SPRAWOZDANIE ZARZ DU O STOSOWANIU ZASAD ADU KORPORACYJNEGO W SP CE PZ CORMAY S.A. W ROKU 2013 1. Wskazanie zbioru zasad adu korporacyjnego, kt remu Sp ka podlega oraz miejsca, gdzie tekst zbioru zasad jest publicznie dost pny. Sp ka w 2013 roku stosowa a zasady adu korporacyjnego zawarte w dokumencie Dobre Praktyki Sp ek notowanych na GPW ustanowionym uchwa Rady Nadzorczej Gie dy Papier w Warto ciowych w Warszawie S.A. Tre zbioru wskazanych zasad jest dost pna na stronie internetowej http://corp gov.gpw.pl/lad_corp.asp 2. Informacja w zakresie, w jakim Sp ka odst pi a od postanowie wskazanego zbioru zasad adu korporacyjnego oraz wyja nienie przyczyn tego odst pienia. W okresie roku 2013 Sp ka przestrzega a zasad adu korporacyjnego zawartych w dokumencie Dobre Praktyki Sp ek Notowanych na GPW, dokumentu za wyj tkiem: Nr Zasada Komentarz Sp ki I. REKOMENDACJE DOTYCZ CE DOBRYCH PRAKTYK SP EK GIE DOWYCH II. DOBRE PRAKTYKI REALIZOWANE PRZEZ ZARZ DY SP EK GIE DOWYCH 1. Sp ka prowadzi korporacyjn stron internetow i zamieszcza na niej, opr cz informacji wymaganych przez przepisy prawa: 2a) corocznie, w czwartym kwartale informacj o udziale kobiet i m czyzn odpowiednio w zarz dzie i w radzie nadzorczej sp ki w okresie ostatnich dw ch lat Sk ad organ w Sp ki jest podawany do publicznej wiadomo ci, w zwi zku z czym informacja o procentowym udziale kobiet i m czyzn w tych organach nie ma adnej warto ci poznawczej. 1. Sp ka prowadzi korporacyjn stron internetow i zamieszcza na niej, opr cz informacji wymaganych przez przepisy prawa: 9a) zapis przebiegu obrad walnego zgromadzenia, w formie audio lub wideo Sp ka nie rejestruje z przyczyn technicznych obrad walnego zgromadzenia i z tego powodu nie mo e zamie ci zapisu na korporacyjnej stronie internetowej. III. DOBRE PRAKTYKI STOSOWANE PRZEZ CZ ONK W RAD NADZORCZYCH 8. W zakresie zada i funkcjonowania komitet w dzia aj cych w radzie nadzorczej powinien by stosowany Za cznik I do Zalecenia Komisji Europejskiej z dnia 15 lutego 2005 r. dotycz cego roli dyrektor w niewykonawczych ( ). IV. DOBRE PRAKTYKI STOSOWANE PRZEZ AKCJONARIUSZY 10. Sp ka powinna zapewni akcjonariuszom mo liwo udzia u w walnym zgromadzeniu przy wykorzystaniu rodk w komunikacji elektronicznej, polegaj cego na: 1) transmisji obrad walnego zgromadzenia w czasie rzeczywistym, 2) dwustronnej komunikacji w czasie rzeczywistym, w ramach kt rej akcjonariusze mog wypowiada si w toku obrad walnego zgromadzenia przebywaj c w miejscu innym ni miejsce obrad, W strukturze Rady Nadzorczej w 2013 roku wyodr bniono komitet audytu. Ze wzgl d w technicznych nie Sp ka nie przeprowadzi a transmisji obrad Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy 1
3. Opis g wnych cech stosowanych w Sp ce system w kontroli wewn trznej i zarz dzania ryzykiem w odniesieniu do procesu sporz dzania sprawozda finansowych. Sp ka nie wdro y a odr bnego systemu kontroli wewn trznej i zarz dzania ryzykiem dedykowanego bezpo rednio dla procesu sporz dzania sprawozda finansowych. Sprawozdania finansowe sporz dzane s przez s u by finansowo ksi gowe Sp ki pod kontrol Dyrektora Finansowego. Sprawozdania finansowe s nast pnie weryfikowane przez niezale nego audytora bieg ego rewidenta, wybieranego przez Rad Nadzorcz Sp ki. 4. Wskazanie akcjonariuszy posiadaj cych bezpo rednio lub po rednio znaczne pakiety