GŁÓWNE ZAGADNIENIA PRELEGENCI Najważniejsze zmiany względem obecnego porządku prawnego Andrzej Bednarczyk Bednarczyk Legal Katarzyna Królikiewicz Kancelaria Kochański, Beneficjent rzeczywisty i PEP Odpowiedzialność w firmie za nadużycia Jarosław Kruk Kancelaria Prawnicza Kruk i Wspólnicy Katarzyna Łukasik-Gogol EY Najczęściej popełniane błędy związane z Radosław Obczyński Komisja Nadzoru Finansowego Konrad Orlik Kancelaria Kochański, PATRON MEDIALNY WSPÓŁPRACA ORGANIZATOR
PROGRAM, DZIEŃ I 09:00 Rejestracja Uczestników, Poranna kawa 09:30 Najważniejsze zmiany względem obecnego porządku prawnego Wątpliwości interpretacyjne związane z IV Dyrektywa Trzy poziomy bezpieczeństwa i ich wpływ na współpracę międzynarodową Rozszerzenie zakresu podmiotowego i przedmiotowego stosowania IV dyrektywy Nowe ujęcie zasad należytej staranności Restrykcyjne kary Jarosław Kruk, Radca Prawny, Partner Zarządzający, Kancelaria Prawnicza Kruk i Wspólnicy 11:30 Przerwa kawowa 12:00 Beneficjent rzeczywisty i PEP Pojęcie beneficjenta rzeczywistego teoria i praktyka Jak unikać pułapek przy identyfikacji beneficjenta Obowiązek utworzenia centralnego rejestru beneficjentów rzeczywistych Rozszerzenie definicji PEP Weryfikacja rodzimych PEP Jarosław Kruk, Radca Prawny, Partner Zarządzający, Kancelaria Prawnicza Kruk i Wspólnicy 13:30 Przerwa na lunch 14:15 Dyrektywa, a instytucje publiczne Implementacja zaleceń FATF i MONEYVAL Ostrzeżenia KNF Rozszerzenie kompetencji nadzorczych przykładowe nakazy i zalecenia Radosław Obczyński, Główny specjalista, Komisja Nadzoru Finansowego 15:30 Zakończenie I dnia warsztatów
PROGRAM, DZIEŃ II 09:00 Rejestracja Uczestników, Poranna kawa 09:30 Praktyczne aspekty Sposoby prania pieniędzy przykłady spraw karnych Skuteczne wykrywanie nadużyć case study Katarzyna Łukasik-Gogol, Konsultant w dziale Zarządzania Ryzykiem Nadużyć, EY 10:30 Klient generujący wysokie ryzyko case study Andrzej Bednarczyk, Legal & Compliance Avisor, Bednarczyk Legal 13:30 Przerwa na lunch 14:30 Najczęściej popełniane błędy związane z Zagrożenia obrotu finansowego Problemy związane z obowiązkiem rejestracji transakcji Wątpliwości dotyczące środków bezpieczeństwa finansowego Konrad Orlik, Adwokat, Partner, Kancelaria Kochański, 15:30 Zakończenie warsztatów; wręczenie certyfikatów Uczestnikom 11:15 Przerwa kawowa 11:30 Odpowiedzialność w firmie za nadużycia Zgłaszanie transakcji podejrzanych na kim spoczywa odpowiedzialność Problem ochrony danych osobowych płatnika i odbiorcy Zwielokrotnienie ilości prowadzonej dokumentacji Każdy uczestnik otrzyma certyfikat poświadczający udział w warsztatach Katarzyna Królikiewicz, Adwokat, Kancelaria Kochański,
Dlaczego warto: Parlament Europejski przyjął IV dyrektywę. Jej celem jest zapobieganie wykorzystywaniu unijnego systemu finansowego do prania pieniędzy i finansowania terroryzmu, w konsekwencji zapewnienie integralności, stabilności i wiarygodności sektora finansowego oraz wzmocnienie rynku wewnętrznego Unii Europejskiej. Proponowane przez Komisję zmiany mają na celu usprawnienie już istniejących rozwiązań, jednak na podmioty zobowiązane zostało nałożonych więcej obowiązków