PROSPEKT INFORMACYJNY. Superfund Trend Podstawowy Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty

Transkrypt

1 PROSPEKT INFORMACYJNY Superfund Trend PLUS Powiązany Fundusz Inwestycyjny Otwarty (Superfund Trend PLUS Powiązany FIO) Superfund Trend BIS Powiązany Fundusz Inwestycyjny Otwarty (Superfund Trend BIS Powiązany FIO) Fundusze są funduszami inwestycyjnymi otwartymi powiązanymi z funduszem podstawowym Superfund Trend Podstawowy Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty Superfund Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie przy Pl. Trzech Krzyży 18, Warszawa adres internetowy: Prospekt Informacyjny został sporządzony na podstawie art. 220 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. Nr 146, poz ze zm.) oraz rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 13 września 2004 r. w sprawie prospektu informacyjnego funduszu inwestycyjnego otwartego oraz specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego, a także skrótu tego prospektu (Dz. U. Nr 205 poz ze zm.). Niniejszy Prospekt informacyjny sporządzony został w Warszawie, w dniu 19 kwietnia 2006 r. Prospekt został zaktualizowany w dniu 14 grudnia 2006 r., w dniu 15 maja 2007 r. oraz w dniu 19 września 2007 r. 1

2 Rozdział I. OSOBY ODPOWIEDZIALNE ZA INFORMACJE ZAWARTE W PROSPEKCIE 1. Firma, siedziba i adres Towarzystwa Superfund Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzibą w Warszawie, przy Pl. Trzech Krzyży 18, Warszawa 2. Imiona i nazwiska i funkcje osób odpowiedzialnych za informacje zawarte w Prospekcie, w tym za informacje finansowe Osobami odpowiedzialnymi za informacje zawarte w Prospekcie, w tym za informacje finansowe są: Markus Weigl - Prezes Zarządu Towarzystwa, Maciej Brysławski - Wiceprezes Zarządu Towarzystwa, Dariusz Wieloch - Członek Zarządu Towarzystwa 3. Oświadczenie osób, o których mowa w pkt 2. Oświadczamy, że informacje zawarte w Prospekcie są prawdziwe i rzetelne oraz nie pomijają żadnych faktów ani okoliczności, których ujawnienie w Prospekcie jest wymagane przepisami Rozporządzenia, a także, że wedle najlepszej naszej wiedzy nie istnieją, poza ujawnionymi w Prospekcie, okoliczności, które mogłyby wywrzeć znaczący wpływ na sytuację prawną, majątkową i finansową Funduszy. /-/ Markus Weigl, Prezes Zarządu Towarzystwa /-/ Maciej Brysławski, Wiceprezes Zarządu Towarzystwa /-/ Dariusz Wieloch, Członek Zarządu Towarzystwa 4. Podmioty świadczące na rzecz Towarzystwa lub Funduszy usługi w zakresie sporządzenia Prospektu Towarzystwo sporządziło Prospekt bez korzystania z usług innych podmiotów. 2

3 Rozdział II. DANE O TOWARZYSTWIE FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH 1. Firma, kraj siedziby, siedziba i adres Towarzystwa wraz z numerami telekomunikacyjnymi, adresem głównej strony internetowej i adresem poczty elektronicznej Superfund Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzibą w Polsce, w Warszawie, Pl. Trzech Krzyży 18, tel. (+48 22) , fax. (+48 22) , adres poczty elektronicznej: superfundtfi@superfund.com, adres internetowy: 2. Data i numer decyzji KPWiG o udzieleniu zezwolenia na wykonywanie działalności przez Towarzystwo Superfund Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. działa na podstawie decyzji KPWiG z dnia 25 października 2005 r. (DFI/W/ /2005) 3. Oznaczenie sądu rejestrowego i numer, pod którym Towarzystwo jest zarejestrowane, a także data wpisu do rejestru W dniu 25 maja 2005 r. Towarzystwo zostało wpisane do rejestru przedsiębiorców prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m. st. Warszawy, Sąd Gospodarczy, XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego Krajowego pod numerem KRS Wysokość i składniki kapitału własnego Towarzystwa, w tym wysokość składników kapitału własnego na ostatni dzień bilansowy Na dzień 31 grudnia 2006 r. wysokość i składniki kapitału własnego Towarzystwa były następujące: Wysokość kapitału własnego Towarzystwa Kapitał podstawowy Towarzystwa Strata netto w roku obrotowym 2006 Kapitał zapasowy Kapitał wpłacony na poczet podwyższenia kapitału zakładowego o akcje serii G tys. zł tys. zł tys. zł tys. zł 50 tys. zł 5. Sposób i termin opłacenia kapitału zakładowego Towarzystwa Założycielski kapitał zakładowy Towarzystwa w wysokości 1000 tys. zł został opłacony gotówką przed rejestracją Towarzystwa w Krajowym Rejestrze Sądowym. Kapitał zakładowy Towarzystwa, według stanu na dzień sporządzenia Prospektu z dnia 19 września 2007 r., podwyższany był siedmiokrotnie. Wszystkie podwyższenia kapitału zakładowego pokrywane były wkładami pieniężnymi przed dniem rejestracji danego podwyższenia w rejestrze przedsiębiorców Krajowego 3

4 Rejestru Sądowego. Przy podwyższeniach kapitału zakładowego o akcje serii C, D, E, F, G, H cena emisyjna akcji była wyższa od ceny nominalnej akcji. Nadwyżka ponad wysokość nominalną podwyższanego kapitału zakładowego uiszczona została na kapitał zapasowy przed rejestracją podwyższenia w rejestrze przedsiębiorców. Podwyższenia kapitału zakładowego Towarzystwa Lp. Data uchwały Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy Towarzystwa Kwota podwyższenia kapitału zakładowego (seria i liczba akcji) Data wydania postanowienia sądu rejestrowego o wpisaniu podwyższenia kapitału zakłądowego do rejestru przedsiębiorców listopada 2005 r. Z kwoty PLN do kwoty PLN (emisja 50 akcji serii B) grudnia 2005 r. Z kwoty PLN do kwoty PLN (emisja 5 akcji serii C) 3. 3 lutego 2006 r. Z kwoty PLN do kwoty PLN (emisja 5 akcji serii D) marca 2006 r. Z kwoty PLN do kwoty PLN (emisja 6 akcji serii E) czerwca 2006 r. Z kwoty PLN do kwoty PLN (emisja 5 akcji serii F) grudnia 2006 r. Z kwoty PLN do kwoty PLN (emisja 5 akcji serii G) 26 kwietnia 2007 r. Z kwoty PLN do kwoty PLN (emisja 5 akcji serii H) 7 grudnia 2005 r. 20 stycznia 2006 r. 23 lutego 2006 r. 29 marca 2006 r. 13 lipca 2006 r. 30 stycznia 2007 r. 01 sierpnia 2007 r. 6. Nazwa i siedziba akcjonariuszy Towarzystwa, wraz z liczbą głosów na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy, jeżeli akcjonariusz posiada co najmniej 5% ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy Akcjonariuszem Towarzystwa jest Superfund Asset Management GmbH, z siedzibą w Wiedniu, Marc-Aurel Strasse 10-12, Austria, posiadający 100% głosów na walnym zgromadzeniu Towarzystwa. 7. Nazwa i siedziba podmiotu dominującego wobec Towarzystwa w rozumieniu art. 4 pkt. 14 Ustawy o ofercie, ze wskazaniem cech tej dominacji Podmiotem dominującym wobec Towarzystwa jest Superfund Asset Management GmbH, z siedzibą w Wiedniu, Marc-Aurel Strasse 10-12, ponieważ posiada on 100% głosów na walnym zgromadzeniu Towarzystwa. 4

