Liczba posiadanych akcji. Krzysztof Moska ,34% Grzegorz Golec Członek Zarządu Funduszu łącznie z Ewą Zawadzką-Golec (żoną)

Transkrypt

1 1. Przekazujemy zestawienie zmian w kapitale własnym Spółki Rubicon Partners NFI S.A. za okres do oraz okres porównywalny do Informacja nie została zamieszczona wskutek niezamierzonej omyłki. 2. W punkcie 13 na stronie 9 Informacja dodatkowa do formularza SAFQSr za III kwartał 2010 r było opublikowane: Zgodnie z informacjami posiadanymi przez Fundusz, na dzień 2 listopada 2010 r. akcjonariuszami posiadającymi ponad 5% na Walnym Zgromadzeniu Akcjonariuszy były następujące podmioty: Akcjonariusz*) GForce Investments Limited wraz ze spółką zależną Lakestorm Trading & Investments Limited posiadanych akcji Udział procentowy % na WZ ,48% Krzysztof Moska ,34% Grzegorz Golec Członek Zarządu Funduszu łącznie z Ewą ZawadzkąGolec (żoną) ,52% Dawid Sukacz ,14% Krzysztof Urbański ,01% Hubert Bojdo ,01% *) Zarząd pragnie zwrócić uwagę, że powyższa informacja prezentowana jest wyłącznie na podstawie oficjalnych zawiadomień otrzymanych przez Fundusz od akcjonariuszy. Zmiany w stosunku do ostatnio opublikowanego sprawozdania W dniu 27 sierpnia 2010 r Spółka GForce Investments Limited z siedzibą w Labuan, Malezja ("G Force") poinformowała, że wskutek zbycia w dniu 26 sierpnia 2010 roku poza rynkiem regulowanym przez spółkę Lakestorm Trading and Investments Limited z siedzibą w Nikozji na Cyprze ("Lakestorm") sztuk akcji Rubicon Partners Narodowego Funduszu Inwestycyjnego SA ("Fundusz"), zmienił się stan posiadania GForce w kapitale Funduszu i udział w głosach na walnym zgromadzeniu. Przed ww. zbyciem akcji, spółka GForce, wraz z podmiotem zależnym spółką Lakestorm, posiadała akcje Funduszu, stanowiące 12,59% udziału w kapitale i dających 12,59% na walnym zgromadzeniu Funduszu. Po zbyciu akcji, spółka GForce, wraz z podmiotem zależnym spółką Lakestorm, posiada akcje Funduszu stanowiące 9,48% udziału w kapitale i dające 9,48% na walnym zgromadzeniu Funduszu. Rubicon Partners NFI S.A. w dniu 31 sierpnia 2010 r. otrzymał od członka rady nadzorczej Funduszu zawiadomienie w trybie art. 160 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538) zwanej dalej "Ustawą". Zgodnie z treścią ww. zawiadomienia, członek rady nadzorczej Funduszu uzyskał informację w trybie art. 160 ust 3 Ustawy oraz 2 ust.1 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 15 listopada 2005 w sprawie przekazywania i udostępniania informacji o niektórych transakcjach instrumentami finansowymi ( ), o transakcji zawartej przez osobę bliską w stosunku do członka rady nadzorczej (w rozumieniu art. 160 ust. 2 pkt 4 Ustawy), tj. podmiot, w którym członek rady nadzorczej Funduszu sprawuje również funkcję członka rady nadzorczej podmiotu nabywającego akcje Funduszu. Podmiot ten nabył w dniu 23 sierpnia 2010 roku akcji Funduszu w transakcji sesyjnej na GPW po cenie 1,05 złotego za jedną akcję Funduszu. Rubicon Partners NFI S.A. w dniu 9 września 2010 r. otrzymał od członka rady nadzorczej Funduszu zawiadomienie w trybie art. 160 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538) zwanej dalej "Ustawą". Zgodnie z treścią ww. zawiadomienia, członek rady nadzorczej Funduszu uzyskał informację w trybie art. 160 ust 3 Ustawy oraz 2 ust.1 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 15 listopada 2005 w sprawie przekazywania i udostępniania informacji o niektórych transakcjach instrumentami finansowymi (...), o transakcji zawartej przez osobę bliską w stosunku do członka rady nadzorczej (w rozumieniu art. 160 ust. 2 pkt 4 Ustawy), tj. podmiot, w którym członek rady nadzorczej