oraz zaprezentowano bardziej rygorystyczne stanowisko niż w aktualnych regulacjach. Założenia dyrektywy dotyczą każdej instytucji mającej związek z transakcjami wysokokwotowymi, a skala zmian, rozszerzeń i nowe wyższe kary wymuszają nawet dla specjalistów ponowne zapoznanie się z tematem. Zwłaszcza, że najważniejsze zmiany budzą wątpliwości interpretacyjne. Co więcej, będą Państwo mogli skonsultować bieżące problemy dotyczące nadużyć na rynku finansowym z uznanymi w Polsce ekspertami w tym zakresie. Warto zweryfikować dotychczasowe praktyki w kontekście zmian, jakie dokonały się w prawie w ostatnich miesiącach. Do udziału w warsztacie zapraszamy przede wszystkim dyrektorów, kierowników, specjalistów sektora finansowego z działów: Przeciwdziałania Praniu Pieniędzy oraz Finansowaniu Terroryzmu; Przeciwdziałania Przestępstwom i Nadużyciom, Zarządzania Ryzykiem Nadużyć Bankowych; Audytu i Kontroli Wewnętrznej; Nadzoru; Compliance; Kontrollingu; Prawnego. Grupa docelowa: Organizator: MMC Polska jest niezależnym organizatorem spotkań biznesowych w Polsce. Spółka organizuje szkolenia, warsztaty oraz konferencje dedykowane specjalistom, kadrze menadżerskiej oraz zarządom wiodących firm w Polsce. Szkolenia i warsztaty prowadzone są przez znanych praktyków, ekspertów posiadających wieloletnie doświadczenie w swojej branży. Konferencje mają charakter międzynarodowy, skupiają pełną reprezentację rynku, zarówno firm, jak i administracji centralnej i regulatora. MMC Polska organizuje również szkolenia zamknięte w pełni dopasowane do potrzeb klientów. Efektem organizowanych wydarzeń jest podniesienie kwalifikacji pracowników, zdobycie wiedzy praktycznej oraz zwiększenie przewagi konkurencyjnej. Współpracujemy m.in. z: Orange, T-Mobile, Play, Polkomtel, PKN ORLEN S.A, PGNiG, Tauron Polska Energia, Hawe SA, Emitel, KPMG, PwC, E&Y, Deloitte, UKE, URE, KNF, PKO BP, PEKAO SA, PZU, NBP, Asseco Poland, Intel, Comarch. W skład Grupy MMC Polska wchodzi: MM Conferences S.A., MMC Szkolenia, MMC Events oraz MMC Design. Kontakt do Producenta: Dominika Sapielak Kierownik Projektu T: 22 379 29 23 E-mail: d.sapielak@mmcpolska.pl Hotel Westin Aleja Jana Pawła II 21 00 854 Warszawa Adres warsztatu:
PRELEGENCI Andrzej Bednarczyk Legal & Compliance Avisor, Bednarczyk Legal Adwokat, członek Warszawskiej Izby Adwokackiej. Absolwent Wydziału Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego, słuchacz studiów podyplomowych Prawa Europejskiego na Uniwersytecie Kardynała Stefana Wyszyńskiego, Akademii Europejskiego i Polskiego Prawa Spółek w Szkole Głównej Handlowej, Negocjacji i mediacji w Szkole Wyższej Psychologii Społecznej oraz Prawa Własności Intelektualnej na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego. Współtwórca Kodeksu Etycznego Stowarzyszenia Producentów Leków bez Recepty PASMI. Jest Certyfikowanym Compliance Officer em przez IIR i Polski Instytut Dyrektorów. Należy do Stowarzyszenia Prawa Konkurencji, Stowarzyszenia Administratorów Bezpieczeństwa Informacji oraz Stowarzyszenia Compliance Polska. Pracował w międzynarodowych korporacjach z branży farmaceutycznej, chemicznej i FMCG, w których pełnił role