5 8. Nazwa i siedziba podmiotu bezpośrednio lub pośrednio dominującego wobec podmiotu wskazanego w pkt 7, ze wskazaniem cech tej dominacji Podmiotem bezpośrednio dominującym w stosunku do Superfund Asset Management GmbH jest ABS Vermögensverwaltungsgesellschaft m.b.h. z siedzibą w Wiedniu, ponieważ posiada on 100% głosów na zgromadzeniu wspólników Superfund Asset Management GmbH. Podmiotem pośrednio dominującym w stosunku do Superfund Asset Management GmbH jest Pan Christian Baha ponieważ posiada on 100% głosów na zgromadzeniu wspólników ABS Vermögensverwaltungsgesellschaft m.b.h. 9. Imiona i nazwiska: 9.1. członków zarządu Towarzystwa Markus Weigl - Prezes Zarządu Towarzystwa, Maciej Brysławski - Wiceprezes Zarządu Towarzystwa, Dariusz Wieloch - Członek Zarządu Towarzystwa członków rady nadzorczej Towarzystwa Helmut Spitzer - Przewodniczący Rady Nadzorczej, Rainer Wolfbauer - Członek Rady Nadzorczej, Aleksander Heimito Trachta - Członek Rady Nadzorczej prokurentów Towarzystwa Nie ma zastosowania osób fizycznych zarządzających funduszami i doradców inwestycyjnych Maksymilian Łochowski Doradca Inwestycyjny Dominik Gaworecki Doradca Inwestycyjny 10. Opis posiadanych przez osoby wymienione w pkt. 9 kwalifikacji do wykonywania funkcji w Towarzystwie oraz informacje o pełnionych przez te osoby funkcjach poza Towarzystwem Zarząd Markus Weigl Prezes Zarządu Towarzystwa Absolwent Kierunku Nauka o sporcie i wychowaniu fizycznym/publicystyka Uniwersytetu Wiedeńskiego, magister filozofii. Od 1995 do 2000 r. zatrudniony z ABS Vermögensverwaltungsges.mb.H. między innymi przy zarządzaniu funduszami hedgingowymi. Od 2000 r. do 2004 r. zatrudniony Quadriga Beteiligungs- &Vermögens AG oraz Quadriga Asset Management GmbH jako dyrektor zarządzający. Ponadto od kwietnia 2001 r. oraz aktualnie członek rady dyrektorów w Quadriga Superfund SICAV w Luksemburgu oraz od kwietnia 2004 r. oraz aktualnie dyrektor w Quadriga Group Monaco SAM, Quadriga Fund 5

6 Management Inc. w Grenadzie, a także Quadriga Trading Management Inc. w Grenadzie. Maciej Brysławski - Wiceprezes Zarządu Towarzystwa Absolwent Wyższej Szkoły Oficerskiej Wojsk Lotniczych w Dęblinie z dyplomem inzyniera lotnika. W latach pracował jako pilot samolotów wojskowych. Następnie pomiędzy przedsiębiorca, konsultant i doradca finansowy, prowadzący konsulting, marketing i doradctwo dla małych przedsiębiorstw w Austrii n.p. Pischinger, Henkel, Lloyd, Vocalis Communications. Wice-prezydent Polskiego Zwiazku Sportowego w Austrii (koordynowanie i management grup zaintersowań, organizacja imprez, konsultacje finansowe). Od marca 2003 wolny współpracownik firmy Quadriga Asset Management - wstępne przygotowanie i rozwoj polskiego rynku. Od czerwiec 2004 zatrudniony w firmie Quadriga Asset Management jako odpowiedzialny za obszar polski. Dariusz Wieloch - Członek Zarządu Towarzystwa. Absolwent Wydziału Finansów Politechniki Radomskiej. Ukończył Studia Podyplomowe Bankowości w Szkole Głównej Handlowej w Warszawie. Od 1993 pracuje na rynku finansowym, początkowo jako dealer rynku pieniężnego i specjalista ds. operacji walutowych, a nastepnie jako analityk finansowy w Departamencie Gospodarki Pieniężnej w Polskim Banku Inwestycyjnym SA. W latach Dyrektor Departamentu Gospodarki Pieniężnej w Banku Energetyki SA. Od 1999 w Grupie WARTA, początkowo jako Z-ca Dyrektora Biura Skarbu, a od 2000 do 2005 Wiceprezes Zarządu WARTA Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych SA. W latach Dyrektor Zarządzający w KBC TFI SA Rada nadzorcza Helmut Spitzer - Przewodniczący Rady Nadzorczej, Absolwent Wydziału Ekonomii i Zarządzania Uniwersytetu Wiedeńskiego Od czerwca 2001 r. związany Superfund Asset Management G.m.b.H (poprzednia nazwa Quadriga Asset Management G.m.b.H), początkowo jako dyrektor zarządzajacy, w latach jako kierownik oddziału związany Superfund Asset Management G.m.b.H w Niemczech, natomiast od marca 2004 jako Menedżer odpowiedzialny za cały rynek austriacki i działalność grupy Superfund w Austrii. Rainer Wolfbauer - Członek Rady Nadzorczej, Absolwent Wydziału Prawa Uniwersytetu Wiedeńskiego. W latach pracownik, w późniejszym czasie szef departamentu w Federalnym Urzędzie Nadzoru Nad Rynkiem Papierów Wartościowych. Od lipca 2001 r. Członek Zarządu Superfund Unternehmens -Beteiligungs AG, wcześniej pełnił funkcję Dyrektora Zarządzającego. Aleksander Heimito Trachta - Członek Rady Nadzorczej. Absolwent Wydziału Prawa Uniwersytetu Wiedeńskiego. W latach zatrudniony w firmach konsultingowych Arthur Andrersen, a następnie Deloitte & Touche jako doradca podatkowy. Od kwietnia 2004 r. w Superfund Unternehmens- Beteiligungs AG jako prawnik w departamencie prawnym grupy Superfund. Audytor wewnętrzny zgodnie z austriacką ustawą o nadzorze na rynkiem papierów wartościowych w Superfund Asset Management G.m.b.H Prokurenci Nie ma zastosowania. 6