2 Funduszu sprawuje również funkcję członka rady nadzorczej podmiotu nabywającego akcje Funduszu. Podmiot ten nabył w dniu 6 września 2010 roku akcji Funduszu w transakcji sesyjnej na GPW po cenie 1,11 złotego za jedną akcję Funduszu. W dniu 18 października 2010 r Pan Grzegorz Golec Członek Zarządu Funduszu przeniósł poza rynkiem regulowanym na rzecz osoby blisko związanej Ewy ZawadzkiejGolec (żony), za pośrednictwem Domu Maklerskiego BZ WBK SA, łącznie akcji Rubicon Partners NFI S.A. W wyniku przeniesienia poza rynkiem regulowanym w dniu 18 października 2010 r akcji spółki Rubicon Partners NFI S.A. zmienił się ich stan posiadania, w kapitale Rubicon Partners NFI i udział w głosach na walnym zgromadzeniu. Przed ww. transakcją Grzegorz Golec posiadał akcji Rubicon Partners NFI, stanowiących 7,52% udział w kapitale i dających 7,52% na walnym zgromadzeniu Rubicon Partners NFI, natomiast Ewa ZawadzkaGolec nie posiadała w ogóle akcji Rubicon Partners NFI. Po ww. transakcji Grzegorz Golec posiada akcji Rubicon Partners NFI SA, stanowiących 5,01% udział w kapitale i dających 5,01% na walnym zgromadzeniu Rubicon Partners NFI, natomiast Ewa ZawadzkaGolec posiada akcji Rubicon Partners NFI stanowiących 2,51% udział w kapitale i dających 2,51% na walnym zgromadzeniu Rubicon Partners NFI. Pani Ewa ZawadzkaGolec i Pan Grzegorz Golec pozostają w związku małżeńskim, w związku z czym, na mocy przepisu art. 87 ust. 4 w zw. z art. 87 ust. 1 pkt 5) Ustawy są osobami, które łączy porozumienie. Łącznie posiadają akcji Rubicon Partners NFI, stanowiących 7,52% udział w kapitale i dających 7,52% na walnym zgromadzeniu Rubicon Partners NFI. Jest Zgodnie z informacjami posiadanymi przez Fundusz, na dzień 2 listopada 2010 r. akcjonariuszami posiadającymi ponad 5% na Walnym Zgromadzeniu Akcjonariuszy były następujące podmioty: GForce Investments Limited wraz ze spółką zależną Lakestorm Trading & Investments Limited akcji ,48% ,48% Krzysztof Moska ,34% ,34% Grzegorz Golec ,01% ,01% Ewa ZawadzkaGolec (żona Pana Grzegorza Golca Grzegorz Golec Członek Zarządu Funduszu łącznie z Ewą Zawadzką Golec (żoną), na mocy przepisu art. 87 ust.4 w zw. z art 87 ust. 1 pkt 5 ustawy są osobami powiązanymi ,51% ,51% ,52% ,52% Dawid Sukacz ,14% ,14% Krzysztof Urbański ,01% ,01% Hubert Bojdo ,01% ,01% Zmiany w strukturze własności znacznych pakietów akcji w okresie od 25 sierpnia 2010 r do 2 listopada 2010 r akcji Stan na 25 sierpnia ,52% ,52% Grzegorz Golec ,52% ,52%

3 Zbycie 18 października ,51% ,51% Stan po transakcji ,01% ,01% akcji Stan na 25 sierpnia ,00% 0 0,00% Ewa ZawadzkaGolec (żona Pana Grzegorza Golc) nabycie 18 października ,51% ,51% Stan po transakcji ,51% ,51% akcji Stan na 25 sierpnia ,59% ,59% GForce Investments Limited wraz ze spółką zależną Lakestorm Trading & Investments Limited ( ) (3,09%) ( ) (3,09%) Stan po transakcji ,48% ,48% 3. Było opublikowane w punkcie 16 Informacja dodatkowa do formularza SAFQSr za III kwartał 2010 r Informacje o wszczęciu przed sądem lub organem administracji publicznej jednego lub więcej postępowań, dotyczących zobowiązań lub wierzytelności emitenta