Legal basis: Art. 160 Section 4 of the Act of July 29, 2005 on Trading in Financial Instruments (Journal of Laws No. 183, Item 1538, as amended).

Transkrypt

1 Date: 24 January, 2008 Current Report No. 8/2008 Purchase of UniCredit Shares UNICREDITO ITALIANO S.p.A ( UniCredit ) is herein releasing the enclosed notification about transaction on UniCredit's financial instruments, received from the obliged person. Legal basis: Art. 160 Section 4 of the Act of July 29, 2005 on Trading in Financial Instruments (Journal of Laws No. 183, Item 1538, as amended). Data: 24 stycznia 2008 Raport Bieżący nr 8/2008 Informacja o nabyciu akcji UniCredit UNICREDITO ITALIANO S.p.A ("UniCredit") przekazuje w załączeniu do wiadomości otrzymane od osoby zobowiązanej informację o transakcji, której przedmiotem były instrumenty finansowe UniCredit. Podstawa prawna: Art. 160 ust. 4 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538, z późn. zm.)

2 All. 2/Encl.2 ANNEX 6FILING MODEL FOR DISCLOSURE TRANSACTIONS REFERRED TO ARTICLE 152-octies, paragraph 7 1. DECLARER 1. PERSONAL DATA IF NATURAL PERSON FAMILY NAME BELLEI FIRST NAME FRANCO GENDER* TAX CODE* DATE BIRTH (dd/mm/yyyy)* PLACE RESIDENCE* CORPORATE NAME PLACE BIRTH* IF LEGAL PERSON, UNLIMITED PARTNERSHIP OR TRUST PROVINCE BIRTH* COUNTRY BIRTH* TAX CODE* LEGAL FORM* DATE INCORPORATION (dd/mm/yyyy)* REGISTERED FICE * 1.2. NATURE RELATIONSHIP WITH THE LISTED COMPANY C.1) MEMBER THE ADMINISTRATIVE, MANAGEMENT OR SUPERVISORY BODIES THE ISSUER C.2) SENIOR EXECUTIVE HAVING REGULAR ACCESS TO INSIDE INFORMATION RELATING, DIRECTLY OR INDIRECTLY, TO THE ISSUER, AND THE POWER TO MAKE MANAGERIAL DECISIONS ON THE FUTURE DEVELOPMENTS AND BUSINESS PROSPECTS THE ISSUER C.3) PERSON WHO PERFORM S THE FUNCTIONS REFERRED TO IN POINT C1 AND C2 IN A SUBSIDIARY THE LISTED COMPANIES C.4) PERSON WHO HOLD SHARES AMOUNTING TO AT LEAST 10 PER CENT THE SHARE CAPITAL AND ANY OTHER PERSON WHO CONTROL THE ISSUER 2. LISTED ISSUER CORPORATE NAME UNICREDITO ITALIANO TAX CODE* Y/ N * information must be provided only if the form is disseminated through the telematics system provided by the market management company (these information will not be subject to public disclosure).

3 3. PARTY WHICH EXECUTED THE TRANSACTION 3.1. REASON FOR RESPONSABILITY TO NOTIFY RELEVANT PERSON NATURAL PERSON CLOSELY ASSOCIATED WITH A RELEVANT PERSON (SPOUSE - UNLESS LEGALLY SEPARATED, DEPENDENT CHILDREN THE RELEVANT PERSON OR THE SPOUSE, PARENTS, RELATIVES AND RELATIVES-IN-LAW) LEGAL PERSON, UNLIMITED PARTNERSHIP OR TRUST CLOSELY ASSOCIATED WITH A RELEVANT PERSON 3.2 PERSONAL DATA1 IF NATURAL PERSON FAMILY NAME FIRST NAME GENDER* TAX CODE * DATE PLACE PROVINCE COUNTRY BIRTH BIRTH* BIRTH* BIRTH* (dd/mm/yyyy)* RESIDENZA ANAGRAFICA / PLACE RESIDENCE CORPORATE NAME IF LEGAL PERSON, UNLIMITED PARTNERSHIP OR TRUST TAX CODE* LEGAL FORM* DATE ESTABLISHED (dd/mm/yyyy)* REGISTERED FICE* * information must be provided only if the form is disseminated through the telematics system provided by the market management company (these information will not be subject to public disclosure).

