Adres . Telefon Numer PESEL legitymującą/ym się Data i miejsce urodzenia Obywatelstwo. o następującej treści:

Transkrypt

1 ul. Twarda 18, Warszawa tel Umowa o świadczenie usług przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych przez Biuro Maklerskie Banku BGŻ BNP Paribas S.A. dla klientów bankowości prywatnej (osoby fizyczne) zwana dalej Umową, zawarta dnia r., w pomiędzy: Biurem Maklerskim Banku BGŻ BNP Paribas S.A., ul. Twarda 18, Warszawa - Bank BGŻ BNP PARIBAS S.A. z siedzibą w Warszawie przy ul. Kasprzaka 10/16, Rejonowy dla m. st. Warszawy w Warszawie, XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod nr KRS , posiadający NIP oraz kapitał zakładowy w wysokości zł w całości wpłacony, (dalej Biuro Maklerskie ), reprezentowane przez: 1. Imię i Nazwisko 2. Imię i Nazwisko a Panią/Panem Adres zamieszkania właściwy dla rozliczeń podatkowych Adres zameldowania w przypadku, gdy jest inny niż adres zamieszkania Adres korespondencyjny w przypadku gdy jest inny niż adres zamieszkania Adres Telefon Numer PESEL legitymującą/ym się Data i miejsce urodzenia Obywatelstwo Imię matki Imię ojca dane wymagane wyłącznie dla osób nie mających miejsca zamieszkania na terytorium Polski dla której/ego właściwy jest Urząd Skarbowy Adres zwaną/ym dalej Klientem, o następującej treści: Z uwagi na to, że Klienta i Bank BGŻ BNP Paribas S.A. łączy Umowa Ramowa o Świadczenie Usług Bankowości Prywatnej (dalej Umowa Ramowa ), Strony postanawiają, co następuje: 1 Przedmiot Umowy 1. Na podstawie Umowy, na warunkach określonych w Umowie, Regulaminie świadczenia usług przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych przez Biuro Maklerskie Banku BGŻ BNP Paribas S.A. dla klientów bankowości prywatnej (dalej Regulamin ) stanowiącym integralną cześć Umowy oraz ogólnie obowiązujących przepisach prawa Biuro Maklerskie zobowiązuje się wobec Klienta do przyjmowania i przekazywania do wybranego przez Biuro Maklerskie Domu Maklerskiego zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych oraz innych dyspozycji związanych z wykonywaniem Umowy. 2. Usługi przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych obejmują wyłącznie instrumenty finansowe w obrocie, którymi pośredniczy Dom Maklerski. 3. Warunkiem świadczenia usług przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych jest zawarcie przez Biuro Maklerskie w imieniu i na rzecz Klienta, na mocy pełnomocnictwa stanowiącego Załącznik nr 2 do niniejszej Umowy, z Domem Maklerskim umowy regulującej świadczenie usług maklerskich przez Dom Maklerski dla Klienta Biura Maklerskiego Banku BGŻ BNP Paribas S.A.. 4. Biuro Maklerskie przyjmuje zlecenia nabycia instrumentów finansowych, jeżeli środki zgromadzone na Rachunku Inwestycyjnym Klienta w Domu Maklerskim wystarczają na pokrycie zleceń nabycia instrumentów finansowych oraz innych zobowiązań Klienta w stosunku do Domu Maklerskiego. 5. Biuro Maklerskie przyjmuje zlecenia zbycia instrumentów finansowych, jeśli ich stan na Rachunku Inwestycyjnym Klienta w Domu pod nr KRS , posiadający NIP oraz kapitał zakładowy w wysokości zł w całości wpłacony scan 1/5 9855

2 Maklerskim wystarcza na pokrycie zlecenia zbycia. 2 Oświadczenia stron 1. Biuro Maklerskie oświadcza, że świadcząc usługi, o których mowa w 1 Umowy, działa na podstawie zezwolenia Komisji Nadzoru Finansowego na prowadzenie działalności maklerskiej oraz pod nadzorem Komisji Nadzoru Finansowego. 2. Biuro Maklerskie oświadcza, że zgodnie z Polityką kategoryzacji klientów Banku BGŻ BNP Paribas SA zaklasyfikowało Klienta jako Klienta detalicznego. Klientowi przysługuje prawo do złożenia wniosku o zmianę tak wyznaczonej kategorii na zasadach określonych w Polityce klasyfikacji klientów Banku BGŻ BNP Paribas S.A. Zmiana kategorii z kategorii Klienta detalicznego na inną będzie wiązała się z obniżeniem poziomu ochrony Klienta. 