DOM MAKLERSKI BZ WBK S.A. DRUK AWARYJNY

Transkrypt

1 DOM MAKLERSKI BZ WBK S.A. DRUK AWARYJNY Prosimy o wypełnianie formularza drukowanymi literami! D D D M M R R R DATA Rejestr Indywidualny Wspólny Rejestr Małżeński 1. RODZAJ DYSPOZYCJI / ZLECENIA R Otwarcie Rejestru Uczestnika Odkupienie Ustanowienie Pełnomocnictwa Zmiana PIN Zamknięcie Rejestru Uczestnika Konwersja / Zamiana Zmiana Zakresu Pełnomocnictwa Ustanowienie Osoby Uposażonej Zmiana Danych w Rejestrze Uczestnika Umowy Dodatkowe Odwołanie Pełnomocnictwa Odwołanie Osoby Uposażonej 2. DANE UCZESTNIKA NUMER UCZESTNIKA (nie dotyczy zleceń otwarcia rejestru) REZYDENT NIEREZYDENT IMIĘ/IMIONA PESEL/REGON KOD KRAJU Egzemplarz dla Agenta Transferowego ADRES DO KORESPONDENCJI - ULICA NUMER RACHUNKU BANKOWEGO NALEŻĄCY DO UCZESTNIKA PROWADZONY W PLN NUMER RACHUNKU BANKOWEGO NALEŻĄCY DO UCZESTNIKA PROWADZONY W EURO (przeznaczony do odkupień j.u. w Euro) OŚWIADCZENIE FATCA Oświadczam, że JESTEM / NIE JESTEM rezydentem Stanów Zjednoczonych dla celów podatkowych. REPREZENTACJA JEDNOOSOBOWA REPREZENTACJA DWUOSOBOWA Oświadczam, że posiadam następujący amerykański federalny numer identyfikacji podatnika: TIN, wydany przez kraj (dotyczy osób, które oświadczyły, że są rezydentem Stanów Zjednoczonych dla celów podatkowych). Oświadczam, że podmiot przeze mnie reprezentowany posiada następujący nr GIIN (wypełniają tylko instytucje finansowe). Oświadczam, że podmiot przeze mnie reprezentowany posiada następujący status w rozumieniu umowy między rządem Rzeczypospolitej Polskiej a rządem USA w sprawie wzmocnienia współpracy w sprawach podatkowych oraz implementacji FATCA (należy wskazać tylko jedną z poniższych opcji): 1. Podatnik USA (nie będący Szczególną Osobą Amerykańską) 2. Podatnik USA (będący Szczególną Osobą Amerykańską) 3. Raportująca/Uczestnicząca Instytucja Finansowa (zgodnie z FATCA) 4. Wyłączona Instytucja Finansowa (niezgodna z FATCA) 5. Zwolniony Uprawniony Odbiorca (podmiot non profit) 6. Współpracująca (nieraportująca) Instytucja Finansowa (zwolniona z FATCA) 7. Podmiot niefinansowy z siedzibą poza USA o aktywnych dochodach 8. Podmiot niefinansowy z siedzibą poza USA o pasywnych dochodach Jestem świadomy odpowiedzialności karnej za złożenie fałszywego oświadczenia*. * Przedmiotowe oświadczenie odbierane jest na podstawie ustawy z dnia 9 października 2015 r. o wykonywaniu Umowy między Rządem Rzeczypospolitej Polskiej a Rządem Stanów Zjednoczonych Ameryki w sprawie poprawy wypełniania międzynarodowych obowiązków podatkowych oraz wdrożenia ustawodawstwa FATCA (Dz.U. z 2015 r. poz. 1712). Zgodnie z Umową między Rządem Rzeczypospolitej Polskiej a Rządem Stanów Zjednoczonych Ameryki w sprawie poprawy wypełniania międzynarodowych obowiązków podatkowych oraz wdrożenia ustawodawstwa FATCA, obywatel Stanów Zjednoczonych jest traktowany jako rezydent Stanów Zjednoczonych dla celów podatkowych nawet w przypadku, gdy jest rezydentem innego państwa. INNA WSPÓŁMAŁŻONKA (dot. tylko WRM) 3. DANE PEŁNOMOCNIKA PRZEDSTAWICIELA USTAWOWEGO REPREZENTANTA (dot. osoby prawnej lub innej jednostki organizacyjnej OSOBY UPOSAŻONEJ IMIĘ/IMIONA PESEL/REGON KOD KRAJU

2 3. DANE (cd.) OŚWIADCZENIE FATCA Oświadczam, że JESTEM / NIE JESTEM rezydentem Stanów Zjednoczonych dla celów podatkowych. Oświadczam, że posiadam następujący amerykański federalny numer identyfikacji podatnika: TIN, wydany przez kraj (dotyczy osób, które oświadczyły, że są rezydentem Stanów Zjednoczonych dla celów podatkowych). Jestem świadomy odpowiedzialności karnej za złożenie fałszywego oświadczenia*. * Przedmiotowe oświadczenie odbierane jest na podstawie ustawy z dnia 9 października 2015 r. o wykonywaniu Umowy między Rządem Rzeczypospolitej Polskiej a Rządem Stanów