POLITYKA PRYWATNOŚCI DLA KLIENTÓW DOMU MAKLERSKIEGO BANKU OCHRONY ŚRODOWISKA S.A. Z SIEDZIBĄ W WARSZAWIE

Transkrypt

1 POLITYKA PRYWATNOŚCI DLA KLIENTÓW DOMU MAKLERSKIEGO BANKU OCHRONY ŚRODOWISKA S.A. Z SIEDZIBĄ W WARSZAWIE Nnejsza poltyka prywatnośc została przygotowana w zwązku z obowązkem nformacyjnym wynkającym z art Rozporządzena Parlamentu Europejskego Rady (UE) 2016/679 z dna 27 kwetna 2016 roku w sprawe ochrony osób fzycznych w zwązku z przetwarzanem danych osobowych w sprawe swobodnego przepływu takch danych oraz uchylena dyrektywy 95/46/WE (ogólne rozporządzene o ochrone danych) ( RODO ). Przywązujemy dużą wagę do ochrony Państwa prywatnośc Państwa danych osobowych. Przetwarzając Państwa dane osobowe dbamy o to, aby były one bezpeczne. W poltyce prywatnośc wyjaśnamy w jak sposób wykorzystujemy Państwa dane osobowe, jake prawa przysługują Państwu w zwązku z tym oraz w jak sposób mogą Państwo z tych praw skorzystać. 1. KTO JEST KIM W NINIEJSZEJ POLITYCE PRYWATNOŚCI? 1.1. DM BOŚ lub My to Dom Maklersk Banku Ochrony Środowska S.A. z sedzbą w Warszawe, będący admnstratorem Państwa danych osobowych Państwo lub Klenc to osoby fzyczne korzystające z produktów usług DM BOŚ lub składające wnosek o korzystane z produktów usług DM BOŚ Usług to produkty usług oferowane przez DM BOŚ dane osobowe to nformacje, które dentyfkują lub pozwalają zdentyfkować osobę fzyczną (np. mę nazwsko, adres, numer telefonu, data urodzena, NIP, PESEL) 1.5. przetwarzane to dzałana dotyczące danych osobowych, podejmowane w sposób automatyczny lub ręczny (np. zberane, przechowywane, zmenane, usuwane, przeglądane, ujawnane, utrwalane). 2. W JAKI SPOSÓB MOŻNA SIĘ Z NAMI SKONTAKTOWAĆ? 2.1. Admnstratorem Państwa danych osobowych jest Dom Maklersk Banku Ochrony Środowska S.A. z sedzbą w Warszawe (DM BOŚ). Nasze dane kontaktowe: Dom Maklersk Banku Ochrony Środowska S.A., ul. Marszałkowska 78/80, Warszawa, e- mal: makler@bossa.pl, numer telefonu: lub , formularz kontaktowy dostępny na strone: 3. W JAKI SPOSÓB MOŻNA SIĘ SKONTAKTOWAĆ Z INSPEKTOREM OCHRONY DANYCH? 3.1. DM BOŚ wyznaczył Inspektora Ochrony Danych, z którym mogą sę Państwo kontaktować we wszystkch sprawach dotyczących przetwarzana Państwa danych osobowych oraz korzystana z Państwa praw zwązanych z tym przetwarzanem. 1

2 3.2. Dane kontaktowe Inspektora Ochrony Danych: e-mal: adres do korespondencj: Dom Maklersk Banku Ochrony Środowska S.A., ul. Marszałkowska 78/80, Warszawa. 4. W JAKIM CELU I NA JAKIEJ PODSTAWIE PRZETWARZAMY PAŃSTWA DANE? JAK DŁUGO JE PRZECHOWUJEMY? 4.1. W ponższej tabel znajdą Państwo nformacje dotyczące celów przetwarzana Państwa danych osobowych, podstaw prawnych oraz okresów, przez które dane mogą być przechowywane. Nazwa celu Ops celu Podstawa prawna przetwarzana danych Okres przechowywana danych Dzałana przed zawarcem umowy oraz wykonywane umowy Podejmowane przez DM BOŚ, na Państwa wnosek, dzałań przed zawarcem umowy dotyczącej Usług oraz wykonywane przez DM BOŚ umowy dotyczącej