4 4. TRANSACTIONS DATE 23/1/08 TYPE TRANSACTION2 SECTION A): RELATED TO SHARES AND EQUIVALENT FINANCIAL INSTRUMENT AND ASSOCIATED CONVERTIBLE BOND ISIN CODE3 NAME SECURITY TYPE FINANCIAL INSTRUMENT 4 QUANTITY PRICE (in ) 5 VALUE (in ) DESCRIPTION TRANSACTION6 A IT UNICREDIT AZO , MERC-IT NOTES TOTAL AMOUNT SECTION A (in ) SECTION B): RELATED TO FINANCIAL INSTRUMENTS ASSOCIATED TO SHARE REFERRED TO IN ART. 152-sexies, paragraph 1, letters b1, b3 DATE TYPE TRANSA CTION6 TYPE ASSOCIATED FINANCIAL INSTRUMENT8 TYPE RIGHT9 ASSOCIATED FINANCIAL INSTRUMENT ISIN CODE10 NAME 11 UNDERLYING SECURITY ISIN CODE ACTUAL INVESTMENT / DISINVESTMENT NAME12 QUANTITY PRICE (in ) 5 VALUE (in ) POTENTIAL (NOTIONAL) INVESTMENT / DISINVESTMENT QUANTITY UNDERLYI NG STRIKE OR SETTLEM ENT PRICE (in ) VALUE (in ) MATU RITY NOTES TOTAL POTENTIAL AMOUNT SECTION B (in ) TOTAL AMOUNT SECTION A + SECTION B (in ) 1 Not to fill if the person which executed the transaction is the same as section Indicate the type of transaction, even if executed through the exercise of associated financial instruments A= purchase V= sale S= subscription X= exchange

5 3 ISIN code must be indicated whenever the financial instrument received that code from an appointed international agency (e.g. UIC for Italy) 4 Indicate the financial instrument involved in the transaction: AZO = ordinary shares AZP = preference shares AZR = saving shares QFC = units of closed-end funds EQV = other financial instruments, equivalent, or representative of shares OBCV = convertible bonds or other debt financial instruments convertible into shares or exchangeable for shares 5 In case of multiple transactions on securities of the same type (see note 2) and with the same modality (see note 6), indicate the weighted average price of the aforementioned transactions. In case of convertible bonds use prices in hundredths (e.g. for a bond negotiated below par value at a price of 99 indicate 0,99, whereas for a bond negotiated above the par value at a price of 101 indicate 1,01). 6 Indicate the origin of the transaction: MERC-IT = transaction over Italian regulated market MERC-ES = transaction over foreign regulated markets FMERC = off-market transaction and blocks CONV = conversion of convertible bonds or exchange of debt financial instruments for shares ESE-SO = exercise of stock option stock grant ESE-DE = exercise of derivatives or settlement of other derivatives (future,swap) ESE-DI = exercise of rights (warrant/covered warrant/securitised derivatives/rights) 7 Indicate the type of transaction: A= purchase V= sale S= subscription AL= other (to be specified in the notes) 8 Indicate the type of financial instrument: W= warrant OBW = bond cum warrant SD= securitised derivative OPZ= option FUT = future contracts FW = forward contracts OS = structured bond SW = swap DIR = rights 9 Indicate the category of derivative (only for options): CE= call European style PE= put European style CA= call American style PA= put American style AL= other (to be specified in the notes) 10 Not to be indicated for non-standard derivatives or whenever the financial instrument did not receive that code from an appointed international agency (e.g. UIC for Italy). 11 Indicate the associated financial instrument 12 Indicate the underlying financial instrument (share)

