LPO 4101-01-05/2013 P/12/145 WYSTĄPIENIE POKONTROLNE
I. Dane identyfikacyjne kontroli Numer i tytuł kontroli Jednostka przeprowadzająca kontrolę P/12/145 Kontraktowanie świadczeń opieki zdrowotnej przez Narodowy Fundusz Zdrowia Najwyższa Izba Kontroli Delegatura w Poznaniu Kontroler Maria Wojcińska, inspektor k.p., upoważnienie do kontroli nr 85273 z 25 lutego 2013 r. Jednostka kontrolowana Kierownik jednostki kontrolowanej Ocena ogólna Uzasadnienie oceny ogólnej Opis stanu faktycznego NZOZ Leszczyńskie Centrum Medyczne Ventriculus Sp. z o.o., ul. Słowiańska 41, 64-100 Leszno, dalej Świadczeniodawca lub Spółka. Ryszard Baranowski Prezes Zarządu. II. Ocena kontrolowanej działalności Najwyższa Izba Kontroli ocenia pozytywnie mimo stwierdzonych nieprawidłowości 1 działalność Świadczeniodawcy, w latach 2011-2013 (do 13 marca), dotyczącą wiarygodności deklarowanych warunków realizacji świadczeń w rodzaju ambulatoryjna opieka specjalistyczna (dalej: AOS), w zakresie kardiologia dziecięca oraz ortopedia i traumatologia narządu ruchu dla dzieci. Stwierdzone w toku kontroli nieprawidłowości, polegały m.in. na niezgłoszeniu deklarowanych w ofercie i wykazanych w załączniku do umowy o świadczenie usług zdrowotnych, zmian warunków świadczenia tych usług. III. Opis ustalonego stanu faktycznego 1. Wiarygodność deklarowanych warunków realizacji świadczeń Świadczeniodawca złożył w Wielkopolskim Oddziale Wojewódzkiego NFZ (dalej: WOW NFZ), oferty w postępowaniach konkursowych na świadczenia w rodzaju AOS, ogłoszonych 10 listopada 2011 r. Oferty dotyczące objętych badaniem zakresów: ortopedia i traumatologia narządu ruchu dla dzieci (nr 15-00-7370-0023- 12) i kardiologia dziecięca (nr 15-00-07370-0004-12) zostały złożone do WOW NFZ 23 listopada 2011 r. W przypadku świadczeń z zakresu ortopedii i traumatologii narządu ruchu dla dzieci Świadczeniodawca zadeklarował: udział podwykonawców w realizacji niektórych świadczeń (wykonywanie badań dentysometrycznych i badań analitycznych), miejsce wykonywania świadczeń: Poradnia chirurgii urazowo-ortopedycznej dla dzieci, ul. Słowiańska 41, 64-100 Leszno, wykonywanie świadczeń przez 3 lekarzy specjalistów i jednego w trakcie specjalizacji (czas pracy lekarza specjalisty powyżej 75% do 100% czasu pracy wszystkich lekarzy w poradni) oraz 1 pielęgniarkę (czas pracy równy co najmniej 50% czasu pracy poradni), 1 Najwyższa Izba Kontroli w ocenie ogólnej i przy ocenach cząstkowych stosuje 3-stopniową skalę ocen: pozytywna, pozytywna mimo stwierdzonych nieprawidłowości, negatywna. 2
posiadanie następującego sprzętu: aparatu rentgenowskiego, USG oraz densytometru, zapewnienie w lokalizacji gabinetu diagnostyczno-zabiegowego, zapewnienie dźwigu umożliwiającego transport chorych na wózkach, podjazdów i dojść o nachyleniu nie większym niż 5% oraz pomieszczenia sanitarnego przystosowanego dla osób niepełnosprawnych, tygodniowy czas pracy poradni: powyżej 12 godzin do 24 godzin włącznie, posiadanie certyfikatu ISO w zakresie usług medycznych ważnego w dniu zawarcia umowy, pozytywne wyniki kontroli przeprowadzonych przez NFZ rozpoczętych po 1 stycznia 2011 r. w odniesieniu do pytań