Usług, której są Państwo stroną. wykonywana umowy oraz podjęca dzałań na Państwa żądane przed zawarcem umowy (art. 6 ust. 1 pkt b) RODO). Okres obowązywana umowy, a w przypadku złożena wnosku rejestracyjnego 60 dn od jego złożena, przy czym okresy te mogą zostać przedłużone o czas nezbędny do obsług reklamacj lub okres przedawnena roszczeń wynkający z przepsów prawa. Skarg, reklamacje wnosk Rozpatrywane przez DM BOŚ reklamacj, skarg wnosków składanych przez Państwa. wykonywana umowy (art. 6 ust. 1 lt. b) RODO), wypełnena obowązku prawnego cążącego na DM BOŚ (art. 6 ust. 1 lt. c) RODO) oraz realzacj prawne uzasadnonego nteresu DM BOŚ polegającego na możlwośc rozpatrzena udzelena Państwu odpowedz na reklamację, skargę lub wnosek (art. 6 ust. 1 lt. f) RODO). Czas nezbędny do obsług reklamacj, skarg lub wnosku zgodne z umową lub przepsam prawa 1, przy czym okres ten może zostać przedłużony o okres przedawnena roszczeń wynkający z przepsów prawa. Obowązk AML, w tym proflowane Rejestracja transakcj, a także ocena przez DM BOŚ pozomu ryzyka prana penędzy oraz fnansowana terroryzmu wypełnena obowązku prawnego cążącego na DM BOŚ (art. 6 ust. 1 lt. c) RODO). 5 lat lcząc od perwszego dna roku następującego po roku, w którym przeprowadzono transakcję z Klentem 2. 1 W szczególnośc Ustawą o rozpatrywanu reklamacj przez podmoty rynku fnansowego o Rzecznku Fnansowym. 2 Zgodne z ustawą o przecwdzałanu pranu penędzy oraz fnansowanu terroryzmu z (stan na dzeń ). Od 13 lpca 2018 roku, w zwązku z wejścem w życe ustawy o przecwdzałanu pranu penędzy oraz fnansowanu terroryzmu 2

3 Nazwa celu Ops celu Podstawa prawna przetwarzana danych stosowane środków bezpeczeństwa w celu zapobegana pranu penędzy oraz fnansowanu terroryzmu, a także zwązana z tym archwzacja. Okres przechowywana danych Inne obowązk prawne zwązane z dzałalnoścą regulowaną Wypełnane przez DM BOŚ obowązków prawnych wynkających z przepsów prawa, w tym: nagrywane rozmów telefoncznych oraz zapsywane korespondencj elektroncznej archwzacja z tym zwązana, podzał Klentów na kategore (klent detalczny, klent profesjonalny, uprawnony kontrahent), proflowane Klentów na potrzeby () ustalena grupy docelowej nabywców w celu przygotowana prezentowana dostosowanej do potrzeb Klenta oferty dotyczącej Usług, () oceny adekwatnośc lub odpowednośc Usług, wypełnane obowązków w zakrese zberana określonych nformacj weryfkacj klentów (np. formularz zwązane z wypełnena obowązku prawnego cążącego na DM BOŚ (art. 6 ust. 1 lt. c) RODO). Lsta najważnejszych aktów prawnych znajduje sę w punkce 4.2. Zgodne z obowązującym przepsam prawa 3. z 12 kwetna 2018 roku, dane będą przechowywane przez okres 5 lat, lcząc od perwszego dna roku następującego po roku, w którym zakończono stosunk gospodarcze z klentem lub w którym przeprowadzono transakcje okazjonalne, przy czym termn ten może zostać przedłużony na żądane Generalnego Inspektora Informacj Fnansowej o kolejny okres ne dłuższy nż 5 lat, lcząc od dna, w którym upływa perwotny okres przechowywana. 