Szczegółowe zasady obliczania wysokości i pobierania opłat giełdowych. Tekst jednolity zatwierdzony Uchwałą Zarządu Nr 117/23/11 z dnia 13 czerwca 2011 r. Szczegółowe zasady wchodzą w życie z dniem 1 lipca 2011 r. 1
I. Postanowienia ogólne. 1 1. Towarowa Giełda Energii S.A. ( Giełda ) pobiera zgodnie z Regulaminem obrotu Rynku Towarów Giełdowych Towarowej Giełdy Energii S.A. ( Regulamin RTG ) następujące opłaty giełdowe: 1) opłaty stałe określone w Pkt. od 1.1. do 1.2.6. załącznika Opłaty giełdowe do Regulaminu RTG, które są związane z członkostwem na Rynku Towarów Giełdowych prowadzonym przez Giełdę ( RTG ) i dopuszczeniem do działania na rynkach wyodrębnionych w ramach RTG; 2) opłaty transakcyjne określone w Pkt. od 2.1. do 2.3.6.1. załącznika Opłaty giełdowe do Regulaminu RTG, które są związane z zawarciem transakcji na RTG; 3) opłaty dodatkowe określone w Pkt. od 3.1. do 3.1.2. załącznika Opłaty giełdowe do Regulaminu RTG. 2. Opłaty Rejestru Świadectw Pochodzenia prowadzonego ( opłaty rejestru ) przez Giełdę określone są odrębnie w załączniku 1 Tabela Opłat do Regulaminu Rejestru Świadectw Pochodzenia ( Regulamin RŚP ). 2 1. Zobowiązanie do zapłaty opłaty giełdowej oraz opłaty rejestru powstaje z chwilą zaistnienia okoliczności, z którymi Regulamin RTG lub Regulamin RŚP łączy powstanie takiego zobowiązania. 2. Wysokość tego zobowiązania określana jest zgodnie odpowiednio z Regulaminem RTG lub Regulaminem RŚP oraz, w zakresie nieuregulowanym w tych regulaminach zgodnie z zasadami określonymi w niniejszych Szczegółowych zasadach obliczania wysokości i pobierania opłat giełdowych. 3 W zakresie nieuregulowanym w Regulaminie RTG lub Regulaminie RŚP zasady określone w niniejszych Szczegółowych zasadach obliczania wysokości i pobierania opłat giełdowych stosuje się również do obliczania i pobierania opłat giełdowych w przypadku zmiany lub ustania okoliczności, o których mowa w 2. 4 1. Zarząd Giełdy ma prawo do obniżenia lub zwolnienia z wnoszenia opłat stałych Członków Giełdy wnoszących opłaty z tytułu uczestniczenia na RTG, na czas oznaczony, powiadamiając o tym Członków Giełdy z 7-dniowym wyprzedzeniem. 2. Zarząd Giełdy ma prawo do obniżenia wysokości opłat transakcyjnych na czas oznaczony, powiadamiając o tym Członków Giełdy z 7-dniowym wyprzedzeniem. 3. Zarząd Giełdy ma prawo do obniżenia wysokości opłat rejestru na czas oznaczony, powiadamiając o tym Członków Giełdy z 7-dniowym wyprzedzeniem. 4. Zarząd Giełdy ma prawo do obniżenia opłat giełdowych, które należne są od Członków Giełdy pełniących funkcję animatora rynku określając w drodze uchwały kryteria, na podstawie, których dokonywane będzie obniżenie opłat giełdowych dla Członków Giełdy pełniących funkcję animatora rynku oraz terminy i sposób płatności tych opłat. Zarząd Giełdy zobowiązany jest do powiadomienia Członków Giełdy o treści tej uchwały z 30-dniowym wyprzedzeniem. 2
5 1. Podmiot zobowiązany do uiszczenia opłaty giełdowej dokonuje płatności na podstawie faktury wystawionej przez Giełdę. 2. Na wniosek Członka Giełdy lub osoby przez niego upoważnionej, Giełda może udostępnić szczegółowe informacje lub dokumenty będące podstawą obliczenia wysokości zobowiązania danego Członka Giełdy. 3. 3. Na wniosek Członka Rejestru w rozumieniu Regulaminu RŚP, Giełda może udostępniać szczegółowe informacje lub dokumenty będące podstawą obliczenia wysokości zobowiązania danego Członka Rejestru. 