R a p o r t. oraz. w 2015 roku

Wielkość: px

Rozpocząć pokaz od strony:

Download "R a p o r t. oraz. w 2015 roku"

Marcin Markiewicz
4 lat temu
Przeglądów:

1 R a p o r t z oceny stosowania przez Bank Polska Kasa Opieki Spółka Akcyjna Zasad Ładu Korporacyjnego dla Instytucji Nadzorowanych wydanych przez Komisję Nadzoru Finansowego w dniu 22 lipca 2014 r. oraz sposobu wypełniania przez Bank Polska Kasa Opieki Spółka Akcyjna obowiązków informacyjnych dotyczących stosowania zasad ładu korporacyjnego w 2015 roku

2 W celu wypełnienia wymogów określonych w 27 Zasad Ładu Korporacyjnego dla Instytucji Nadzorowanych oraz zasadzie szczegółowej II.Z Dobrych Praktyk Spółek Notowanych na GPW 2016, w związku z 18 pkt 20 Statutu Banku Polska Kasa Opieki Spółka Akcyjna i 4 ust. 2 Regulaminu Rady Nadzorczej, przeprowadzona została analiza stosowania przez Bank Polska Kasa Opieki Spółka Akcyjna ( Bank ) w 2015 roku Zasad Ładu Korporacyjnego dla Instytucji Nadzorowanych wydanych przez Komisję Nadzoru Finansowego w dniu 22 lipca 2014 r. oraz sposobu wypełniania przez Bank obowiązków informacyjnych dotyczących stosowania zasad ładu korporacyjnego, określonych w Regulaminie Giełdy oraz przepisach dotyczących informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych, której wyniki przedstawiają się następująco: I. Stosowanie przez Bank Polska Kasa Opieki Spółka Akcyjna w 2015 roku Zasad Ładu Korporacyjnego dla Instytucji Nadzorowanych wydanych przez Komisję Nadzoru Finansowego w dniu 22 lipca 2014 r. W dniu 14 października 2014 r. uchwałą nr 356/X/14 Zarząd Banku przyjął do stosowania przez Bank Zasady Ładu Korporacyjnego dla Instytucji Nadzorowanych wydane przez Komisję Nadzoru Finansowego w dniu 22 lipca 2014 r. (dalej Zasady ). Rada Nadzorcza Banku w dniu 5 listopada 2014 r. uchwałą nr 33/14 pozytywnie zaopiniowała przyjęcie przez Bank Zasad. Z uwagi na fakt, iż część zaleceń była adresowana do akcjonariuszy, Zwyczajne Walne Zgromadzenie Banku w dniu 30 kwietnia 2015 r. podjęło uchwałę nr 25 o przyjęciu do stosowania Zasad. Wdrożenie w Banku Zasad wymagało wprowadzenia zmian, w szczególności do Statutu Banku, Regulaminu Rady Nadzorczej, Regulaminu Zarządu, Regulaminu Komitetu ds. Audytu oraz szeregu regulacji wewnętrznych Banku. Między innymi, zgodnie z 27 Zasad, do Statutu Banku oraz Regulaminu Rady Nadzorczej wprowadzono wymóg dokonywania przez Radę Nadzorczą regularnej oceny stosowania Zasad oraz udostępniania wyników tej oceny na stronie internetowej Banku i przekazywania pozostałym organom Banku. Departament Zgodności monitorował wprowadzanie ww. zmian. Wszystkie wymagane zmiany do ww. regulacji zostały wprowadzone. Stosowanie przez Bank Zasad było również przedmiotem inspekcji Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego przeprowadzonej w 2015 r. Zalecenie poinspekcyjne dotyczące stosowania Zasad zostało wykonane. W roku 2015 Bank stosował Zasady za wyjątkiem: rozdziału 9 dotyczącego zarządzania aktywami na ryzyko klienta, z uwagi na to, że Bank nie prowadzi działalności w tym zakresie, 49 ust. 4 i 52 ust. 2 z uwagi na to, że w Banku funkcjonuje komórka audytu i komórka ds. zapewnienia zgodności, 2