zawartych w ankiecie, możliwość założenia opatrunku gipsowego lub innego opatrunku unieruchamiającego w lokalizacji, wymaganą przepisami dostępność poradni specjalistycznej, tj. jej otwarcie nie krócej niż 3 dni w tygodniu po 4 godziny dziennie, w tym co najmniej raz w tygodniu w godzinach przedpołudniowych w przedziale czasowym między 7 30, a 14 30 oraz co najmniej raz w tygodniu w godzinach popołudniowych w przedziale między godz. 14 00, a 20 00. [Dowód: akta kontroli str. 31-45] W przypadku świadczeń z zakresu kardiologii dziecięcej Świadczeniodawca zadeklarował: udział podwykonawców w realizacji niektórych świadczeń (wykonywanie badań analitycznych), miejsce wykonywania świadczeń: Poradnia kardiologiczna dla dzieci, ul. Słowiańska 41, 64-100 Leszno, wykonywanie świadczeń przez 1 lekarza specjalistę (czas pracy lekarza specjalisty równy 100% czasu pracy wszystkich lekarzy w poradni) oraz 1 pielęgniarkę (czas pracy równy co najmniej 50% czasu pracy poradni), posiadanie następującego sprzętu: aparatu rentgenowskiego, 3 x EKG, 2 x holtera RR, kardiomonitora oraz 3 x USG, zapewnienie dźwigu umożliwiającego transport chorych na wózkach, podjazdów i dojść o nachyleniu nie większym niż 5% oraz pomieszczenia sanitarnego przystosowanego dla osób niepełnosprawnych, tygodniowy czas pracy poradni: powyżej 12 godzin do 24 godzin włącznie, posiadanie certyfikatu ISO w zakresie usług medycznych ważnego w dniu zawarcia umowy, pozytywne wyniki kontroli przeprowadzonych przez NFZ rozpoczętych po 1 stycznia 2011 r. w odniesieniu do pytań zawartych w ankiecie, zapewnienie w lokalizacji echokardiografu z opcją Dopplera oraz pulsyksometru, wymaganą przepisami dostępność poradni specjalistycznej, tj. jej otwarcie nie krócej niż 3 dni w tygodniu po 4 godziny dziennie, w tym co najmniej raz w tygodniu w godzinach przedpołudniowych w przedziale czasowym między 7 30, a 14 30 oraz co najmniej raz w tygodniu w godzinach popołudniowych w przedziale między godz. 14 00, a 20 00. [Dowód: akta kontroli str. 18-30] W wyniku przeprowadzonych, przy współudziale specjalisty z NFZ, oględzin pomieszczeń, w których przeprowadzano objęte kontrolą świadczenia zdrowotne i kontroli dokumentacji dotyczącej ich prowadzenia potwierdzono, że złożone w listopadzie 2011 r. do WOW NFZ oferty dotyczące rodzaju AOS, zakres: ortopedia i traumatologia narządu ruchu dla dzieci oraz kardiologia dziecięca, były zgodne z wymogami określonymi w zarządzeniu nr 81/2011/DSOZ Prezesa NFZ z 4 listopada 2011 r. w sprawie określenia warunków zawierania i realizacji umów 3
Ustalone nieprawidłowości w rodzaju ambulatoryjna opieka specjalistyczna (dalej: zarządzenie w sprawie umów AOS). Personel zatrudniony do realizacji świadczeń spełniał określone prawem wymagania; potwierdzono wykonywanie świadczeń w deklarowanym miejscu, udział podwykonawców w realizacji niektórych świadczeń, zgodność z przepisami dotyczącymi czasu pracy poradni oraz posiadanie wymaganego sprzętu, certyfikatu ISO w zakresie usług medycznych, a także udogodnień dla osób niepełnosprawnych, jak również udzielenie w ankiecie prawidłowych odpowiedzi dotyczących kontroli przeprowadzonych przez