NOWE FORMULARZE SPRAWOZDAWCZE FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH

Transkrypt

1 NOWE FORMULARZE SPRAWOZDAWCZE FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH Zgodie z Załączikiem r rozporządzeia Miistra Rozwoju i Fiasów z dia wrześia 07 r w sprawie sposobu, szczegółowego zakresu i termiów przekazywaia do Narodowego Baku Polskiego daych iezbędych do ustalaia polityki pieiężej, okresowych oce sytuacji pieiężej państwa oraz aaliz ryzyka systemowego (Dz. U. poz. 803, z póź. zm.)

2 Idetyfikator podmiotu sprawozdawczego Numer idetyfikacyjy REGON Formularz FIN.00 Dae idetyfikujące podmiot sprawozdawczy Wyszczególieie Dae podmiotu sprawozdawczego Dae o podmiocie Nazwa towarzystwa fuduszy iwestycyjych reprezetującego fudusz iwestycyjy Nazwa podmiotu sprawozdawczego 3 Adres towarzystwa fuduszy iwestycyjych 4 REGON towarzystwa fuduszy iwestycyjych 5 NIP towarzystwa fuduszy iwestycyjych 6 LEI towarzystwa fuduszy iwestycyjych 7 REGON fuduszu 8 LEI podmiotu sprawozdawczego 9 Fudusz z wydzieloymi subfuduszami 0 Podmiot sprawozdawczy według kryterium prawego SFIO stosujące zasady i ograiczeia iwestycyje określoe dla FIZ Podmiot sprawozdawczy według kryterium polityki iwestycyjej 3 Podmiot sprawozdawczy według kryterium geograficzego alokacji aktywów 4 Fudusz z różymi kategoriami jedostek uczestictwa

3 5 Fudusz fuduszy 6 Fudusz powiązay 7 Idetyfikator fuduszu podstawowego 8 Fudusz ryku pieiężego 9 Fudusz portfelowy 0 Podmiot sprawozdawczy dedykoway Publiczy fudusz iwestycyjy zamkięty Fudusz aktywów iepubliczych 3 Fudusz sekurytyzacyjy 4 Podmiot sprawozdawczy Private Equity Fud (PEF) 5 Podmiot sprawozdawczy Exchage Traded Fud (ETF) 6 Podmiot sprawozdawczy oferujący produkty emerytale 7 Przekazaie zarządzaia portfelem iwestycyjym fuduszu lub jego częścią 8 Podmiot sprawozdawczy utworzoy a czas określoy 9 Data zakończeia działalości 30 Data pierwszej wycey aktywów Data, od której będą obowiązywały zmieioe wartości Wiersz r Nazwa towarzystwa fuduszy iwestycyjych reprezetującego fudusz iwestycyjy: pobierae z KNF Wiersz r Nazwa podmiotu sprawozdawczego: pobierae z KNF Wiersz r 3 Adres towarzystwa fuduszy iwestycyjych: pobierae z KNF Wiersz r 4 REGON towarzystwa fuduszy iwestycyjych: pobierae z KNF Wiersz r 5 NIP towarzystwa fuduszy iwestycyjych: 0-zakowy Numer Idetyfikacji Podatkowej Wiersz r 6 LEI towarzystwa fuduszy iwestycyjych: 0-zakowy kod Legal Etity Idetifier TFI, zgody z ormą ISO744 Wiersz r 7 REGON fuduszu: pobierae z KNF

4 Wiersz r 8 LEI podmiotu sprawozdawczego: 0-zakowy kod Legal Etity Idetifier podmiotu sprawozdawczego, zgody z ormą ISO744 Wiersz r 9 Fudusz z wydzieloymi subfuduszami: pobierae z KNF Wiersz r 0 Podmiot sprawozdawczy według kryterium prawego: słowik FIO Fudusz Iwestycyjy Otwarty, SFIO Specjalistyczy Fudusz Iwestycyjy Otwarty, FIZ Fudusz Iwestycyjy Zamkięty Wiersz r SFIO stosujące zasady i ograiczeia iwestycyje określoe dla FIZ: słowik TAK, NIE Wiersz r Podmiot sprawozdawczy według kryterium polityki iwestycyjej: słowik AK Akcyjy, DP Dłużych Papierów Wartościowych, ZR Zrówoważoy, SW Stabilego Wzrostu, NR Nieruchomości, FH Fudusz Hedgigowy, PO Pozostały Wiersz r 3 Podmiot sprawozdawczy według kryterium geograficzego alokacji aktywów: słowik AK Aktywów Krajowych, AZ Aktywów Zagraiczych Wiersz r 4 Fudusz z różymi kategoriami jedostek uczestictwa: słowik TAK, NIE Wiersz r 5 Fudusz fuduszy: słowik TAK, NIE Wiersz r 6 Fudusz powiązay: słowik TAK, NIE Wiersz r 7 Idetyfikator fuduszu podstawowego: ID KNF lub wpis ZAGR Wiersz r 8 Fudusz ryku pieiężego: słowik TAK, NIE Wiersz r 9 Fudusz portfelowy: słowik TAK, NIE Wiersz r 0 Podmiot sprawozdawczy dedykoway: słowik TAK, NIE Wiersz r Publiczy fudusz iwestycyjy zamkięty: słowik TAK, NIE Wiersz r Fudusz aktywów iepubliczych: słowik TAK, NIE Wiersz r 3 Fudusz sekurytyzacyjy: słowik TAK, NIE Wiersz r 4 Podmiot sprawozdawczy Private Equity Fud (PEF): słowik TAK, NIE Wiersz r 5 Podmiot sprawozdawczy Exchage Traded Fud (ETF): słowik TAK, NIE Wiersz r 6 Podmiot sprawozdawczy oferujący produkty emerytale: słowik TAK, NIE Wiersz r 7 Przekazaie zarządzaia portfelem iwestycyjym fuduszu lub jego częścią: słowik TAK, NIE Wiersz r 8 Podmiot sprawozdawczy utworzoy a czas określoy: słowik TAK, NIE Wiersz r 9 Data zakończeia działalości: data w formacie RRRR-MM-DD Wiersz r 30 Data pierwszej wycey aktywów: data w formacie RRRR-MM-DD Dodatkowe pole Data, od której będą obowiązywały zmieioe wartości: data w formacie RRRR-MM-DD