Zjednoczonych Ameryki w sprawie poprawy wypełniania międzynarodowych obowiązków podatkowych oraz wdrożenia ustawodawstwa FATCA (Dz.U. z 2015 r. poz. 1712). Zgodnie z Umową między Rządem Rzeczypospolitej Polskiej a Rządem Stanów Zjednoczonych Ameryki w sprawie poprawy wypełniania międzynarodowych obowiązków podatkowych oraz wdrożenia ustawodawstwa FATCA, obywatel Stanów Zjednoczonych jest traktowany jako rezydent Stanów Zjednoczonych dla celów podatkowych nawet w przypadku, gdy jest rezydentem innego państwa. ZAKRES UMOCOWANIA (wypełnić wyłącznie w przypadku ustanowienia pełnomocnictwa) PEŁNY ZAKRES UMOCOWANIA ODKUPIENIE BEZ OGRANICZEŃ ODKUPIENIE DO 500 ZŁ KONWERSJA / ZAMIANA BEZ OGRANICZEŃ KONWERSJA / ZAMIANA DO 500 ZŁ WYSOKOŚĆ ŚWIADCZENIA DLA OSOBY UPOSAŻONEJ (wypełnić wyłącznie w przypadku ustanowienia Osoby Uposażonej) NN Parasol FIO % NN SFIO % NN Perspektywa SFIO % Objaśnienie: Osoba, o której mowa w art. 111 ust. 1 pkt 2 Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych. Po śmierci Uczestnika odkupienie na żądanie tej osoby może objąć w odniesieniu do poszczególnych Funduszy JU o wartości nie wyższej, niż przypadające na ostatni miesiąc przed śmiercią Uczestnika dwudziestokrotne przeciętne miesięczne wynagrodzenie w sektorze przedsiębiorstw, bez wypłat nagród z zysku, ogłaszane przez Prezesa Głównego Urzędu Statystycznego oraz nieprzekraczającej łącznej wartości JU zapisanych w Rejestrze Uczestnika. Nie ma zastosowania w przypadku Wspólnych Rejestrów Małżeńskich. Dyspozycja wskazania/odwołania osoby/osób uposażonych dotyczy rejestrów prowadzonych na zasadach ogólnych oraz w Planach Inwestycyjnych w ramach Funduszu, którego dotyczy niniejsza dyspozycja. Udziały Osób Uposażonych muszą się sumować do 100%. W przypadku niewskazania udziałów uznaje się, że udziały są równe. 4. DANE PEŁNOMOCNIKA PRZEDSTAWICIELA USTAWOWEGO REPREZENTANTA (dot. osoby prawnej lub innej jednostki organizacyjnej OSOBY UPOSAŻONEJ IMIĘ/IMIONA PESEL/REGON KOD KRAJU ZAKRES UMOCOWANIA (wypełnić wyłącznie w przypadku ustanowienia pełnomocnictwa) PEŁNY ZAKRES UMOCOWANIA ODKUPIENIE BEZ OGRANICZEŃ ODKUPIENIE DO 500 ZŁ KONWERSJA / ZAMIANA BEZ OGRANICZEŃ KONWERSJA / ZAMIANA DO 500 ZŁ WYSOKOŚĆ ŚWIADCZENIA DLA OSOBY UPOSAŻONEJ NN Parasol FIO % (wypełnić wyłącznie w przypadku ustanowienia Osoby Uposażonej) NN SFIO % NN Perspektywa SFIO % Objaśnienie: Osoba, o której mowa w art. 111 ust. 1 pkt 2 Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych. Po śmierci Uczestnika odkupienie na żądanie tej osoby może objąć w odniesieniu do poszczególnych Funduszy JU o wartości nie wyższej, niż przypadające na ostatni miesiąc przed śmiercią Uczestnika dwudziestokrotne przeciętne miesięczne wynagrodzenie w sektorze przedsiębiorstw, bez wypłat nagród z zysku, ogłaszane przez Prezesa Głównego Urzędu Statystycznego oraz nieprzekraczającej łącznej wartości JU zapisanych w Rejestrze Uczestnika. Nie ma zastosowania w przypadku Wspólnych Rejestrów Małżeńskich. Dyspozycja wskazania/odwołania osoby/osób uposażonych dotyczy rejestrów prowadzonych na zasadach ogólnych oraz w Planach Inwestycyjnych w ramach Funduszu, którego dotyczy niniejsza dyspozycja. Udziały Osób Uposażonych muszą się sumować do 100%. W przypadku niewskazania udziałów uznaje się, że udziały są równe. 