3. Biuro Maklerskie oświadcza, że przeprowadziło badanie adekwatności usługi przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, zaś jego wynik został wskazany w Załączniku nr 1 do Umowy. 4. Klient oświadcza, że przed zawarciem niniejszej Umowy: 4.1. został mu doręczony Regulamin oraz uznaje, że stanowi on integralną część Umowy i że wiąże Biuro Maklerskie i Klienta z chwilą jej zawarcia, 4.2. otrzymał informację o istniejących konfliktach interesów związanych ze świadczeniem usług na rzecz Klienta zgodnie z Regulaminem zarządzania konfliktami interesów Banku BGŻ BNP Paribas SA oraz Biura Maklerskiego Banku BGŻ BNP S.A. i wyraża zgodę na zawarcie Umowy, nawet jeżeli Biuro Maklerskie poinformowało go o istnieniu konfliktu interesów związanych z wykonywaniem na jego rzecz Umowy, 4.3. został poinformowany o zaklasyfikowaniu do kategorii Klienta detalicznego, 4.4. otrzymał ogólny opis istoty instrumentów finansowych oraz ryzyka związanego z inwestowaniem w te Instrumenty finansowe, w sposób umożliwiający Klientowi podejmowanie świadomych decyzji inwestycyjnych, 4.5. został poinformowany o prawie wglądu do swoich danych przetwarzanych przez Biuro Maklerskie lub Dom Maklerski oraz o prawie poprawiania tych danych i ich uzupełniania, 4.6. został poinformowany, czy usługa przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, bądź Instrumenty finansowe będące jej przedmiotem, są dla niego adekwatne, (zaznaczyć, jeśli ma zastosowanie) W przypadku, gdy Klient nie przedstawia informacji wystarczających do dokonania oceny adekwatności przez Biuro Maklerskie, Klient oświadcza, że został ostrzeżony o braku możliwości dokonania oceny, czy instrument finansowy będący przedmiotem oferowanej usługi maklerskiej lub usługa maklerska, która ma być świadczona na podstawie zawieranej Umowy, są dla niego adekwatne, biorąc pod uwagę jego wiedzę i doświadczenie inwestycyjne oraz iż Umowa jest zawarta na wyraźne żądanie Klienta. Tym samym każdorazowo składając zlecenie Klient wnioskuje o wykonanie transakcji bez możliwości dokonania stosownej oceny. (zaznaczyć, jeśli ma zastosowanie) W przypadku, gdy w ocenie Biura Maklerskiego usługa przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, bądź Instrumenty finansowe będące jej przedmiotem, są nieadekwatne, Klient oświadcza, iż został poinformowany o braku adekwatności oraz iż Umowa jest zawarta na wyraźne żądanie Klienta. Tym samym każdorazowo składając zlecenie Klient wnioskuje o wykonanie transakcji, która jest dla niego nieadekwatna. 5. Klient oświadcza, iż: 5.1. przyjmuje do wiadomości i wyraża zgodę na rejestrowanie i utrwalanie przez BM rozmów telefonicznych i wszelkiej korespondencji (w tym elektronicznej) pomiędzy Stronami, 5.2. zobowiązuje się w stosunku do BM do niezwłocznego dostarczenia lub udzielenia na żądanie BM informacji, dokumentów i danych, jakich BM może zasadnie oczekiwać w celu spełnienia ciążących na BM obowiązków, w szczególności obowiązków raportowych bądź obowiązków publikacyjnych, 6. Klient wyraża zgodę na przekazywanie przez Biuro Maklerskie do Domu Maklerskiego oraz otrzymywanie przez Biuro Maklerskie od Domu Maklerskiego, w zakresie niezbędnym do wykonania usług określonych Umową, danych osobowych Klienta oraz innych informacji, w szczególności o złożonych Zleceniach lub Dyspozycjach oraz informacji o dokonanej ocenie adekwatności, jak również danych stanowiących podstawę do dokonania przedmiotowej oceny. 7. Klient wyraża zgodę na otrzymywanie przez Biuro Maklerskie od Domu Maklerskiego informacji o posiadanym przez Klienta numerze Rachunku Inwestycyjnego w Domu Maklerskim, transakcjach zrealizowanych przez Dom Maklerski na podstawie złożonych przez Klienta zleceń i stanie Rachunku Inwestycyjnego oraz innych informacji związanych z wykonywaniem Umowy, jak również na przetwarzanie tych informacji w celu umożliwienia Klientowi sprawdzenia aktualnego stanu posiadanych instrumentów finansowych, ich wartości oraz stanu środków pieniężnych rejestrowanych na Rachunku Inwestycyjnym prowadzonym na rzecz Klienta przez Dom Maklerski. 