5 Idetyfikator TFI Numer idetyfikacyjy REGON TFI Formularz FIN.0 Dae idetyfikujące osoby do kotaktu Dae osób do kotaktu Imię i azwisko Istytucja Telefo służbowy służbowy 4 5 A A A3 A4 A5 A6 A7 A8 A9 A0 Dae osób reprezetujących TFI Imię i azwisko Istytucja Telefo służbowy służbowy 4 5 B B B3 B4 B5

6 Idetyfikator podmiotu sprawozdawczego Numer idetyfikacyjy REGON Formularz FIN.00 Dae zagregowae podmiotu sprawozdawczego Wyszczególieie Sta a koiec okresu Aktywa ogółem Dłuże papiery wartościowe 3 Udziałowe istrumety fiasowe 4 Depozyty i pożyczki udzieloe 5 Istrumety pochode 6 Aktywa iefiasowe 7 aktywa 8 Zobowiązaia 9 Aktywa etto 0 Kapitał fuduszu Kapitał wpłacoy Kapitał wypłacoy 3 Dochody zatrzymae 4 Wzrost/spadek wartości lokat w odiesieiu do cey abycia 5 Kapitał fuduszu i zakumuloway wyik z 6 Wskaźik dźwigi

7 W kolumie r dla poszczególych kategorii wymieioych w kolumie r ależy wpisać odpowiedią wartość według stau a koiec okresu Szczególe zasady dotyczące formularza FIN.00:. Wiersz pierwszy ( Aktywa ogółem ) jest sumą z wierszy od do 7, oraz jest rówy sumie wierszy ósmego ( Zobowiązaia ) i dziewiątego ( Aktywa etto ). Wiersz drugi ( Dłuże papiery wartościowe ) jest sumą wartości z formularzy FIN.040 i FIN Wiersz trzeci ( Udziałowe istrumety fiasowe ) jest sumą wartości z formularzy FIN.030 i FIN Wiersz czwarty ( Depozyty i pożyczki udzieloe ) jest sumą wartości z formularzy FIN.070, FIN.080 i FIN Wiersz piąty ( Istrumety pochode ) jest sumą wartości z formularzy FIN.00 i FIN.0 6. Wiersz szósty ( Aktywa iefiasowe ) jest sumą wartości z formularzy FIN.0 7. Wiersz siódmy ( aktywa ) jest sumą wartości z formularzy FIN.30 i FIN Wiersz ósmy ( Zobowiązaia ) jest sumą wartości z formularzy FIN.0, FIN., FIN.0, FIN.30 i FIN.40 oraz jest rówy różicy wiersza pierwszego ( Aktywa ogółem ) i dziewiątego ( Aktywa etto ) 9. Wiersz dziewiąty ( Aktywa etto ) jest sumą wartości z formularzy FIN.50, FIN.60, FIN.70 i FIN.90 oraz jest rówy różicy wiersza pierwszego ( Aktywa ogółem ) i ósmego ( Zobowiązaia ) 0. Wiersz dziesiąty ( Kapitał fuduszu ) jest różicą wartości z wierszy i. Wiersz piętasty ( Kapitał fuduszu i zakumuloway wyik z ) jest sumą wartości z wierszy 0 ( Kapitał fuduszu ), 3 ( Dochody zatrzymae ) i 4 ( Wzrost/spadek wartości lokat w odiesieiu do cey abycia )

8 Idetyfikator podmiotu sprawozdawczego Numer idetyfikacyjy REGON Formularz FIN.030 Udziałowe istrumety fiasowe z kodem ISIN ISIN Liczba bilasowa abycie Trasakcje zbycie wycey Różice zmiay Liczba koiec bilasowa koiec Koluma r ISIN: Iteratioal Securities Idetificatio Number zgody ze stadardem ISO 666

9 Idetyfikator podmiotu sprawozdawczego Numer idetyfikacyjy REGON Formularz FIN.040 Dłuże papiery wartościowe z kodem ISIN ISIN omiala/ liczba bilasowa abycie Trasakcje zbycie wycey Różice zmiay omiala/ liczba koiec bilasowa koiec Koluma r ISIN: Iteratioal Securities Idetificatio Number zgody ze stadardem ISO 666

10 Idetyfikator podmiotu sprawozdawczego Numer idetyfikacyjy REGON Formularz FIN.050 Udziałowe istrumety fiasowe bez kodu ISIN kraju emiteta emiteta Typ istrumetu bilasowa abycie Trasakcje zbycie wycey Różice zmiay bilasowa koiec Koluma r kraju emiteta zgody ze stadardem ISO 366 Koluma r emiteta słowik: S - Przedsiębiorstwa iefiasowe, S - Istytucje przyjmujące depozyty, z wyjątkiem baku cetralego (baki, SKOK-i), S3 - Fudusze ryku pieiężego, S4 - Fudusze iwestycyje iebędące fuduszami ryku pieiężego, S5A - Podmioty sekurytyzacyje, S5M - Domy maklerskie, S5W - istytucje pośredictwa fiasowego, z wyjątkiem podmiotów sekurytyzacyjych i domów maklerskich, S6 - Pomocicze istytucje fiasowe, S7 - Istytucje fiasowe typu captive i udzielające pożyczek, S8 - Istytucje ubezpieczeiowe, S9 - Fudusze emerytalo-retowe, S5 - Istytucje iekomercyje działające a rzecz gospodarstw domowych Koluma r 3 zgody ze stadardem ISO 47 Koluma r 4 Typ istrumetu słowik: F5S - Akcje i prawa do akcji spółek akcyjych, F59B - Akcje i prawa do akcji spółek osobowych, F59D - Udziały spółek osobowych, F59K - Kwity depozytowe, F59U - Udziały spółek kapitałowych, F5C - Certyfikaty iwestycyje, F5J - Jedostki uczestictwa, F5T - Tytuły uczestictwa emitowae przez istytucje wspólego iwestowaia mające siedzibę za graicą, F5I - Ie udziałowe