NFZ. [Dowód: akta kontroli str. 158-262, 263-312, 314-319, 324-326] Sprzęt wykorzystywany do realizacji świadczeń z zakresu ortopedii i traumatologii narządu ruchu dla dzieci oraz kardiologii dziecięcej posiadał paszporty techniczne, karty gwarancyjne oraz instrukcje obsługi. Ponadto, Świadczeniodawca uzyskał zezwolenie na uruchomienie pracowni RTG i stosowanie aparatu rentgenowskiego wskazanego w ofertach. [Dowód: akta kontroli str. 159-262] W trakcie realizacji umowy wprowadzono do niej 8 aneksów, które częściowo w badanych zakresach wprowadziły zmiany w warunkach realizacji świadczeń, tj.: aneksem nr H1 obowiązującym od 1 stycznia 2012 r. zwiększono wymiar czasu pracy kardiologia dziecięcego, dokonano zmian dotyczących wymiaru czasu pracy ortopedów dziecięcych oraz wprowadzono zmiany dotyczące pielęgniarek (zmiany osobowe i dotyczące wymiaru czasu pracy), aneksem nr H2 obowiązującym od 16 kwietnia 2012 r. wprowadzono zmiany dotyczące czasu pracy lekarzy ortopedów dziecięcych i pielęgniarki (w zakresie ortopedia i traumatologia narządu ruchu dla dzieci), aneksem nr AP obowiązującym od 1 stycznia 2013 r. zakontraktowano świadczenia z zakresu kardiologii dziecięcej na okres 1 stycznia - 28 lutego 2013 r. Wprowadzone zmiany nie wpłynęły na niespełnienie wymogu pracy poradni nie krócej niż trzy dni w tygodniu po 4 godziny dziennie, w tym co najmniej raz w tygodniu w godzinach przedpołudniowych w przedziale czasowym między 7 30, a 14 30 oraz co najmniej raz w tygodniu w godzinach popołudniowych w przedziale między godz. 14 00, a 20 00. [Dowód: akta kontroli str. 82-88, 105-111, 112-147] W wyniku oględzin stwierdzono, że Świadczeniodawca umieścił w miejscu udzielania świadczeń wszystkie informacje wynikające z 11 załącznika do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 6 maja 2008 r. w sprawie ogólnych warunków umów o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej 2 (dalej: rozporządzenie w sprawie OWU), jednakże informacje o godzinach i miejscach udzielania świadczeń w poszczególnych zakresach świadczeń dotyczyły roku 2012, a nie 2013. [Dowód: akta kontroli str. 324-327] W działalności kontrolowanej jednostki w przedstawionym wyżej zakresie stwierdzono następujące nieprawidłowości: 1. Wskazanie w ofertach błędnych danych dotyczących sprzętu wykorzystywanego do świadczenia usług z zakresu ortopedii i traumatologii narządu ruchu dla dzieci oraz kardiologii dziecięcej i wykazanych w załączniku do zawartej umowy o świadczenie usług zdrowotnych, w zakresie zasobów sprzętowych, co jest niezgodne z 6 ust. 2 załącznika do rozporządzenia w sprawie OWU. Stwierdzono, że: 2 Dz. U. z 2008 r., Nr 81, poz. 484. 4
Uwagi do badanej działalności w przypadku EKG MR SILVER2 w ofercie wpisano inny numer seryjny niż stwierdzony podczas oględzin (w ofercie: 4401.09, podczas kontroli: 143/09) sprzęt okazany podczas kontroli jest zgodny z zadeklarowanym w ofercie, o czym świadczą dokumenty księgowe, model i rok produkcji sprzętu. Wiceprezes Zarządu Spółki wyjaśniła, że zgodnie z dokumentami otrzymanymi przy zakupie sprzętu do oferty wpisano nr 4401.09, natomiast nie ma ona wiedzy, dlaczego na tabliczce