6 ZAŁĄCZNIK 6 WZÓR ZAWIADOMIENIA W PRZEDMIOCIE TRANSAKCJI, O KTÓRYCH MOWA W ART. 152-octies ustęp 7 1. OSOBA SKŁADAJĄCA OŚWIADCZENIE 1.1 DANE OSOBOWE W PRZYPADKU OSOBY FIZYCZNEJ NAZWISKO BELLEI IMIONA FRANCO PŁEĆ* PODATNIKA* DATA URODZENIA* (dd/mm/rrrr) URODZENIA- MIASTO* URODZENIA- OKRĘG* URODZENIA- PAŃSTWO* ADRES ZAMIESZKANIA* W PRZYPADKU OSOBY PRAWNEJ, SPÓŁKI OSOBOWEJ (UNLIMITED PARTNERSHIP) LUB TRUSTU NAZWA PODATNIKA* FORMA PRAWNA* DATA REJESTRACJI (dd/mm/rrrr)* SIEDZIBA* 1.2. CHARAKTER POWIĄZANIA Z EMITENTEM, KTÓREGO AKCJE SĄ DOPUSZCZONE DO OBROTU NA RYNKU REGULOWANYM C.1) OSOBA WCHODZĄCA W SKŁAD ORGANÓW ADMINISTRACYJNYCH, ZARZĄDZAJĄCYCH LUB NADZORCZYCH EMITENTA, KTÓREGO AKCJE SĄ DOPUSZCZONE DO OBROTU NA RYNKU REGULOWANYM TAK/ NIE C.2) DYREKTOR (SENIOR EXECUTIVE) POSIADAJĄCY STAŁY DOSTĘP DO INFORMACJI POUFNYCH DOTYCZĄCYCH, POŚREDNIO LUB BEZPOŚREDNIO, EMITENTA ORAZ KOMPETENCJE W ZAKRESIE PODEJMOWANIA DECYZJI KIEROWNICZYCH, KTÓRE MOGĄ WYWIERAĆ WPŁYW NA PRZYSZŁY ROZWÓJ I PERSPEKTYWY PROWADZENIA DZIAŁALNOŚCI GOSPODARCZEJ EMITENTA, KTÓREGO AKCJE SĄ DOPUSZCZONE DO OBROTU NA RYNKU REGULOWANYM TAK /NIE

7 C.3) OSOBA PEŁNIĄCA FUNKCJE, O KTÓRYCH MOWA W PUNKTACH C.1) LUB C.2) W SPÓŁCE ZALEŻNEJ EMITENTA, KTÓREGO AKCJE SĄ DOPUSZCZONE DO OBROTU NA RYNKU REGULOWANYM TAK /NIE C.4) OSOBA POSIADAJĄCA AKCJE REPREZENTUJĄCE CO NAJMNIEJ 10% KAPITAŁU ZAKŁADOWEGO EMITENTA, KTÓREGO AKCJE SĄ DOPUSZCZONE DO OBROTU NA RYNKU REGULOWANYM LUB JAKAKOLWIEK INNA OSOBA SPRAWUJĄCA KONTROLĘ NAD PRZEDSIĘBIORSTWEM EMITENTA, KTÓREGO AKCJE SĄ DOPUSZCZONE DO OBROTU NA RYNKU REGULOWANYM TAK /NIE 2. EMITENT, KTÓREGO AKCJE SĄ DOPUSZCZONE DO OBROTU NA RYNKU REGULOWANYM NAZWA UNICREDITO ITALIANO PODATNIKA* * Pola należy wypełnić wyłącznie w przypadku, gdy formularz zawiadomienia jest składany za pomocą systemów elektronicznych spółki zarządzającej rynkiem papierów wartościowych; informacje zawarte w zaznaczonych polach nie będą udostępniane publicznie.