8. W trybie określonym w art. 150 ust. 1 pkt 1 Ustawy Klient upoważnia Bank do otrzymywania posiadanych przez Biuro Maklerskie informacji stanowiących tajemnicę zawodową w rozumieniu Ustawy, uzyskanych w związku z zawarciem i realizacją niniejszej Umowy, w tym dotyczących zawieranych transakcji i stanu Rachunku Inwestycyjnego. 9. Klient upoważnia Biuro Maklerskie do przekazywania informacji poufnych oraz stanowiących tajemnicę zawodową związaną z wykonywaniem Umowy pracownikom Banku, wykonującym czynności związane z zawieraniem i wykonywaniem Umowy w oddziałach Banku zgodnie z przepisem art. 113 Ustawy. 10. Klient upoważnia Biuro Maklerskie do wnioskowania, na jego rzecz w Domu Maklerskim, o udostępnienie możliwości korzystania z usług świadczonych poprzez sieć Internet z wykorzystaniem systemu elektronicznego o nazwie System Inwestora. scan 2/5 9855

3 11. W związku ze złożeniem wniosku o umożliwienie korzystania z usług z wykorzystaniem systemu elektronicznego Klient oświadcza, że: pełnomocnicy upoważnieni do dysponowania rachunkiem inwestycyjnym mogą składać dyspozycje za pośrednictwem systemu elektronicznego System Inwestora: jako sposób identyfikacji przy korzystaniu z systemu elektronicznego System Inwestora wybiera: Login i hasło wyraża zgodę na identyfikację osób upoważnionych do dysponowania rachunkiem inwestycyjnym w sposób wybrany przez tę osobę (inną niż sposób identyfikacji Klienta)*: *Zaznaczyć w przypadku kiedy osoba upoważniona korzysta z dotychczasowego sposobu logowania tj. loginu i tokena zamierza korzystać na zasadach określonych, w regulaminie świadczenia usług maklerskich w obrocie zorganizowanym, przez Dom Maklerski z następujących serwisów czasu rzeczywistego (w przypadku braku oznaczenia Dom Maklerski może nie udostępnić Klientowi serwisu czasu rzeczywistego lub może udostępnić nieodpłatnie wybrany przez Dom Maklerski serwis czasu rzeczywistego): Notowania on-line/1 oferta Notowania on-line/5 ofert Pełen arkusz Statica mdm zobowiązuje się: 12. nie udostępniać serwisów czasu rzeczywistego ani innych serwisów bazy danych publicznego rynku regulowanego osobom trzecim oraz nie wykorzystywać tych serwisów w sposób niezgodny z celami umowy. Zakaz powyższy dotyczy także udostępniania serwisów za pośrednictwem urządzeń teletransmisyjnych (telekomunikacyjnych) i/lub w postaci elektronicznego przekazu, 13. nie dostarczać do Domu Maklerskiego drogą elektroniczną treści o charakterze bezprawnym wyraża zgodę na wgląd do posiadanej przez Dom Maklerski dokumentacji dotyczącej Klienta w zakresie postanowień dotyczących serwisów czasu rzeczywistego, podmiotom prowadzącym publiczny rynek regulowany i dystrybutorom danych oraz na przekazywanie przez Dom Maklerski do tych podmiotów, na ich żądanie danych osobowych Klienta oraz informacji o naruszeniu przez Klienta zobowiązań określonych powyżej zna i akceptuje szczegółowe warunki składania dyspozycji za pomocą elektronicznych nośników informacji zawarte przez Dom Maklerski w regulaminie świadczenia usług maklerskich w obrocie zorganizowanym. 