akcji wraz ze wskazaniem liczby posiadanych przez te podmioty akcji, ich procentowego udzia u w kapitale zak adowym, liczby g os w z nich wynikaj cych i ich procentowego udzia u w og lnej liczbie g os w na walnym zgromadzeniu. Wed ug wiedzy Zarz du PZ Cormay S.A. struktura akcjonariuszy posiadaj cych co najmniej 5% w og lnej liczbie g os w Sp ki na dzie 31 grudnia 2013 roku przedstawia a si nast puj co: Wyszczeg lnienie Ilo akcji % kapita u Ilo g os w % g os w Tomasz Tuora, posiadane akcje wraz z podmiotami powi zanymi TOTAL Fundusz Inwestycyjny Zamkni ty 7 330 615 23,01% 7 330 615 23,01% 6 890 000 21,62% 6 890 000 21,62% Pozostali 17 641 362 55,37% 17 641 362 55,37% RAZEM 31 861 977 100,00% 31 861 977 100,00% Akcjonariuszem dominuj cym jest Tomasz Tuora wraz z podmiotami powi zanymi. Posiada on na dzie 31.12.2013 7 330 615 akcji stanowi cych 23,01% kapita u i uprawniaj cych do 23,01% g os w na Walnym Zgromadzeniu Akcjonariuszy. Struktura akcjonariuszy posiadaj cych co najmniej 5% w og lnej liczbie g os w Sp ki na dzie sporz dzania niniejszego Sprawozdania Zarz du, tj. 30.04.2014 przedstawia si nast puj co: Wyszczeg lnienie Ilo akcji % kapita u Ilo g os w % g os w Tomasz Tuora, posiadane akcje wraz z podmiotami powi zanymi 7 430 615 23,32% 7 430 615 23,32% TOTAL Fundusz Inwestycyjny Zamkni ty 6 340 000 19,90% 6 340 000 19,90% TFI PZU S.A. 1 919 755 6,03% 1 919 755 6,03% Pozostali 16 171 607 50,76 % 16 171 607 50,76 % RAZEM 31 861 977 100,00% 31 861 977 100,00% Akcjonariuszem dominuj cym jest Tomasz Tuora wraz z podmiotami powi zanymi. Posiada on na dzie 30.04.2014 7 430 615 akcji stanowi cych 23,32% kapita u i uprawniaj cych do 23,32% g os w na Walnym Zgromadzeniu Akcjonariuszy 2
5. Wskazanie posiadaczy wszelkich papier w warto ciowych, kt re daj specjalne uprawnienia kontrolne, wraz z opisem tych uprawnie. Opisane zdarzenia nie wyst puj. 6. Wskazanie wszelkich ogranicze odno nie do wykonywania prawa g osu, takich jak ograniczenie wykonywania prawa g osu przez posiadaczy okre lonej cz ci lub liczby g os w, ograniczenia czasowe dotycz ce wykonywania prawa g osu lub zapisy, zgodnie z kt rymi, przy wsp pracy sp ki, prawa kapita owe zwi zane z papierami warto ciowymi s oddzielone od posiadania papier w warto ciowych. Opisane zdarzenia nie wyst puj. 7. Wskazanie wszelkich ogranicze dotycz cych przenoszenia prawa w asno ci papier w warto ciowych emitenta. Obecnie nie istniej ograniczenia dotycz ce przenoszenia prawa w asno ci papier w warto ciowych Emitenta 8. Opis zasad dotycz cych powo ywania i odwo ywania os b zarz dzaj cych oraz ich uprawnie, w szczeg lno ci prawo do podj cia decyzji o emisji lub wykupie akcji, Zarz d Sp ki dzia a na podstawie przepis w Kodeksu Sp ek Handlowych, postanowie Statutu Sp ki oraz Regulaminu Zarz du zatwierdzonego uchwa Rady Nadzorczej oraz zgodnie z zasadami Dobrych Praktyk Sp ek Notowanych na GPW. Wy ej wymienione dokumenty Sp ki s jawne i dost pne publicznie na stronie internetowej Emitenta www.cormay.pl lub www.gpw.pl lub http://www.corp gov.gpw.pl/publications.asp 9. Opis zasad zmiany statutu lub umowy sp ki emitenta. Zmiana Statutu Sp ki le y w wy cznej kompetencji Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy Sp ki. WZA mo e upowa ni Rad Nadzorcz do ustalenia tekstu jednolitego Statutu lub wprowadzenia innych zmian o