REGULAMIN RADY DOMÓW MAKLERSKICH

Transkrypt

1 REGULAMIN RADY DOMÓW MAKLERSKICH 1 1. Rada Domów Maklerskich, zwana dalej Radą, jest organem Izby zapewniającym szeroką reprezentację Członków Izby w jej władzach. 2. Rada działa na podstawie przepisów ustawy o izbach gospodarczych, ustawy o obrocie instrumentami finansowymi z dnia 29 lipca 2005 r., Statutu Izby, uchwał Walnego Zgromadzenia Członków Izby, zwanego dalej Walnym Zgromadzeniem oraz postanowień niniejszego Regulaminu Rada składa się z dwunastu członków wybranych przez Walne Zgromadzenie. 2. Członkowie Rady wybierają ze swego grona Przewodniczącego i dwóch Zastępców Przewodniczącego. 3. Rada jest uprawniona do funkcjonowania w składzie nie mniejszym niŝ dziewięć osób. W przypadku gdy w trakcie trwania kadencji Rady jej skład spadnie poniŝej dziewięciu osób Zarząd Izby jest zobowiązany do niezwłocznego zwołania Walnego Zgromadzenia w celu uzupełnienia składu Rady Bierne prawo wyborcze do Rady Domów Maklerskich przysługuje osobom fizycznym pełniącym jednocześnie najwyŝsze funkcje kierownicze w strukturach domów maklerskich będących Członkami Izby. 2. W przypadku utraty przez członka Rady statusu o którym mowa w ust. 1 powyŝej, moŝe on pełnić funkcję w Radzie do czasu najbliŝszego Walnego Zgromadzenia, na którym powinien nastąpić wybór uzupełniający składu Rady w miejsce tej osoby Kadencja członków Rady Domów Maklerskich trwa dwa lata i kończy się z odbyciem Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia po upływie ostatniego od powołania członków Rady w danej kadencji roku kalendarzowego. 2. W przypadku gdy członkowie Rady zostają powołani przed upływem danej kadencji, ich kadencja wygasa równocześnie z wygaśnięciem kadencji pozostałych członków (kadencja wspólna). Pracami Rady kieruje jej Przewodniczący. 5 Członkom Rady nie przysługuje wynagrodzenie. 6

2 7 Do kompetencji Rady naleŝy: 1. zatwierdzanie standardów działalności domów maklerskich i określanie przyjętych praktyk rynkowych, 2. zatwierdzanie rocznego planu finansowego Izby, 3. dokonywanie bieŝących i okresowych kontroli działalności Zarządu pod względem zgodności ze Statutem i uchwałami Walnego Zgromadzenia, 4. kontrolowanie gospodarki finansowej Zarządu, w tym weryfikacja realizacji planów finansowych przez Zarząd Izby, 5. przedstawianie Walnemu Zgromadzeniu sprawozdania z działalności Rady oraz wniosków dotyczących działalności Zarządu, 6. ustalanie liczby członków Zarządu danej kadencji, 7. powoływanie i odwoływanie członków Zarządu, z zastrzeŝeniem 30 pkt 3 Statutu Izby, 8. określanie warunków i zasad zatrudniania oraz wysokości wynagradzania członków Zarządu, z zastrzeŝeniem 30 pkt 16 Statutu Izby, 9. wyraŝanie zgody na pełnienie przez Prezesa Zarządu i członków Zarządu funkcji w organach innych instytucji; 10. zawieszanie Prezesa Zarządu w uzasadnionych przypadkach, 11. oddelegowywanie członka Rady do pełnienie funkcji Prezesa Zarządu w przypadku zawieszenia 12. wskazywanie i zatwierdzanie przedstawicieli Izby, jako reprezentantów środowiska, w tym spośród kandydatów wskazanych przez Zarząd Izby, 13. określanie warunków oraz wysokości wynagradzania członków, innych niŝ Zarząd, organów oraz komitetów Izby, 14. powoływanie i odwoływanie członków Rady Programowej Izby według ustalonych przez Radę Domów Maklerskich zasad, 15. wyraŝanie wiąŝącego sprzeciwu wobec powołania przez Zarząd określonych osób w skład komitetów zadaniowych, 16. ustanawianie pełnomocnika do zatrudnienia przez Izbę członków władz Izby, 17. desygnowanie przedstawicieli Izby do organów doradczych, nadzorczych lub opiniodawczych, 18. powoływanie, na wniosek Prezesa Sądu, w okresie między walnymi zgromadzeniami, arbitrów i mediatorów Sądu Izby, 19. powołania spośród swego składu komitetu audytu w celu zaopiniowania sprawozdania finansowego Izby oraz bieŝącej kontroli finansowej Izby, 20. powoływanie na wniosek Przewodniczącego Sekretarza Rady, 21. wybór biegłego rewidenta do zbadania sprawozdania finansowego Izby, 22. przyjmowanie opinii i raportu z badania sprawozdania finansowego Izby przez biegłego rewidenta, 23. uchwalanie regulaminu Zarządu, 24. uchwalanie regulaminu Rady Programowej Izby, 25. wnioskowanie o zwołanie Nadzwyczajnego walnego Zgromadzenia Izby, 26. zwołanie Nadzwyczjanego Walnego Zgromadzenia Izby w przypadkach określonych Statutem, 27. nadawanie wyróŝnień Izby dla jej członków lub partnerów.