11 Idetyfikator podmiotu sprawozdawczego Numer idetyfikacyjy REGON kraju emiteta emiteta Typ dłużego papieru wartościowego Formularz FIN.060 Dłuże papiery wartościowe bez kodu ISIN Termi pierwoty omiala bilasowa Trasakcje wycey Różice zmiay omiala koiec Koluma r kraju emiteta zgody ze stadardem ISO 366 Koluma r emiteta słowik: S - Przedsiębiorstwa iefiasowe, S - Bak Cetraly, S - Istytucje przyjmujące depozyty, z wyjątkiem baku cetralego (baki, SKOK-i), S3 - Fudusze ryku pieiężego, S4 - Fudusze iwestycyje iebędące fuduszami ryku pieiężego, S5A - Podmioty sekurytyzacyje, S5M - Domy maklerskie, S5W - istytucje pośredictwa fiasowego, z wyjątkiem podmiotów sekurytyzacyjych i domów maklerskich, S6 - Pomocicze istytucje fiasowe, S7 - Istytucje fiasowe typu captive i udzielające pożyczek, S8 - Istytucje ubezpieczeiowe, S9 - Fudusze emerytalo-retowe, S3 - Istytucje rządowe szczebla cetralego, S3 - Istytucje rządowe i samorządowe szczebla regioalego, S33 - Istytucje samorządowe szczebla lokalego, S34 - Fudusze zabezpieczeia społeczego, S4 - Gospodarstwa domowe, S5 - Istytucje iekomercyje działające a rzecz gospodarstw domowych Koluma r 3 zgody ze stadardem ISO 47 Koluma r 4 Typ dłużego papieru wartościowego słowik: F3B - Obligacje, F3E - Dłuże papiery wartościowe emitowae przez podmioty sekurytyzacyje, F3L - Listy zastawe, F3S - Dłuże papiery wartościowe objęte sekurytyzacją, F3T - Boy skarbowe, F3W - Weksle, F3I - Ie dłuże Koluma r 5 Termi pierwoty słowik: K - Krótkotermiowe - do roku włączie, A - Od roku do lat włączie, M - Powyżej lat do 5 lat włączie, C - Powyżej 5 lat Idetyfikator podmiotu sprawozdawczego abycie zbycie bilasowa koiec

12 Numer idetyfikacyjy REGON Formularz FIN.070 Depozyty kraju partera partera Termi pierwoty omiala wzrost spadek Różice zmiay omiala koiec Koluma r kraju partera zgody ze stadardem ISO 366 Koluma r partera słowik: S - Przedsiębiorstwa iefiasowe, S - Bak Cetraly, S - Istytucje przyjmujące depozyty, z wyjątkiem baku cetralego (baki, SKOK-i), S3 - Fudusze ryku pieiężego, S4 - Fudusze iwestycyje iebędące fuduszami ryku pieiężego, S5A - Podmioty sekurytyzacyje, S5M - Domy maklerskie, S5W - istytucje pośredictwa fiasowego, z wyjątkiem podmiotów sekurytyzacyjych i domów maklerskich, S6 - Pomocicze istytucje fiasowe, S7 - Istytucje fiasowe typu captive i udzielające pożyczek, S8 - Istytucje ubezpieczeiowe, S9 - Fudusze emerytalo-retowe, S4 - Gospodarstwa domowe, S5 - Istytucje iekomercyje działające a rzecz gospodarstw domowych Koluma r 3 zgody ze stadardem ISO 47 Koluma r 4 Termi pierwoty słowik: T - Do tygodia włączie, R - Powyżej tygodia do roku włączie, D - Długotermiowe - powyżej roku Idetyfikator podmiotu sprawozdawczego

13 Numer idetyfikacyjy REGON Formularz FIN.080 Należości z tytułu udzieloych pożyczek, z wyłączeiem ależości z tytułu trasakcji fiasowaych kraju partera partera Termi pierwoty omiala wzrost spadek Różice zmiay omiala koiec Koluma r kraju partera zgody ze stadardem ISO 366 Koluma r partera słowik: S - Przedsiębiorstwa iefiasowe, S - Istytucje przyjmujące depozyty, z wyjątkiem baku cetralego (baki, SKOK-i), S3 - Fudusze ryku pieiężego, S4 - Fudusze iwestycyje iebędące fuduszami ryku pieiężego, S5A - Podmioty sekurytyzacyje, S5M - Domy maklerskie, S5W - istytucje pośredictwa fiasowego, z wyjątkiem podmiotów sekurytyzacyjych i domów maklerskich, S6 - Pomocicze istytucje fiasowe, S7 - Istytucje fiasowe typu captive i udzielające pożyczek, S8 - Istytucje ubezpieczeiowe, S9 - Fudusze emerytalo-retowe, S3 - Istytucje rządowe szczebla cetralego, S3 - Istytucje rządowe i samorządowe szczebla regioalego S33 - Istytucje samorządowe szczebla lokalego, S34 - Fudusze zabezpieczeia społeczego, S4 - Gospodarstwa domowe, S5 - Istytucje iekomercyje działające a rzecz gospodarstw domowych Koluma r 3 zgody ze stadardem ISO 47 Koluma r 4 Termi pierwoty słowik: K - Krótkotermiowe - do roku włączie, D - Długotermiowe - powyżej roku