8 3. OSOBA DOKONUJĄCA TRANSAKCJI 3.1. POWÓD OBOWIĄZKU ZAWIADOMIENIA OSOBA PEŁNIĄCA FUNKCJE KIEROWNICZE (RELEVANT PERSON) TAK/NIE OSOBA FIZYCZNA BLISKO POWIĄZANA Z OSOBĄ PEŁNIĄCĄ FUNKCJE KIEROWNICZE (RELEVANT PERSON) (WSPÓŁMAŁŻONEK NIEPOZOSTAJĄCY W SEPARACJI PRAWNEJ; DZIECKO POZOSTAJĄCE NA UTRZYMANIU OSOBY PEŁNIĄCEJ FUNKCJE KIEROWNICZE (RELEVANT PERSON), LUB JEJ MAŁŻONKA; RODZICE; KREWNI; POWINOWACI) TAK/NIE OSOBA PRAWNA, SPÓŁKA OSOBOWA (UNLIMITED PARTNERSHIP) LUB TRUST BLISKO POWIĄZANA Z OSOBĄ PEŁNIĄCĄ FUNKCJE KIEROWNICZE (RELEVANT PERSON) TAK/NIE 3.2 DANE OSOBOWE 1 W PRZYPADKU OSOBY FIZYCZNEJ NAZWISKO IMIONA PŁEĆ* PODATNIKA* DATA URODZENIA* (dd/mm/rrrr) URODZENI A- MIASTO* URODZENIA -OKRĘG* URODZENIA - PAŃSTWO* ADRES ZAMIESZKANIA W PRZYPADKU OSOBY PRAWNEJ, SPÓŁKI OSOBOWEJ (UNLIMITED PARTNERSHIP) LUB TRUSTU NAZWA PODATNIKA* FORMA PRAWNA * DATA REJESTRACJI (dd/mm/rrrr)* SIEDZIBA* * Pola należy wypełnić wyłącznie w przypadku, gdy formularz zawiadomienia jest składany za pomocą systemów elektronicznych spółki zarządzającej rynkiem papierów wartościowych; informacje zawarte w zaznaczonych polach nie będą udostępniane publicznie.

9 4. TRANSAKCJE CZĘŚĆ A): DOTYCZĄCA AKCJI, RÓWNOWAŻNYCH INSTRUMENTÓW FINANSOWYCH, ORAZ ZWIĄZANYCH Z NIMI OBLIGACJI ZAMIENNYCH DATA 23/1/08 RODZAJ TRANSAKCJI 2 ISIN 3 NAZWA PAPIERU WARTOŚCIO WEGO RODZAJ CENA RÓWNOWARTOŚĆ (w INSTRUMENTU ILOŚĆ FINANSOWEGO 4 (w ) 5 ) SPOSÓB PRZEPROWADZENIA TRANSAKCJI 6 A IT UNICREDIT AZO , MERC-IT UWAGI ŁĄCZNA RÓWNOWARTOŚĆ CZĘŚĆ A (w ) CZĘŚĆ B): DOTYCZĄCA INSTRUMENTÓW FINANSOWYCH ZWIĄZANYCH Z AKCJAMI, WEDŁUG ART. 152-sexies, ustęp 1, litery b1, b3 DATA RODZAJ TRANSAKCJI 6 RODZAJ INSTRUMENTU FINANSOWEGO, KTÓREGO DOTYCZY 8 RODZAJ PRAWA 9 INSTRUMENT FINANSOWY, KTÓREGO DOTYCZY AKCJE BAZOWE EFEKTYWNE INWESTYCJE/ZBYCIE AKTYWÓW POTENCJALNE INWESTYCJE/ZBYCIE AKTYWÓW (HIPOTETYCZNE) DATA WYKUPU UWAGI 10 NAZWA11 NAZWA ISIN ISIN 12 CENA RÓWNOWARTOŚĆ ILOŚĆ (w ) 5 (w ) AKCJE BAZOWE CENA WYKONANIA LUB CENA ZAMKNIĘCIA (w ) RÓWNOWARTOŚĆ (w ) ŁĄCZNA POTENCJALNA RÓWNOWARTOŚĆ CZĘŚĆ B (w ) ŁĄCZNA RÓWNOWARTOŚĆ CZĘŚĆ A + CZĘŚĆ B (w )