3 8 1. Rada Domów Maklerskich jest uprawniona do powołania Rady Programowej Izby. 2. Do zadań Rady Programowej naleŝy przedkładanie organom Izby opinii oraz sugestii w zakresie sytaucji rynku kapitałowego, w tym w odniesieniu do regulacji rynku kapitrałowego oraz ich prezentowanie na zewnątrz Izby. 3. W skład Rady Programowej Izby wejdą osoby będące uznanymi autorytetami w dziedzinie rynku kapitałowego Rada ma nieograniczone prawo wglądu we wszelką dokumentację prowadzoną przez Zarząd Izby, w szczególności dokumentację finansową. Rada moŝe kierować do Zarządu pisemne wnioski o wyjaśnienie poszczególnych aspektów działalności Zarządu. 2. Zarząd jest zobligowany do ustosunkowanie się na piśmie do wniosku, o którym mowa w ust. 1 powyŝej, w terminie siedmiu dni, chyba Ŝe konkretna kwestia wymaga dłuŝszego terminu na przygotowanie odpowiedzi Rada jest uprawniona do powoływania, zawieszania i odwoływania członków Zarządu Izby, z zastrzeŝeniem Ŝe Prezesa Zarządu Izby powołuje i odwołuje Walne Zgromadzenie. 2. KaŜdy Członek Rady oraz Prezes Zarządu Izby ma prawo zgłoszenia kandydatur na członków Zarządu w liczbie nie większej niŝ liczba członków Zarządu danej kadencji.. Kandydatury zgłasza się ustnie do protokołu wraz z krótkim uzasadnieniem. 3. Zgłoszony kandydat zostaje wpisany na listę po złoŝeniu do protokołu oświadczenia ustnego lub na piśmie, Ŝe kandydaturę przyjmuje. 4. Listy zgłoszonych kandydatów sporządza Przewodniczący Rady w porządku alfabetycznym. Z chwilą ogłoszenia listy uwaŝa się ją za zamkniętą. 5. W przypadku rezygnacji, śmierci lub trwałej niezdoloności Członka Zarządu do pełnienia swojej funkcji Rada w terminie 30 dni podejmuje decyzję w sprawie składu Zarządu Wybory na członka Zarządu odbywają się przez głosowanie tajne na kaŝdego z kandydatów z osobna, w porządku alfabetycznym. 2. Za wybranych na Członków Zarządu Izby uwaŝa się tych kandydatów, którzy uzyskali największą liczbę głosów w ramach określonej liczby wybieranych członków Zarządu. 3. W przypadku uzyskania przez kandydatów zakwalifikowanych do wejścia w skład Zarządu równej liczby głosów, Przewodniczący Rady zarządza głosowanie uzupełniające. Za wybraną uwaŝa się wtedy tę osobę, która otrzymała największą liczbę głosów W uzasadnionych przypadkach, Rada Domów Maklerskich jest uprawniona do zawieszenia Prezesa Zarządu z jednoczesnym oddelegowaniem przedstawiciela Rady Domów Maklerskich do pełnienia funkcji Prezesa Zarządu Izby. 2. Okres oddelegowania nie moŝe być dłuŝszy niŝ dziewięćdzisiąt dni.