6 1. Faktury z tytułu opłat giełdowych oraz opłat rejestru są wystawiane zgodnie z właściwymi przepisami prawa, z uwzględnieniem zasad określonych w niniejszych Szczegółowych zasadach obliczania wysokości i pobierania opłat giełdowych. 2. Obliczanie opłat giełdowych, opłat rejestru i wystawianie faktur należy do kompetencji właściwych komórek organizacyjnych Giełdy. 7 Faktury, a w przypadku konieczności wystawienia duplikatów, duplikaty doręcza się niezwłocznie płatnikowi opłaty. II. Opłaty stałe. 8 Giełda na wniosek podmiotu ubiegającego się o nadanie statusu Członka Giełdy wystawia niezwłocznie fakturę z tytułu opłaty od wniosku o zawarcie umowy o członkostwo na RTG z 7- dniowym terminem płatności. 9 Sposób i termin uiszczenia opłat rocznych oraz sposób i termin składania deklaracji w sprawie wyboru wariantu opłat rocznych określa Zarząd Giełdy w formie uchwały na 14 dni przed rozpoczęciem kolejnego roku kalendarzowego. 10 1. Wysokość pierwszej opłaty rocznej od Członków Giełdy zawierających umowę o członkostwo w trakcie trwania danego roku kalendarzowego i wybierających zgodnie z Regulaminem RTG Wariant I opłaty za uczestnictwo na Rynku Dnia Następnego i Bieżącego (RDNiB), będzie obliczona proporcjonalnie do pozostałej części danego roku kalendarzowego, z uwzględnieniem miesiąca, w którym umowa o członkostwo została zawarta. Wysokość pierwszej opłaty rocznej od Członków Giełdy zawierających umowę o członkostwo w trakcie trwania danego roku kalendarzowego i wybierających zgodnie z Regulaminem RTG Wariant II opłaty za uczestnictwo na RDNiB, jest naliczana w pełnej wysokości. 2. Wysokość pierwszej opłaty rocznej od Członków Giełdy zawierających umowę o członkostwo w trakcie trwania danego roku kalendarzowego na Rynku Gazu, Rynku Terminowym Towarowym, Rynku Praw Majątkowych, Rynku Uprawnień do Emisji, jest naliczana w pełnej wysokości. Opłata roczna pobierana jest z góry i nie podlega zwrotowi lub zmniejszeniu w przypadku: 11 a) zawieszenia członkostwa lub rozwiązania umowy o członkostwo, 3
b) ograniczenia, zawieszenia, opóźnienia lub zakończenia obrotu na poszczególnych rynkach, c) odwołania sesji giełdowej. 12 1. W przypadku dopuszczenia do działania na RTG nowego Członka Giełdy powstałego w wyniku podziału dotychczasowego Członka Giełdy lub połączenia z dotychczasowym Członkiem Giełdy, opłaty roczne wniesione przez dotychczasowego Członka Giełdy zaliczane są na poczet zobowiązań nowego Członka Giełdy. 2. Przepis ust. 1 stosuje się odpowiednio w przypadku nabycia przez nowego Członka Giełdy przedsiębiorstwa maklerskiego dotychczasowego Członka Giełdy. III. Opłaty transakcyjne. 13 Wartość zobowiązań Członka Giełdy z tytułu opłat transakcyjnych jest określana na podstawie danych zawartych w systemie informatycznym prowadzonym przez Izbę Rozliczeniową Giełd Towarowych S.A. 14 Opłata transakcyjna naliczana jest od każdej zawartej transakcji w dniu obrotu, bez względu na ustalony w tej transakcji termin dostawy towaru giełdowego. 15 1. Na Rynku Dnia Następnego i Bieżącego, Rynku Praw Majątkowych oraz Rynku Terminowym Towarowym wartość netto faktury stanowi iloczyn wolumenu zawartych transakcji wyrażonego w MWh i stawki opłaty transakcyjnej. Wolumen transakcji zawieranych w ramach aukcji typu implicit uwzględniany jest w wolumenie transakcji sesyjnych Rynku Dnia Następnego i Bieżącego. 2. Na Rynku Gazu wartość netto faktury stanowi iloczyn wolumenu zwartych transakcji wyrażonego w 1000 m3 i stawki opłaty transakcyjnej. 3. Na Rynku Uprawnień do Emisji wartość netto faktury stanowi iloczyn liczby uprawnień i stawki opłaty transakcyjnej. 