3 45 ust. 2 w zakresie szacowania ryzyka nieosiągnięcia celów systemu kontroli wewnętrznej z uwagi na trwające prace dostosowawcze. Ponadto Bank dążąc, zgodnie z 8 ust. 4 Zasad, do ułatwiania wszystkim udziałowcom udziału w zgromadzeniu organu stanowiącego instytucji nadzorowanej, między innymi poprzez zapewnienie możliwości elektronicznego aktywnego udziału w posiedzeniach organu stanowiącego, dokonał analizy możliwości uczestnictwa w Zwyczajnym Walnym Zgromadzeniu Banku za rok 2014 przy wykorzystaniu środków komunikacji elektronicznej. Mając na uwadze brak możliwości zapewnienia przez Bank warunków technicznych niezbędnych do prawidłowej identyfikacji akcjonariuszy oraz zachowania odpowiedniego poziomu bezpieczeństwa komunikacji elektronicznej w trakcie obrad Walnego Zgromadzenia Banku za rok 2014, w szczególności, w procesie głosowania na Walnym Zgromadzeniu, Zarząd Banku podjął decyzję o niedopuszczeniu udziału w tym Walnym Zgromadzeniu przy wykorzystaniu środków komunikacji elektronicznej i tym samym odstąpił od stosowania 8 ust. 4 Zasad. Informacje o odstąpieniu od stosowania Zasad, o których mowa powyżej, zostały udostępnione przez Bank na stronie internetowej. II. Sposób wypełniania przez Bank Polska Kasa Opieki Spółka Akcyjna w 2015 roku obowiązków informacyjnych dotyczących stosowania zasad ładu korporacyjnego, określonych w Regulaminie Giełdy oraz przepisach dotyczących informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych Bank Pekao S.A. stosuje Dobre Praktyki Spółek Notowanych na GPW od 2002 roku, kiedy to Rada Nadzorcza Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. wydała pierwszy dokument w tej sprawie. W 2015 r. Bank stosował zasady ładu korporacyjnego zawarte w Dobrych Praktykach Spółek Notowanych na GPW, ustalonych Uchwałą nr 19/1307/2012 Rady Nadzorczej Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. z dnia 21 listopada 2012 r., z wyłączeniem zasad I.12 i IV.10 pkt 2 dotyczących zapewnienia akcjonariuszom możliwości uczestnictwa w walnym zgromadzeniu przy wykorzystaniu środków komunikacji elektronicznej (analogicznie jak w przypadku 8 ust. 4 Zasad). Zgodnie z 29 ust. 3 Regulaminu Giełdy (w brzmieniu obowiązującym do r.), Bank opublikował na swojej stronie internetowej raport o niestosowaniu przez Bank zasad I.12 i IV.10 pkt 2, wskazując na przyczyny odstąpienia od ich stosowania. Ponadto, w ogłoszeniu o Zwołaniu Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Banku opublikowanym w raporcie bieżącym 5/2015 z dnia 30 marca 2015 r. Bank poinformował, że: Mając na uwadze fakt, że Akcjonariat Banku, charakteryzuje się znaczną liczebnością, zróżnicowaniem geograficznym oraz zróżnicowaniem języka komunikacji, co powoduje, iż w celu spełnienia przez Bank wymogów niezbędnych do prawidłowej identyfikacji akcjonariuszy oraz zachowania odpowiedniego poziomu bezpieczeństwa komunikacji elektronicznej, konieczne jest zapewnienie po stronie Banku rozwiązań na wysokim poziomie zaawansowania technologicznego, którymi Bank aktualnie nie dysponuje, zgodnie z art Kodeksu spółek handlowych oraz 8a ust 2 Statutu Banku, Zarząd Banku 3