7 10.4. Zarządzający funduszami i doradcy inwestycyjni zatrudnieni w Towarzystwie Maksymilian Łochowski Absolwent Szkoły Głównej Handlowej w Warszawie (kierunek: Finanse i Bankowość). Od 2000 r. posiada licencję maklera papierów wartościowych nr 1804, zaś od 2004 roku licencję doradcy inwestycyjnego nr 218. W grudniu 2004 r czerwcu 2005 oraz czerwcu 2006 zdał odpowiednio I,II oraz III etap egzaminu CFA organizowanego przez CFA Institute a od grudnia 2006r jest posiadaczem tytulu Chartered Financial Analyst.. Od 2004 r. członek Zarządu Związku Maklerów i Doradców. W latach zatrudniony w Zespole Inwestycji Własnych Biura Maklerskiego BGŻ na stanowisku maklera papierów wartościowych odpowiedzialnego za inwestycje w akcje przedsiębiorstw notowanych na warszawskiej giełdzie. Od 2003 do 2004 zatrudniony w Departamencie Skarbu Banku BGŻ na stanowisku dealera odpowiedzialnego za inwestycje w notowane na rynkach zagranicznych kontrakty terminowe futures na indeksy giełdowe, waluty oraz stopy procentowe. W latach zatrudniony w Zespole Zarządzania Portfelem w Bankowym Domu Maklerskim PKO BP na stanowisku doradcy inwestycyjnego zarządzającego portfelami klientów w ramach usługi asset management. Od października 2005 r. pełni funkcję Dyrektora Departamentu Zarządzania w Superfund TFI S.A. Od stycznia 2006 odpowiedzialny za zarządzanie portfelem inwestycyjnym Superfund Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty. Dominik Gaworecki Szkoła Główna Handlowa (kierunek: finanse i bankowość; specjalność: bankowość inwestycyjna).od 2006 r. posiada licencję doradcy inwestycyjnego nr 236. W grudniu 2006 r. zdał I etap egzaminu CFA organizowanego przez CFA Institute. Stypendysta CFA Society of Poland. W latach zatrudniony na stanowisku analityka w Copernicus Capital Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A, gdzie zajmował się rynkiem nieruchomości, sekurytyzacji i private equity. Współtworzył fundusz Secus I FIZ Spółek Niepublicznych. Od czerwca 2007 zatrudniony w Superfund TFI S.A. w Departamencie Zarządzania na stanowisku Doradcy Inwestycyjnego. 11. Nazwa i charakterystyka innych funduszy inwestycyjnych zarządzanych przez Towarzystwo, nieobjętych Prospektem, oraz krótkie informacje określające cel inwestycyjny i główne zasady polityki inwestycyjnej każdego z tych funduszy Superfund Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty Fundusz ten jest specjalistycznym funduszem inwestycyjnym otwartym z wydzielonymi subfunduszami: Superfund A, Superfund B, Superfund C. Celem inwestycyjnym Superfund A jest wzrost wartości aktywów tego subfunduszu w wyniku wzrostu wartości lokat. Superfund A nie gwarantuje osiągnięcia celu inwestycyjnego. Superfund A realizuje cel inwestycyjny poprzez inwestowanie do 100% swoich aktywów w Quadriga A. Superfund A może także inwestować nie więcej niż 20% swoich aktywów w Quadriga B i Quadriga C. Udział lokat Superfund A w tytułach uczestnictwa funduszy wskazanych w zdaniach poprzedzających nie będzie niższy niż 70% wartości aktywów Superfund A. Celem inwestycyjnym Superfund B jest wzrost wartości aktywów tego subfunduszu w wyniku wzrostu wartości lokat. Superfund B nie gwarantuje osiągnięcia celu inwestycyjnego. Superfund B realizuje cel inwestycyjny poprzez inwestowanie do 100% swoich aktywów w Quadriga B. Superfund B może także inwestować nie więcej niż 20% swoich aktywów w Quadriga A i Quadriga C. Udział lokat Superfund B w tytułach 7

8 uczestnictwa funduszy wskazanych w zdaniach poprzedzających nie będzie niższy niż 70% wartości aktywów Superfund B. Celem inwestycyjnym Superfund C jest wzrost wartości aktywów tego Subfunduszu w wyniku wzrostu wartości lokat. Superfund C nie gwarantuje osiągnięcia celu inwestycyjnego. Superfund C realizuje cel inwestycyjny poprzez inwestowanie do 100% swoich aktywów w Quadriga C. Superfund C może także inwestować nie więcej niż 20% swoich aktywów w Quadriga A i Quadriga B. Udział lokat Superfund C w tytułach uczestnictwa funduszy wskazanych w zdaniach poprzedzających nie będzie niższy niż 70% wartości aktywów Superfund C. 12. Określenie rodzajów działalności, na których wykonanie Towarzystwo posiada zezwolenie lub które wykonuje na podstawie art. 45 ust. 2a Ustawy Towarzystwo posiada zezwolenie na tworzenie funduszy inwestycyjnych i zarządzanie nimi, w tym pośrednictwo w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa, reprezentowanie ich wobec osób trzecich oraz na zarządzanie zbiorczym portfelem papierów wartościowych. Towarzystwo na podstawie posiadanego zezwolenia może tworzyć oddziały i wykonywać działalności na terytorium państw członkowskich Unii Europejskiej. Towarzystwo nie wykonuje działalności, o której mowa w art. 45 ust. 2a Ustawy 13. Wskazanie obowiązków Towarzystwa, których wykonanie może być powierzone innym podmiotom Towarzystwo może powierzyć następujące obowiązki innym podmiotom: - zarządzanie częścią lub całością portfela inwestycyjnego Funduszy oraz Funduszu Podstawowego, - prowadzenie ksiąg rachunkowych Funduszy oraz Funduszu Podstawowego, w tym wycena Aktywów Funduszy oraz Funduszu Podstawowego, ustalanie Wartości Aktywów Netto Funduszy oraz Funduszu Podstawowego i Wartości Aktywów Netto Funduszy oraz Funduszu Podstawowego na Jednostkę Uczestnictwa, - ogłaszanie i publikowanie informacji dotyczących Funduszy, - pośredniczenie w nabywaniu i zbywaniu Jednostek Uczestnictwa, - prowadzenie rejestru Uczestników Funduszy, - przechowywanie i archiwizowanie dokumentów oraz innych nośników informacji, o których mowa w art. 69 ust. 1 Ustawy. 14. Informacje o utworzeniu oddziałów i o zakresie wykonywanej działalności przez Towarzystwo na terytorium państw członkowskich. Towarzystwo nie utworzyło oddziałów i nie wykonuje działalności na terytorium państw członkowskich. 8

9 Rozdział III. DANE O FUNDUSZACH 1. Data i numer decyzji KPWiG o udzieleniu zezwolenia na utworzenie Funduszy oraz Funduszu Podstawowego 15 wrzesnia 2006 r. decyzją DFI/W/ /2-4239/06 Komisja Papierów Wartościowych i Giełd udzieliła zezwolenia na utworzenie Superfund Trend Plus Powiązany Fundusz Inwestycyjny Otwarty. 15 wrzesnia 2006 r. decyzją DFI/W/ /1-4240/06 Komisja Papierów Wartościowych i Giełd udzieliła zezwolenia na utworzenie Superfund Trend Bis Powiązany Fundusz Inwestycyjny Otwarty. 15 wrzesnia 2006 r. decyzją DFI/W/ /2-4238/06 Komisja Papierów Wartościowych i Giełd udzieliła zezwolenia na utworzenie Superfund Trend Podstawowy Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty. 2. Data i numer wpisu Funduszy oraz Funduszu Podstawowego do rejestru funduszy inwestycyjnych 9 października 2006 r. postanowieniem Sądu Okręgowego w Warszawie VII Wydział Cywilny Rejestrowy, Superfund Trend Plus Powiązany Fundusz Inwestycyjny Otwarty został wpisany do rejestru funduszy inwestycyjnych pod pozycja RFI października 2006 r. postanowieniem Sądu Okręgowego w Warszawie VII Wydział Cywilny Rejestrowy, Superfund Trend Bis Powiązany Fundusz Inwestycyjny Otwarty został wpisany do rejestru funduszy inwestycyjnych pod pozycja RFI listopada 2006 r. postanowieniem Sądu Okręgowego w Warszawie VII Wydział Cywilny Rejestrowy, Superfund Trend Podstawowy Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty został wpisany do rejestru funduszy inwestycyjnych pod pozycja RFI Data rozpoczęcia działalności przez fundusz powierniczy Nie ma zastosowania. 4. Informacja, że Fundusze oraz Fundusz Podstawowy posiadają osobowość prawną Fundusze oraz Fundusz Podstawowy są osobami prawnymi. 5. Zwięzła charakterystyka konstrukcji Funduszy oraz Funduszu Podstawowego Fundusze i Fundusz Podstawowy działają jako fundusze o szczególnej konstrukcji fundusz inwestycyjny podstawowy i powiązany. Każdy Fundusz jest funduszem inwestycyjnym otwartym z różnymi kategoriami jednostek uczestnictwa, funduszem powiązanym. Fundusz Podstawowy jest specjalistycznym funduszem inwestycyjnym otwartym, funduszem podstawowym. 6. Charakterystyka Jednostek Uczestnictwa Poniższe informacje dotyczą każdego z Funduszy Powiązanych - 9

