REJESTR CELÓW, RYZYKA I REAKCJI NA RYZYKO. Prawdopodobieństwo. wystąpienia ryzyka

Transkrypt

1 REJESTR CELÓW, RYZYKA I REAKCJI NA RYZYKO Cel do realizacji Zidentyfikowane ryzyko Prawdopodobieństwo Możliwe skutki Reakcja na ryzyko (przyczyna) Bieżące monitorowanie zmieniających się przepisów prawa i jego wykładni przy wydawaniu decyzji administracyjnych. przepisach prawa. Trudności w prawidłowej interpretacji zmian. Możliwość wydania błędnych decyzji na niekorzyść strony lub na szkodę instytucji. Działanie - Umożliwienie konsultacji z radcą prawnym, delegowanie pracowników na szkolenia. Systematyczne monitorowanie zmian w stosowanych ustawach i rozporządzeniach z wykorzystaniem systemu LEX. Tworzenie warunków sprzyjających umacnianiu rodziny poprzez współpracę ze szkołami i innymi instytucjami opartą na pracy zespołu interdyscyplinarnego. Problemy kadrowe danych instytucji do oddelegowania pracowników do współpracy. Brak spotkania zespołu interdyscyplinarnego oraz pozostawienie rodziny z problemem. Tolerowanie Ustalanie spotkania zespołu interdyscyplinarnego w dogodnym terminie dla wszystkich jego uczestników. Doskonalenie umiejętności zawodowych w zakresie prowadzenia pracy socjalnej z rodzinami i osobami zagrożonymi wykluczeniem społecznym Niechęć pracowników socjalnych do udziału w szkoleniach lub brak środków na szkolenia. Brak umiejętności pracy w środowisku. Działanie - delegowanie pracowników do udziału w szkoleniach. Zabezpieczanie w planie budżetu odpowiednich środków na dokształcanie pracowników. Wspieranie bezrobotnych w poszukiwaniu pracy oraz przeciwdziałanie i eliminowanie negatywnych skutków psychospołecznych, jak i społecznych Niechęć petentów do zmiany swojej sytuacji, wyuczona bezradność, brak motywacji do zmian. Wysoki poziom ryzyka Zwiększająca się liczba osób wymagających wsparcia Działanie - motywowanie petentów Ośrodka do zmiany swojej sytuacji poprzez pracę socjalną, wyszukiwanie i przekazywanie ofert pracy, współpraca pracowników socjalnych z PUP.

2 Rzetelne i terminowe przygotowywanie planów rzeczowo - finansowych w zakresie realizowanych zadań Błędne zdiagnozowanie potrzeb i realizacji zadań na dany rok budżetowy. Przyczyna nieterminowości wiąże się ze zdarzeniem losowym (np. choroba obu księgowych jednocześnie). Nieujęte w planie budżetu zadania na dany rok skutkuje brakiem realizacji danego zadania. Nieterminowość wiąże się z naruszeniem zasad Działanie - rzetelne i terminowe przygotowywanie planów rzeczowo finansowych w zakresie realizowanych zadań. Rzetelne prowadzenie gospodarki finansowej Ośrodka przepisach prawa: w ustawie o finansach publicznych i ustawie o rachunkowości. Nierzetelne prowadzenie ksiąg rachunkowych. Działanie - bieżące śledzenie aktualnych przepisów ustawy o finansach publicznych i rachunkowości, oraz aktualizowanie wewnętrznych regulaminów dotyczących zasad polityki rachunkowości. Szkolenia księgowości z zakresu finansów publicznych i rachunkowości sprawozdań Awarie sieci elektrycznej. Działanie - ręczne naniesienie danych sprawozdawczych oraz zgłoszenie sytuacji do jednostki nadrzędnej i prośba o przesunięcie terminu złożenia kompletnego sprawozdania. dochodów budżetowych Brak bieżącego monitorowania wpływów na konto bankowe. Działanie - bieżące monitorowanie stanu konta bankowego. Sprawne organizowanie pracy i właściwe zarządzanie zasobami ludzkimi Brak osoby zastępującej pracownika podczas dłuższej nieobecności chorobowej. Nieterminowość realizacji zadań Ośrodka Działanie - ustalanie zastępstw dla każdego pracownika zatrudnionego w Ośrodku. W przypadku większych braków kadrowych zatrudnienie osoby z zewnątrz na okres zastępstwa.