4 podjął decyzje o niedopuszczeniu uczestnictwa przy wykorzystaniu środków komunikacji elektronicznej w Zwyczajnym Walnym Zgromadzeniu Banku za rok Zarząd Banku podejmuje decyzję o dopuszczeniu uczestnictwa w Walnym Zgromadzeniu przy wykorzystaniu środków komunikacji elektronicznej w przypadku spełnienia przez Bank warunków technicznych niezbędnych do udziału w Walnym Zgromadzeniu przy wykorzystaniu środków komunikacji elektronicznej. Zgodnie z 29 ust. 5 Regulaminu Giełdy (w brzmieniu obowiązującym do r.), Bank w raporcie rocznym zamieścił oświadczenie o stosowaniu zasad ładu korporacyjnego zawierające między innymi wymagane przez Zarząd Giełdy informacje określone w Uchwale Nr 1013/2007 Zarządu Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. z dnia 11 grudnia 2007 r. Mając powyższe na uwadze, obowiązki informacyjne dotyczące stosowania przez Bank zasad ładu korporacyjnego, określone w: Regulaminie Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. oraz Rozporządzeniu Ministra Finansów z 19 lutego 2009 roku w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych oraz warunków uznawania za równoważne informacji wymaganych przepisami prawa państwa nie będącego państwem członkowskim, Bank wypełnił w 2015 roku poprzez: zamieszczenie na stronie internetowej Banku stosownych komunikatów i raportów bieżących, o których mowa powyżej, dołączenie do Raportu rocznego Banku, Oświadczenia Banku Polska Kasa Opieki Spółka Akcyjna o stosowaniu zasad ładu korporacyjnego w 2014 r., sporządzonego zgodnie z zakresem i strukturą określoną przez Zarząd Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. Uchwałą nr 1013/2007 z dnia 11 grudnia 2007 r. oraz wymogami wynikającymi z ww. Rozporządzenia Ministra Finansów z 19 lutego 2009 roku, zamieszczenie na stronie internetowej Oświadczenia Banku Polska Kasa Opieki Spółka Akcyjna o stosowaniu zasad ładu korporacyjnego w 2014 r. Bank sporządzając oświadczenie o stosowaniu zasad ładu korporacyjnego stosował również Zalecenie Komisji Europejskiej 2014/208/UE z dnia 9 kwietnia 2014 r. w sprawie jakości sprawozdawczości dotyczącej ładu korporacyjnego (podejście przestrzegaj lub wyjaśnij ). Ocena Rady Nadzorczej sposobu wypełniania przez Bank obowiązków informacyjnych dotyczących stosowania zasad ładu korporacyjnego powinna zostać przedstawiona Walnemu Zgromadzeniu, a ocena stosowania przez Bank w 2015 roku Zasad Ładu Korporacyjnego dla Instytucji Nadzorowanych wydanych przez Komisję Nadzoru Finansowego w dniu 22 lipca 2014 r. także Zarządowi Banku. 4

5 OCENA RADY NADZORCZEJ Rada Nadzorcza mając na uwadze wyniki powyższych analiz stosowania przez Bank Polska Kasa Opieki Spółka Akcyjna w 2015 roku Zasad Ładu Korporacyjnego dla Instytucji Nadzorowanych wydanych przez Komisję Nadzoru Finansowego w dniu 22 lipca 2014 r. oraz sposobu wypełniania przez Bank Polska Kasa Opieki Spółka Akcyjna obowiązków informacyjnych dotyczących stosowania zasad ładu korporacyjnego, określonych w Regulaminie Giełdy oraz przepisach dotyczących informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych, pozytywnie ocenia działania Banku w tym zakresie. 5

Podobne dokumenty

R a p o r t. oraz. w 2016 roku

R a p o r t. oraz. w 2016 roku R a p o r t z oceny stosowania przez Bank Polska Kasa Opieki Spółka Akcyjna Zasad Ładu Korporacyjnego dla Instytucji Nadzorowanych wydanych przez Komisję Nadzoru Finansowego w dniu 22 lipca 2014 r. oraz