10 Jednostki Uczestnictwa reprezentują jednakowe prawa majątkowe Uczestników Funduszu, określone w Ustawie i Statucie. Jednostka Uczestnictwa nie może być zbyta przez Uczestnika Funduszu na rzecz innego podmiotu niż Fundusz. Jednostka Uczestnictwa nie podlega oprocentowaniu. Jednostki Uczestnictwa mogą być przedmiotem zastawu. Zaspokojenie zastawnika z przedmiotu zastawu następuje wyłącznie w wyniku odkupienia Jednostek Uczestnictwa przez Fundusz na żądanie zgłoszone w postępowaniu egzekucyjnym. Fundusz zastrzega sobie prawo do dokonania podziału Jednostek Uczestnictwa każdej kategorii na równe części, tak aby ich całkowita wartość odpowiadała wartości Jednostek Uczestnictwa tej kategorii przed podziałem. Fundusz poinformuje o zamiarze podziału Jednostek Uczestnictwa co najmniej na dwa tygodnie przed datą podziału poprzez ogłoszenie w sieci Internet na stronie Jednostka Uczestnictwa podlega dziedziczeniu, z zastrzeżeniem, że w razie śmierci Uczestnika Funduszu, Fundusz jest obowiązany na żądanie: osoby, która przedstawi rachunki stwierdzające wysokość poniesionych przez nią wydatków związanych z pogrzebem Uczestnika Funduszu odkupić Jednostki Uczestnictwa zapisane w Rejestrze, do wartości nieprzekraczającej kosztów urządzenia pogrzebu zgodnie ze zwyczajami przyjętymi w danym środowisku, oraz wypłacić tej osobie kwotę uzyskaną z tego odkupienia; osoby, którą Uczestnik Funduszu wskazał Funduszowi - odkupić Jednostki Uczestnictwa Uczestnika zapisane w Rejestrze do wartości nie wyższej niż przypadające na ostatni miesiąc przed śmiercią Uczestnika Funduszu dwudziestokrotne przeciętne miesięczne wynagrodzenie w sektorze przedsiębiorstw bez wypłat nagród z zysku, ogłaszane przez Prezesa Głównego Urzędu Statystycznego, oraz nie przekraczającej łącznej wartości Jednostek Uczestnictwa zapisanych w Rejestrze, oraz wypłacić tej osobie kwotę uzyskaną z tego odkupienia. Kwoty oraz Jednostki Uczestnictwa nie wykupione przez Fundusz, odpowiednio do wartości, o których mowa w powyżej, nie wchodzą do spadku po Uczestniku Funduszu. Przepisy powyższe nie dotyczą Jednostek Uczestnictwa zapisanych we Wspólnym Rejestrze Małżeńskim. W przypadku funduszu Superfund Trend BIS Powiązany FIO Fundusz zbywa różne kategorie Jednostek Uczestnictwa. Kategorie Jednostek Uczestnictwa oznaczane są jako: Jednostki Uczestnictwa kategorii A, Jednostki Uczestnictwa kategorii B, Jednostki Uczestnictwa kategorii C, Kryterium zróżnicowania kategorii Jednostek Uczestnictwa stanowią: wysokość pobieranych Opłat Manipulacyjnych i sposób ich pobierania; Towarzystwo z tytułu zbywania Jednostek Uczestnictwa pobiera Opłatę Manipulacyjną w wysokości nie wyższej niż: 4,5 % wpłaty dokonywanej przez nabywcę Jednostek Uczestnictwa kategorii A oraz 2% wpłaty dokonywanej przez nabywcę Jednostek Uczestnictwa kategorii C. Towarzystwo z tytułu odkupywania Jednostek pobiera Opłatę Manipulacyjną w wysokości nie wyższej niż: 2 % środków otrzymywanych z tytułu odkupienia Jednostek Uczestnictwa kategorii A, oraz 4,5 % środków otrzymywanych z tytułu 10

11 odkupienia Jednostek Uczestnictwa kategorii C. Opłata Manipulacyjna z tytułu odkupienia Jednostek Uczestnictwa kategorii A jest pobierana przez Towarzystwo jedynie w okresie pierwszych 12 miesięcy od dnia otwarcia Rejestru Towarzystwo nie pobiera Opłat Manipulacyjnej z tytułu zbywania lub odkupywania Jednostek Uczestnictwa kategorii B. wysokość opłat obciążających Aktywa Funduszu; Towarzystwo z tytułu zarządzania pobiera, po zakończeniu każdego miesiąca kalendarzowego wynagrodzenie Towarzystwa równe kwocie naliczonej od Wartości Aktywów Netto Funduszu reprezentowanych przez Jednostki Uczestnictwa danej kategorii w danym dniu, nie większej niż kwota stanowiąca w skali roku równowartość podanego procenta Wartości Aktywów Netto Funduszu: 1) dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A: 1,5%, 2) dla Jednostek Uczestnictwa kategorii B: 4,5%, 3) dla Jednostek Uczestnictwa kategorii C: 1,5%, minimalna wysokość wpłat do Funduszu; Każda pierwsza i kolejna wpłata środków pieniężnych do Funduszu tytułem nabycia Jednostek Uczestnictwa kategorii A lub Jednostek Uczestnictwa kategorii B powinna wynosić nie mniej niż złotych lub równowartość 5000 złotych w euro dla wpłat w euro lub równowartość 5000 złotych w USD dla wpłat w USD. Każda pierwsza i kolejna wpłata środków pieniężnych do Funduszu tytułem nabycia Jednostek Uczestnictwa kategorii C powinna wynosić nie mniej niż 100 złotych lub równowartość 100 złotych w euro dla wpłat w euro lub równowartość 100 złotych w USD dla wpłat w USD. W przypadku wpłat w euro lub w USD równowartość tych kwot w złotych ustalana jest przy zastosowaniu średniego kursu walut obcych ogłaszanego przez Narodowy Bank Polski w dniu uznania rachunku Funduszu wpłaconą kwotą Jednostki Uczestnictwa typu C są zbywane w ramach Programów pod warunkiem oferowania Programu przez Fundusz i zawarcia przez Uczestnika Umowy Dodatkowej. Warunki zbywania Jednostek Uczestnictwa typu C w ramach Programów określa Umowa Dodatkowa. W przypadku funduszu Superfund Trend Plus Powiązany FIO Fundusz zbywa różne kategorie Jednostek Uczestnictwa. Kategorie Jednostek Uczestnictwa oznaczane są jako: Jednostki Uczestnictwa kategorii A, Jednostki Uczestnictwa kategorii B, Jednostki Uczestnictwa kategorii C. Kryterium zróżnicowania kategorii Jednostek Uczestnictwa stanowią: wysokość pobieranych Opłat Manipulacyjnych i sposób ich pobierania; Towarzystwo z tytułu zbywania Jednostek Uczestnictwa pobiera Opłatę Manipulacyjną w wysokości nie wyższej niż: 11