znamionowej znajduje się numer seryjny 143/09. w przypadku USG SSD 5500 PURE PHD w ofercie podano rok produkcji sprzętu 2005, a z dokumentów wynika rok 2003. Wiceprezes Zarządu Spółki wyjaśniła, że sprzęt został przekazany do testowania przez dostawcę w 2004 r., ale został zakupiony przez świadczeniodawcę ze środków unijnych w 2005 r. i taki rok został wpisany do oferty. w ofercie z zakresu kardiologii dziecięcej w wykazie zasobów wskazano, że holter o numerze seryjnym 104 jest holterem RR, natomiast dokumentacja dostępna podczas kontroli (paszport techniczny, instrukcja obsługi), świadczy o tym, że jest to holter EKG. Dyrektor NZOZ wyjaśniła, że do Systemu Zarządzania Obiegiem Informacji wpisano błędne dane, a będący w posiadaniu Spółki holter jest w rzeczywistości holterem EKG. Z uwagi na fakt, że w wykazie zasobów wskazano 2 holtery RR i jeden holter EKG, nieprawidłowość należy traktować, jako przedstawienie w ofercie przez Świadczeniodawcę nierzetelnej informacji (nie wiąże się ona z brakiem dostępności sprzętu zadeklarowanego w ofercie). w przypadku USG Prosound F75 w ofercie wpisano numer seryjny SN 200M9486, a podczas kontroli stwierdzono SN 200M9456. Wiceprezes Zarządu Spółki wyjaśniła, że rozbieżność wynika z faktu, że 15 listopada 2012 r. sprzęt został wymieniony na nowy o numerze SN 200M9456. Ponadto, podczas kontroli przedstawiono dokumentację, z której wynika, że we wskazanym dniu sprzęt został wymieniony na nowy. [Dowód: akta kontroli str. 22, 37, 159-165, 177-187, 193-203, 215-219, 324-330, 344-345] 2. Udostępnienie świadczeniobiorcom w miejscu udzielania świadczeń błędnych informacji wymaganych w 11 załącznika do rozporządzenia w sprawie OWU, tj.: wskazanie godzin i miejsc udzielania świadczeń w poszczególnych zakresach świadczeń w roku 2012, a nie 2013. W złożonym wyjaśnieniu Wiceprezes Zarządu Spółki wyjaśniła, że brak właściwych informacji wynikał z faktu, że w dniu oględzin, tj. 27 lutego 2013 r. trwało jeszcze ustalanie harmonogramu pracy poradni między Świadczeniodawcą, a WOW NFZ, natomiast jeszcze w tym samym dniu w miejscu realizacji świadczeń wprowadzono stosowne zmiany. Ponowne oględziny przeprowadzono 5 marca 2013 r., w trakcie których potwierdzono wprowadzenie zmian. [Dowód: akta kontroli str. 324-331] NIK zwraca uwagę na fakt, że aneksem nr H1 z 12 kwietnia 2012 r. do umowy (obowiązującym od 1 stycznia 2012 r.) oraz aneksem nr H2 z 12 grudnia 2012 r. do umowy (obowiązującym od 16 kwietnia 2012 r.), wprowadzono zmiany harmonogramu czasu pracy lekarzy ortopedów dziecięcych oraz pielęgniarki zatrudnionej w poradni ortopedycznej dla dzieci. Spowodowało to m.in. zmiany w wymiarze czasu pracy ww. osób, zadeklarowanym w ankiecie, stanowiącej część 5