3 W szczególnośc zgodne z ustawą o obroce nstrumentam fnansowym (stan na dzeń ) DM BOŚ ma obowązek archwzacj dokumentów, nagrań oraz nnych nośnków nformacj sporządzanych lub otrzymywanych przez DM BOŚ w zwązku z umową o śwadczene Usług przez okres 5 lat, lcząc od perwszego dna roku następującego po roku, w którym dokumenty lub nośnk nformacj zostały sporządzone lub otrzymane, a w przypadku regulamnów, procedur oraz nnych regulacj wewnętrznych - 5 lat, lcząc od perwszego dna roku następującego po roku, w którym przestały one obowązywać. KNF może zażądać od DM BOŚ przechowywana archwzowana takch danych lub dokumentów po upływe tego termnu, ne dłużej jednak nż przez 7 lat, lcząc od perwszego dna roku następującego po roku, w którym zostały one sporządzone lub otrzymane, lub przestały obowązywać, z zastrzeżenem, że rejestry, które określają odpowedne prawa obowązk DM BOŚ Klenta wynkające z umowy dotyczącej Usług lub wyszczególnene warunków, na jakch DM BOŚ śwadczy usług na rzecz Klenta przechowuje sę przynajmnej tak długo, jak długo trwa stosunek handlowy z Klentem; Zgodne z Rozporządzenem MAR: 5 lat dla celów wypełnana obowązków zwązanych z archwzacją zapsów zwązanych z badanam rynku wynkających z Rozporządzena Parlamentu Europejskego Rady (UE) nr 596/2014 z dna 16 kwetna 2014 r. w sprawe nadużyć na rynku (rozporządzene w sprawe nadużyć na rynku) oraz uchylające dyrektywę 2003/6/WE Parlamentu Europejskego Rady dyrektywy Komsj 2003/124/WE, 2003/125/WE 2004/72/WE (Rozporządzene MAR). 3

4 Nazwa celu Ops celu Podstawa prawna przetwarzana danych MIFID, GIIF, FATCA, CRS, EMIR, MIFIR, test rynku docelowego), tworzene raportów dotyczących zaweranych transakcj przekazywane ch odpowednm nstytucjom fnansowym organom nadzoru. Okres przechowywana danych Wypełnane obowązków w zwązku z dyspozycją Klenta na wypadek jego śmerc (IKE/IKZE) Wykonane umowy oraz wypełnane obowązku wypłaty środków zgromadzonych na IKE lub IKZE w przypadku śmerc Klenta w raze wskazana przez nego osoby uprawnonej z tytułu dyspozycj środkam zgromadzonym na IKE/IKZE. wykonywana umowy (art. 6 ust. 1 lt. b) RODO) wypełnena obowązku prawnego cążącego na DM BOŚ (art. 6 ust. 1 lt. c) RODO). Okres obowązywana umowy, a potem okres ten może zostać przedłużony o o czas nezbędny do obsług reklamacj lub okres przedawnena roszczeń wynkający z przepsów prawa, jeżel będze to nezbędne dla ustalena lub dochodzena roszczeń lub obrony przed takm roszczenam przez DM BOŚ. Archwzacja ksęgowa podatkowa Wypełnane obowązków zwązanych z archwzacją ksęgową podatkową, wynkających z powszechne obowązujących przepsów prawa, w tym Ordynacj podatkowej oraz ustawy o rachunkowośc. wypełnena obowązku prawnego cążącego na DM BOŚ (art. 6 ust. 1 lt. c) RODO). 