12 1) 4,5 % wpłaty dokonywanej przez nabywcę Jednostek Uczestnictwa kategorii A, 2) 2 % wpłaty dokonywanej przez nabywcę Jednostek Uczestnictwa kategorii C. Towarzystwo z tytułu odkupywania Jednostek pobiera Opłatę Manipulacyjną w wysokości nie wyższej niż: 1) 2 % środków otrzymywanych z tytułu odkupienia Jednostek Uczestnictwa kategorii A, 2) 4,5 % środków otrzymywanych z tytułu odkupienia Jednostek Uczestnictwa kategorii C. Opłata Manipulacyjna z tytułu odkupienia Jednostek Uczestnictwa kategorii A jest pobierana przez Towarzystwo jedynie w okresie pierwszych 12 miesięcy od dnia otwarcia Rejestru Towarzystwo nie pobiera Opłat Manipulacyjnej z tytułu zbywania lub odkupywania Jednostek Uczestnictwa kategorii B. wysokość opłat obciążających Aktywa Funduszu; Towarzystwo z tytułu zarządzania pobiera, po zakończeniu każdego miesiąca kalendarzowego wynagrodzenie Towarzystwa równe kwocie naliczonej od Wartości Aktywów Netto Funduszu reprezentowanych przez Jednostki Uczestnictwa danej kategorii w danym dniu, nie większej niż kwota stanowiąca w skali roku równowartość podanego procenta Wartości Aktywów Netto Funduszu: 1) dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A: 1,5%, 2) dla Jednostek Uczestnictwa kategorii B: 4,5%, 3) dla Jednostek Uczestnictwa kategorii C: 1,5%. minimalna wysokość wpłat do Funduszu; Każda pierwsza i kolejna wpłata środków pieniężnych do Funduszu tytułem nabycia Jednostek Uczestnictwa kategorii A lub Jednostek Uczestnictwa kategorii B powinna wynosić nie mniej niż złotych lub równowartość 5000 złotych w euro dla wpłat w euro lub równowartość 5000 złotych w USD dla wpłat w USD. Każda pierwsza i kolejna wpłata środków pieniężnych do Funduszu tytułem nabycia Jednostek Uczestnictwa kategorii C powinna wynosić nie mniej niż 100 złotych lub równowartość 100 złotych w euro dla wpłat w euro lub równowartość 100 złotych w USD dla wpłat w USD. W przypadku wpłat w euro lub w USD równowartość tych kwot w złotych ustalana jest przy zastosowaniu średniego kursu walut obcych ogłaszanego przez Narodowy Bank Polski w dniu uznania rachunku Funduszu wpłaconą kwotą W przypadku gromadzenia oszczędności na IKE minimalna wysokość pierwszej wpłaty na poczet nabycia Jednostek Uczestnictwa każdej kategorii wynosi 100 złotych, przy czym Umowa o prowadzenie IKE może przewidywać niższą minimalną wysokość pierwszej wpłaty. Wpłaty w związku zgromadzeniem oszczędności na IKE nie mogą byc dokonywane w euro lub USD. Jednostki Uczestnictwa typu C są zbywane w ramach Programów oraz IKE pod warunkiem oferowania Programu lub IKE przez Fundusz i zawarcia przez Uczestnika Umowy Dodatkowej lub Umowy o prowadzenie IKE. 7. Określenie praw Uczestników Funduszu Poniższe informacje dotyczą każdego z Funduszy Powiązanych - 12

13 Uczestnik ma prawo do: nabycia kolejnych Jednostek Uczestnictwa, żądania odkupienia Jednostek Uczestnictwa, otrzymania środków pieniężnych ze zbycia Aktywów Fnduszu, w związku z jego likwidacją, rozporządzenia posiadanymi Jednostkami Uczestnictwa na wypadek śmierci, otrzymywania potwierdzeń nabycia lub odkupienia Jednostek Uczestnictwa, ustanowienia zastawu na Jednostkach Uczestnictwa, dostępu przy zbywaniu Jednostek Uczestnictwa do Prospektu i skrótu prospektu informacyjnego Funduszu oraz rocznego i półrocznego sprawozdania finansowego Funduszu, dostępu do Prospektu i skrótu prospektu informacyjnego Funduszu oraz rocznego i półrocznego sprawozdania finansowego Funduszu w sieci Internet pod adresem żądania doręczenia Prospektu oraz rocznego i półrocznego sprawozdania finansowego Funduszu. 8. Zasady przeprowadzania zapisów na Jednostki Uczestnictwa Poniższe informacje dotyczą każdego z Funduszy Powiązanych - Do utworzenia Funduszu konieczne jest zebranie wpłat do Funduszu w wysokości nie niższej niż zł lub ich równowartości w euro lub USD dla wpłat w euro lub USD ustalonej przy zastosowaniu średniego kursu walut obcych ogłaszanego przez Narodowy Bank Polski w dniu zakończenia przyjmowania zapisów na Jednostki Uczestnictwa zbywane przez Fundusz. Wpłaty do Funduszu zbierane będą w drodze zapisów na Jednostki Uczestnictwa. Osobami uprawnionymi do zapisywania się na Jednostki Uczestnictwa są osoby fizyczne, osoby prawne oraz jednostki organizacyjne nieposiadające osobowości prawnej. Przyjmowanie zapisów na Jednostki Uczestnictwa rozpocznie się nie później niż 7 dni od dnia uzyskania przez Towarzystwo zezwolenia na utworzenie Funduszu i zakończy po upływie 21 dni od dnia rozpoczęcia przyjmowania zapisów, z zastrzeżeniem, że Towarzystwo może postanowić o wcześniejszym zakończeniu przyjmowania zapisów, jeżeli zostaną dokonane wpłaty w wysokości zł.lub ich równowartości w euro lub USD dla wpłat w euro lub USD. O rozpoczęciu przyjmowania zapisów i miejscach przyjmowania zapisów, a także o wcześniejszym zakończeniu przyjmowania zapisów Towarzystwo powiadomi w drodze ogłoszenia na stronie internetowej Minimalna wpłata do Funduszu w ramach zapisów na Jednostki Uczestnictwa nie może być niższa niż pierwsza minimalna wpłata do Funduszu. Cena Jednostki Uczestnictwa objętej zapisem wynosi w obu Funduszach Powiązanych 100 złotych. W ramach zapisów będą przydzielane Jednostki Uczestnictwa kategorii A. Osoba zapisująca się na Jednostki Uczestnictwa winna złożyć wypełniony w trzech egzemplarzach formularz zapisu na Jednostki Uczestnictwa. Wszelkie konsekwencje wynikające z niewłaściwego wypełnienia formularza zapisu na Jednostki Uczestnictwa ponosi osoba dokonująca zapisów. Zapis na Jednostki Uczestnictwa jest bezwarunkowy i nieodwołalny. Wpłaty do Funduszu są dokonywane na wydzielony rachunek Towarzystwa prowadzony przez Depozytariusza. Towarzystwo w terminie 7 dni od dnia zakończenia przyjmowania zapisów, przydziela Jednostki Uczestnictwa. Przydział 13