3 REJESTR CELÓW, RYZYKA I REAKCJI NA RYZYKO na rok 2013 Cel do realizacji Zidentyfikowane ryzyko Prawdopodobieństwo Możliwe skutki Reakcja na ryzyko (przyczyna) Bieżące monitorowanie zmieniających się przepisów prawa i jego wykładni przy wydawaniu decyzji administracyjnych. przepisach prawa. Trudności w prawidłowej interpretacji zmian. Możliwość wydania błędnych decyzji na niekorzyść strony lub na szkodę instytucji. Działanie - Umożliwienie konsultacji z radcą prawnym, delegowanie pracowników na szkolenia. Systematyczne monitorowanie zmian w stosowanych ustawach i rozporządzeniach z wykorzystaniem systemu LEX. Wspieranie bezrobotnych w poszukiwaniu pracy oraz przeciwdziałanie i eliminowanie negatywnych skutków psychospołecznych, jak i społecznych. Niechęć petentów do zmiany swojej sytuacji, wyuczona bezradność, brak motywacji do zmian. Wysoki poziom ryzyka Zwiększająca się liczba osób wymagających wsparcia. Działanie - motywowanie petentów Ośrodka do zmiany swojej sytuacji poprzez pracę socjalną, wyszukiwanie i przekazywanie ofert pracy, współpraca pracowników socjalnych z PUP. Przekroczenie terminu wydania decyzji. Brak możliwości przeprowadzenia wywiadu środowiskowego, nieuwaga pracownika lub jego choroba. Naruszenie przepisów KPA. Działanie - kontakt telefoniczny bądź listowny z petentem w celu ustalenia spotkania do przeprowadzenia wywiadu środowiskowego, uważne sprawdzanie terminów do wydania decyzji, bieżąca praca w celu nie nagromadzania dokumentów i spraw co przyczyni się do zaległości, kontrola rejestru wpływów wniosków o pomoc. Podczas choroby kontakt telefoniczny z pracownikiem zastępującym w celu przekazania najistotniejszych informacji.

4 Rzetelne prowadzenie akt spraw podopiecznych. Zaniedbania pracownika co do właściwego gromadzenia dokumentacji w postępowaniu administracyjnym. Zaniedbania wynikające z zakresu czynności i ukaranie pracownika. Działanie wzmacnianie pozytywne pracownika poprzez system nagród. A także zastosowanie systemu kar w przypadku zjawisk negatywnych. Kontrola wewnętrzna pracowników. Rzetelne i terminowe przygotowywanie planów rzeczowo - finansowych w zakresie realizowanych zadań. Rzetelne prowadzenie gospodarki finansowej Ośrodka. sprawozdań. Błędne zdiagnozowanie potrzeb i realizacji zadań na dany rok budżetowy. Przyczyna nieterminowości wiąże się ze zdarzeniem losowym (np. choroba obu księgowych jednocześnie). przepisach prawa: w ustawie o finansach publicznych i ustawie o rachunkowości. Nierzetelne prowadzenie ksiąg rachunkowych, błędne kwalifikowanie wydatków jednostki. Nieujęte w planie budżetu zadania na dany rok skutkuje brakiem realizacji danego zadania. Nieterminowość wiąże się z naruszeniem zasad Awarie sieci elektrycznej. Działanie - rzetelne i terminowe przygotowywanie planów rzeczowo finansowych w zakresie realizowanych zadań. Działanie - bieżące śledzenie aktualnych przepisów ustawy o finansach publicznych i rachunkowości, oraz aktualizowanie wewnętrznych regulaminów dotyczących zasad polityki rachunkowości. Szkolenia księgowości z zakresu finansów publicznych i rachunkowości. Prawidłowe kwalifikowanie wydatków jednostki. Działanie - ręczne naniesienie danych sprawozdawczych oraz zgłoszenie sytuacji do jednostki nadrzędnej i prośba o przesunięcie terminu złożenia kompletnego sprawozdania. dochodów budżetowych. Brak bieżącego monitorowania wpływów na konto bankowe. Działanie - bieżące monitorowanie stanu konta bankowego. Dokonanie zamówień Działanie delegowanie pracownika

5 publicznych zgodnie z przepisami prawa. przepisach prawa i trudności w właściwej interpretacji przepisów. Nieuwaga pracownika. na szkolenia. Samokontrola pracownika podczas realizacji zadań. Sprawne organizowanie pracy i właściwe zarządzanie zasobami ludzkimi. Brak osoby zastępującej pracownika podczas dłuższej nieobecności chorobowej. Nieterminowość realizacji zadań Ośrodka Działanie - ustalanie zastępstw dla każdego pracownika zatrudnionego w Ośrodku. W przypadku większych braków kadrowych zatrudnienie osoby z zewnątrz na okres zastępstwa.