Ocena cząstkowa złożonej do WOW NFZ w 2011 r. oferty. Lekarz specjalista zgodnie z ankietą miał pracować w wymiarze czasu pracy powyżej 75% do 100% włącznie czasu pracy wszystkich lekarzy w poradni, natomiast po zmianach, wymiar czasu pracy kształtował się następująco: w okresie od 2 stycznia do 31 stycznia 2012 r. 52,94%, w okresie od 1 lutego do 31 lipca 2012 r. 69,23%, w okresie od 12 września do 15 listopada 2012 r. (do czasu uzyskania specjalizacji przez pana B. M.) 61,54%. Zdaniem NIK, Świadczeniodawca powinien zapewniać wykonywanie usług w sposób zgodny z ofertą. W złożonych wyjaśnieniach Dyrektor NZOZ wyjaśniła, że we wskazanych okresach poradnia była czynna zgodnie z wymogami, tj. 3 razy w tygodniu po 4 godziny, w określonych prawem przedziałach czasowych, a czas pracy lekarzy był adekwatny do liczby punktów ostatecznie przyznanych przez NFZ (wnioskowano o 1800 pkt miesięcznie, otrzymano 1000 pkt). Konsekwencją zmniejszenia liczby punktów było bowiem odstąpienie od realizacji świadczeń przez jednego ze specjalistów, który miał zostać zatrudniony w poradni. Zastępca Dyrektora ds. Medycznych WOW NFZ, w trybie art. 29 ust. 1 pkt 2 litera f ustawy o NIK 3 poinformowała, że oferent jest związany ofertą do dnia rozstrzygnięcia postępowania konkursowego, a zmiany dotyczące harmonogramu czasu pracy mogą nastąpić dopiero w momencie, kiedy zostanie on wskazany, jako realizator usług, po podpisaniu umowy (punktacja za kryteria jakościowe nie podlega zmianie po zamknięciu części jawnej postępowania). Tworzenie umowy w systemie elektronicznym opiera się na danych zawartych w ofercie i system informatyczny w momencie konstruowania umowy nie daje płatnikowi (NFZ) możliwości ingerowania w zasoby świadczeniodawcy, w tym czas pracy poradni. Dopiero po podpisaniu umowy można ją aneksować. Zgoda na zmiany wprowadzane przez Świadczeniodawcę w zakresie ortopedii i traumatologii narządu ruchu dla dzieci została przez WOW NFZ zaakceptowana ze względu na fakt, że wskazani lekarze zostali uprzednio przedstawieni w ofercie i spełniali konieczne wymagania oraz propozycja nie naruszała 11 załącznika do rozporządzenia w sprawie OWU. [Dowód: akta kontroli str. 42, 82-88, 105-111, 316-319, 341-343, 476-479] NIK zwraca uwagę na fakt, że w przypadku p. B. M. udzielającego świadczeń z zakresu ortopedii i traumatologii narządu ruchu dla dzieci, zmiany do umowy o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej (uzyskanie tytułu specjalisty) zostały wprowadzone w aneksie nr H1 z 4 lutego 2013 r., natomiast ww. osoba uzyskała tytuł 15 listopada 2012 r. Wiceprezes Zarządu Spółki wyjaśniła, że wynikało to z terminu otrzymania od lekarza dokumentu potwierdzającego uzyskanie przez niego tytułu specjalisty. [Dowód: akta kontroli str. 152, 295, 341-343] Najwyższa Izba Kontroli ocenia pozytywnie mimo stwierdzonych nieprawidłowości działalność kontrolowanej jednostki w zbadanym zakresie. 3 Dz. U. z 2012 r., poz. 82, ze zm. 6
Opis stanu faktycznego 2. Sposób wykorzystania środków w ramach zawartych umów na udzielanie świadczeń zdrowotnych Świadczeniodawca opracował politykę rachunkowości, prowadzi pełną księgowość (w tym ewidencjonuje i rozlicza koszty według rodzajów na kontach zespołu 4 i według miejsc powstawania na kontach zespołu 5) oraz sporządza sprawozdania finansowe. [Dowód: akta kontroli str. 349-439] Badaniem objęto kalkulację liczby jednostek rozliczeniowych zgłoszoną w ofercie konkursowej na lata 2012-2016 dotyczącą świadczeń z zakresu kardiologii dziecięcej oraz ortopedii i traumatologii narządu ruchu dla dzieci. Zarówno poradnia