5 lat lcząc od początku roku następującego po roku obrotowym, którego dane dotyczą (zgodne z ustawą o rachunkowośc) / 5 lat lcząc od końca roku kalendarzowego, w którym upłynął termn płatnośc podatku (zgodne z ordynacją podatkową) 4. Roszczena Ustalene lub dochodzene roszczeń przez DM BOŚ lub obrona przed roszczenam kerowanym wobec DM BOŚ. realzacj prawne uzasadnonego nteresu przez DM BOŚ polegającego na możlwośc ustalena lub dochodzena roszczeń przez DM BOŚ, a także obrony przed takm roszczenam kerowanym wobec DM Okres przedawnena roszczeń przysługujących DM BOŚ lub wobec DM BOŚ przewdzany przepsam prawa 5. 4 Stan na Zgodne z kodeksem cywlnym (stan na ) ogólny termn przedawnena roszczeń wynos 10 lat, zaś roszczeń zwązanych z prowadzenem dzałalnośc gospodarczej wynos 3 lata. 4

5 Nazwa celu Ops celu Podstawa prawna przetwarzana danych BOŚ (podstawa prawna: art. 6 ust. 1 lt. f) RODO). Okres przechowywana danych Marketng Usług komunkacja marketngowa Promocja (marketng bezpośredn) produktów usług DM BOŚ oraz komunkacja marketngowa w forme tradycyjnej (lstownej) oraz za pośrednctwem kanałów komunkacj (np. e-mal, rozmowa telefonczna), na które wyrazl Państwo uprzedno dobrowolną zgodę. realzacj prawne uzasadnonego nteresu DM BOŚ (art. 6 ust. 1 lt. f) RODO) polegającego na możlwośc promowana (marketngu bezpośrednego) produktów usług DM BOŚ albo na podstawe zgody na przetwarzane danych osobowych (art. 6 ust. 1 lt. a) RODO). Okres stnena prawne uzasadnonego nteresu DM BOŚ, jednakże ne dłużej nż do czasu wnesena przez Państwa sprzecwu wobec przetwarzana Państwa danych dla celów marketngowych albo do czasu wycofana przez Państwa zgody, przy czym okres ten może zostać przedłużony o okres przedawnena roszczeń wynkający z przepsów prawa. Zapobegane wykrywane przestępstw Zapobegane wykrywane przestępstw, w tym nadużyć fnansowych dotyczących Usług. realzacj prawne uzasadnonego nteresu DM BOŚ polegającego na zapobeganu wykrywanu przestępstw (art. 6 ust. 1 lt. f) RODO). Okres występowana prawne uzasadnonego nteresu ne dłuższy nż 5 lat, a potem może on zostać przedłużony o okres przedawnena roszczeń wynkający z przepsów prawa. Statystyk raporty Przygotowywane opracowań statystycznych oraz raportów zarządczych dotyczących Usług, a także analz dla potrzeb kontrol wewnętrznych. Realzacja prawne uzasadnonego nteresu DM BOŚ polegającego przygotowanu opracowań statystycznych oraz raportów zarządczych dotyczących Usług, a także analz dotyczących Usług dla potrzeb kontrol wewnętrznych (art. 6 ust. 1 lt. f) RODO). Okres występowana prawne uzasadnonego nteresu ne dłuższy nż 5 lat Podane wyżej okresy przechowywana Państwa danych osobowych mogą ulec zmane wraz ze zmaną powszechne obowązujących przepsów prawa Do najważnejszych aktów prawnych nakładających obowązk na DM BOŚ zalcza sę ustawę o obroce nstrumentam fnansowym, ustawę o przecwdzałanu pranu penędzy oraz fnansowanu terroryzmu, Rozporządzene MAR (Rozporządzene Parlamentu Europejskego Rady (UE) nr 596/2014 w sprawe nadużyć na rynku (rozporządzene w sprawe nadużyć na rynku) oraz uchylające dyrektywę 2003/6/WE Parlamentu Europejskego Rady dyrektywy Komsj 2003/124/WE, 2003/125/WE 2004/72/WE, ustawę o wykonywanu Umowy mędzy 5