5. UMOWY DODATKOWE deklaruję zawarcie następujących umów i oświadczam, że przyjmuję warunki regulaminu Składania zleceń telefonicznych przez serwis Telefundusze NN 6. RZECZYWISTY BENEFICJENT Składania zleceń internetowych przez serwis e-fund (wypełniane wyłącznie w przypadku osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej Nie mam beneficjenta rzeczywistego Nie znam beneficjenta rzeczywistego lub odmawiam podania jego danych Mam beneficjenta rzeczywistego (w celu wskazania należy wypełnić odrębny formularz Rzeczywisty Beneficjent ) 7. POTWIERDZENIA ELEKTRONICZNE (Inwestor składa wniosek o aktywację usługi przy otwarciu Numeru Uczestnika. W przypadku istniejącego już Numeru Uczestnika aktywacja usługi, zmiana adresu bądź rezygnacja z usługi dokonywana jest poprzez złożenie zlecenia zmiany danych i zaznaczenie jednej z poniższych opcji) Wyrażam zgodę na przekazywanie mi potwierdzeń zbycia, odkupienia, konwersji lub zamiany jednostek uczestnictwa przy użyciu innego nośnika informacji niż papier, poprzez udostępnienie ich na moim koncie w serwisie efund.pl, oraz na przekazywanie mi potwierdzeń zbycia, odkupienia, konwersji lub zamiany jednostek uczestnictwa za pomocą poczty elektronicznej zamiast w formie pisemnej na adres (proszę wpisać adres w sposób czytelny i nie budzący wątpliwości) Proszę o zmianę adresu do przekazywania mi potwierdzeń zbycia, odkupienia, konwersji lub zamiany jednostek uczestnictwa za pomocą poczty elektronicznej. Potwierdzenia powinny być przekazywane na adres (proszę wpisać adres w sposób czytelny i nie budzący wątpliwości) Niniejszym rezygnuję z przekazywania mi potwierdzeń zbycia, odkupienia, konwersji lub zamiany jednostek uczestnictwa przy użyciu innego nośnika informacji niż papier, poprzez udostępnienie ich na moim koncie w serwisie efund.pl oraz za pomocą poczty elektronicznej i proszę o przesyłanie ich w formie pisemnej.

3 8. KONWERSJA / ZAMIANA JEDNOSTEK UCZESTNICTWA Kwota Liczba j.u. Wszystko Słownie z NN Parasol FIO Subfundusz Środkowoeuropejskich z NN SFIO Subfundusz Globalny (L) USA (L) Europejski (L) Rynków Wschodzących (WL) (L) do NN Parasol FIO Subfundusz Środkowoeuropejskich do NN SFIO Subfundusz Globalny (L) USA (L) Europejski (L) 9. ODKUPIENIE JEDNOSTEK UCZESTNICTWA Kwota Liczba j.u. Wszystko Słownie z NN Parasol FIO Subfundusz Środkowoeuropejskich z NN SFIO Subfundusz Globalny (L) USA (L) Europejski (L) Rynków Wschodzących (WL) (L) 10. DANE PRZEDSTAWICIELA KOD POF NAZWISKO PRZEDSTAWICIELA IMIĘ PRZEDSTAWICIELA PESEL PRZEDSTAWICIELA MIEJSCOWOŚĆ 11. OŚWIADCZENIA 1. Oświadczam, że zapoznałem się z kluczowymi informacjami dla inwestorów właściwymi dla wybranych przeze mnie subfunduszy NN Parasol FIO (dawniej ING Parasol FIO), NN SFIO (dawniej ING SFIO) lub NN Perspektywa SFIO (dawniej ING Perspektywa SFIO) zarządzanych przez NN Investment Partners Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. ( Fundusze Inwestycyjne NN ), zostałem poinformowany o polityce inwestycyjnej oraz ryzyku związanym z inwestowaniem w Jednostki Uczestnictwa Funduszy Inwestycyjnych NN. Zostałem poinformowany o dostępności w punkcie prowadzącym dystrybucję lub możliwości otrzymania na swoje żądanie prospektów informacyjnych wraz z aktualnymi informacjami o zmianach w tych prospektach, rocznych i półrocznych sprawozdań finansowych, połączonych sprawozdań finansowych Funduszy Inwestycyjnych NN z wydzielonymi subfunduszami oraz sprawozdań jednostkowych subfunduszy, oraz że dokumenty te znajdują się na stronie internetowej 2. Oświadczam, że nabywając Jednostki Uczestnictwa Funduszy Inwestycyjnych NN, każdorazowo akceptuję zapisy prospektu informacyjnego (w tym statutu) i kluczowych informacji dla inwestorów oraz wyrażam zgodę na stosowanie ich postanowień. Jestem świadomy, że treść prospektów informacyjnych (w tym statutów) i kluczowych informacji dla inwestorów może podlegać zmianom oraz że moje zlecenia będą realizowane zgodnie z warunkami określonymi w tych dokumentach w chwili przyjmowania i realizacji zlecenia. 3. Oświadczam, że jestem świadomy, że wyniki osiągnięte przez Fundusze Inwestycyjne NN w przeszłości nie zapewniają osiągnięcia takich samych lub podobnych wyników w przyszłości. 