14 Jednostek Uczestnictwa nastąpi w oparciu o ważnie złożone zapisy i następuje poprzez wpisanie do Rejestru liczby Jednostek Uczestnictwa przypadających na dokonaną wpłatę do Funduszu, powiększoną o wartość otrzymanych pożytków i odsetki naliczone przez Depozytariusza za okres od dnia wpłaty na prowadzony przez niego rachunek do dnia przydziału. W przypadku, w którym przydział Jednostek Uczestnictwa nie będzie możliwy ze względu na nieważność zapisu na Jednostki Uczestnictwa lub na nie dokonanie pełnej wpłaty na Jednostki Uczestnictwa objęte zapisem, Towarzystwo zwraca wpłaty wraz z wartością otrzymanych pożytków i odsetkami naliczonymi przez Depozytariusza za okres od dnia wpłaty na rachunek Towarzystwa prowadzony przez Depozytariusza do dnia stwierdzenia nieważności zapisu lub stwierdzenia nie dokonania pełnej wpłaty. Zwrot wpłaty nastąpi w terminie 14 dni roboczych od dnia stwierdzenia nieważności zapisu lub stwierdzenia nie dokonania pełnej wpłaty. Towarzystwo w terminie 14 dni od dnia: 1) w którym postanowienie sądu rejestrowego o odmowie wpisu Funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych stało się prawomocne, lub 2) w którym decyzja Komisji o cofnięciu zezwolenia na utworzenie Funduszu stała się ostateczna, lub 3) upływu terminu na dokonanie zapisów na Jednostki Uczestnictwa licząc od dnia doręczenia zezwolenia na utworzenie Funduszu,,w przypadku nie zebrania przez Towarzystwo wpłat w wysokości określonej w ust. 1, lub 4) upływu terminu 6 miesięcznego liczonego od dnia doręczenia zezwolenia na utworzenie Funduszu na złożenie wniosku o wpisanie Funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych, - zwraca wpłaty do Funduszu wraz z odsetkami naliczonymi przez Depozytariusza za okres od dnia wpłaty na rachunek prowadzony przez Depozytariusza, do dnia wystąpienia jednej z przesłanek określonych w pkt 1) - 4). 9. Sposób i szczegółowe warunki zbywania, odkupywania i zamiany Jednostek Uczestnictwa 9.1. Zbywanie Jednostek Uczestnictwa Poniższe informacje dotyczą każdego z Funduszy Powiązanych - Pierwsze nabycie Jednostek Uczestnictwa wymaga wpłaty środków pieniężnych bezpośrednio na rachunek Funduszu u Depozytariusza i złożenia stosownego oświadczenia woli (zlecenie nabycia) u Dystrybutora. Kolejne nabycia Jednostek Uczestnictwa nie wymagają złożenia zlecenia nabycia i mogą być dokonane w trybie wpłaty bezpośredniej na rachunek Funduszu u Depozytariusza. Zbywanie Jednostek Uczestnictwa następuje w każdy czwartek jeżeli jest Dniem Roboczym, a jeżeli czwartek nie jest Dniem Roboczym pierwszy Dzień Roboczy przypadający po czwartku. Zlecenia nabycia Jednostek Uczestnictwa mogą być składane w każdym Dniu Roboczym i będą realizowane na zasadach określonych w ustępach poniższych. Okres od dnia dokonania wpłaty na rachunek Funduszu środków pieniężnych na nabycie Jednostek Uczestnictwa do dnia zbycia Jednostek Uczestnictwa nie może przekroczyć 7 dni, chyba że opóźnienie jest następstwem okoliczności, za które Towarzystwo nie ponosi odpowiedzialności. W przypadku, gdy Fundusz otrzyma zlecenie nabycia Jednostek Uczestnictwa oraz informację od Depozytariusza o otrzymaniu przez niego środków pieniężnych najpóźniej na Dzień Roboczy przed Dniem Wyceny, o którym mowa powyżej wpłacający środki na Jednostki Uczestnictwa nabywa Jednostki Uczestnictwa po cenie z tego Dnia Wyceny. W przypadku, gdy Fundusz otrzyma zlecenie nabycia Jednostek Uczestnictwa oraz informację od Depozytariusza o 14

15 otrzymaniu przez niego środków pieniężnych w Dniu Wyceny, o którym mowa powyżej lub w kolejnych Dniach Roboczych wpłacający środki na Jednostki Uczestnictwa nabywa Jednostki Uczestnictwa po cenie z następnego Dnia Wyceny. W przypadku nabywania Jednostek Uczestnictwa w wyniku dokonania wpłaty bezpośredniej bez składania zlecenia nabycia do nabywania Jednostek Uczestnictwa stosuje się zasady określone powyżej, z zastrzeżeniem, że wpisanie nabycia Jednostek Uczestnictwa następuje na podstawie otrzymanej od Depozytariusza informacji o otrzymaniu przez niego środków pieniężnych na nabycie Jednostek Uczestnictwa. Szczegółowe warunki zbywania i odkupywania Jednostek Uczestnictwa w ramach Programów są określone w umowach (regulaminach) tego Programu. Uczestnik zamierzający nabywać Jednostki Uczestnictwa w ramach tego Programu powinien zapoznać się z tymi umowami (regulaminami). W przypadku osoby zamierzającej zawrzeć Umowę o prowadzenie IKE, zawarcie z Funduszem Umowy o prowadzenie IKE jest równoznaczne ze złożeniem pierwszego zlecenia nabycia Jednostek, z zastrzeżeniem postanowień poniższych. W przypadku, w którym zawierający w imieniu Funduszu Umowę o prowadzenie IKE w ramach Subfunduszu Trend Plus Powiązany FIO nie jest uprawniony do przyjmowania zleceń nabycia Jednostek Uczestnictwa, pierwsze nabycie Jednostek Uczestnictwa może być dokonane - po zawarciu Umowy o prowadzenie IKE za pośrednictwem Dystrybutora lub w trybie wpłaty środków pieniężnych z rachunku bankowego osoby zawierającej Umowę o prowadzenie IKE na rachunek bankowy wskazany przez Towarzystwo (przez co rozumie się także wpłatę środków pieniężnych objętych wypłatą transferową z dotychczasowego indywidualnego konta emerytalnego Uczestnika IKE) prowadzony przez Depozytariusza bądź inny rachunek wskazany przez Towarzystwo, w tym rachunek Towarzystwa. Warunkiem uznania wpłaty jest podanie na dokumencie wpłacenia środków danych wystarczających do identyfikacji Uczestnika IKE, w tym imienia i nazwiska, numeru IKE, numeru PESEL oraz numeru rachunku bankowego wskazanego przez Towarzystwo. Dokonanie wpłaty jest jednoznaczne ze złożeniem zlecenia nabycia Jednostek Uczestnictwa. Fundusz może uzależnić uznanie wpłaty i przyznanie Jednostek Uczestnictwa od przedstawienia Funduszowi, w sposób przez Fundusz wskazany, dodatkowych informacji wymaganych przepisami prawa, w szczególności przepisami ustawy z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu wprowadzaniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł oraz przeciwdziałaniu finansowaniu terroryzmu (Dz.U ze zm.). Cena i liczba nabywanych Jednostek Uczestnictwa Cena nabycia Jednostki Uczestnictwa określana jest w Dniu Wyceny. Cenę nabycia oblicza się według poniższego wzoru: WAN/J P = x gdzie : P - oznacza cenę nabycia, WAN/J - oznacza Wartość Aktywów Netto na Jednostkę Uczestnictwa, x - oznacza mającą zastosowanie stawkę Opłaty Manipulacyjnej. Forma i wysokość wpłat 15

