1
Umowa o dofinansowanie jako podstawa przyznania dofinansowania 2
Program Operacyjny Infrastruktura i Środowisko Regionalny Program Operacyjny Warmia i Mazury WFOŚiGW pełni rolę Instytucji Wdrażającej!!! Umowa pomiędzy Beneficjentem a IW. Umowa reguluje obowiązki Beneficjenta względem Instytucji Pośredniczącej a także obowiązki IP wobec Beneficjenta WAŻNE!!!Obie strony umowy są sobie równe Umowa ma charakter umowy cywilno-prawnej. Umowy są sporządzane w dwóch egzemplarzach według określonego wzoru, będącego załącznikiem do konkursu. 3
RPO WARMIA I MAZURY INFRASTRUKTURA I ŚRODOWISKO Podstawą do zawarcia umowy jest prawomocna uchwała Zarządu. Podstawą jest uzyskanie potwierdzenia o przyznaniu dofinansowania, po zatwierdzeniu listy rankingowej przez UZIP Umowy do 60 dni od dnia uchwały Zarządu Negocjacjepomiędzy IW a Beneficjentem Wnioskodawca zobowiązany jest do dostarczenia dokumentów przed podpisaniem umowy. Sporządzana jest umowa z załącznikami 4
Program Operacyjny Infrastruktura i Środowisko INFRASTRUKTURA I ŚRODOWISKO NARODOWA STRATEGIA SPÓJNOŚCI 5
Istotne zapisy umowy o dofinansowanie Przedmiot umowy 1 Przedmiotem umowy jest udzielenie Beneficjentowi dofinansowania na realizację konkretnego projektu w ramach POIiŚ oraz określenie praw i obowiązków Stron Umowy (B/IW) związanych z realizacją projektu w zakresie zarządzania, monitorowania, sprawozdawczości i kontroli. 6
Zasady realizacji Projektu 4 Beneficjent zobowiązuje się: do zrealizowania Projektu w pełnym zakresie, zgodnie z Umową i załącznikami, z należytą starannością zgodnie z obowiązującymi przepisami prawa krajowego i wspólnotowego, a w szczególności do przestrzegania: zasad polityk wspólnotowych, w tym przepisów dotyczących konkurencji, pomocy publicznej, udzielania zamówień publicznych, ochrony środowiska, polityki równych szans wytycznych MRR (w wersji obowiązującej na dzień dokonywania odpowiedniej czynności lub operacji związanej realizacją projektu) zasad programu pomocowego (pomoc indywidualna) 7
Kwalifikowalność wydatków 7 Warunkiem uznania wydatków za kwalifikowalne jest poniesienie ich przez Beneficjenta, zgodnie z Umową oraz Wytycznymi Określenie okresu kwalifikowania wydatków dla Projektu Wydatki poniesione poza okresem kwalifikowania wydatków nie będą uznane za kwalifikowalne!!! 8
Rzeczowe i ekologiczne rozliczenie realizacji Projektu 11 Beneficjent jest zobowiązany przekazać do Instytucji Wdrażającej, wraz z wnioskiem o płatność końcową, wszelkie dokumenty potwierdzające wykonanie rzeczowe Projektu rozumiane jako realizacja Harmonogramu Projektu, oraz osiągnięcie konkretnego efektu ekologicznego zgodnie zasadami określonymi w Wytycznych w zakresie sprawozdawczości PO IiŚ wydanymi przez Ministra Rozwoju Regionalnego. 9
Trwałość Projektu 17 Beneficjent zobowiązuje się do zapewnienia trwałości Projektu, w rozumieniu art. 57 ust. 1 rozporządzenia 1083/2006, w okresie 5 lat od daty zakończenia realizacji Projektu, pod rygorem obowiązku zwrotu środków Beneficjent niezwłocznie informuje Instytucję Wdrażającą o wszelkich okolicznościach mogących powodować znaczną modyfikację Projektu. 10