14 Idetyfikator podmiotu sprawozdawczego Numer idetyfikacyjy REGON Formularz FIN.090 Należości z tytułu trasakcji fiasowaych kraju partera partera Typ trasakcji fiasowaej omiala wzrost spadek Różice zmiay omiala koiec Koluma r kraju partera zgody ze stadardem ISO 366 Koluma r partera słowik: S - Przedsiębiorstwa iefiasowe, S - Istytucje przyjmujące depozyty, z wyjątkiem baku cetralego (baki, SKOK-i), S3 - Fudusze ryku pieiężego, S4 - Fudusze iwestycyje iebędące fuduszami ryku pieiężego, S5A - Podmioty sekurytyzacyje, S5M - Domy maklerskie, S8 - Istytucje ubezpieczeiowe, S9 - Fudusze emerytaloretowe, S5W - istytucje pośredictwa fiasowego, z wyjątkiem podmiotów sekurytyzacyjych i domów maklerskich, S6 - Pomocicze istytucje fiasowe, S7 - Istytucje fiasowe typu captive i udzielające pożyczek, S3 - Istytucje rządowe szczebla cetralego, S3 - Istytucje rządowe i samorządowe szczebla regioalego, S33 - Istytucje samorządowe szczebla lokalego, S34 - Fudusze zabezpieczeia społeczego, S4 - Gospodarstwa domowe, S5 - Istytucje iekomercyje działające a rzecz gospodarstw domowych Koluma r 3 Typ trasakcji fiasowaej słowik: BSB - Buy-sell-back, MLA - Margi ledig aktywa, OPW - Otrzymaa pożyczka papierów wartościowych, RVR - Reverse Repo Koluma r 4 zgody ze stadardem ISO 47

15 Idetyfikator podmiotu sprawozdawczego Numer idetyfikacyjy REGON kraju partera partera Rodzaj istrumetu pochodego Typ opcji Formularz FIN.00 Istrumety pochode asymetrycze abyte omiala rykowa Trasakcje wzrost spadek wycey Różice zmiay omiala koiec Koluma r kraju partera zgody ze stadardem ISO 366 Koluma r partera słowik: S - Przedsiębiorstwa iefiasowe, S - Bak Cetraly, S - Istytucje przyjmujące depozyty, z wyjątkiem baku cetralego (baki, SKOK-i), S3 - Fudusze ryku pieiężego, S4 - Fudusze iwestycyje iebędące fuduszami ryku pieiężego, S5A - Podmioty sekurytyzacyje, S5M - Domy maklerskie, S5W - istytucje pośredictwa fiasowego, z wyjątkiem podmiotów sekurytyzacyjych i domów maklerskich, S6 - Pomocicze istytucje fiasowe, S7 - Istytucje fiasowe typu captive i udzielające pożyczek, S8 - Istytucje ubezpieczeiowe, S9 - Fudusze emerytalo-retowe, S3 - Istytucje rządowe szczebla cetralego, S3 - Istytucje rządowe i samorządowe szczebla regioalego, S33 - Istytucje samorządowe szczebla lokalego, S34 - Fudusze zabezpieczeia społeczego, S4 - Gospodarstwa domowe, S5 - Istytucje iekomercyje działające a rzecz gospodarstw domowych, Koluma r 3 Rodzaj istrumetu pochodego słowik: F7OP - Opcje stopy procetowej, F7OU - Opcje udziałowe, F7OW - Opcje walutowe, F7K - Istrumety kredytowe, F7T - Istrumety towarowe, F7PP - Prawa poboru, F7I - Istrumety pozostałe Koluma r 4 Typ opcji słowik: C - Call, P - Put Koluma r 5 zgody ze stadardem ISO 47 Koluma r 6 zgody ze stadardem ISO 47 rykowa (sta a koiec

16 Idetyfikator podmiotu sprawozdawczego Numer idetyfikacyjy REGON kraju partera partera Rodzaj istrumetu pochodego Formularz FIN.0 Istrumety pochode symetrycze - aktywa omiala rykowa Trasakcje wzrost spadek wycey Różice zmiay omiala koiec rykowa koiec Koluma r kraju partera zgody ze stadardem ISO 366 Koluma r partera słowik: S - Przedsiębiorstwa iefiasowe, S - Bak Cetraly, S - Istytucje przyjmujące depozyty, z wyjątkiem baku cetralego (baki, SKOK-i), S3 - Fudusze ryku pieiężego, S4 - Fudusze iwestycyje iebędące fuduszami ryku pieiężego, S5A - Podmioty sekurytyzacyje, S5M - Domy maklerskie, S5W - istytucje pośredictwa fiasowego, z wyjątkiem podmiotów sekurytyzacyjych i domów maklerskich, S6 - Pomocicze istytucje fiasowe, S7 - Istytucje fiasowe typu captive i udzielające pożyczek, S8 - Istytucje ubezpieczeiowe, S9 - Fudusze emerytalo-retowe, S3 - Istytucje rządowe szczebla cetralego, S3 - Istytucje rządowe i samorządowe szczebla regioalego, S33 - Istytucje samorządowe szczebla lokalego, S34 - Fudusze zabezpieczeia społeczego, S4 - Gospodarstwa domowe, S5 - Istytucje iekomercyje działające a rzecz gospodarstw domowych Koluma r 3 Rodzaj istrumetu pochodego słowik: F7CS - Dwuwalutowe swapy stóp procetowych (CIRS), F7DP - Forward stopy procetowej, F7DU - Forward udziałowe, F7DW - Forward walutowe, F7FP - Futures stopy procetowej, F7FU - Futures udziałowe, F7FW - Futures walutowe, F7I - Istrumety pozostałe, F7IP - istrumety stopy procetowej, F7IU - istrumety udziałowe, F7IW - istrumety walutowe, F7K - Istrumety kredytowe, F7SP - Swapy stóp procetowych (IRS), F7SW - Swapy walutowe (FX swap), F7T - Istrumety towarowe Koluma r 4 zgody ze stadardem ISO 47 Koluma r 5 zgody ze stadardem ISO 47

17 Idetyfikator podmiotu sprawozdawczego Numer idetyfikacyjy REGON Formularz FIN.0 Aktywa iefiasowe Kraju partera Typ składika aktywów iefiasowych bilasowa abycie Trasakcje zbycie wycey Różice zmiay bilasowa koiec Koluma r kraju partera zgody ze stadardem ISO 366 Koluma r zgody ze stadardem ISO 47 Koluma r 3 Typ składika aktywów iefiasowych słowik: NR Nieruchomości, PN - aktywa iefiasowe