6 REJESTR CELÓW, RYZYKA I REAKCJI NA RYZYKO na rok 2014 Cel do realizacji Zidentyfikowane ryzyko Prawdopodobieństwo Możliwe skutki Reakcja na ryzyko (przyczyna) Terminowe rozpatrywanie wniosków i wydawanie decyzji administracyjnych Nieobecność pracownika Wydanie decyzji po terminie z naruszeniem KPA. Działanie Przekazanie bieżących spraw do rozpatrzenia pracownikowi zastępującemu. Monitorowanie zmieniających się przepisów prawa i jego wykładni przepisach prawa. Trudności w prawidłowej interpretacji zmian. Możliwość wydania błędnych decyzji na niekorzyść strony lub na szkodę instytucji. Działanie - Umożliwienie konsultacji z radcą prawnym, delegowanie pracowników na szkolenia. Systematyczne monitorowanie zmian w stosowanych ustawach i rozporządzeniach z wykorzystaniem systemu LEX. Prawidłowe sporządzanie planów finansowo - rzeczowych na kolejny rok budżetowy Błędne zdiagnozowanie potrzeb i realizacji zadań na dany rok budżetowy. Nieujęte w planie budżetu zadania na dany rok skutkuje brakiem realizacji danego zadania, zbyt niski pan finansowy skutkuje brakiem 100% realizacji zadania. Działanie Rzetelne oraz przemyślane i przeanalizowane potrzeby w zakresie realizowanych zadań. Współpraca osób dotkniętych przemocą w rodzinie oraz ich sprawców z grupą roboczą Brak współpracy ze strony rodzin w rozwiązaniu problemów przemocy w rodzinie. Wysoki poziom ryzyka Trwanie rodzin w trudnej sytuacji przemocy. Działanie Wskazanie korzyści płynących dla rodziny w wyniku pracy z grupą roboczą oraz zmiany w postrzeganiu systemu funkcjonowania Niebieskiej Karty.

7 Wspieranie bezrobotnych w poszukiwaniu pracy oraz przeciwdziałanie i eliminowanie negatywnych skutków psychospołecznych, jak i społecznych. Niechęć petentów do zmiany swojej sytuacji, wyuczona bezradność, brak motywacji do zmian. Wysoki poziom ryzyka Zwiększająca się liczba osób wymagających wsparcia. Działanie - motywowanie petentów Ośrodka do zmiany swojej sytuacji poprzez pracę socjalną, wyszukiwanie i przekazywanie ofert pracy, współpraca pracowników socjalnych z PUP. Terminowe wydawanie decyzji administracyjnych. Brak możliwości przeprowadzenia wywiadu środowiskowego, nieuwaga pracownika lub jego choroba. Naruszenie przepisów KPA. Działanie - kontakt telefoniczny bądź listowny z petentem w celu ustalenia spotkania do przeprowadzenia wywiadu środowiskowego, uważne sprawdzanie terminów do wydania decyzji, bieżąca praca w celu nie nagromadzania dokumentów i spraw co przyczyni się do zaległości, kontrola rejestru wpływów wniosków o pomoc. Podczas choroby kontakt telefoniczny z pracownikiem zastępującym w celu przekazania najistotniejszych informacji. Rzetelne prowadzenie akt spraw podopiecznych oraz szczegółowe opisywanie sytuacji rodzin. Zaniedbania pracownika co do właściwego gromadzenia dokumentacji w postępowaniu administracyjnym. Zaniedbania wynikające z nieprzestrzegania zakresu czynności i ukaranie pracownika. Działanie wzmacnianie pozytywne pracownika poprzez system nagród. A także zastosowanie systemu kar w przypadku zjawisk negatywnych. Kontrola wewnętrzna pracowników. Komunikacja wewnętrzna poprzez rozmowy z pracownikami ostrzegające przed konsekwencjami nierzetelności i zaniedbań pracownika.

8 Rzetelne prowadzenie gospodarki finansowej Ośrodka. przepisach prawa: w ustawie o finansach publicznych i ustawie o rachunkowości. Nierzetelne prowadzenie ksiąg rachunkowych, błędne kwalifikowanie wydatków jednostki. Działanie - bieżące śledzenie aktualnych przepisów ustawy o finansach publicznych i rachunkowości, oraz aktualizowanie wewnętrznych regulaminów dotyczących zasad polityki rachunkowości. Szkolenia księgowości z zakresu finansów publicznych i rachunkowości. Prawidłowe kwalifikowanie wydatków jednostki. Poprawne sporządzanie sprawozdań i ich terminowe przekazywanie. Awarie sieci elektrycznej. Działanie - ręczne naniesienie danych sprawozdawczych oraz zgłoszenie sytuacji do jednostki nadrzędnej i prośba o przesunięcie terminu złożenia kompletnego sprawozdania. Bieżące monitorowanie zmieniających się przepisów prawa Niewiedza dotycząca zmian w przepisach prawa. Trudności w prawidłowej interpretacji zmian. Błędy w księgach rachunkowych, sprawozdaniach, naruszenie zasad polityki rachunkowości. Działanie - Delegowanie pracowników na szkolenia. Systematyczne monitorowanie zmian w stosowanych ustawach i rozporządzeniach z wykorzystaniem systemu LEX. Zakupienie pozycji książkowej dotyczącej klasyfikacji budżetowej zasad księgowości budżetowej, płacowej itp. dochodów budżetowych. Brak bieżącego monitorowania wpływów na konto bankowe. Działanie - bieżące monitorowanie stanu konta bankowego.