6 Rządem Rzeczypospoltej Polskej a Rządem Stanów Zjednoczonych Ameryk w sprawe poprawy wypełnana mędzynarodowych obowązków podatkowych oraz wdrożena ustawodawstwa FATCA, Rozporządzene EMIR (Rozporządzene Parlamentu Europejskego Rady (UE) nr 648/2012 w sprawe nstrumentów pochodnych będących przedmotem obrotu poza rynkem regulowanym, kontrahentów centralnych repozytorów transakcj), Rozporządzene MIFIR (Rozporządzene Parlamentu Europejskego Rady (UE) nr 600/2014 w sprawe rynków nstrumentów fnansowych oraz zmenające rozporządzene (EU) nr 648/2012), Rozporządzene REMIT (Rozporządzene Parlamentu Europejskego Rady (UE) nr 1227/2011 w sprawe ntegralnośc przejrzystośc hurtowego rynku energ), ustawę o wymane nformacj podatkowych z nnym państwam (CRS), ustawę o ndywdualnych kontach emerytalnych oraz ndywdualnych kontach zabezpeczena emerytalnego, ustawę o funduszach nwestycyjnych zarządzanu alternatywnym funduszam nwestycyjnym, ustawę o oferce publcznej warunkach wprowadzana nstrumentów fnansowych do zorganzowanego systemu obrotu oraz o spółkach publcznych, ustawę o gełdach towarowych, ustawę o rozpatrywanu reklamacj przez podmoty rynku fnansowego o Rzecznku Fnansowym, ustawę o rachunkowośc, ustawę Ordynacja podatkowa nne przepsy podatkowe. 5. JAKIE PAŃSTWA DANE PRZETWARZAMY I SKĄD JE UZYSKUJEMY? 5.1. Przetwarzamy Państwa dane osobowe pozyskane bezpośredno od Państwa Przetwarzamy także Państwa dane osobowe pozyskane z nnych źródeł, tj.: W przypadku reprezentowana Państwa przez pełnomocnka Państwa dane dostarczone przez pełnomocnka obejmujące dane dentyfkacyjne, mona rodzców, nformacje dotyczące dokumentu tożsamośc, numer PESEL, data urodzena, mejsce kraj urodzena, nformacje o obywatelstwe, adres zameszkana, adres do korespondencj, dane podatnka (urząd skarbowy oraz NIP dla osób prowadzących dzałalność gospodarczą), dane kontaktowe, numer rachunku bankowego; W przypadku reprezentowana Państwa przez przedstawcela ustawowego Państwa dane dostarczone przez przedstawcela ustawowego obejmujące dane dentyfkacyjne, mona rodzców, nformacje zwązane z dokumentem tożsamośc, numer PESEL, data urodzena, mejsce kraj urodzena, nformacje o obywatelstwe, adres zameszkana, adres do korespondencj, dane podatnka (urząd skarbowy oraz NIP dla osób prowadzących dzałalność gospodarczą), dane kontaktowe, numer rachunku bankowego; W przypadku osób zajmujących eksponowane stanowsko poltyczne (PEP) Państwa dane pozyskane z publcznych lub komercyjnych rejestrów; W przypadku przenesena przez Państwa nstrumentów fnansowych z nnej nstytucj fnansowej (np. z nnego domu maklerskego) do DM BOŚ numer rachunku maklerskego prowadzonego przez tę nną nstytucję fnansową, przekazany przez ną; W przypadku dokonana przez Państwa przelewu na rachunek maklersk w DM BOŚ numer rachunku bankowego, z którego wpłynęły środk penężne, przekazany przez bank; W przypadku nabyca przez Państwa nstrumentów fnansowych na podstawe czynnośc cywlnoprawnej dane dentyfkujące, nformacje dotyczące transakcj, przekazane przez frmę nwestycyjną, z której transferowane są nstrumenty fnansowe; W przypadku osób fzycznych prowadzących dzałalność gospodarczą Państwa dane pozyskane z publcznych rejestrów takch jak Centralna Ewdencja Dzałalnośc Gospodarczej, w portalu podatkowym Mnsterstwa Fnansów w celu sprawdzena statusu VAT; 6