18 Idetyfikator podmiotu sprawozdawczego Numer idetyfikacyjy REGON Formularz FIN.30 Pula wierzytelości, z wyłączeiem dłużych papierów wartościowych objętych sekurytyzacją kraju iicjatora sekurytyzacji iicjatora sekurytyzacji Typ wierzytelości omiala bilasowa Trasakcje abycie zbycie wycey Różice zmiay omiala koiec bilasowa koiec Koluma r kraju iicjatora sekurytyzacji zgody ze stadardem ISO 366 Koluma r iicjatora sekurytyzacji słowik: S - Przedsiębiorstwa iefiasowe, S - Bak Cetraly, S - Istytucje przyjmujące depozyty, z wyjątkiem baku cetralego (baki, SKOK-i), S3 - Fudusze ryku pieiężego, S4 - Fudusze iwestycyje iebędące fuduszami ryku pieiężego, S5A - Podmioty sekurytyzacyje, S5M - Domy maklerskie, S5W - istytucje pośredictwa fiasowego, z wyjątkiem podmiotów sekurytyzacyjych i domów maklerskich, S6 - Pomocicze istytucje fiasowe, S7 - Istytucje fiasowe typu captive i udzielające pożyczek, S8 - Istytucje ubezpieczeiowe, S9 - Fudusze emerytalo-retowe, S3 - Istytucje rządowe szczebla cetralego, S3 - Istytucje rządowe i samorządowe szczebla regioalego, S33 - Istytucje samorządowe szczebla lokalego, S34 - Fudusze zabezpieczeia społeczego Koluma r 3 Typ wierzytelości słowik: SKP - Sekurytyzowae kredyty i pożyczki, PAS - aktywa sekurytyzowae Koluma r 4 zgody ze stadardem ISO 47 Idetyfikator podmiotu sprawozdawczego

19 Numer idetyfikacyjy REGON Formularz FIN.40 aktywa kraju partera partera Typ składika pozostałych aktywów wzrost spadek wycey Różice zmiay koiec Koluma r kraju partera zgody ze stadardem ISO 366 Koluma r partera słowik: S - Przedsiębiorstwa iefiasowe, S - Bak Cetraly, S - Istytucje przyjmujące depozyty, z wyjątkiem baku cetralego (baki, SKOK-i), S3 - Fudusze ryku pieiężego, S4 - Fudusze iwestycyje iebędące fuduszami ryku pieiężego, S5A - Podmioty sekurytyzacyje, S5M - Domy maklerskie, S5W - istytucje pośredictwa fiasowego, z wyjątkiem podmiotów sekurytyzacyjych i domów maklerskich, S6 - Pomocicze istytucje fiasowe, S7 - Istytucje fiasowe typu captive i udzielające pożyczek, S8 - Istytucje ubezpieczeiowe, S9 - Fudusze emerytalo-retowe, S3 - Istytucje rządowe szczebla cetralego, S3 - Istytucje rządowe i samorządowe szczebla regioalego, S33 - Istytucje samorządowe szczebla lokalego, S34 - Fudusze zabezpieczeia społeczego, S4 - Gospodarstwa domowe, S5 - Istytucje iekomercyje działające a rzecz gospodarstw domowych Koluma r 3 Typ składika pozostałych aktywów słowik: ODS - Odsetki, SW - Sekurytyzowae wierzytelości z wyłączeiem puli wierzytelości, INA - Ie aktywa Koluma r 4 zgody ze stadardem ISO 47

20 Idetyfikator podmiotu sprawozdawczego Numer idetyfikacyjy REGON Formularz FIN.50 Jedostki uczestictwa z kodem ISIN ISIN kraju iwestora iwestora Liczba bilasowa zbycie Trasakcje odkupieie wycey Różice zmiay Liczba koiec bilasowa koiec Koluma r ISIN: Iteratioal Securities Idetificatio Number zgody ze stadardem ISO 666 Koluma r kraju iwestora zgody ze stadardem ISO 366 Koluma r 3 iwestora słowik: S - Przedsiębiorstwa iefiasowe, S - Bak Cetraly, S - Istytucje przyjmujące depozyty, z wyjątkiem baku cetralego (baki, SKOK-i), S3 - Fudusze ryku pieiężego, S4 - Fudusze iwestycyje iebędące fuduszami ryku pieiężego, S5A - Podmioty sekurytyzacyje, S5M - Domy maklerskie, S5W - istytucje pośredictwa fiasowego, z wyjątkiem podmiotów sekurytyzacyjych i domów maklerskich, S6 - Pomocicze istytucje fiasowe, S7 - Istytucje fiasowe typu captive i udzielające pożyczek, S8 - Istytucje ubezpieczeiowe, S9 - Fudusze emerytalo-retowe, S3 - Istytucje rządowe szczebla cetralego, S3 - Istytucje rządowe i samorządowe szczebla regioalego, S33 - Istytucje samorządowe szczebla lokalego, S34 - Fudusze zabezpieczeia społeczego, S4 - Gospodarstwa domowe, S5 - Istytucje iekomercyje działające a rzecz gospodarstw domowych