Rozwiązanie Umowy 20 Beneficjent może wypowiedzieć Umowę w formie pisemnej z zachowaniem 30-dniowego okresu wypowiedzenia. Instytucja Wdrażająca może wypowiedzieć Umowę ze skutkiem natychmiastowym, w formie pisemnej, w przypadku, gdy Beneficjent nie realizuje Projektu na warunkach określonych w Umowie, a w szczególności: opóźnia się w realizacji Projektu w stosunku do Harmonogramu Projektu o okres dłuższy niż 6 miesięcy albo gdy inne okoliczności czynią zasadnym przypuszczenie, że ukończenie Projektu nie nastąpi w terminie wynikającym z Harmonogramu Projektu; dokonał, bez zgody Instytucji Wdrażającej, znacznej modyfikacji Projektu, w rozumieniu art. 57 ust. 1 rozporządzenia 1083/2006; nie stosuje się do zaleceń lub rekomendacji instytucji upoważnionych do kontroli. 11
Za porozumieniem Stron. Rozwiązanie Umowy nie zwalnia Beneficjenta z obowiązku złożenia części sprawozdawczej wniosku o płatność oraz raportu z osiągniętych efektów oraz archiwizowania dokumentacji związanej z jego realizacją. W przypadku gdy dofinansowanie otrzymane przez Beneficjenta zostało: wykorzystane niezgodnie z przeznaczeniem, z naruszeniem procedur obowiązujących przy realizacji Projektu, bądź pobranie nienależnie lub w nadmiernej wysokości. Beneficjent zobowiązany jest do zwrotu wypłaconego dotychczas dofinansowania w terminie 30 dni od dnia rozwiązania Umowy, wraz z odsetkami w wysokości określonej jak dla zaległości podatkowych. 12
Formy zabezpieczeń umów o dofinansowanie POIiŚ RPO Warmia i Mazury Weksel in blanco wraz z deklaracją wekslową lub z poręczeniem wekslowym (awal). akt notarialny o dobrowolnym poddaniu się egzekucji zastaw rejestrowy lub przewłaszczenie na zabezpieczenie hipoteka ustanowiona na nieruchomości beneficjenta poręczenie według prawa cywilnego poręczenie według prawa bankowego ubezpieczenie umowy gwarancja bankowa gwarancja ubezpieczeniowa ZASTAW ZWYKŁY TYLKO W RPO WIM PRZELEW (CESJA) WIERZYTELNOŚCI NA ZABEZPIECZENIE -TYLKO W RPO WIM 13
REGIONALNY PROGRAM OPERACYJNY WARMIA I MAZURY 14
WAŻNIEJSZE ZAPISY UMOWY Przedmiot umowy 2 Beneficjent zobowiązuje się do realizacji projektu zgodnie z zatwierdzonym Wnioskiem o dofinansowanie i w terminach określonych w harmonogramie rzeczowo finansowym WAŻNE!!! Umowa określa co jest przedmiotem projektu i kiedy projekt ma być zrealizowany. Kolejne paragrafy umowy regulują możliwości zmian w umowie, które mogą wystąpić na etapie realizacji umowy i sposób ich wprowadzania. 15
PRZYKŁAD: Przedmiotem umowy jest budowa sieci kanalizacji z punktu A do B w terminie do 2009 roku. Na etapie realizacji występuje konieczność zmiany trasy sieci, w związku z tym termin realizacji ulegnie wydłużeniu o 2 miesiące. Beneficjent wnioskuje do IP o aneks do umowy w zakresie zmiany harmonogramu realizacji. Przedmiot umowy sieć kanalizacji z punktu A do B nie ulega zmianie. Beneficjent musi poinformować IP o zmianie trasy sieci!!! 16
Zmiany w umowie regulują 16 i 17 Zmiany do umowy należy zgłosić do 30 dni przed zakończeniem finansowym projektu. WAŻNE!!!Zmiany nie mogą zwiększyć dofinansowania Przesunięcia pomiędzy kategoriami wydatków mogą nastąpić tylko w przypadku jednego postępowania przetargowego. W przypadku zmiany wskaźników do 15 % zmiany można wprowadzić do umowy na pisemny wniosek Beneficjenta. Zmiany wskaźników powyżej 15 % wymagają uzyskania zgody IP. WAŻNE!!! Beneficjent zobowiązuje się do niedokonywania zasadniczej modyfikacji Projektu w rozumieniu art. 57 Rozporządzenia Rady nr 1083/2006. 17