7 W przypadku skarg, reklamacj wnosków Państwa dane pozyskane od podmotów współpracujących z DM BOŚ (np. AFI, fundusze nwestycyjne) w zakrese nezbędnym do rozpatrzena Państwa skarg, reklamacj lub wnosku (dane dentyfkacyjne, kontaktowe, dane dotyczące Usług) zwązanych ze współpracą z tym podmotam Nagrywane rozmowy: DM BOŚ nagrywa rozmowy telefonczne Klentów z pracownkam DM BOŚ lub jego agentam w celu beżącego wykonywana zobowązań DM BOŚ zwązanych z korzystanem przez Państwa z konkretnych Usług, w celu przyjmowana zleceń, dyspozycj nnych ośwadczeń wol Klentów, jak równeż w zwązku z wykonywanem nałożonych na DM BOŚ obowązków prawnych. 6. KTO MOŻE OTRZYMAĆ PAŃSTWA DANE? 6.1. Przekazujemy Państwa dane osobowe przetwarzane przez DM BOŚ w zwązku ze śwadczenem Usług następującym podmotom: Bankow Ochrony Środowska S.A. ( Bank ): () przekazane dla celów zwązanych ze śwadczenem przez Bank usług agenta frmy nwestycyjnej (AFI) na rzecz DM BOŚ (w tym przypadku Bank przetwarza Państwa dane na zlecene DM BOŚ w zwązku z ww. usługam), () jeśl wyrażą Państwo na to uprzedną oddzelną zgodę w zakrese określonym w tej zgodze udostępnene Państwa danych Bankow dla celów marketngu produktów usług Banku (w tym przypadku Bank będze admnstratorem Państwa danych udostępnonych na podstawe zgody); Podmotom śwadczącym usług przetwarzającym Państwa dane na nasze zlecene w zwązku z tym usługam: agentom DM BOŚ (AFI), dostawcom usług rozwązań nformatycznych (w tym systemów CRM), doradcom zewnętrznym DM BOŚ (w tym begłym rewdentom), podmotom śwadczącym usług kurerske, podmotom śwadczącym usług archwzacj lub nszczena dokumentów; Podmotom, które będą przetwarzać Państwa dane dla własnych celów, tj. (w zależnośc od rodzaju Usług, z których Państwo korzystają) podmotom obsługującym rynek fnansowy towarowy, w tym Gełdze Paperów Wartoścowych w Warszawe S.A. (GPW), Krajowemu Depozytow Paperów Wartoścowych (KDPW), KDPW_CCP (KDPW zba rozlczenowa) lub nnej właścwej zbe rozlczenowej lub zbe rozrachunkowej, KDPW_TR (KDPW repozytorum transakcj), Towarowej Gełdze Energ S.A (TGE), Izbe Rozlczenowej Gełd Towarowych S.A. [Izba rozrachunkowa Izba rozlczenowa] (IRGIT), ACER (raportowane zwązane z obrotem na Towarowej Gełdze Energ), ARM (Approved Reportng Mechansm/Zatwerdzony Mechanzm Sprawozdawczy) APA (Approved Publcaton Arrangement/Zatwerdzony podmot publkujący), bankom, w których przechowywane są środk penężne Klentów celem wypełnena obowązków wynkających z ustawy o Bankowym Funduszu Gwarancyjnym, systeme gwarantowana depozytów oraz przymusowej restrukturyzacj, a także funduszom nwestycyjnym lub Towarzystwom Funduszy Inwestycyjnych (TFI) oraz agentom transferowym (agenc transferow będą przetwarzać Państwa