21 Idetyfikator podmiotu sprawozdawczego Numer idetyfikacyjy REGON Formularz FIN.60 Jedostki uczestictwa bez kodu ISIN kraju iwestora iwestora Liczba bilasowa zbycie Trasakcje odkupieie wycey Różice zmiay Liczba koiec bilasowa koiec Koluma r kraju iwestora zgody ze stadardem ISO 366 Koluma r iwestora słowik: S - Przedsiębiorstwa iefiasowe, S - Bak Cetraly, S - Istytucje przyjmujące depozyty, z wyjątkiem baku cetralego (baki, SKOK-i), S3 - Fudusze ryku pieiężego, S4 - Fudusze iwestycyje iebędące fuduszami ryku pieiężego, S5A - Podmioty sekurytyzacyje, S5M - Domy maklerskie, S5W - istytucje pośredictwa fiasowego, z wyjątkiem podmiotów sekurytyzacyjych i domów maklerskich, S6 - Pomocicze istytucje fiasowe, S7 - Istytucje fiasowe typu captive i udzielające pożyczek, S8 - Istytucje ubezpieczeiowe, S9 - Fudusze emerytalo-retowe, S3 - Istytucje rządowe szczebla cetralego, S3 - Istytucje rządowe i samorządowe szczebla regioalego, S33 - Istytucje samorządowe szczebla lokalego, S34 - Fudusze zabezpieczeia społeczego, S4 - Gospodarstwa domowe, S5 - Istytucje iekomercyje działające a rzecz gospodarstw domowych Koluma r 3 zgody ze stadardem ISO 47

22 Idetyfikator podmiotu sprawozdawczego Numer idetyfikacyjy REGON Formularz FIN.70 Certyfikaty iwestycyje z kodem ISIN ISIN Typ certyfikatu iwestycyjego Rodzaj certyfikatu iwestycyjego kraju iwestora iwestora Liczba bilasowa zbycie Trasakcje umorzeie wycey Różice zmiay Liczba koiec bilasowa koiec Koluma r ISIN: Iteratioal Securities Idetificatio Number zgody ze stadardem ISO 666 Koluma r Typ certyfikatu iwestycyjego słowik: NT Notoway, NN Nieotoway Koluma r 3 Rodzaj certyfikatu iwestycyjego słowik: I - Imiey, O - Na okaziciela Koluma r 4 kraju iwestora zgody ze stadardem ISO 366 Koluma r 5 iwestora słowik: S - Przedsiębiorstwa iefiasowe, S - Bak Cetraly, S - Istytucje przyjmujące depozyty, z wyjątkiem baku cetralego (baki, SKOK-i), S3 - Fudusze ryku pieiężego, S4 - Fudusze iwestycyje iebędące fuduszami ryku pieiężego, S5A - Podmioty sekurytyzacyje, S5M - Domy maklerskie, S5W - istytucje pośredictwa fiasowego, z wyjątkiem podmiotów sekurytyzacyjych i domów maklerskich, S6 - Pomocicze istytucje fiasowe, S7 - Istytucje fiasowe typu captive i udzielające pożyczek, S8 - Istytucje ubezpieczeiowe, S9 - Fudusze emerytalo-retowe, S3 - Istytucje rządowe szczebla cetralego, S3 - Istytucje rządowe i samorządowe szczebla regioalego, S33 - Istytucje samorządowe szczebla lokalego, S34 - Fudusze zabezpieczeia społeczego, S4 - Gospodarstwa domowe, S5 - Istytucje iekomercyje działające a rzecz gospodarstw domowych

23 Idetyfikator podmiotu sprawozdawczego Numer idetyfikacyjy REGON Formularz FIN.90 Certyfikaty iwestycyje bez kodu ISIN Rodzaj certyfikatu iwestycyjego kraju iwestora iwestora Liczba bilasowa zbycie Trasakcje umorzeie wycey Różice zmiay Liczba koiec bilasowa koiec Koluma r Rodzaj certyfikatu iwestycyjego słowik: I - Imiey, O - Na okaziciela Koluma r kraju iwestora zgody ze stadardem ISO 366 Koluma r 3 iwestora słowik: S - Przedsiębiorstwa iefiasowe, S - Bak Cetraly, S - Istytucje przyjmujące depozyty, z wyjątkiem baku cetralego (baki, SKOK-i), S3 - Fudusze ryku pieiężego, S4 - Fudusze iwestycyje iebędące fuduszami ryku pieiężego, S5A - Podmioty sekurytyzacyje, S5M - Domy maklerskie, S5W - istytucje pośredictwa fiasowego, z wyjątkiem podmiotów sekurytyzacyjych i domów maklerskich, S6 - Pomocicze istytucje fiasowe, S7 - Istytucje fiasowe typu captive i udzielające pożyczek, S8 - Istytucje ubezpieczeiowe, S9 - Fudusze emerytalo-retowe, S3 - Istytucje rządowe szczebla cetralego, S3 - Istytucje rządowe i samorządowe szczebla regioalego, S33 - Istytucje samorządowe szczebla lokalego, S34 - Fudusze zabezpieczeia społeczego, S4 - Gospodarstwa domowe, S5 - Istytucje iekomercyje działające a rzecz gospodarstw domowych Koluma r 4 zgody ze stadardem ISO 47 Idetyfikator podmiotu sprawozdawczego

24 Numer idetyfikacyjy REGON Formularz FIN.0 Zobowiązaia z tytułu otrzymaych kredytów i pożyczek, z wyłączeiem zobowiązań z tytułu trasakcji fiasowaych kraju partera Termi pierwoty omiala wzrost spadek Różice zmiay omiala koiec Koluma r kraju partera zgody ze stadardem ISO 366 Koluma r zgody ze stadardem ISO 47 Koluma r 3 Termi pierwoty słowik: K - Krótkotermiowe - do roku włączie, D - Długotermiowe - powyżej roku