kardiologiczna dla dzieci, jak również poradnia ortopedyczna dla dzieci były poradniami nowymi, które nie funkcjonowały w ramach kontraktu z NFZ w poprzednim okresie kontraktowania. [Dowód: akta kontroli str. 338-339] W objętych badaniem zakresach świadczeń Świadczeniodawca zaproponował następującą ofertę ilościowo-cenową: w przypadku kardiologii dziecięcej: 16 800 pkt x 9,20 zł (łącznie 154 560,00 zł), w przypadku ortopedii i traumatologii narządu ruchu dla dzieci: 21 600 pkt x 9,20 zł (łącznie 198 720,00 zł). W wyniku przeprowadzonych negocjacji w 2012 r. zakontraktowane limity wynosiły: w przypadku kardiologii dziecięcej: 12 000 pkt x 9,20 zł (łącznie 110 400,00 zł), w przypadku ortopedii i traumatologii narządu ruchu dla dzieci: 12 000 pkt x 9,20 zł (łącznie 110 400,00 zł) wprowadzane w trakcie roku aneksy zmniejszyły limit punktów do 6 670. [Dowód: akta kontroli str. 23, 38, 51-52, 89-90, 93-94, 97-98] W trakcie negocjacji WOW NFZ informował Świadczeniodawcę, że każda nowa poradnia otrzymuje propozycję zakontraktowania 1000 pkt miesięcznie (12 000 rocznie). Świadczeniodawca zgodził się na obniżenie kontraktu (obniżenie liczby punktów rozliczeniowych z 16 800 do 12 000 w przypadku kardiologii dziecięcej oraz z 21 600 do 12 000 w przypadku ortopedii i traumatologii narządu ruchu dla dzieci) ze względu na fakt, że zależało mu na jego uzyskaniu. [Dowód: akta kontroli str. 341-343] W ocenie Świadczeniodawcy, we wszystkich zakontraktowanych zakresach świadczeń w ramach AOS występują przypadki rozbieżności między rzeczywistymi kosztami ich udzielania, a umowną ceną jednostki rozliczeniowej. Prezes Zarządu Spółki zwrócił uwagę na wybrane procedury z listy podstawowej procedur medycznych - W1 4, które w jego opinii w dominującej liczbie przypadków są z punktu widzenia kierownika jednostki nieopłacalne. Pojedyncza procedura z tej listy wyceniona jest na 3,5 pkt, czyli na tyle samo, na ile wycenione jest przyjęcie pacjenta przez lekarza w ramach wizyty lekarskiej. Nie uwzględnia się przy tym np., że procedury wymagają użycia sprzętu i jego przygotowania (np. sterylizacji), że szereg z nich to badania bardzo drogie (np. związane z oznaczaniem hormonów) lub trudno dostępne (np. badania wirusowe) albo przeciwnie badania będące podstawowymi dla lekarzy specjalistów konkretnych specjalności (np. badanie dna oka), które w ogóle nie powinny być wyszczególnione na ww. liście. Ponadto, z punktu widzenia lekarza/kierownika jednostki, aby leczenie pacjenta było opłacalne, konieczne jest rozkładanie badań diagnostycznych w czasie (tj. na kilka 4 Stanowią one załącznik do zarządzeń Prezesa NFZ w sprawie umów AOS. 7
wizyt), co z kolei powoduje wydłużanie kolejek oczekujących na świadczenia. W konsekwencji, w opinii Prezesa Zarządu Spółki, lekarze nie wykonują niektórych badań lub wykonują je wyłącznie pod presją ciążącej na nich odpowiedzialności karnej. Prezes Zarządu Spółki nie był w stanie jednoznacznie określić, ile w jego opinii powinien wynosić punkt rozliczeniowy w zakontraktowanych zakresach świadczeń w rodzaju AOS. Ustalone w wyniku negocjacji ceny świadczeń w zakresach ortopedia i traumatologia narządu ruchu dla dzieci oraz kardiologia dziecięca zapewniły jednak w 2012 r. pokrycie poniesionych kosztów świadczeń. Znajduje to odzwierciedlenie w przedstawionych podczas kontroli dokumentach księgowych. 