lub jednostek od niego zależnych, których łączna wartość stanowi co najmniej 10 % kapitałów własnych emitent. W III kwartale 2010 r. nie wszczęto przed sądem lub organem administracji publicznej postępowań dotyczących zobowiązań lub wierzytelności Funduszu lub jednostek od niego zależnych, których łączna wartość stanowiłaby co najmniej 10% kapitałów własnych Funduszu. Jest Wskazanie postępowań toczących się przed sądem, organem właściwym do postępowania arbitrażowego lub organem administracji publicznej, z uwzględnieniem informacji w zakresie: a) Postępowania dotyczącego zobowiązań albo wierzytelności emitenta lub jednostki od niego zależnej, których wartość stanowi co najmniej 10% kapitałów własnych emitenta, z określeniem: Przedmiotu postępowania, Wartości przedmiotu sporu, Daty wszczęcia postępowania, Stron wszczęcia postępowania oraz stanowiska emitenta. Nie toczą się przed sądem lub organem administracji publicznej postępowania dotyczące zobowiązań lub wierzytelności Funduszu lub jednostek od niego zależnych, których łączna wartość stanowiłaby co najmniej 10% kapitałów własnych Funduszu.

4 b) Dwu lub więcej postępowań dotyczących zobowiązań oraz wierzytelności, których łączna wartość stanowi odpowiednio co najmniej 10% kapitałów własnych emitenta, z określeniem łącznej wartości postępowań odrębnie w grupie zobowiązań oraz wierzytelności wraz ze stanowiskiem emitenta w tej sprawie oraz, w odniesieniu do największych postępowań w grupie zobowiązań i grupie wierzytelności ze wskazaniem ich przedmiotu, wartości przedmiotu sporu, daty wszczęcia postępowania oraz stron wszczęcia postępowania; Nie toczą się przed sądem lub organem administracji publicznej postępowania dotyczące zobowiązań lub wierzytelności Funduszu lub jednostek od niego zależnych, których łączna wartość stanowiłaby co najmniej 10% kapitałów własnych Funduszu. 4. Było opublikowane na stronie 6 sprawozdania Grupy Kapitałowej Rubicon Partners NFI S.A. SAF QSr za III kwartał 2010 r Pozycje Pozabilansowe 1. Należności warunkowe 1.1. Od jednostek, w których fundusz posiada udziały zależnych (z tytułu) otrzymanych gwarancji i poręczeń 1.2. Od jednostek, w których fundusz posiada udziały mniejszościowe (z tytułu) otrzymanych gwarancji i poręczeń 1.3. Od jednostek powiązanych (z tytułu) otrzymanych gwarancji i poręczeń 1.4. Od pozostałych jednostek (z tytułu) otrzymanych gwarancji i poręczeń 2. Zobowiązania warunkowe 2.1. Na rzecz jednostek, w których fundusz posiada udziały zależnych (z tytułu) udzielonych gwarancji i poręczeń 2.2. Na rzecz jednostek, w których fundusz posiada udziały mniejszościowe (z tytułu) udzielonych gwarancji i poręczeń 2.3. Na rzecz jednostek powiązanych (z tytułu) Na rzecz pozostałych jednostek (z tytułu) w zł Na rzecz pozostałych jednostek (z tytułu) w EUR 3. Inne (z tytułu) Pozycje pozabilansowe, razem w zł. Pozycje pozabilansowe, razem w EUR. Stan na Stan na Stan na Było opublikowane w punkcie 17 na stronie 11 Informacja dodatkowa do formularza SAFQSr za III kwartał 2010 r: Informacja o zawarciu przez emitenta lub jednostkę od niego zależną jednej lub wielu transakcji z podmiotami powiązanymi spłaconego kapitału 202 tys. zł plus odsetki w kwocie 198 tys. zł. dokonała częściowej spłaty pożyczki z dnia 22 kwietnia 2010 r. Rubicon Partners NFI S.A. Kwota spłaconego kapitału 100 tys. zł plus odsetki w kwocie 2 tys. zł.