14. Klient upoważnia Biuro Maklerskie do podpisania w jego imieniu i na jego rzecz w Domu Maklerskim umowy o (zaznaczyć właściwe): Umowy o świadczenie usług maklerskich w obrocie zorganizowanym dla Klienta Biura Maklerskiego Umowy o świadczenie usług brokerskich w zakresie wykonywania zleceń nabycia lub zbycia zagranicznych instrumentów 3. Rachunki Bankowe 1. Klient wskazuje następujące Rachunki Bankowe: a) prowadzony w PLN, b) prowadzony w EUR, c) prowadzony w USD, d) prowadzony w GBP, e) prowadzony w CHF, z których mogą być przekazywane środki pieniężne na Rachunek Inwestycyjny Klienta w Domu Maklerskim i na które będą przekazywane środki pieniężne z Rachunku Inwestycyjnego w Domu Maklerskim w związku ze złożonymi dyspozycjami przelewów z Rachunku Inwestycyjnego, i jednocześnie wyraża zgodę na umieszczenie numerów w/w rachunków w Umowie o świadczenie usług maklerskich w obrocie zorganizowanym dla Klienta Biura Maklerskiego Banku BGŻ BNP Paribas S.A., która zostanie zawarta w jego imieniu przez Biuro Maklerskie z Domem Maklerskim. 2. Zmiana Rachunku Bankowego nie wymaga podpisania aneksu do Umowy. Klient zawiadamia Biuro Maklerskie o zmianie Rachunku Bankowego oraz składa polecenie zawiadomienia Domu Maklerskiego o zmianie Rachunku Bankowego poprzez złożenie, w sposób określony w Regulaminie dla Dyspozycji, odpowiedniego formularza. 4 Kanały Dostępu 1. Na podstawie niniejszej Umowy i Regulaminu Klient może składać w Biurze Maklerskim Zlecenia i Dyspozycje drogą telefoniczną. Warunkiem ich przyjmowania i przekazywania przez Biuro Maklerskie do Domu Maklerskiego jest posiadanie przez Biuro Maklerskie wymaganych przez przepisy prawa danych osób upoważnionych do składania takich Zleceń i Dyspozycji ( Osoby upoważnione ). 2. Klient może składać Dyspozycje bezpośrednio w Oddziale na zasadach wskazanych w Regulaminie. 3. Możliwość składania zleceń bezpośrednio w Domu Maklerskim przez Internet określają regulacje Domu Maklerskiego. scan 3/5 9855

4 4. Jeśli wymagają tego względy bezpieczeństwa lub inne, niezależne od Banku względy, może on czasowo ograniczyć dostęp do możliwości składania zleceń lub dyspozycji za pośrednictwem poszczególnych Kanałów Dostępu, przez okres, jakiego wymaga usuniecie przyczyn braku dostępu. Informacja o czasowym ograniczeniu dostępu do możliwości składania zleceń lub dyspozycji za pośrednictwem poszczególnych Kanałów Dostępu wraz ze wskazaniem okresu tego ograniczenia oraz Kanału Dostępu, którego to ograniczenie dotyczy podawana jest do wiadomości Klienta za pośrednictwem strony internetowej Biura Maklerskiego. 5 Hasło identyfikacyjne 1. Klient wskazuje następujące hasło identyfikacyjne:. 2. Strony postanawiają, że wskazane w ust. 1 hasło identyfikacyjne będzie służyć do identyfikacji Klienta oraz wszystkich Osób upoważnionych na potrzeby składania przez nie Zleceń i Dyspozycji w drodze telefonicznej oraz uzyskiwania przez nie informacji o usługach świadczonych na ich rzecz na podstawie Umowy. 3. Strony postanawiają, że wskazane w ust. 1 hasło identyfikacyjne będzie podane w umowie z Domem Maklerskim, jako hasło do Rachunku Inwestycyjnego Klienta. 4. Zmiana hasła nie wymaga podpisania aneksu do Umowy. Klient składając Dyspozycję zawiadamia Biuro Maklerskie o zmianie hasła oraz składa polecenie zawiadomienia Domu Maklerskiego o zmianie hasła poprzez złożenie, w sposób określony w Regulaminie dla Dyspozycji, odpowiedniego formularza. Z chwilą potwierdzenia przez pracownika Biura Maklerskiego, na zasadach opisanych w Regulaminie, faktu przyjęcia Dyspozycji, dotychczasowe hasło traci moc, a w jego miejsce zaczyna obowiązywać nowe hasło. Jednocześnie Biuro Maklerskie niezwłocznie przekaże wydane przez Klienta polecenie zawiadomienia Domu Maklerskiego o zmianie hasła. 6 Komunikacja 1. BM będzie przekazywać Klientowi informacje związane z niniejszą Umową: a) na Trwałym nośniku informacji w formie papierowej lub pliku pdf wysłanym na adres korespondencyjny Klienta zarejestrowany w systemie BM, zgodnie z wyborem Klienta, b) w zakresie dozwolonym przez prawo w formie nie będącej Trwałym nośnikiem informacji - za pośrednictwem strony internetowej Banku, o ile BM podejmie decyzje o takiej formie przekazania informacji, zgodnie z wyborem Klienta. Zakres informacji, o których mowa powyżej, wskazany jest w Regulaminie. 