25 Idetyfikator podmiotu sprawozdawczego Numer idetyfikacyjy REGON Formularz FIN. Zobowiązaia z tytułu trasakcji fiasowaych Kraju partera partera Typ trasakcji fiasowaej omiala wzrost spadek Różice zmiay omiala koiec Koluma r kraju partera zgody ze stadardem ISO 366 Koluma r partera słowik: S - Przedsiębiorstwa iefiasowe, S - Bak Cetraly, S - Istytucje przyjmujące depozyty, z wyjątkiem baku cetralego (baki, SKOK-i), S4 - Fudusze iwestycyje iebędące fuduszami ryku pieiężego, S3 - Fudusze ryku pieiężego, S5A - Podmioty sekurytyzacyje, S5M - Domy maklerskie, S5W - istytucje pośredictwa fiasowego, z wyjątkiem podmiotów sekurytyzacyjych i domów maklerskich, S6 - Pomocicze istytucje fiasowe, S7 - Istytucje fiasowe typu captive i udzielające pożyczek, S8 - Istytucje ubezpieczeiowe, S9 - Fudusze emerytalo-retowe, S3 - Istytucje rządowe szczebla cetralego, S3 - Istytucje rządowe i samorządowe szczebla regioalego, S33 - Istytucje samorządowe szczebla lokalego, S34 - Fudusze zabezpieczeia społeczego, S4 - Gospodarstwa domowe, S5 - Istytucje iekomercyje działające a rzecz gospodarstw domowych Koluma r 3 Typ trasakcji fiasowaej słowik: REP - Repo, SBB - Sell-buy-back UPW - Udzieloa pożyczka papierów wartościowych, MLZ - Margi ledig zobowiązaia Koluma r 4 zgody ze stadardem ISO 47

26 Idetyfikator podmiotu sprawozdawczego Numer idetyfikacyjy REGON Formularz FIN.0 Istrumety pochode asymetrycze wystawioe kraju partera partera Rodzaj istrumetu pochodego Typ opcji omiala rykowa wzrost Trasakcje spadek wycey Różice zmiay omiala koiec rykowa koiec Koluma r kraju partera zgody ze stadardem ISO 366 Koluma r partera słowik: S - Przedsiębiorstwa iefiasowe, S - Bak Cetraly, S - Istytucje przyjmujące depozyty, z wyjątkiem baku cetralego (baki, SKOK-i), S3 - Fudusze ryku pieiężego, S4 - Fudusze iwestycyje iebędące fuduszami ryku pieiężego, S5A - Podmioty sekurytyzacyje, S5M - Domy maklerskie, S5W - istytucje pośredictwa fiasowego, z wyjątkiem podmiotów sekurytyzacyjych i domów maklerskich, S6 - Pomocicze istytucje fiasowe, S7 - Istytucje fiasowe typu captive i udzielające pożyczek, S8 - Istytucje ubezpieczeiowe, S9 - Fudusze emerytalo-retowe, S3 - Istytucje rządowe szczebla cetralego, S3 - Istytucje rządowe i samorządowe szczebla regioalego, S33 - Istytucje samorządowe szczebla lokalego, S34 - Fudusze zabezpieczeia społeczego, S4 - Gospodarstwa domowe, S5 - Istytucje iekomercyje działające a rzecz gospodarstw domowych Koluma r 3 Rodzaj istrumetu pochodego słowik: F7OP - Opcje stopy procetowej, F7OU - Opcje udziałowe, F7OW - Opcje walutowe, F7K - Istrumety kredytowe, F7T - Istrumety towarowe, F7I - Istrumety pozostałe Koluma r 4 Typ opcji słowik: C - Call, P - Put Koluma r 5 zgody ze stadardem ISO 47 Koluma r 6 zgody ze stadardem ISO 47

27 Idetyfikator podmiotu sprawozdawczego Numer idetyfikacyjy REGON kraju partera partera Rodzaj istrumetu pochodego Formularz FIN.30 Istrumety pochode symetrycze - zobowiązaia omiala rykowa Trasakcje wzrost spadek wycey Różice zmiay omiala koiec rykowa koiec Koluma r kraju partera zgody ze stadardem ISO 366 Koluma r partera słowik: S - Przedsiębiorstwa iefiasowe, S - Bak Cetraly, S - Istytucje przyjmujące depozyty, z wyjątkiem baku cetralego (baki, SKOK-i), S3 - Fudusze ryku pieiężego, S4 - Fudusze iwestycyje iebędące fuduszami ryku pieiężego, S5A - Podmioty sekurytyzacyje, S5M - Domy maklerskie, S5W - istytucje pośredictwa fiasowego, z wyjątkiem podmiotów sekurytyzacyjych i domów maklerskich, S6 - Pomocicze istytucje fiasowe, S7 - Istytucje fiasowe typu captive i udzielające pożyczek, S8 - Istytucje ubezpieczeiowe, S9 - Fudusze emerytalo-retowe, S3 - Istytucje rządowe szczebla cetralego, S3 - Istytucje rządowe i samorządowe szczebla regioalego, S33 - Istytucje samorządowe szczebla lokalego, S34 - Fudusze zabezpieczeia społeczego, S4 - Gospodarstwa domowe, S5 - Istytucje iekomercyje działające a rzecz gospodarstw domowych, Koluma r 3 Rodzaj istrumetu pochodego słowik: F7CS - Dwuwalutowe swapy stóp procetowych (CIRS), F7DP - Forward stopy procetowej, F7DU - Forward udziałowe, F7DW - Forward walutowe, F7FP - Futures stopy procetowej, F7FU - Futures udziałowe, F7FW - Futures walutowe, F7I - Istrumety pozostałe, F7IP - istrumety stopy procetowej, F7IU - istrumety udziałowe, F7IW - istrumety walutowe, F7K - Istrumety kredytowe, F7SP - Swapy stóp procetowych (IRS), F7SW - Swapy walutowe (FX swap), F7T - Istrumety towarowe Koluma r 5 zgody ze stadardem ISO 47 Koluma r 6 zgody ze stadardem ISO 47