5 dokonała częściowej spłaty pożyczki z dnia 28 kwietnia 2010 r. Rubicon Partners NFI S.A. Kwota spłaconego kapitału 8 tys. zł plus odsetki w kwocie 0 tys. zł. W dniu 8 lipca 2010 roku Rubicon Partners Dom Maklerski S.A. (spółka zależna od Funduszu) spłaconego kapitału tys. zł plus odsetki w kwocie 0,5 tys. zł. W dniu 8 lipca 2010 roku Rubicon Partners NFI S.A. udzielił pożyczki krótkoterminowej Rubikon Partners Services Sp. z o.o. w kwocie 200 tys. zł, o oprocentowaniu 10% w skali roku. Odsetki naliczone od pożyczki na dzień 30 września 2010 r. wynoszą 5 tys. zł. W dniu 20 lipca 2010 roku Rubicon Partners NFI S.A. udzielił pożyczki krótkoterminowej Rubikon Partners Advisors Sp. z o.o. w kwocie 400 tys. zł, o oprocentowaniu 10% w skali roku. Odsetki naliczone od pożyczki na dzień 30 września 2010 r. wynoszą 8 tys. zł. W dniu 26 lipca 2010 roku Rubicon Partners Dom Maklerski S.A. (spółka zależna od Funduszu) spłaconego kapitału 500 tys. zł plus odsetki w kwocie 4 tys. zł. W dniu 28 lipca 2010 roku Rubicon Partners NFI S.A. udzielił pożyczki krótkoterminowej Rubikon Partners Dom Maklerski S.A. w kwocie tys. zł, o oprocentowaniu 10% w skali roku. Odsetki naliczone od pożyczki na dzień 30 września 2010 r. wynoszą 53 tys. zł. Pożyczka została całkowicie rozliczona w dniu 25 października 2010 r. plus odsetki 73 tys. zł. W dniu 19 sierpnia 2010 roku Rubicon Partners NFI S.A. udzielił pożyczki krótkoterminowej Rubikon Partners Services Sp. z o.o. w kwocie 100 tys. zł, o oprocentowaniu 10% w skali roku. Odsetki naliczone od pożyczki na dzień 30 września 2010 r. wynoszą 1 tys. zł. W dniu 30 sierpnia 2010 roku Rubicon Partners NFI S.A. udzielił pożyczki krótkoterminowej Rubikon Partners Services Sp. z o.o. w kwocie 100 tys. zł, o oprocentowaniu 10% w skali roku. Odsetki naliczone od pożyczki na dzień 30 września 2010 r. wynoszą 1 tys. zł. W dniu 13 września 2010 roku Egzo Group Sp. z o.o. (spółka zależna od Funduszu) dokonała częściowej spłaty pożyczki z dnia 9 kwietnia 2010 r. Rubicon Partners NFI S.A. Kwota spłaconego kapitału 75 tys. zł plus odsetki w kwocie 5 tys. zł. W dniu 17 września 2010 roku Rubicon Partners NFI S.A. udzielił pożyczki krótkoterminowej Rubikon Partners Services Sp. z o.o. w kwocie 200 tys. zł, o oprocentowaniu 10% w skali roku. Odsetki naliczone od pożyczki na dzień 30 września 2010 r. wynoszą 1 tys. zł. W dniu 30 września 2010 roku Rubicon Partners NFI S.A. udzielił pożyczki krótkoterminowej Rubikon Partners Services Sp. z o.o. w kwocie 350 tys. zł, o oprocentowaniu 10% w skali roku. Odsetki naliczone od pożyczki na dzień 30 września 2010 r. wynoszą 0 tys. zł. Jest Punkt 17 Informacje o udzieleniu przez emitenta lub przez jednostkę od niego zależną poręczeń kredytu lub pożyczki lub udzieleniu gwarancji łącznie jednemu podmiotowi lub jednostce zależnej od tego podmiotu, jeżeli łączna wartość istniejących poręczeń lub gwarancji stanowi równowartość co najmniej 10% kapitałów własnych emitenta a) Nazwa (firmy) podmiotu, któremu zostały udzielone poręczenia lub gwarancje, b) Łącznej kwoty kredytów lub pożyczek, która w całości lub w określonej części została odpowiednio poręczona lub gwarantowana, c) Okresu, na jaki zostały udzielone poręczenia lub gwarancje,