4. Wyrażam zgodę na przetwarzanie moich danych osobowych przez NN Investment Partners Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. ( Towarzystwo ), Fundusze Inwestycyjne NN oraz podmioty działające na zlecenie Towarzystwa lub Funduszy Inwestycyjnych NN w związku z uczestnictwem w Funduszach Inwestycyjnych NN. Przyjmuję do wiadomości, że wyrażenie powyższej zgody jest konieczne w celu uczestnictwa w Funduszach Inwestycyjnych NN. Oświadczam, że zostałem pouczony o przysługującym mi prawie dostępu do treści moich danych i ich poprawienia. Administratorami danych osobowych są Fundusze Inwestycyjne NN.

4 11. OŚWIADCZENIA (cd.) 5. Oświadczam, że otrzymałem regulaminy dotyczące wybranych przeze mnie umów dodatkowych i zapoznałem się z tymi regulaminami. 6. Małżonkowie składający dyspozycję otwarcia Wspólnego Rejestru Małżeńskiego ( WRM ) oświadczają, że pozostają w ustawowej wspólności majątkowej małżeńskiej i akceptują zasady prowadzenia WRM określone w statutach Funduszy Inwestycyjnych NN. 7. Wyrażam zgodę / Nie wyrażam zgody na przesyłanie materiałów reklamowych i przetwarzanie moich danych osobowych do celów marketingowych przez NN Investment Partners Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. oraz inne spółki związane z NN Group N.V. (dane o spółkach związanych z NN Group N.V. są dostępne na stronie Przyjmuję do wiadomości, że wyrażenie powyższej zgody jest dobrowolne oraz oświadczam, że zostałem pouczony o przysługującym mi prawie wglądu do moich danych i ich poprawienia. Administratorami danych osobowych są Fundusze Inwestycyjne NN. 8. Oświadczam, że jestem świadomy, że uzyskane za pośrednictwem Dystrybutora dane na temat mojego(ich) rejestru(ów) mogą być nieaktualne, np. mogą nie uwzględniać rozliczeń niektórych transakcji oraz korekt. Ostateczną weryfikację zlecenia wykonuje Agent Transferowy, prowadzący rejestry i rozliczający zlecenia Uczestników Funduszy Inwestycyjnych NN na zlecenie Funduszy Inwestycyjnych NN. 9. Wyrażam zgodę na przekazywanie Dystrybutorowi, który pośredniczył w otwarciu mojego rejestru uczestnika w Funduszu Inwestycyjnym NN, wszystkich danych zawartych w otwartym na moją rzecz rejestrze uczestnika Funduszu Inwestycyjnego NN, w tym w szczególności danych dotyczących dokonywanych nabyć i odkupień jednostek uczestnictwa oraz liczby należących do mnie jednostek uczestnictwa. Przyjmuję do wiadomości, że wyrażenie powyższej zgody jest niezbędne w celu składania zleceń i dyspozycji za pośrednictwem danego Dystrybutora oraz oświadczam, że zostałem pouczony o przysługującym mi prawie wglądu do moich danych i ich poprawienia. 10. Potwierdzam, że moje dane osobowe, dane teleadresowe i wszelkie inne dane podane Funduszom Inwestycyjnym NN są aktualne i zgodne ze stanem faktycznym. 11. W przypadku podania danych pełnomocników zobowiązuję się do poinformowania osób, których dane podałem, o tym, że ich dane osobowe będą przetwarzane przez Towarzystwo i Fundusze Inwestycyjne NN w związku z moim uczestnictwem w Funduszach Inwestycyjnych NN, że administratorami ich danych osobowych są Fundusze Inwestycyjne NN, o adresie i pełnej nazwie Towarzystwa i Funduszy Inwestycyjnych NN, o tym, że osoby te mają prawo dostępu do treści swoich danych oraz ich poprawiania, oraz o tym, że mają prawo wniesienia pisemnego, umotywowanego żądania zaprzestania przetwarzania ich danych ze względu na ich szczególną sytuację. 