in-house lawyer a i compliance offcer a. Specjalizuje się w kwestiach prawa farmaceutycznego i medycznego, prawie reklamy, IP, kwestiach antykorupcyjnych, ochrony danych osobowych, compliance i audytu, prowadzeniem negocjacji, prawie umów oraz sporach sądowych. Katarzyna Królikiewicz Kancelaria Kochański, Adwokat w Kancelarii Kochański. Specjalizuje się w prawie cywilnym, zagadnieniach związanych z rynkiem nieruchomości oraz w postępowaniach sądowych. Uczestniczyła w polskich i międzynarodowych transakcjach nieruchomościowych w zakresie budowy wielkopowierzchniowych obiektów handlowych oraz inwestycji biurowych. W ramach w/w projektów zajmowała się między innymi doradztwem prawnym, przygotowywaniem raportów due diligence oraz zabezpieczeń do umów kredytu. Była również zaangażowana w tworzenie i negocjowanie umów najmu powierzchni handlowych. Ponadto, uczestniczyła w prowadzeniu postępowań sądowych na rzecz spółek kapitałowych w zakresie dochodzenia roszczeń z umów o roboty budowlane, umów najmu oraz w sporach korporacyjnych. Jarosław Kruk Radca Prawny, Partner Zarządzający, Kancelaria Prawnicza Kruk i Wspólnicy Radca prawny od 1997 roku. W latach 2000 2010 współtworzył i jednocześnie kierował kancelarią Kruk Pasierbiak Wasilewski i Wspólnicy. Obecnie jest partnerem zarządzającym w Kancelarii Prawniczej Kruk i Wspólnicy, którą wraz z zespołem utworzył w 2010. Specjalista w zakresie wdrażania programów compliance procedur pozwalających zapobiegać i minimalizować nieprawidłowości i nadużycia w działalności gospodarczej. Specjalizuje się w doradztwie z zakresu wykrywania i zapobiegania przestępczości gospodarczej, korupcji oraz przeciwdziałania praniu brudnych pieniędzy (). Specjalizuje się w zagadnieniach związanych z tzw. white collars crimes oraz corporate crimes. Posiada duże doświadczenie w zakresie kompensacji szkód oraz odzyskiwania zdefraudowanego majątku zarówno na terenie Rzeczpospolitej jak i poza jej granicami. Realizuje transakcje międzynarodowe związane głównie z akwizycją polskich firm przez kapitał zagraniczny. Zajmuje się również międzypokoleniowym transferem majątku, co w polskich realiach jest utrudnione przez niewystarczające regulacje prawne. Znany i ceniony ekspert w dziedzinie obronności i bezpieczeństwa państwa, zakupów systemów uzbrojenia, offsetu, a także zamówień publicznych, sektorowych i obronnych. Doświadczenie i praktykę zdobywał podczas kilkuletniej pracy w Departamencie Prawnym MSWiA a także podczas kierowania zewnętrzną obsługą prawną na rzecz Departamentu Programów Offsetowych Ministerstwa Gospodarki w latach 2007 2010. Wyróżniony przez Who s Who Legal w kategorii najlepszych prawników zajmujących się odzyskiwaniem majątku. Wyróżniony przez Global Law Experts jako ekspert w dziedzinie obronności. Jest członkiem International Bar Association. Na swoim blogu www.defenceioffset.pl publikuje wiele opiniotwórczych artykułów na temat polskiego przemysłu zbrojeniowego, które ukazują się jednocześnie na prestiżowym polskim portalu o tematyce zbrojeniowej www.defence24.pl. Regularnie publikuje także w International Law Office White Collar Crime Newsletter for Poland.