16 W przypadku obu Funduszy Powiązanych, każda pierwsza i kolejna wpłata środków pieniężnych do Funduszu tytułem nabycia Jednostek Uczestnictwa kategorii A lub Jednostek Uczestnictwa kategorii B powinna wynosić nie mniej niż złotych.lub równowartość 5000 złotych w euro dla wpłat w euro lub równowartość 5000 złotych w USD dla wpłat w USD. Każda pierwsza i kolejna wpłata środków pieniężnych do Funduszu tytułem nabycia Jednostek Uczestnictwa kategorii C powinna wynosić nie mniej niż 100 złotych lub równowartość 100 złotych w euro dla wpłat w euro lub równowartość 100 złotych w USD dla wpłat w USD. W przypadku wpłat w euro lub w USD równowartość tych kwot w złotych ustalana jest przy zastosowaniu średniego kursu walut obcych ogłaszanego przez Narodowy Bank Polski w dniu uznania rachunku Funduszu wpłaconą kwotą W przypadku gromadzenia oszczędności na IKE w ramach Subfunduszu Trend Plus powiązany FIO, minimalna wysokość pierwszej wpłaty na poczet nabycia Jednostek Uczestnictwa każdej kategorii wynosi 100 złotych, przy czym Umowa o prowadzenie IKE może przewidywać niższą minimalną wysokość pierwszej wpłaty. Wpłaty w ramach gromadzenia oszczędności na IKE mogą być dokonywane wyłącznie w złotych. Towarzystwo może dokonać obniżenia wysokości pierwszej i kolejnej wpłaty tytułem nabycia Jednostek Uczestnictwa. Wpłaty środków pieniężnych w związku ze zbywaniem Jednostek Uczestnictwa mogą być dokonywane wyłącznie w złotych, euro lub USD. Wpłaty dokonywane w związku z nabywaniem Jednostek Uczestnictwa mogą być dokonywane jedynie bezpośrednio na rachunki bankowe Funduszu u Depozytariusza wskazane przez Towarzystwo. Warunkiem uznania wpłaty jest podanie na dokumencie wpłacenia środków, obok przekazanej kwoty środków pieniężnych w szczególności: nazwy Funduszu, imienia i nazwiska albo nazwy (firmy), adresu zamieszkania albo adresu siedziby, numeru REGON albo PESEL lub numeru Rejestru (przy kolejnym nabyciu Jednostek Uczestnictwa) oraz numeru rachunku bankowego wskazanego przez Towarzystwo. Koszty związane z wpłatą środków pieniężnych ponosi ponosi osoba wpłacająca. Dokument wpłaty środków pieniężnych wypełniony w sposób nieprawidłowy albo wywołujący wątpliwości co do treści lub autentyczności może nie być uznany za ważne zlecenie nabycia Jednostek Uczestnictwa. W takim przypadku Fundusz będzie zwracał otrzymane środki pieniężne. W przypadku drobnych nieprawidłowości w wypełnieniu dokumentu wpłaty środków pieniężnych Fundusz dołoży należytej staranności w celu zrealizowania takiego zlecenia zgodnie z zamiarem Uczestnika. Przy realizacji takich zleceń decydujące znaczenie będzie miał numer rachunku bankowego, na który została dokonana wpłata. Nabywanie Jednostek Uczestnictwa w ramach Wspólnego Rejestru Małżeńskiego Poniższe informacje dotyczą każdego z Funduszy Powiązanych - 1. Jednostki Uczestnictwa mogą być nabywane na Wspólny Rejestr Małżeński 2. Małżonkowie są współuprawnieni do Jednostek Uczestnictwa pozostających na Wspólnym Rejestrze Małżeńskim. 3. Otwarcie Wspólnego Rejestru Małżeńskiego następuje po: 1) złożeniu przez małżonków oświadczenia, że: a) wyrażają zgodę na żądanie przez każdego z nich odkupienia, bez ograniczeń, Jednostek Uczestnictwa znajdujących się na Wspólnym Rejestrze Małżeńskim, łącznie z żądaniem odkupienia wszystkich posiadanych 16

17 Jednostek Uczestnictwa, a także na podejmowanie wszelkich należnych małżonkom środków pieniężnych, b) przyjmują do wiadomości, że Towarzystwo nie ponosi odpowiedzialności za skutki złożonych przez małżonków i ewentualnych pełnomocników żądań odkupienia, będących wynikiem odmiennych decyzji każdego z nich, a w przypadku zbiegu żądań odkupienia, których wykonanie jednego wyklucza wykonanie drugiego, Agent Transferowy może wstrzymać się z ich realizacją do czasu uzgodnienia wspólnego stanowiska pomiędzy małżonkami, które to stanowisko winno być pisemnie przekazane do Agenta Transferowego, c) pozostają we wspólności majątkowej; 2) zobowiązaniu się przez małżonków do natychmiastowego zawiadomienia - listem poleconym - Agenta Transferowego o ustaniu wspólności majątkowej; 3) zrzeczeniu się przez małżonków podnoszenia wobec Funduszu oraz Towarzystwa jakichkolwiek zarzutów i roszczeń w związku z: a) dokonaniem przez Fundusz, według zasady równości udziałów, podziału Jednostek Uczestnictwa znajdujących się na Wspólnym Rejestrze Małżeńskim w momencie ustania wspólności majątkowej, b) odkupieniem Jednostek Uczestnictwa o łącznej wartości przekraczającej udział każdego z małżonków, dokonanym przez Fundusz na podstawie żądania złożonego przez jednego z nich po ustaniu wspólności majątkowej, jeżeli w momencie wykonania takiego zlecenia Fundusz nie posiadał informacji o ustaniu wspólności majątkowej. 4. Udzielanie pełnomocnictwa do dysponowania Jednostkami Uczestnictwa na Wspólnym Rejestrze Małżeńskim następuje na podstawie zgody obojga małżonków. Pełnomocnictwo może być odwołane przez każdego z małżonków. 5. Uczestnictwo w Funduszu na warunkach Wspólnego Rejestru Małżeńskiego ustaje w przypadku: 1) ustania wspólności majątkowej w wyniku: a) ustania małżeństwa wskutek śmierci, b) rozwiązania małżeństwa przez rozwód, c) unieważnienie małżeństwa, d) umownego przyjęcia przez małżonków ustroju rozdzielności majątkowej; e) separacji, 2) orzeczenia sądowego o: a) zniesieniu wspólności majątkowej, b) ubezwłasnowolnieniu jednego z małżonków, 3) odkupienia przez Fundusz wszystkich Jednostek Uczestnictwa znajdujących się na Wspólnym Rejestrze Małżeńskim. Ustanie uczestnictwa w Funduszu na warunkach Wspólnego Rejestru Małżeńskiego następuje po otrzymaniu przez Agenta Transferowego dokumentów zaświadczających o fakcie zaistnienia okoliczności, o których mowa w ust. 5, lecz nie później niż w terminie 10 dni kalendarzowych od daty złożenia tych dokumentów Dystrybutorowi. W przypadku ustania uczestnictwa w Funduszu na warunkach Wspólnego Rejestru Małżeńskiego z powodu śmierci jednego z małżonków - połowę salda Jednostek Uczestnictwa pozostających na Wspólnym Rejestrze Małżeńskim stawia się do dyspozycji pozostałego przy życiu małżonka, a pozostałą częścią dysponuje się w myśl umownego lub sądowego działu spadku. W przypadku ustania uczestnictwa w Funduszu na warunkach Wspólnego Rejestru Małżeńskiego z powodów, o których mowa w ust. 5 pkt 1) lit. b, c i e oraz pkt 2) saldo Jednostek Uczestnictwa dzieli się, stosownie do treści umowy lub orzeczenia sądu, po uprzednim otwarciu dwóch odrębnych Rejestrów na rzecz każdego z uprawnionych. Informacja dotycząca Superfund Trend Plus Powiązany FIO 17