28 Idetyfikator podmiotu sprawozdawczego Numer idetyfikacyjy REGON Formularz FIN.40 zobowiązaia kraju partera partera Rodzaj zobowiązaia wzrost spadek wycey Różice zmiay Koluma r kraju partera zgody ze stadardem ISO 366 Koluma r partera słowik: S - Przedsiębiorstwa iefiasowe, S - Bak Cetraly, S - Istytucje przyjmujące depozyty, z wyjątkiem baku cetralego (baki, SKOK-i), S3 - Fudusze ryku pieiężego, S4 - Fudusze iwestycyje iebędące fuduszami ryku pieiężego, S5A - Podmioty sekurytyzacyje, S5M - Domy maklerskie, S5W - istytucje pośredictwa fiasowego, z wyjątkiem podmiotów sekurytyzacyjych i domów maklerskich, S6 - Pomocicze istytucje fiasowe, S7 - Istytucje fiasowe typu captive i udzielające pożyczek, S8 - Istytucje ubezpieczeiowe, S9 - Fudusze emerytalo-retowe, S3 - Istytucje rządowe szczebla cetralego, S3 - Istytucje rządowe i samorządowe szczebla regioalego, S33 - Istytucje samorządowe szczebla lokalego, S34 - Fudusze zabezpieczeia społeczego, S4 - Gospodarstwa domowe, S5 - Istytucje iekomercyje działające a rzecz gospodarstw domowych, Koluma r 3 Rodzaj zobowiązaia: OBI - Obligacje wyemitowae z kodem ISIN, OBK - Obligacje wyemitowae bez kodu ISIN - do roku włączie, OBD - Obligacje wyemitowae bez kodu ISIN - powyżej roku, ODS - Odsetki, ZNA - Zobowiązaia z tytułu abytych aktywów, ZOT - Zobowiązaia pieięże z tytułu odkupioych jedostek uczestictwa lub wykupioych certyfikatów iwestycyjych WYN - Wyagrodzeia, INZ - Ie zobowiązaia Koluma r 4 zgody ze stadardem ISO 47 koiec

29 Idetyfikator podmiotu sprawozdawczego Numer idetyfikacyjy REGON Formularz FIN.50 dae pozabilasowe Odsetki i dywideda Kategoria Odsetki od udzieloych pożyczek oraz od iych ależości Odsetki od otrzymaych kredytów i pożyczek oraz od iych zobowiązań 3 Odsetki od depozytów złożoych 4 Odsetki od dłużych papierów wartościowych w portfelu 5 Dywideda Odsetki aliczoa zapłacoa/ wypłacoa Różice zmiay Odsetki koiec

30 Idetyfikator podmiotu sprawozdawczego Numer idetyfikacyjy REGON Typ trasakcji Typ istrumetu będącego przedmiotem trasakcji Formularz FIN.60 dae pozabilasowe Istrumety fiasowe będące przedmiotem trasakcji fiasowaych kraju emiteta emiteta bilasowa wzrost spadek Różice zmiay bilasowa koiec Koluma r Typ trasakcji słowik: RVR - Reverse Repo, BSB - Buy-sell-back, OPW - Otrzymaa pożyczka papierów wartościowych, MLA - Margi ledig - aktywa, REP - Repo, SBB - Sell-buy-back, UPW - Udzieloa pożyczka papierów wartościowych, MLZ - Margi ledig zobowiązaia Koluma r Typ istrumetu będącego przedmiotem trasakcji słowik: F3D - Dłuże papiery wartościowe, F5U - Udziałowe istrumety fiasowe Koluma r 3 kraju emiteta zgody ze stadardem ISO 366 Koluma r 4 emiteta słowik: S - Przedsiębiorstwa iefiasowe, S - Bak Cetraly, S - Istytucje przyjmujące depozyty, z wyjątkiem baku cetralego (baki, SKOK-i), S3 - Fudusze ryku pieiężego, S4 - Fudusze iwestycyje iebędące fuduszami ryku pieiężego, S5A - Podmioty sekurytyzacyje, S5M - Domy maklerskie, S5W - istytucje pośredictwa fiasowego, z wyjątkiem podmiotów sekurytyzacyjych i domów maklerskich, S6 - Pomocicze istytucje fiasowe, S7 - Istytucje fiasowe typu captive i udzielające pożyczek, S8 - Istytucje ubezpieczeiowe, S9 - Fudusze emerytalo-retowe, S3 - Istytucje rządowe szczebla cetralego, S3 - Istytucje rządowe i samorządowe szczebla regioalego, S33 - Istytucje samorządowe szczebla lokalego, S34 - Fudusze zabezpieczeia społeczego, S4 - Gospodarstwa domowe, S5 - Istytucje iekomercyje działające a rzecz gospodarstw domowych, Koluma r 5 zgody ze stadardem ISO 47

31 Idetyfikator podmiotu sprawozdawczego Numer idetyfikacyjy REGON Formularz FIN.70 dae pozabilasowe Przedsiębiorca lub przedsiębiorca zagraiczy zarządzający portfelem iwestycyjym fuduszu lub jego częścią Nazwa przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagraiczego Rodzaj przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagraiczego Przyależość do grupy kapitałowej towarzystwa fuduszy iwestycyjych portfela zarządzaego przez przedsiębiorcę lub przedsiębiorcę zagraiczego koiec 3 4 Koluma r Nazwa przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagraiczego Koluma r Rodzaj przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagraiczego słowik: TFI - Towarzystwo Fuduszy Iwestycyjych, ZW - Podmiot wyspecjalizoway w zarządzaiu wierzytelościami, ZN - Podmiot wyspecjalizoway w zarządzaiu i gospodarowaiu ieruchomościami, DM - Podmiot prowadzący działalość maklerską, IP - Iy podmiot Koluma r 3 Przyależość do grupy kapitałowej towarzystwa fuduszy iwestycyjych słowik: TAK, NIE Koluma r 4 portfela zarządzaego przez przedsiębiorcę lub przedsiębiorcę zagraiczego koiec

32 Idetyfikator podmiotu sprawozdawczego Numer idetyfikacyjy REGON Formularz FIN.80 dae pozabilasowe Jedostki uczestictwa wyodrębioe w ramach produktów emerytalych Typ produktu Liczba bilasowa zbycie Trasakcje odkupieie wycey Różice zmiay Liczba (sta a koiec bilasowa koiec okresu Koluma r Typ produktu słowik: IKE - Idywiduale Kota Emerytale, IKZE - Idywiduale Kota Zabezpieczeia Emerytalego PPE - Pracowicze Programy Emerytale Koluma r zgody ze stadardem ISO 47