charakterze redakcyjnym zawartych w uchwale WZA. W celu zmiany Statutu w zawiadomieniu o WZA nale y powo a dotychczas obowi zuj ce postanowienia Statutu oraz tre proponowanych zmian. Je eli zamierzone zmiany s znaczne, nale y w zawiadomieniu o WZA zamie ci tak e projekt nowego tekstu jednolitego Statutu z wyszczeg lnieniem jego nowych lub zmienionych postanowie. Zmiana Statutu wymaga powzi cia uchwa y wi kszo ci 75 % g os w. Uchwa a WZA o zmianie Statutu jest skuteczna od chwili wpisu do KRS. W zakresie zmian w Statucie Sp ki stosuje si odpowiednio przepisy KSH. 3
10. Spos b dzia ania walnego zgromadzenia i jego zasadnicze uprawnienia oraz opis praw akcjonariuszy i sposobu ich wykonywania, w szczeg lno ci zasady wynikaj ce z regulaminu walnego zgromadzenia, je eli taki regulamin zosta uchwalony, o ile informacje w tym zakresie nie wynikaj wprost z przepis w prawa. Spos b dzia ania Walnego Zgromadzenia uregulowany jest w Statucie Sp ki oraz Regulaminie Walnego Zgromadzenia, udost pnionych do publicznej wiadomo ci m.in. na stronie internetowej Sp ki. W sprawach nieuregulowanych w/w dokumentami zastosowanie maj przepisy Kodeksu Sp ek Handlowych. 11. Sk ad osobowy i zmiany, kt re w nim zasz y w ci gu ostatniego roku obrotowego, oraz opis dzia ania organ w zarz dzaj cych, nadzoruj cych lub administruj cych emitenta oraz ich komitet w. Zasady dzia ania oraz kompetencje Zarz du Sp ki uregulowane s w Statucie Sp ki oraz Regulaminie Zarz du zatwierdzonym Uchwa Rady Nadzorczej, udost pnione do publicznej wiadomo ci m.in. na stronie internetowej Sp ki. W ostatnim roku obrotowym nie wyst pi y zmiany w sk adzie Zarz du Sp ki. Sk ad Zarz du Sp ki od dnia 1 stycznia do dnia 31 grudnia 2013 r.: Prezes Zarz du Tomasz Tuora Wiceprezes Zarz du Barbara Tuora Wysocka Zasady dzia ania oraz kompetencje Rady Nadzorczej Sp ki uregulowane s w Statucie Sp ki oraz Regulaminie Rady Nadzorczej, udost pnione do publicznej wiadomo ci m.in. na stronie internetowej Sp ki. W strukturach Rady Nadzorczej nie zosta y wyodr bnione komitety. W sk ad Rady Nadzorczej wchodzi od pi ciu do o miu cz onk w i wszystkie funkcje nadzorcze i kontrolne s wykonywane przez organ kolegialnie zgodnie z obowi zuj cymi regulacjami prawnymi. Sk ad Rady Nadzorczej Sp ki na dzie publikacji niniejszego sprawozdania tj. 30.04.2014 jest nast puj cy: Przewodnicz cy Rady Stefan Jackowski Cz onek Rady Tadeusz Tuora Cz onek Rady W odzimierz Jaworski Cz onek Rady Pawe Edward Nowak Cz onek Rady Krzysztof Rudnik Cz onek Rady Rados aw Rejman Cz onek Rady Konrad api ski 4
Zgodnie z raportami bie cymi 21/2013 oraz 22/2013, dnia 28.06.2013 WZ Emitenta powo a o do Rady Nadzorczej nast puj ce osoby: Tadeusz Tuora, Krzysztof Rudnik, Grzegorz Szyma ski, natomiast odwo a o Pana Ryszarda B a ejewskiego. Zgodnie z raportem bie cym 4/2014, dnia 16.01.2014 sp ka otrzyma a o wiadczenie Pana Grzegorza Szyma skiego o rezygnacji z dniem 16 stycznia 2014 r. z funkcji cz onka Rady Nadzorczej Sp ki z powod w osobistych. Zgodnie z raportami bie cymi nr 19/2014 oraz 21/2014, NWZ obraduj ce 10.04.2014 powo a o do Rady Nadzorczej Emitenta Pan w Konrada api skiego i Rados awa Rejmana oraz odwo a o Pana Macieja Wojtkowskiego z funkcji Cz onka RN. omianki, 30 kwietnia 2014 roku Barbara Tuora Wysocka Cz onek Zarz du Wiceprezes Tomasz Jakub Tuora Prezes Zarz du 5