PRELEGENCI Katarzyna Łukasik-Gogol Konsultant w Zespole Zarządzania Ryzykiem Nadużyć, EY Do Zespołu dołączyła w 2012 roku. Katarzyna jest absolwentem Szkoły Głównej Handlowej na kierunku Finanse i Rachunkowość ze specjalnością Bankowość oraz Finanse Przedsiębiorstwa. Katarzyna posiada również kwalifikacje Dyplomowanego Audytora Wewnętrznego (CIA) oraz jest członkiem Stowarzyszenia Certyfikowanych Specjalistów ds. Przeciwdziałania Praniu Pieniędzy (ACAMS). Katarzyna specjalizuje się w projektach związanych z identyfikacją luk i możliwości usprawnień w wewnętrznych programach przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz w przeglądach procedur wewnętrznych z zakresu zarządzania ryzykiem nieprawidłowości. Katarzyna posiada duże doświadczenie w zakresie opracowania i wdrożenia funkcji dla podmiotów z branży leasingowej. Katarzyna prowadziła szkolenia i warsztaty dotyczące problematyki realizacji obowiązków, w tym wymogów proceduralnych dotyczących IV Dyrektywy. Radosław Obczyński Komisja Nadzoru Finansowego Główny specjalista w Wydziale Przeciwdziałania Praniu Pieniędzy Departamentu Inspekcji Bankowych, Instytucji Płatniczych i Spółdzielczych Kas Oszczędnościowo Kredytowych UKNF. Z zagadnieniem przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu związany od początku pracy w Urzędzie (2007). Aktywny ewaluator w Komitecie Ekspertów Rady Europy MONEYVAL (członek misji eksperckich na Słowację, Guernsey i Wyspę Man). Przedstawiciel Międzynarodowej Organizacji Komisji Papierów Wartościowych przy FATF (Financial Action Task Force) najważniejszym ciele zajmującym się walką z praniem pieniędzy oraz finansowaniem terroryzmu. Prelegent licznych szkoleń i konferencji międzynarodowych i krajowych. Z zawodu prawnik, absolwent Wydziału Prawa i Administracji Uniwersytetu im. A. Mickiewicza w Poznaniu. Konrad Orlik Adwokat, Kancelaria Kochański Adwokat, Partner w Kancelarii Kochański. Kieruje Praktyką Spraw Spornych Gospodarczych (Commercial Litigation) zajmującą się kompleksową obsługą na rzecz podmiotów profesjonalnych, w tym reprezentacją przedsiębiorców na etapie przedsądowym i sądowym, a w szczególności, w postępowaniach gospodarczych, cywilnych (także windykacyjnych), karnych (w tym karnoskarbowych), administracyjnych i sądowo-administracyjnych, przed organami administracji publicznej. W sprawach karnych reprezentował klientów zabezpieczając ich interesy na etapie postępowania przygotowawczego, jak również sądowego, skutecznie działając w charakterze obrońcy albo pełnomocnika pokrzywdzonego/oskarżyciela posiłkowego lub subsydiarnego, m.in. w sprawach dotyczących przestępstw gospodarczych tzw. white collar crimes, w sprawach przeciwko zorganizowanym grupom przestępczym oraz postępowań karnych z elementami międzynarodowymi i transgranicznymi. Posiada doświadczenie w zakresie windykacji wierzytelności oraz reprezentowania klientów przed organami sądowymi i egzekucyjnymi oraz organami ochrony prawnej. Świadczy usługi prawne dla firm ubezpieczeniowych, w szczególności w odniesieniu do OWU, spraw konsumenckich, relacji z KNF, a także zagadnień prawa odszkodowawczego. Reprezentował firmy ubezpieczeniowe w sprawach o uznanie postanowień OWU za klauzule abuzywne oraz w innych postępowaniach sądowych, w tym także w postępowaniach sądowych o odszkodowania ubezpieczeniowe.