8 [Dowód: akta kontroli str. 337-340, 350-352] Zgodnie z umowami, zawartymi z lekarzami udzielającymi świadczeń w zakresie: kardiologia dziecięca oraz ortopedia i traumatologia narządu ruchu dla dzieci ilość wypracowanych punktów mnoży się przez cenę jednostkową punktu, następnie odejmuje się koszty badań zleconych, a otrzymaną kwotę dzieli się między lekarza, a Świadczeniodawcę (w zależności od lekarza otrzymuje on od 50% do 70% kwoty). Zróżnicowanie kwot wynagrodzeń poszczególnych lekarzy wynika z przeprowadzonych z nimi negocjacji. Pozostałą część kosztów stanowią m.in. wynagrodzenia pielęgniarek, amortyzacja środków trwałych oraz wartości niematerialnych, koszty zużycia materiałów i koszty ubezpieczeń rzeczowych. [Dowód: akta kontroli str. 285-288, 291-294, 298-301, 305-308, 341-343, 353-439] W 2012 r. świadczenia z zakresu kardiologii dziecięcej były realizowane w miesiącach styczeń-grudzień 2012 r., za wyjątkiem okresu: 27 lipca - 31 sierpnia 2012 r., gdy lekarz przebywał na urlopie, a świadczenia z zakresu ortopedii i traumatologii narządu ruchu dla dzieci nieprzerwanie w miesiącach styczeńgrudzień 2012 r. Świadczeniodawca monitorował kolejki oczekujących na świadczenia pojawiły się one po rozpoczęciu udzielania świadczeń i utrzymywały się aż do wyczerpania kontraktu. W przypadku ortopedii i traumatologii narządu ruchu dla dzieci w 2012 r. zarejestrowano 751 wizyt lekarskich, a kolejki kształtowały się na niskim poziomie, osiągając na koniec roku liczbę 8 oczekujących pacjentów w kategorii stabilnej, natomiast w przypadku kardiologii dziecięcej w 2012 r. miało miejsce 1390 wizyt lekarskich kolejki oczekujących w kategorii stabilnej i pilnej na koniec roku zmalały w porównaniu do stanu na koniec I półrocza 2012 r. (71 osób w porównaniu z 143). [Dowód: akta kontroli str. 313, 332-336, 347-348, 440-475] W 2012 r. Świadczeniodawca wskazywał WOW NFZ nadwykonania w zakresie kardiologii dziecięcej. Świadczeniodawca na koniec roku sprawozdał 12 582 pkt (w cenie 9,20 zł za punkt). W zakresie ortopedia i traumatologia narządu ruchu dla dzieci stwierdzono niewykonanie tj. sprawozdano 4 064 pkt (w cenie 9,20 zł za punkt). Nadwykonania w kardiologii dziecięcej spowodowane były dużym zainteresowaniem przychodnią wśród pacjentów, wynikającym w szczególności z faktu, że była to jedyna przychodnia na terenie byłego województwa leszczyńskiego, mająca podpisany z NFZ kontrakt w zakresie kardiologii dziecięcej. Niewykonanie w ortopedii i traumatologii narządu ruchu dla dzieci wynikało z kolei z mniejszych potrzeb pacjentów. W trakcie realizacji kontraktu w 2012 r. Świadczeniodawca skorzystał z możliwości przewidzianej w 20 22 rozporządzenia w sprawie OWU (aneksy nr M1 z 30 lipca 2012 r., ZLO z 23 października 2012 r., M2 z 12 listopada 2012 r. oraz ZWPD z 6 grudnia 2012 r. dotyczące zmiany liczby punktów rozliczeniowych oraz kwot zobowiązań). Aneksem nr KR do umowy zawartym 13 lutego 2013 r. (moc