16 Opłaty transakcyjne są naliczane w miesięcznym okresie rozliczeniowym obejmującym okres od pierwszego do ostatniego dnia danego miesiąca kalendarzowego. 17 1. Faktury z tytułu opłaty transakcyjnej Giełda wystawia w terminie 7 dni od dnia kończącego okres rozliczeniowy. 2. Termin płatności zobowiązania z tytułu opłaty transakcyjnej wynosi 14 dni od dnia wystawienia faktury. 3. Giełda z miesięcznym wyprzedzeniem podaje do publicznej wiadomości na stronie internetowej Giełdy terminy płatności oraz wystawienia faktur z tytułu opłat transakcyjnych, które są zawarte w terminarzu płatności. IV. Opłaty dodatkowe. 18 4
1. Opłaty dodatkowe z tytułu anulowania transakcji błędnej są pobierane od Członka Giełdy wnioskującego o anulowanie transakcji błędnej. 2. W przypadku wyrażenia zgody przez Zarząd Giełdy na anulowanie transakcji błędnej, od stron transakcji nie są pobierane opłaty transakcyjne. 19 Nie wyrażenie zgody na anulowanie transakcji błędnej przez Zarząd Giełdy nie stanowi podstawy dla Członka Giełdy, który złożył wniosek o anulowanie transakcji błędnej, do wystąpienia do Giełdy o zwrot opłaty z tytułu złożonego wniosku. 20 1. Faktury z tytułu opłaty dodatkowej Giełda wystawia w terminie 7 dni od dnia zaistnienia okoliczności powodującej powstanie zobowiązania. 2. Termin płatności zobowiązania z tytułu opłaty dodatkowej wynosi 14 dni od dnia wystawienia faktury. V. Opłaty zawarte w załączniku 1 do Regulaminu Rejestru Świadectw Pochodzenia. 20 Opłaty Rejestru Świadectw Pochodzenia obejmują następujące typy opłat: a) opłata za wpis świadectwa pochodzenia do Rejestru RŚP i wystawienie praw majątkowych, b) ewidencyjna opłata transakcyjna dla strony zwiększającej saldo praw majątkowych na koncie ewidencyjnym, c) opłata za umorzenie świadectw pochodzenia, d) opłata za wydanie dokumentu potwierdzającego stan posiadania praw majątkowych do umorzenia. 21 Wartość zobowiązań Członka Rejestru z tytułu opłat rejestru jest określana na podstawie danych zawartych w systemie informatycznym Giełdy. 22 Opłata rejestru naliczana jest od każdej czynności dokonanej w Rejestrze Świadectw Pochodzenia zawartej w Tabeli Opłat. 23 1. Wartość netto faktury dla opłat rejestru określonych w 20 ust. a), b) i c) stanowi iloczyn wolumenu zwartych transakcji wyrażonego w MWh i stawki opłaty rejestrowej. 2. Wartość netto faktury dla opłaty rejestru określonej w 20 ust. d) stanowi iloczyn sztuk dokumentu i stawki opłaty rejestrowej. 24 Opłaty rejestru są naliczane w miesięcznym okresie rozliczeniowym obejmującym okres od pierwszego do ostatniego dnia danego miesiąca kalendarzowego. 25 1. Faktury z tytułu opłaty rejestru Giełda wystawia w terminie 7 dni od dnia kończącego okres rozliczeniowy. 2. Termin płatności zobowiązania z tytułu opłaty rejestru wynosi 14 dni od dnia wystawienia faktury. 5
3. Giełda z miesięcznym wyprzedzeniem podaje do publicznej wiadomości na stronie internetowej Giełdy terminy płatności oraz wystawienia faktur z tytułu opłat rejestru, które są zawarte w terminarzu płatności. 26 Giełda może odstąpić od pobrania opłaty rejestru jeżeli koszt pobrania opłaty przewyższa jej wartość. VI. Postanowienia końcowe. 27 Jeżeli Członek Giełdy nie uiści w terminie opłat giełdowych, Zarząd Giełdy może zawiesić działalność Członka Giełdy na Rynku Towarów Giełdowych lub poszczególnych jego częściach do czasu spełnienia zobowiązania. 28 Jeżeli Członek Rejestru nie uiści w terminie opłat rejestru, Giełda może odmówić dokonania czynności w Rejestrze Świadectw Pochodzenia do czasu spełnienia zobowiązania. 6