2. Klient wyraża zgodę na przekazywanie informacji związanych z niniejszą Umową na Trwałym nośniku informacji w formie: papierowej pliku w formacie pdf, wysłanego na adres Klienta zarejestrowany w BM 3. Klient wyraża zgodę na przekazywanie przez BM informacji w zakresie informacji nie skierowanych do niego osobiście na temat BM, jego usług, oferowanych instrumentów finansowych, kosztów i powiązanych opłat, polityki działania w najlepiej pojętym interesie klienta, w formie niebędącej Trwałym nośnikiem informacji - za pośrednictwem strony internetowej Banku. Tak Nie 4. Mając na względzie wymogi rozporządzenia PRIIP Klienta wyraża zgodę na przekazywanie mu przez BM dokumentu zawierającego kluczowe informacje dla inwestorów (KID): w formie papierowej pliku w formacie pdf, wysłanego na adres Klienta zarejestrowany w BM w formie niebędącej Trwałym nośnikiem informacji za pośrednictwem strony internetowej Banku. 5. W przypadku przekazywania przez BM informacji za pośrednictwem strony internetowej Banku, Klient otrzyma powiadomienie o umieszczeniu informacji na stronie internetowej Banku na adres zarejestrowany w BM. W przypadku przekazania dokumentu zawierającego kluczowe informacje (KID) na Trwałym nośniku informacji innym niż papier lub za pośrednictwem strony internetowej, na żądanie Klienta przekazuje się mu nieodpłatnie papierową kopię KID. 6. Składanie reklamacji oraz udzielanie przez Biuro Maklerskie odpowiedzi na złożone reklamacje, związane z niewykonaniem lub nienależytym wykonaniem przez Biuro Maklerskie usług określonych Umową, odbywa się zgodnie z zasadami określonymi w Regulaminie. 7. W razie zmiany adresów wskazanych w ust. 1 Strona, której zmiana dotyczy, obowiązana jest zawiadomić drugą Stronę niezwłocznie o scan 4/5 9855

5 zmianie w sposób wskazanym w ust. 1. Zmiana adresów wskazanych w ust. 1 nie wymaga podpisania aneksu do Umowy. Wraz z informacją o zmianie adresu Klient składa dyspozycję przesłania informacji o zmianie adresu do Domu Maklerskiego. 8. Biuro Maklerskie informuje, że rejestruje i utrwala rozmowy telefoniczne i korespondencje (w tym elektroniczną) pomiędzy Stronami. 7 Dane osobowe 1. Podanie danych osobowych Klienta jest niezbędne do zawarcia i realizacji Umowy. 8 Poufność Biuro Maklerskie zobowiązuje się do zachowania w tajemnicy informacji związanych z zawarciem oraz wykonaniem Umowy, z zastrzeżeniem wyjątków przewidzianych w Umowie oraz w obowiązujących przepisach prawa. 9 Postanowienia końcowe 1. Umowa niniejsza zostaje zawarta na czas nieokreślony. 2. Tryb wypowiedzenia niniejszej Umowy określa Regulamin. Biuro Maklerskie może wypowiedzieć Umowę w razie rozwiązania Umowy Ramowej. 3. Z zastrzeżeniem przypadków wskazanych w Regulaminie i Umowie, Umowa może zostać wypowiedziana przez Biuro Maklerskie w razie naruszenia przez Klienta zobowiązań określonych w Umowie lub Regulaminie. 4. Wszelkie pojęcia użyte w niniejszej Umowie z wielkiej litery, a niezdefiniowane w jej treści, mają znaczenie przypisane im w Regulaminie. 5. W sprawach nieuregulowanych w Umowie mają zastosowanie postanowienia Regulaminu. Regulamin został doręczony Klientowi w formie Trwałego nośnika informacji przed zawarciem Umowy oraz jest udostępniany na stronie internetowej 6. Umowę sporządzono w dwóch jednobrzmiących egzemplarzach, po jednym dla każdej ze Stron. 7. Następujące załączniki stanowią integralną część Umowy: Załącznik nr 1: Kopia formularza oceny adekwatności, Załącznik nr 2: Pełnomocnictwo. 8. Umowa wchodzi w życie z dniem jej zawarcia przez Strony. 9. Z zastrzeżeniem wyjątków przewidzianych w Umowie i Regulaminie wszelkie zmiany Umowy wymagają formy pisemnej pod rygorem nieważności. Pieczątki imienne oraz podpisy za Bank Podpis Klienta scan 5/5 9855