Uwagi do badanej działalności Ustalone nieprawidłowości Ocena cząstkowa obowiązująca od dnia 1 stycznia 2013 r.) dokonano rozliczenia ze Świadczeniodawcą i tym samym w 2012 r. liczba jednostek rozliczeniowych w zakresie kardiologia dziecięca wyniosła 12 599 pkt, a z zakresu ortopedii i traumatologii narządu ruchu dla dzieci 4 070 pkt. W przypadku kardiologii dziecięcej liczba punktów stanowiła 104,85% pierwotnie zakontraktowanych świadczeń oraz 99,87% ostatecznej wartości kontraktu. W przypadku ortopedii i traumatologii narządu ruchu dla dzieci liczba punktów stanowiła 33,87% pierwotnie zakontraktowanych świadczeń oraz 99,85% ostatecznej wartości kontraktu. Wykonanie umowy w 2012 r. miało wpływ na ustalenie liczby punktów w badanych zakresach w kontrakcie na 2013 r. (tj. pozostawienie 1000 pkt miesięcznie w przypadku istniejącej do końca lutego 2013 r. poradni kardiologicznej dla dzieci oraz zmniejszenie w porównaniu do wyjściowej liczby punktów z 2012 r. liczby jednostek rozliczeniowych w przypadku poradni ortopedycznej dla dzieci). [Dowód: akta kontroli str. 89-104, 154-157, 332-336] NIK zwraca uwagę na fakt, że w okresie 27 lipca - 31 sierpnia 2012 r. nastąpiło ograniczenie działalności poradni kardiologicznej (lekarz przebywał na urlopie, pacjenci zostali przepisani na inny termin i nie zapewniono zastępstwa). W działalności kontrolowanej jednostki w przedstawionym wyżej zakresie nie stwierdzono nieprawidłowości. Najwyższa Izba Kontroli ocenia pozytywnie działalność kontrolowanej jednostki w zbadanym zakresie. IV. Wniosek Przedstawiając powyższe oceny i uwagi wynikające z ustaleń kontroli, Najwyższa Izba Kontroli, na podstawie art. 53 ust. 1 pkt 5 ustawy z dnia 23 grudnia 1994 r. o Najwyższej Izbie Kontroli 5, wnosi o bieżące aktualizowanie danych o potencjale wykonawczym (w tym sprzęcie) przeznaczonym do realizacji umowy o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej. V. Pozostałe informacje i pouczenia Prawo zgłoszenia zastrzeżeń Obowiązek poinformowania NIK o sposobie wykorzystania uwag wykonania wniosków Wystąpienie pokontrolne zostało sporządzone w dwóch egzemplarzach; jeden dla kierownika jednostki kontrolowanej, drugi do akt kontroli. Zgodnie z art. 54 ustawy o NIK kierownikowi jednostki kontrolowanej przysługuje prawo zgłoszenia na piśmie umotywowanych zastrzeżeń do wystąpienia pokontrolnego, w terminie 21 dni od dnia jego przekazania. Zastrzeżenia zgłasza się do dyrektora Delegatury NIK w Poznaniu. Zgodnie z art. 62 ustawy o NIK proszę o poinformowanie Najwyższej Izby Kontroli, w terminie 21 dni od otrzymania wystąpienia pokontrolnego, o sposobie wykorzystania uwag i wykonania wniosku pokontrolnego oraz o podjętych działaniach lub przyczynach niepodjęcia tych działań. 5 Vide przypis nr 3. 9
W przypadku wniesienia zastrzeżeń do wystąpienia pokontrolnego, termin przedstawienia informacji liczy się od dnia otrzymania uchwały o oddaleniu zastrzeżeń w całości lub zmienionego wystąpienia pokontrolnego. Poznań, dnia 15 kwietnia 2013 r. Najwyższa Izba Kontroli Delegatura w Poznaniu Kontroler Dyrektor Maria Wojcińska inspektor kontroli państwowej z up. Krzysztof Matuszek Wicedyrektor 10