4 3. Rada Domów Maklerskich jest zobowiązana do podjęcia uchwały o zwołaniu, na dzień przypadający w okresie o którym mowa w ust. 2 powyŝej, Walnego Zgromadzenia, z porzadkiem obrad obejmującym m.in. powzięcie decyzji w przedmiocie zawieszenia Prezesa Zarządu oraz wybór nowego Prezesa Zarządu. 4. Procedurę opisaną w ust. 1-3 powyŝej, stosuje się równieŝ w przypadku rezygnacji, śmierci lub trwałej niezdoloności do pełnienia funkcji przez Prezesa Zarządu. 13 Rada ma prawo wnioskowania do Prezesa Zarządu w sprawie zwołania posiedzenia Zarządu we wskazanej przez siebie sprawie. Zwołanie powinno nastąpić nie później niŝ w ciągu 2 tygodni od zgłoszenia wniosku. W razie niedotrzymania terminu przez Prezesa Zarządu, posiedzenie Zarządu moŝe być zwołane przez Radę. 14 Rada ma prawo wnioskować do Zarządu Izby w sprawie zwołania Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia Izby. Zwołanie powinno nastąpić nie później niŝ w ciągu miesiąca od zgłoszenia wniosku. W razie niedotrzymania terminu przez Zarząd Zgromadzenie moŝe być zwołane przez Radę. 15 Rada ma prawo zgłaszania wniosku o zmianę Statutu Izby. 16 Dla wszystkich czynności Rady wymagana jest uchwała Rady Uchwały na posiedzeniu Rady zapadają zwykłą większością głosów w obecności co najmniej połowy członków Rady na posiedzeniu. W razie równej liczby głosów za i przeciw rozstrzyga głos Przewodniczącego Rady. 2. Posiedzeniu Rady przewodniczy jej Przewodniczący, lub w razie jego nieobecności Zastępca Przewodniczącego. JeŜeli w posiedzeniu Rady nie uczestniczy ani Przewodniczący Rady ani Ŝaden z jego Zastępców, posiedzeniu Rady przewodniczy najstarszy członek Rady. 3. Posiedzenia Rady Domów Maklerskich zwołuje Przewodniczący Rady z własnej inicjatywy lub, na pisemny wniosek Zarządu Izby lub członka Rady. W przypadku braku moŝliwości zwołania posiedzenia Rady przez Przewodniczącego Rady, posiedzenie zwołuje Zastępca Przewodniczącego z własnej inicjatywy, na pisemny wniosek Zarządu Izby lub członka Rady. 4. Zarząd i członek Rady składając Ŝądanie zwołania posiedzenia Rady przedkłada Przewodniczącemu proponowany porządek obrad. Przewodniczący zwołuje posiedzenie w terminie 2 tygodni od otrzymania Ŝądania. 5. W przypadku, gdy posiedzenie nie zostanie zwołane w terminie, o którym mowa w ust. 3, wnioskujący moŝe je zwołać samodzielnie, podając informację dotycząca daty, miejsca i proponowanego porządku obrad.

