przekazania oświadczenia woli za pośrednictwem faksu oraz za pośrednictwem poczty elektronicznej, złożenie oświadczenia woli należy niezwłocznie potwierdzić telefonicznie (telefon operatorski DN). 4. Oświadczenie, o którym mowa w ust. 1 należy złożyć w terminie 15 minut od momentu przekazania przez Giełdę informacji o złożeniu Wniosku. W szczególnie uzasadnionych wypadkach Zarząd Giełdy może wydłużyć ten termin. 5. Odmowa wyrażenia zgody na anulowanie transakcji wymaga uzasadnienia. 9 Z zastrzeżeniem 10, w przypadku braku przekazania oświadczenia woli przez Członka Giełdy, który był drugą stroną błędnej transakcji w terminie określonym w 8 ust. 4, Zarząd Giełdy, podejmuje decyzję o odmowie wyrażenia zgody na anulowanie transakcji. 10 W przypadku, gdy błąd w zleceniu Członka Giełdy jest oczywisty, anulowanie transakcji może zostać dokonane bez zgody drugiej strony tej transakcji. Strona 3 z 8
11 Zarząd Giełdy może odmówić wyrażenia zgody na anulowanie transakcji pomimo wyrażenia zgody na anulowanie przez drugą stronę tej transakcji. 12 1. Zarząd Giełdy podejmuje decyzję o anulowaniu transakcji lub o odmowie wyrażenia zgody na anulowanie transakcji niezwłocznie po otrzymaniu danych niezbędnych do podjęcia decyzji, jednak nie później niż do czasu przekazania transakcji przez Giełdę do rozliczenia. 2. Decyzja Zarządu Giełdy jest niezwłocznie przekazywana stronom tej transakcji telefonicznie oraz po zakończeniu sesji w formie skanu za pośrednictwem poczty elektronicznej lub za pośrednictwem faksu. Decyzja zawiera informację o terminie usunięcia transakcji z systemu informatycznego giełdy. II. Szczegółowe kryteria oceny sytuacji, w których błąd zlecenia Członka Giełdy uważa się za oczywisty. 13 Zarząd Giełdy podejmując decyzję o anulowaniu transakcji błędnej ocenia, czy błąd w zleceniu Członka Giełdy, w wyniku którego doszło do zawarcia błędnej transakcji, uważa się za oczywisty. Podstawą tej oceny są dane zawarte we Wniosku złożonym przez Członka Giełdy. 14 1. Błąd w zleceniu Członka Giełdy uznaje się za oczywisty w przypadku, gdy kurs błędnej transakcji zawartej na podstawie błędnego zlecenia znajduje się poza przedziałem wyznaczonym w następujący sposób: a) dolną granicę przedziału określa cena odniesienia dla instrumentu, na którym została zawarta błędna transakcja pomnożona przez: - 0,5 dla instrumentów godzinowych RDN, RDB oraz RDBg, - 0,8 dla rynku RPM, RTT, RUE oraz instrumentów blokowych RDN i RDNg. b) górną granicę przedziału określa cena odniesienia dla instrumentu, na którym została zawarta błędna transakcja pomnożona przez: - 2 dla instrumentów godzinowych RDN, RDB oraz RDBg, - 1,2 dla rynku RPM, RTT, RUE oraz instrumentów blokowych RDN i RDNg. 2. Ceną odniesienia dla instrumentu, na którym została zawarta błędna transakcja jest: - ostatni kurs jednolity dla instrumentów godzinowych RDN oraz instrumentów RPM, - kurs ostatniej transakcji dla instrumentów blokowych RDN i RDNg, instrumentów godzinowych RDBg oraz dla rynku RUE, -ostatni kurs jednolity instrumentu RDN o tym samym terminie dostawy dla instrumentów RDB, - ostatni kurs rozliczeniowy dla instrumentów RTT. Strona 4 z 8
3. W przypadku braku określenia ceny odniesienia, błąd w zleceniu nie może zostać uznany za oczywisty. III. Postanowienia końcowe 15 Transakcję anulowaną uważa się za niezawartą. Zlecenia, które były podstawą anulowanej transakcji, stają się nieważne. 16 Niezrealizowane części zleceń, na podstawie których zawarte zostały anulowane transakcje, nie tracą ważności z chwilą anulowania transakcji. 17 Zarząd Giełdy lub upoważniony przez Zarząd pracownik Giełdy może zawiesić obrót na instrumencie, na którym została zawarta błędna transakcja. 18 W przypadku, gdy zgodnie z Regulaminem nie jest dopuszczalne anulowanie transakcji błędnej, ze względu na przekroczenie terminu na złożenie Wniosku, a błąd w transakcji zawartej na podstawie błędnego zlecenia spełnia kryteria błędu oczywistego określone w 14, kurs zawartej transakcji błędnej nie będzie uwzględniony przy obliczeniu dziennego kursu rozliczeniowego. Strona 5 z 8
Załącznik nr 1 WNIOSEK O ANULOWANIE BŁĘDNEJ TRANSAKCJI (WYPEŁNIĆ DRUKOWANYMI LITERAMI) Nazwa Członka Giełdy Imię i nazwisko maklera składającego wniosek W zleceniu wprowadzono błędnie : ( zaznacz X odpowiednie pole po prawej stronie) Wolumen Limit ceny Rodzaj zlecenia (kupno/sprzedaż) Kod instrumentu BŁĘDNE ZLECENIE/ZLECENIA Numer błędnego zlecenia / numery błędnych zleceń, na podstawie którego (-ych) zawarto transakcje Członek Giełdy wnioskuje o anulowanie następujących transakcji, które zostały zawarte na podstawie w/w błędnego zlecenia: NUMER TRANSAKCJI DO ANULOWANIA (podpis maklera składającego wniosek) Złożenie wniosku podlega opłacie zgodnie z Regulaminem obrotu Rynku Towarów Giełdowych Towarowej Giełdy Energii S.A., która nie podlega zwrotowi. Strona 6 z 8
Załącznik nr 2 WNIOSEK O WYCOFANIE WNIOSKU O ANULOWANIE BŁĘDNEJ TRANSAKCJI (WYPEŁNIĆ DRUKOWANYMI LITERAMI) Nazwa Członka Giełdy Imię i nazwisko maklera składającego wniosek BŁĘDNE ZLECENIE Numer błędnego zlecenia, na podstawie którego zawarto transakcje (podpis maklera składającego wniosek) Strona 7 z 8
Załącznik nr 3 OŚWIADCZENIE WOLI CZŁONKA GIEŁDY, BĘDĄCEGO DRUGĄ STRONĄ TRANSAKCJI (WYPEŁNIĆ DRUKOWANYMI LITERAMI) Nazwa Członka Giełdy Imię i nazwisko maklera składającego oświadczenie woli NUMER TRANSAKCJI DO ANULOWANIA Członek Giełdy wyraża zgodę / nie wyraża zgody* na anulowanie w/w transakcji. Uzasadnienie Członka Giełdy w przypadku nie wyrażenia zgody na anulowanie transakcji :.... (podpis maklera składającego wniosek) *niepotrzebne skreślić Strona 8 z 8