10 Nie wypełniać, jeżeli osoba, o której mowa w tej części jest tą samą osobą, co osoba składająca oświadczenie w części 1.1 Wskazać rodzaj transakcji, nawet w przypadku, gdy jest ona realizowana poprzez wykonanie powiązanego instrumentu finansowego A= nabycie V= sprzedaż S= subskrypcja X= wymiana Kod ISIN musi być zawsze podany w przypadku instrumentów finansowych, którym został nadany kod ISIN przez międzynarodową agencję numerującą (np. U.I.C. we Włoszech (Biuro Wymiany z Zagranicą)) Wskazać instrument finansowy, który jest przedmiotem transakcji: AZO = akcje zwykłe AZP = akcje uprzywilejowane (preference shares) AZR = akcje uprzywilejowane (saving shares) QFC = jednostki uczestnictwa funduszu zamkniętego EQV = pozostałe instrumenty finansowe, które są równoważne akcjom lub reprezentują takie akcje OBCV = obligacje zamienne lub pozostałe dłużne instrumenty finansowe zamienne na akcje lub wymienne na akcje Jeżeli tego samego dnia, w którym jest prowadzony obrót zostanie dokonana więcej niż jedna transakcja tego samego rodzaju (patrz uwaga nr 2) w ten sam sposób (patrz uwaga nr 6) w związku z tym samym papierem wartościowym, należy wskazać średnią ważoną transakcji. W odniesieniu do obligacji zamiennych należy podać ceny w setkach (np. w przypadku obrotu obligacjami poniżej wartości nominalnej po cenie 99, należy podać 0,99; w przypadku obrotu obligacjami powyżej wartości nominalnej po cenie 101, należy podać 1,01) Należy wskazać pochodzenie transakcji: MERC-IT = transakcja na włoskim rynku regulowanym MERC-ES = transakcja na zagranicznym rynku regulowanym FMERC = transakcje zawarte poza rynkiem lub transakcje pakietowe CONV = realizacja obligacji zamiennych lub wymiana dłużnych papierów wartościowych na akcje ESE-SO = wykonanie opcji na akcje/przydział akcji ESE-DE = wykonanie derywatów lub rozliczenie pozostałych transakcji na instrumentach pochodnych (kontrakty typu futures, swapy) ESE-DI = wykonanie praw (warranty/zabezpieczone warranty/derywaty sekurytyzowane/opcje) Należy wskazać rodzaj transakcji: A= nabycie V= sprzedaż S= subskrypcja AL= inne (proszę określić)

11 Należy wskazać rodzaj instrumentu finansowego: W = warrant OBW = obligacja z warrantem SD = derywatyw sekurytyzowany OPZ = opcja FUT = kontrakt terminowy typu future FW = kontrakt terminowy typu forward OS = obligacja strukturyzowana SW = swap DIR = prawa Należy wskazać rodzaj derywatów (wyłącznie w przypadku opcji): CE = call typu europejskiego PE = put typu europejskiego CA = call typu amerykańskiego PA = put typu amerykańskiego AL = pozostałe (proszę określić) Nie podawać w przypadku niestandardowych transakcji na instrumentach pochodnych (na instrumentach finansowych) lub w przypadku instrumentów finansowych, którym nie został nadany kod ISIN przez międzynarodową agencje numerującą (np. U.I.C. we Włoszech (Biuro Wymiany z Zagranicą)) Należy wskazać instrument finansowy związany z akcjami Należy wskazać bazowy instrument finansowy (akcje)