dane na zlecene funduszu lub TFI), emtentow, KBC Securtes NV, urzędom skarbowym. Przekazywane Państwa danych tym podmotom następuje w celu wypełnana przez DM BOŚ obowązków prawnych lub wykonana umowy dotyczącej Usług zawartej z Państwem Podmotom, w odnesenu do których wyrazl Państwo żądane przekazana m Państwa danych osobowych lub wyrazl zgodę na take dzałane Państwa dane mogą być także przekazywane podmotom, którym DM BOŚ jest upoważnony lub zobowązany do przekazana na podstawe przepsów prawa (np. podmotom wymenonym w art. 149 oraz 150 ust. 1 ustawy o obroce nstrumentam fnansowym, np. sądom, prokuraturze, Prezesow NIK, Komsj Nadzoru Fnansowego, 7

8 Krajowemu Depozytow Paperów Wartoścowych, Generalnemu Inspektorow Informacj Fnansowej, Polcj, CBA, Szef ABW, organom egzekucyjnym, Prezesow UOKK, rzecznkow fnansowemu, organom podatkowym). 7. CZY PRZEKAZUJEMY PAŃSTWA DANE POZA EUROPEJSKI OBSZAR GOSPODARCZY? Ne będzemy przekazywal Państwa danych osobowych do państw trzecch, tj. do państw z sedzbą poza Europejskm Obszarem Gospodarczym. 8. CZY PRZYSŁUGUJE PAŃSTWU PRAWO WNIESIENIA SPRZECIWU WOBEC PRZETWARZANIA PAŃSTWA DANYCH? JAKIE INNE PRAWA PRZYSŁUGUJĄ PAŃSTWU? 8.1. Sprzecw ze względu na szczególną sytuację: Mają Państwo prawo do wnesena, w dowolnym momence, sprzecwu wobec przetwarzana Państwa danych z przyczyn zwązanych z Państwa szczególną sytuacją, gdy podstawą przetwarzana Państwa danych jest prawne uzasadnony nteres realzowany przez DM BOŚ. W takm przypadku pownn Państwo wskazać tę szczególną sytuację, która Państwa zdanem uzasadna zaprzestane przez DM BOŚ przetwarzana Państwa danych objętych sprzecwem Sprzecw wobec marketngu: Mają Państwo także prawo do zgłoszena, w dowolnym momence, sprzecwu wobec przetwarzana Państwa danych dla celów marketngowych, bez konecznośc jego uzasadnana Przysługują Państwu także następujące prawa: Prawo do uzyskana potwerdzena czy przetwarzamy Państwa dane osobowe, a także prawo uzyskana dostępu do tych danych oraz ch kop; Prawo do żądana sprostowana (poprawena) lub uzupełnena Państwa danych osobowych jeśl są nekompletne lub neprawdłowe; Prawo do żądana ogranczena przetwarzana Państwa danych osobowych, jeśl np.: a) kwestonują Państwo prawdłowość Państwa danych osobowych przetwarzanych przez nas na okres pozwalający nam sprawdzć prawdłowość tych danych; b) przetwarzane Państwa danych osobowych jest nezgodne z prawem, ale sprzecwają sę Państwo ch usunęcu żądając w zaman ogranczena ch wykorzystywana; c) Państwa dane osobowe ne są już nezbędne dla realzacj naszych celów, ale są one potrzebne Państwu do ustalena, dochodzena lub obrony roszczeń; d) wneśl Państwo sprzecw wobec przetwarzana przez nas Państwa danych osobowych ze względu na Państwa szczególną sytuację - w takm przypadku mogą Państwo żądać ogranczena przetwarzana tych danych do czasu stwerdzena czy nasze prawne uzasadnone nteresy są nadrzędne wobec podstaw Państwa sprzecwu. W przypadku ogranczena przetwarzana Państwa danych osobowych będzemy mogl je