12. Uczestnicy zgłaszający zastrzeżenia dotyczące usług świadczonych przez NN Investment Partners Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. (dalej Towarzystwo) i zarządzane przez nie fundusze inwestycyjne (dalej Fundusz lub Fundusze) uprawnieni są do złożenia reklamacji. Reklamacja może być złożona: w formie pisemnej osobiście w siedzibie Towarzystwa przy ul. Topiel 12, Warszawa, będącego jednocześnie siedzibą Funduszy lub w punkcie obsługi klienta Dystrybutora (adresy ogólne Dystrybutorów Funduszy znajdują się w Prospektach Informacyjnych Funduszy), który przyjął zlecenie otwarcia Numeru Uczestnika, korespondencyjnie na adres siedziby Towarzystwa/Funduszy lub punktu obsługi klienta Dystrybutora, który przyjął zlecenie otwarcia Numeru Uczestnika, za pośrednictwem operatora pocztowego, przesyłką kurierską lub przez posłańca, lub ustnie telefonicznie pod numerami telefonów infolinii , lub albo osobiście do protokołu podczas wizyty w miejscach, o których mowa w punkcie powyżej, lub w formie elektronicznej za pośrednictwem poczty elektronicznej przesyłanej na adres biuro@nntfi.pl lub z wykorzystaniem elektronicznego formularza kontaktowego udostępnionego na stronie internetowej lub formularzy elektronicznych udostępnionych w ramach internetowych systemów transakcyjnych Dystrybutorów. Reklamacje niezawierające informacji pozwalających na ustalenie tożsamości lub adresu składającego reklamację mogą uniemożliwić rozpatrzenie reklamacji i udzielenie odpowiedzi. Reklamacje dotyczące usług świadczonych przez Towarzystwo i Fundusz będą rozpatrywane bez zbędnej zwłoki, a odpowiedź zostanie udzielona nie później niż w terminie 30 dni od dnia wniesienia reklamacji. Złożenie reklamacji niezwłocznie po powzięciu zastrzeżeń ułatwi i przyspieszy jej rzetelne rozpatrzenie. W szczególnie skomplikowanych przypadkach, uniemożliwiających rozpatrzenie reklamacji i udzielenie odpowiedzi w tym terminie, termin ten może zostać wydłużony, jednakże nie może przekroczyć 60 dni od dnia wniesienia reklamacji, o czym Towarzystwo poinformuje składającego reklamację przed upływem pierwotnego terminu udzielenia odpowiedzi. Do zachowania terminu udzielenia odpowiedzi na reklamację, wystarczy wysłanie odpowiedzi przed jego upływem. Towarzystwo udzieli odpowiedzi na reklamację w formie pisemnej przesłanej na adres korespondencyjny wskazany w reklamacji, a w przypadku braku wskazania tego adresu, na adres korespondencyjny przypisany do Numeru Uczestnika. Towarzystwo udzieli odpowiedzi za pośrednictwem poczty elektronicznej wyłącznie na wniosek składającego reklamację wskazujący jednocześnie adres poczty elektronicznej, na który odpowiedź ma zostać przesłana. Reklamacje dotyczące usługi przyjmowania i przekazywania zleceń przez Dystrybutora Jednostek Uczestnictwa Funduszy można wnosić bezpośrednio do Dystrybutora, zgodnie z zasadami składania i rozpatrywania reklamacji zamieszczonymi w stosownej umowie zawartej przez składającego reklamację z Dystrybutorem. Powyższe zasady składania i rozpatrywania reklamacji stosuje się odpowiednio do skarg wnoszonych przez Uczestników, Potencjalnych Uczestników, klientów oraz inne osoby na działalność oraz usługi świadczone przez NN Investment Partners TFI S.A. i zarządzane przez nie Fundusze. Szczegółowe zasady rozpatrywania skarg i reklamacji przez NN Investment Partners TFI S.A. są dostępne na stronie w zakładce Regulaminy. NN Investment Partners Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. oraz zarządzane przez Towarzystwo Fundusze podlegają nadzorowi Komisji Nadzoru Finansowego. 13. Oświadczam, że zapoznałem się z informacjami dla Uczestników umieszczonymi na kolejnej stronie niniejszego formularza. 14. Określenia użyte powyżej pisane dużą literą mają znaczenie takie jak w prospektach informacyjnych Funduszy Inwestycyjnych NN. * niepotrzebne skreślić Pieczęć POF Podpis Przedstawiciela Podpis Uczestnika/Współmałżonka/ Reprezentanta/Przedstawiciela ustawowego* Podpis Współmałżonka/Pełnomocnika/ Reprezentanta/Przedstawiciela ustawowego* NN Investment Partners TFI S.A.