18 Na IKE może gromadzić oszczędności wyłącznie jeden Oszczędzający. IKE nie może być prowadzone w ramach wspólnych rejestrów małżeńskich Odkupywanie Jednostek Uczestnictwa Poniższe informacje dotyczą każdego z Funduszy Powiązanych - Zasady odkupywania Jednostek Uczestnictwa Zlecenie odkupienia Jednostek Uczestnictwa może być składane za pośrednictwem Dystrybutorów w każdym Dniu Roboczym, przy czym realizowane jest w Dniach Wyceny określonych w postanowieniach poniższych. Odkupywanie Jednostek Uczestnictwa następuje w każdy czwartek jeżeli jest Dniem Roboczym, a jeżeli czwartek nie jest Dniem Roboczym pierwszy Dzień Roboczy przypadający po czwartku. Okres od dnia złożenia zlecenia odkupienia do dnia odkupienia Jednostek Uczestnictwa nie może przekroczyć 7 dni, chyba że opóźnienie jest następstwem okoliczności, za które Towarzystwo nie ponosi odpowiedzialności. W przypadku, gdy Fundusz otrzyma zlecenie odkupienia Jednostek Uczestnictwa najpóźniej na Dzień Roboczy przed Dniem Wyceny, Fundusz odkupuje Jednostki Uczestnictwa po cenie z tego Dnia Wyceny. W przypadku, gdy Fundusz otrzyma zlecenie odkupienia Jednostek Uczestnictwa w Dniu Wyceny, lub w kolejnych Dniach Roboczych Fundusz odkupuje Jednostki Uczestnictwa po cenie z następnego Dnia Wyceny. Wypłata środków pieniężnych z tytułu odkupienia następuje niezwłocznie, nie wcześniej jednak niż następnego dnia roboczego po dniu odkupienia Jednostek Uczestnictwa. Fundusz dokonując odkupienia identyfikuje Jednostki Uczestnictwa podlegające odkupieniu i odkupuje Jednostki Uczestnictwa począwszy od Jednostek Uczestnictwa nabytych po najwyższej cenie (metoda HIFO). Wyłączona jest możliwość wskazania przez Uczestnika Funduszu kolejności odkupywania Jednostek Uczestnictwa. Jeżeli w wyniku realizacji odkupienia Jednostek Uczestnictwa ich wartość zapisana w Rejestrze spadłaby poniżej 500 złotych lub ich równowartości w euro albo USD odkupienie obejmować będzie wszystkie Jednostki Uczestnictwa zapisane w Rejestrze. Minimalna wartość odkupienia winna wynosić 500 złotych lub ich równowartość w euro albo USD. Umowy Dodatkowe lub Umowy o prowadzenie IKE mogą przewidywać inne minimalne wartości Jednostek Uczestnictwa zapisanych w Rejestrze lub wartości odkupienia. W takim przypadku Umowa Dodatkowa lub Umowa o prowadzenie IKE określa te wartości. Zlecenie odkupienia winno obejmować kwotę nie niższą niż określona powyżej lub ilość jednostek uczestnictwa w wyniku odkupienia których otrzymana kwota z tytułu ich odkupienia będzie nie niższa niż określona powyżej. W przypadku jeżeli zlecenie odkupienia będzie określało ilość Jednostek Uczestnictwa w wyniku odkupienia których otrzymana kwota z tytułu ich odkupienia będzie niższa niż określona powyżej Fundusz dokona odkupienia Jednostek Uczestnictwa na kwotę tej określonej powyżej. Żądanie odkupienia Jednostek Uczestnictwa Poniższe informacje dotyczą każdego z Funduszy Powiązanych - 18

19 Żądanie odkupienia Jednostek Uczestnictwa może zawierać następujące dyspozycje: - odkupienia określonej liczby Jednostek Uczestnictwa, - odkupienia takiej liczby Jednostek Uczestnictwa, w wyniku której do wypłaty z tytułu odkupienia Jednostek Uczestnictwa przeznaczona zostanie określona kwota środków pieniężnych, z zastrzeżeniem, iż wskazana w żądaniu kwota przed jej wypłatą może zostać pomniejszona o należny podatek, - wielokrotnego, w tym systematycznego, odkupywania od Uczestnika Jednostek Uczestnictwa, - odkupienia wszystkich Jednostek Uczestnictwa dostępnych w Rejestrze. W przypadku, gdy w Dniu Wyceny kwota żądana jest wyższa od kwoty otrzymanej w wyniku odkupienia wszystkich Jednostek Uczestnictwa lub liczba Jednostek Uczestnictwa wynikających z żądania jest wyższa od liczby posiadanej przez Uczestnika Funduszu na Rejestrze, z którego Jednostki Uczestnictwa podlegają odkupieniu, odkupione zostają wszystkie Jednostki Uczestnictwa posiadane przez Uczestnika Funduszu na Rejestrze. W żądaniu wielokrotnego, w tym systematycznego odkupywania Jednostek Uczestnictwa, Uczestnik wskazuje dzień lub dni, w którym żądanie staje się skuteczne. Odwołanie takiego żądania wywołuje skutki po otrzymaniu przez Agenta Transferowego oświadczenia w tym przedmiocie, jednak nie później niż w terminie 7 dni kalendarzowych od odebrania takiego oświadczenia przez Dystrybutora. Kwota środków pieniężnych jest wypłacana po pomniejszeniu o należny podatek, w przypadku, jeżeli Fundusz jest zobowiązany do jego pobrania Blokada odkupywania Jednostek Uczestnictwa. Zastaw na Jednostkach Uczestnictwa Poniższe informacje dotyczą każdego z Funduszy Powiązanych - Uczestnik może złożyć dyspozycję ustanowienia blokady części lub całości posiadanych przez niego Jednostek Uczestnictwa. Blokadą mogą być objęte również Jednostki Uczestnictwa nabywane w przyszłości (blokada Rejestru). Jeżeli Uczestnik złoży dyspozycję blokady Jednostek Uczestnictwa o określonej wartości, wówczas liczba Jednostek Uczestnictwa objętych blokadą jest zmienna i wyliczana jest w każdym Dniu Wyceny, przy czym Towarzystwo nie odpowiada za późniejszy spadek wartości Jednostek Uczestnictwa objętych blokadą. Blokada polega na wyłączeniu, przez określony okres lub do odwołania, możliwości składania i realizacji zleceń odkupienia Jednostek Uczestnictwa. W okresie obowiązywania blokady Fundusz będzie zobowiązany do nie realizowania zleceń odkupienia Jednostek Uczestnictwa. Blokada może zostać odwołana przez Uczestnika w każdym czasie. Za zgodą Funduszu Uczestnik może złożyć dyspozycję ustanowienia blokady, która przed upływem okresu, na jaki została ustanowiona może być odwołana wyłącznie przez wyznaczoną przez Uczestnika osobę. Łącznie z ustanowieniem takiej blokady Uczestnik może udzielić tej osobie pełnomocnictwa, które może być odwołane jedynie za jej zgodą, oraz wyrazić zgodę na wypłacenie środków pieniężnych z tytułu odkupienia Jednostek Uczestnictwa podlegających blokadzie na rachunek bankowy wskazany przez pełnomocnika. Fundusz nie kontroluje zasadności złożenia przez pełnomocnika zlecenia odkupienia Jednostek Uczestnictwa i nie ponosi odpowiedzialności za realizację zleceń złożonych przez pełnomocnika. Zlecenia złożone przez Uczestnika będą traktowane jako złożone pod warunkiem, że wyznaczona osoba wyrazi zgodę na ich realizację poprzez odwołanie blokady. Oświadczenie Uczestnika lub uprawnionych osób o ustanowieniu lub odwołaniu blokady staje się skuteczne w momencie zarejestrowania oświadczenia przez Agenta Transferowego, lecz nie później niż w terminie 7 dni, od złożenia takiego oświadczenia u Dystrybutora, chyba że opóźnienie jest następstwem okoliczności, za które Towarzystwo nie ponosi odpowiedzialności. 19