6 d) Warunków finansowych, na jakich zostały udzielone poręczenia lub gwarancje, z określeniem wynagrodzenia emitenta lub jednostki od niego zależnej za udzielenie poręczeń lub gwarancji, e) Charakteru powiązań istniejących pomiędzy emitentem a podmiotem, który zaciągną kredyty lub pożyczki; Informacja o zawarciu przez emitenta lub jednostkę od niego zależną jednej lub wielu transakcji z podmiotami powiązanymi spłaconego kapitału 202 tys. zł plus odsetki w kwocie 198 tys. zł. dokonała częściowej spłaty pożyczki z dnia 22 kwietnia 2010 r. Rubicon Partners NFI S.A. Kwota spłaconego kapitału 100 tys. zł plus odsetki w kwocie 2 tys. zł. dokonała częściowej spłaty pożyczki z dnia 28 kwietnia 2010 r. Rubicon Partners NFI S.A. Kwota spłaconego kapitału 8 tys. zł plus odsetki w kwocie 0 tys. zł. W dniu 8 lipca 2010 roku Rubicon Partners Dom Maklerski S.A. (spółka zależna od Funduszu) spłaconego kapitału tys. zł plus odsetki w kwocie 0,5 tys. zł. W dniu 8 lipca 2010 roku Rubicon Partners NFI S.A. udzielił pożyczki krótkoterminowej Rubikon Partners Services Sp. z o.o. (spółka zależna od Funduszu) w kwocie 200 tys. zł, o oprocentowaniu 10% w skali roku. Odsetki naliczone od pożyczki na dzień 30 września 2010 r. wynoszą 5 tys. zł. W dniu 20 lipca 2010 roku Rubicon Partners NFI S.A. udzielił pożyczki krótkoterminowej Rubikon Partners Advisors Sp. z o.o. (spółka zależna od Funduszu) w kwocie 400 tys. zł, o oprocentowaniu 10% w skali roku. Odsetki naliczone od pożyczki na dzień 30 września 2010 r. wynoszą 8 tys. zł. W dniu 26 lipca 2010 roku Rubicon Partners Dom Maklerski S.A. (spółka zależna od Funduszu) spłaconego kapitału 500 tys. zł plus odsetki w kwocie 4 tys. zł. W dniu 28 lipca 2010 roku Rubicon Partners NFI S.A. udzielił pożyczki krótkoterminowej Rubikon Partners Dom Maklerski S.A. (spółka zależna od Funduszu) w kwocie tys. zł, o wynoszą 53 tys. zł. Pożyczka została całkowicie rozliczona w dniu 25 października 2010 r. plus odsetki 73 tys. zł. W dniu 19 sierpnia 2010 roku Rubicon Partners NFI S.A. udzielił pożyczki krótkoterminowej Rubikon Partners Services Sp. z o.o. (spółka zależna od Funduszu) w kwocie 100 tys. zł, o wynoszą 1 tys. zł. W dniu 30 sierpnia 2010 roku Rubicon Partners NFI S.A. udzielił pożyczki krótkoterminowej Rubikon Partners Services Sp. z o.o. (spółka zależna od Funduszu) w kwocie 100 tys. zł, o wynoszą 1 tys. zł. W dniu 13 września 2010 roku Egzo Group Sp. z o.o. (spółka zależna od Funduszu) dokonała częściowej spłaty pożyczki z dnia 9 kwietnia 2010 r. Rubicon Partners NFI S.A. Kwota spłaconego kapitału 75 tys. zł plus odsetki w kwocie 5 tys. zł. W dniu 17 września 2010 roku Rubicon Partners NFI S.A. udzielił pożyczki krótkoterminowej Rubikon Partners Services Sp. z o.o. (spółka zależna od Funduszu) w kwocie 200 tys. zł, o

7 wynoszą 1 tys. zł. W dniu 30 września 2010 roku Rubicon Partners NFI S.A. udzielił pożyczki krótkoterminowej Rubikon Partners Services Sp. z o.o. (spółka zależna od Funduszu) w kwocie 350 tys. zł, o wynoszą 0 tys. zł.