5 INFORMACJE DLA UCZESTNIKÓW FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH NN Infolinia Funduszy Inwestycyjnych NN: Infolinia czynna jest od poniedziałku do piątku w godzinach od 8:00 do 20:00 oraz w soboty w godzinach od 9:00 do 14:00. Koszt połączenia to jedna jednostka taryfikacyjna za każdą rozpoczętą minutę połączenia. Pod numerem Infolinii mogą Państwo uzyskać informacje m.in. na temat: naszej oferty produktowej, Dystrybutorów Funduszy Inwestycyjnych NN, cen Jednostek Uczestnictwa, ogólnych zasad dotyczących uczestnictwa w Funduszach Inwestycyjnych NN. Składanie zleceń Za pośrednictwem Dystrybutora zgodnie z zasadami określonymi w prospekcie informacyjnym. Nabycie Jednostek Uczestnictwa poprzez Wpłatę Bezpośrednią na rachunek odpowiedniego Funduszu/Subfunduszu. Telefonicznie pod numerem telefonu Aby móc złożyć zlecenie, niezbędne jest podpisanie przez Uczestnika stosownej umowy o świadczenie tego typu usług oraz posiadanie 8-cyfrowego Numeru Uczestnika i numeru PIN. Koszt połączenia to opłata zgodna z taryfą danego operatora. Przez Internet za pośrednictwem platformy do składania zleceń pod adresem Niezbędne jest podpisanie przez Uczestnika stosownej umowy o świadczenie tego typu usług oraz posiadanie 8-cyfrowego Numeru Uczestnika i numeru PIN. Informacje na stronie internetowej Notowania Jednostek Uczestnictwa. Numery rachunków bankowych Funduszy/Subfunduszy. Prospekty informacyjne i Kluczowe informacje dla inwestorów. Sprawozdania finansowe Funduszy. Pełna oferta produktowa. Aktualności i ogłoszenia. Nabycie Jednostek Uczestnictwa Nabywanie Jednostek Uczestnictwa wiąże się z koniecznością otwarcia Numeru Uczestnika. Uczestnik od momentu otwarcia Numeru Uczestnika ma 3 miesiące na dokonanie nabycia Jednostek Uczestnictwa. Po tym czasie Numer Uczestnika jest zamykany. Po 12 miesiącach od daty odkupienia wszystkich Jednostek Uczestnictwa wszystkich Funduszy Inwestycyjnych NN, Numer Uczestnika jest zamykany, jeżeli w okresie tym Uczestnik nie dokonał dodatkowego nabycia Jednostek Uczestnictwa. Numer Uczestnika może być również zamknięty na żądanie Uczestnika. We wszystkich zleceniach i dyspozycjach Uczestnik zobowiązany jest do posługiwania się nadanym mu indywidualnym 8-cyfrowym Numerem Uczestnika. Środki wpływają na rachunek bankowy wybranego Funduszu/Subfunduszu Dzień Wyceny, w którym następuje zbycie Jednostek Uczestnictwa po cenie z tego Dnia Wyceny Uczestnik nabywa Jednostki Uczestnictwa poprzez dokonanie wpłaty na wybrany rachunek Funduszu/Subfunduszu. Data faktycznego przeliczenia wpłaconych środków na Jednostki Uczestnictwa na Dzień Wyceny (D) Nabycie Jednostek Uczestnictwa widoczne dla Uczestnika w systemach elektronicznych W polu odbiorca: W polu adres: W polu numer rachunku: W polu tytuł wpłaty należy wpisać następujące informacje: INSTRUKCJA WYPEŁNIANIA DOKUMENTU PRZELEWU / WPŁATY W przypadku dokonywania przez Uczestnika pierwszej wpłaty na nowo otwarty Numer Uczestnika (jeśli nie jest on jeszcze znany), należy wypełnić tytuł wpłaty zgodnie z powyższym opisem, jednak zamiast Numeru Uczestnika należy podać numer PESEL Uczestnika i na końcu opisu wpłaty dopisać nowe uczestnictwo, np.: PESEL / nazwisko pierwsza litera imienia / nabycie j.u. / nowe uczestnictwo Odkupienie Jednostek Uczestnictwa Pełna nazwa lub skrót nazwy wybranego Funduszu/Subfunduszu ul. Topiel 12, Warszawa Numer rachunku bankowego należący do wybranego Funduszu/Subfunduszu Osoby fizyczne w przypadku pierwszego nabycia: PESEL / nazwisko pierwsza litera imienia / nabycie j.u. w przypadku kolejnych nabyć: NR UCZESTNIKA / nazwisko pierwsza litera imienia / nabycie j.u.; np / Kowalski J. / nabycie j.u. Wspólny Rejestr Małżeński (WRM) w przypadku pierwszego nabycia: WRM / PESEL_1, PESEL_2 / nazwisko(-a) i pierwsze litery imion małżonków / nabycie j.u. w przypadku kolejnych nabyć: WRM / NR UCZESTNIKA / nazwisko(-a) i pierwsze litery imion małżonków / nabycie j.u.; np. WRM / / Kowalscy J. i K. / nabycie j.u. Osoby prawne i jednostki organizacyjne w przypadku pierwszego nabycia: REGON / Nazwa Firmy / nabycie j.u. w przypadku kolejnych nabyć: NR UCZESTNIKA / Nazwa Firmy / nabycie j.u.; np / Nazwa Firmy / nabycie j.u. Złożone zlecenie odkupienia Jednostek Uczestnictwa wpływa do Agenta Transferowego Konwersja/Zamiana Jednostek Uczestnictwa Dzień Wyceny, w którym następuje odkupienie Jednostek Uczestnictwa po cenie z tego Dnia Wyceny Data faktycznego przeliczenia Jednostek Uczestnictwa na środki na Dzień Wyceny (D) Odkupienie Jednostek Uczestnictwa widoczne dla Uczestnika w systemach elektronicznych Złożenie przez Fundusz polecenia przelewu na rachunek bankowy Uczestnika Złożone zlecenie konwersji/zamiany Jednostek Uczestnictwa wpływa do Agenta Transferowego Dzień Wyceny, w którym następuje konwersja/zamiana Jednostek Uczestnictwa po cenie z tego Dnia Wyceny Data faktycznego przeliczenia Jednostek Uczestnictwa na Dzień Wyceny (D) Konwersja/zamiana Jednostek Uczestnictwa widoczna dla Uczestnika w systemach elektronicznych Kolejność realizacji zleceń O kolejności realizacji zleceń decyduje kolejność ich otrzymania przez Agenta Transferowego, z zastrzeżeniem, że w przypadku gdy Agent Transferowy otrzyma zlecenia dotyczące tego samego Funduszu/Subfunduszu, w tym samym dniu, będą one realizowane w następującej kolejności: zlecenie nabycia, zlecenie odkupienia, zlecenie zamiany/konwersji. W przypadku złożenia w jednym dniu kilku zleceń lub dyspozycji tego samego rodzaju zostaną one zrealizowane w kolejności losowej. Informacje nt. procedury składania i rozpatrywania reklamacji Uczestnicy zgłaszający zastrzeżenia dotyczące usług świadczonych przez NN Investment Partners Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. (dalej Towarzystwo) i zarządzane przez nie fundusze inwestycyjne (dalej Fundusz lub Fundusze) uprawnieni są do złożenia reklamacji. Reklamacja może być złożona: w formie pisemnej osobiście w siedzibie Towarzystwa przy ul. Topiel 12, Warszawa, będącego jednocześnie siedzibą Funduszy lub w punkcie obsługi klienta Dystrybutora (adresy ogólne Dystrybutorów Funduszy znajdują się w Prospektach Informacyjnych Funduszy), który przyjął zlecenie otwarcia Numeru Uczestnika, korespondencyjnie na adres siedziby Towarzystwa/Funduszy lub punktu obsługi klienta Dystrybutora, który przyjął zlecenie otwarcia Numeru Uczestnika, za pośrednictwem operatora pocztowego, przesyłką kurierską lub przez posłańca, lub ustnie telefonicznie pod numerami telefonów infolinii , lub albo osobiście do protokołu podczas wizyty w miejscach, o których mowa w punkcie powyżej, lub w formie elektronicznej za pośrednictwem poczty elektronicznej przesyłanej na adres biuro@nntfi.pl lub z wykorzystaniem elektronicznego formularza kontaktowego udostępnionego na stronie internetowej lub formularzy elektronicznych udostępnionych w ramach internetowych systemów transakcyjnych Dystrybutorów. Reklamacje niezawierające informacji pozwalających na ustalenie tożsamości lub adresu