5 6. Uchwały Rady mogą być powzięte, jeŝeli na posiedzeniu jest obecna co najmniej połowa jej członków w tym Przewodniczący lub jego zastępca, a zaproszenia do wszystkich jej członków zostały wysłane na co najmniej 14 (czternaście) dni przed planowanym posiedzeniem. 7. Zaproszenie na posiedzenie Rady wysyłane jest za pomocą listów poleconych lub środków porozumiewania się na odległość i powinno wskazywać datę, miejsca oraz porządek obrad posiedzenia, pod rygorem bezskuteczności jej zwołania. Zaproszenie moŝe być równieŝ doręczone osobiście za potwierdzeniem odbioru. 8. Na posiedzeniu Uchwały Rady mogą być podejmowane tylko w sprawach wprost przewidzianych w porządku obrad posiedzenia. Podjęcie uchwały w sprawie nieprzewidzianej porządkiem obrad jest moŝliwe jedynie w sytuacji gdy wszyscy członkowie Rady są obecni i nikt nie zgłosił przeciwko temu sprzeciwu Rada Domów Maklerskich moŝe podejmować uchwały przy wykorzystaniu środków bezpośredniego porozumiewania się na odległość (fax, ). Uchwała jest waŝna, gdy wszyscy członkowie Rady zostali powiadomieni o treści projektu uchwały. W szczególności, posiedzenia Rady mogą być prowadzone telefonicznie, w sposób umoŝliwiający porozumienie się wszystkich uczestniczących w nim członków Rady. 2. Głosowania w sprawach osobowych przeprowadzane są w trybie tajnym. Uchwały w sprawach osobowych nie mogą być podjęte w trybie określonym w ust Poza posiedzeniem uchwały mogą być podejmowane w trybie obiegowym. Projekt uchwały podejmowanej w trybie obiegowym powinien zostać doręczony wszystkim członkom Rady. 4. Uchwały podejmowane w trybie obiegowym wymagają udziału nie mniej niŝ ¾ aktualnej liczby członków Rady. 5. Uchwały Rady mogą być powzięte, mimo braku formalnego zwołania posiedzenia Rady, jeŝeli wszyscy członkowie Rady są obecni, i nikt nie zgłosił sprzeciwu dotyczącego odbycia posiedzenia lub wniesienia poszczególnych spraw do porządku obrad Rada odbywa swoje posiedzenia w miarę potrzeb, nie rzadziej niŝ raz na dwa miesiące. 2. Posiedzenia winny odbywać się w siedzibie Izby lub w miejscu uzgodnionym przez członków Rady. 3. Porządek obrad ustala przewodniczący posiedzenia. 4. Przewodniczący posiedzenia moŝe zaprosić do wzięcia udziału w posiedzeniu osoby spoza Rady. Osoby te nie mają prawa brać udziału w głosowaniu. 5. W posiedzeniu Rady maja prawo brać udział członkowie Zarządu Izby, chyba Ŝe Rada postanowi o wyłączeniu ich obecności.

6 20 1. Posiedzenia Rady są protokołowane. Protokoły powinny odzwierciedlać przebieg posiedzenia oraz zawierać: datę odbycia posiedzenia, porządek obrad, osobę przewodniczącego posiedzenia, imiona i nazwiska obecnych na posiedzeniu, brzmienie podjętych uchwał, wyniki głosowania, treść zdań odmiennych, wniosków i zastrzeŝeń, podpisy przewodniczącego posiedzenia i sekretarza, o ile został powołany, listę obecności. 2. Spisanie oraz podpisanie protokołu moŝe nastąpić w trakcie posiedzenia. 3. Sprzeciw co do treści uchwał i wnioski o uzupełnienie protokołu mogą być zgłaszane do daty następnego posiedzenia przez osoby, które wcześniej protokołu nie podpisały.protokół jest przyjmowany przez Radę na kolejnym posiedzeniu. 21 Regulamin wchodzi w Ŝycie z dniem uchwalenia go przez Walne Zgromadzenie.