PRZYKŁAD: Beneficjent we wniosku przewidział kwotę 200 tys. zł na roboty budowlane i 80 tys. zł na nadzór inwestorski. Po przetargach kwota na roboty wzrosła do 220 tys. zł, a na nadzór zmniejszyła się do 60 tys. zł. Wzrost kwoty na roboty budowlane o 20 tys. zł jest kosztem niekwalifikowalnym projektu ponosi go jedynie Beneficjent.. Zmniejszenie kwoty na nadzór inwestorski o 20 tys. zł powoduje zmniejszenie wydatków kwalifikowalnych o 20 tys. zł kwota wraca do programu do programu w postaci oszczędności po przetargowych. 18
Płatności 5 Beneficjent aby uzyskać pieniądze musi o nie zawnioskować Do 15 lutego każdego roku Beneficjent musi złożyć prognozę wydatków na dwa lata. Wniosek o płatność Beneficjent składa po wykonaniu prac/części prac w formie określonej przez IP. PRZYKŁAD: BENEFICJENT Składa wniosek o płatność na umowy już podpisane, choćby w części zrealizowane. WYKONAWCA Zrobił już 2 km sieci i wystawił fakturę o płatność BENEFICJENT Wypłaca wykonawcy pieniądze i składa wniosek o płatność do IP 19
6 Beneficjent wnioskuje do IP o płatności okresowe do kwoty 95 % wydatków kwalifikowalnych. Pozostałe 5 % kwoty będzie wypłacone po złożeniu wniosku o płatność końcową i PO KONTROLI PRZEPROWADZONEJ PRZEZ IP. WAŻNE!!! IP ZOBOWIĄZUJE SIĘ PRZEKAZAĆ BENEFICJENTOWI KWOTĘ WNIOSKOWANĄ W TERMINIE DO 3 MIESIĘCY OD ZŁOŻENIA PRAWIDŁOWEGO WNIOSKU O PŁATNOŚĆ 20
Stosowanie przepisów dotyczących zamówień publicznych oraz przejrzystość wydatkowania środków w ramach Projektu 11 Beneficjent zobowiązał się do stosowania prawa, w tym m.in. Prawa zamówień publicznych. Środki publiczne niepodlegające przepisom Ustawy muszą być wydatkowane w sposób oszczędny!!! WAŻNE!!! Każde postępowanie przeprowadzone przez Beneficjenta musi być zatwierdzone przez IP. Beneficjent zobowiązuje się do informowania IP o każdym etapie postępowania. IP Opiniuje wzory ogłoszeń i umów. Po każdym przetargu Beneficjent składa wniosek o zmiany w umowie z IP dostosowujący kwoty wydatków do kosztów po przetargowych. 21
KONTROLA 13 KONTROLA EX-ANTE IP w okresie realizacji projektu w każdym momencie może przeprowadzić kontrolę realizacji projektu Kontrola będzie się odbywać w siedzibie IP lub w siedzibie Beneficjenta Kontrola będzie dotyczyć w szczególności zamówień publicznych, finansów, rzeczowego wykonania inwestycji i zgodności z Programem Operacyjnym. KONTROLA EX-POST Obligatoryjnie na zakończenie projektu przed wypłatą ostatniej transzy pieniędzy W siedzibie Beneficjenta Na miejscu realizacji projektu WAŻNE!!! Aby ułatwić późniejszą kontrolę (zapobiec wystąpieniu nieprawidłowości), Beneficjent powinien informować IP o wszelkich zmianach, utrudnieniach w realizacji projektu. 22
Audyt 14 Zapisy umowy nakazują przeprowadzenie audytu dla projektów o wartości powyżej 14 mln zł. Koszt audytu jest kosztem kwalifikowanym projektu. Jeśli Beneficjent będzie realizował kilka projektów w ramach osi 6, będzie musiał przeprowadzić audyt gdy suma projektów przekroczy 14 mln zł. PRZYKŁAD: Beneficjent x otrzymał dofinansowanie na projekt odpadowy o wartości 13 mln zł. Po roku otrzymał dofinansowanie dla projektu wod-kan o wartości 2 mln zł. Dla projektu wod-kan musi przeprowadzić audyt. 23
Spory dotyczące Stron Umowy i wynikające z postanowień niniejszej Umowy lub w związku z niniejszą Umową, odnoszące się również do istnienia, ważności albo wypowiedzenia Umowy, rozpoznawalne w procesie, podlegają jurysdykcji właściwego sądu polskiego. WAŻNE!!! W przypadku braku porozumienia spory wynikające z realizacji Umowy rozstrzyga sąd powszechny właściwy według siedziby Instytucji Pośredniczącej RPO WiM 24
Dziękuję za uwagę 25