składającego reklamację mogą uniemożliwić rozpatrzenie reklamacji i udzielenie odpowiedzi. Reklamacje dotyczące usług świadczonych przez Towarzystwo i Fundusz będą rozpatrywane bez zbędnej zwłoki, a odpowiedź zostanie udzielona nie później niż w terminie 30 dni od dnia wniesienia reklamacji. Złożenie reklamacji niezwłocznie po powzięciu zastrzeżeń ułatwi i przyspieszy jej rzetelne rozpatrzenie. W szczególnie skomplikowanych przypadkach, uniemożliwiających rozpatrzenie reklamacji i udzielenie odpowiedzi w tym terminie, termin ten może zostać wydłużony, jednakże nie może przekroczyć 60 dni od dnia wniesienia reklamacji, o czym Towarzystwo poinformuje składającego reklamację przed upływem pierwotnego terminu udzielenia odpowiedzi. Do zachowania terminu udzielenia odpowiedzi na reklamację, wystarczy wysłanie odpowiedzi przed jego upływem. Towarzystwo udzieli odpowiedzi na reklamację w formie pisemnej przesłanej na adres korespondencyjny wskazany w reklamacji, a w przypadku braku wskazania tego adresu, na adres korespondencyjny przypisany do Numeru Uczestnika. Towarzystwo udzieli odpowiedzi za pośrednictwem poczty elektronicznej wyłącznie na wniosek składającego reklamację wskazujący jednocześnie adres poczty elektronicznej, na który odpowiedź ma zostać przesłana. Reklamacje dotyczące usługi przyjmowania i przekazywania zleceń przez Dystrybutora Jednostek Uczestnictwa Funduszy można wnosić bezpośrednio do Dystrybutora, zgodnie z zasadami składania i rozpatrywania reklamacji zamieszczonymi w stosownej umowie zawartej przez składającego reklamację z Dystrybutorem. Powyższe zasady składania i rozpatrywania reklamacji stosuje się odpowiednio do skarg wnoszonych przez Uczestników, Potencjalnych Uczestników, klientów oraz inne osoby na działalność oraz usługi świadczone przez NN Investment Partners TFI S.A. i zarządzane przez nie Fundusze. Szczegółowe zasady rozpatrywania skarg i reklamacji przez NN Investment Partners TFI S.A. są dostępne na stronie w zakładce Regulaminy. NN Investment Partners Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. oraz zarządzane przez Towarzystwo Fundusze podlegają nadzorowi Komisji Nadzoru Finansowego. Niniejszy materiał ma charakter wyłącznie informacyjny. Szczegółowe zasady dotyczące zbywania i odkupywania Jednostek Uczestnictwa Funduszy Inwestycyjnych NN zawarte są w prospektach informacyjnych Funduszy. WYKAZ KODÓW DO WYPEŁNIENIA W POLU 01. osoba fizyczna 02. osoba fizyczna prowadząca działalność gospodarczą 03. osoba fizyczna wykonująca wolny zawód 04. spółka cywilna 05. spółka jawna 06. spółka partnerska 07. spółka komandytowa 08. spółka komandytowo-akcyjna 09. spółka z ograniczoną odpowiedzialnością spółka z ograniczoną odpowiedzialnością w organizacji spółka akcyjna 12. spółka akcyjna w organizacji 13. spółdzielnia 14. przedsiębiorstwo państwowe 15. towarzystwo ubezpieczeń wzajemnych 16. główny oddział zagranicznego zakładu ubezpieczeń 17. jednostka badawczo-rozwojowa 18. stowarzyszenie 19. fundacja 20. organizacja społeczna i zawodowa 21. przedsiębiorca określony w przepisach o zasadach prowadzenia na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalności gospodarczej w zakresie drobnej wytwórczości przez zagraniczne osoby prawne i fizyczne, zwany dalej przedsiębiorstwem zagranicznym 22. oddział lub przedstawicielstwo przedsiębiorcy zagranicznego działającego na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej 00. inne w tym przypadku należy podać szczegóły odrębnie