przechowywać, a dodatkowo wykorzystywać jedyne w celu ustalena, dochodzena lub obrony roszczeń, w celu ochrony praw nnej osoby fzycznej lub prawnej, lub z uwag na ważne względy nteresu publcznego Un Europejskej lub państwa członkowskego. Inne czynnośc będzemy mogl podejmować tylko za Państwa zgodą Prawo do żądana usunęca Państwa danych osobowych, jeśl np.: a) Państwa dane osobowe ne są już nezbędne dla realzacj celów, dla których zostały zebrane przetwarzane; 8

9 b) cofną Państwo swoją zgodę na ch przetwarzane ne mamy nnej podstawy do ch przetwarzana; c) zgłoszą Państwo sprzecw wobec przetwarzana przez nas Państwa danych osobowych ze względu na Państwa szczególną sytuację, a ne będzemy mel podstaw przetwarzana tych danych, które byłyby nadrzędne wobec Państwa sprzecwu; d) zgłoszą Państwo sprzecw wobec ch przetwarzana przez nas dla celów marketngowych; e) Państwa dane osobowe były przetwarzane nezgodne z prawem Prawo do przenoszena danych: W zwązku z tym, że Państwa dane są przetwarzane w sposób zautomatyzowany na podstawe zgody lub umowy dotyczącej Usług mają Państwo prawo aby otrzymać od nas swoje dane, które dostarczyl nam Państwo na podstawe zgody lub umowy, w ustrukturyzowanym, powszechne dostępnym formace nadającym sę do odczytu maszynowego (np. do odczytu na komputerze). Mają Państwo także prawo żądana aby Państwa dane osobowe zostały przesłane przez DM BOŚ bezpośredno nnemu admnstratorow, o le będze to technczne możlwe; Prawo do cofnęca, w dowolnym momence, zgody na przetwarzane Państwa danych, przy czym cofnęce zgody ne wpływa na zgodność z prawem przetwarzana dokonanego przez nas na podstawe zgody przed jej wycofanem. Aby cofnąć zgodę mogą Państwo: wysłać e-mal na makler@bossa.pl lub lst na adres: Dom Maklersk Banku Ochrony Środowska S.A., ul. Marszałkowska 78/80, Warszawa lub wypełnć wnosek za pośrednctwem oprogramowana DM BOŚ Prawo do cofnęca lub zmany zakresu zgody dotyczącej tego w jak sposób kontaktujemy sę z Państwem w celach prezentowana nformacj handlowych dotyczących produktów usług (w zależnośc od wybranej przez Państwa opcj może to być kontakt drogą elektronczną lub za pomocą urządzeń telekomunkacyjnych (np. e-mal, SMS lub MMS, rozmowa telefonczna). Aby to zrobć mogą Państwo wysłać e-mal na makler@bossa.pl lub lst na adres: Dom Maklersk Banku Ochrony Środowska S.A., ul. Marszałkowska 78/80, Warszawa lub wypełnć wnosek za pośrednctwem oprogramowana DM BOŚ Aby skorzystać z ww. praw mogą sę Państwo skontaktować sę z naszym Inspektorem Ochrony Danych - dane kontaktowe znajdują sę w punkce 3.2 nnejszej poltyk) lub DM BOŚ (dane kontaktowe znajdują sę w punkce 2.1 nnejszej poltyk) W odpowedz na Państwa żądane możemy poprosć o dodatkowe nformacje pozwalające na zweryfkowane Państwa tożsamośc lub podane nformacj, które pomogą nam lepej zrozumeć zakres Państwa żądana Mają Państwo także prawo do wnesena skarg do organu zajmującego sę ochroną danych osobowych w państwe członkowskm Państwa zwykłego pobytu, mejsca pracy lub mejsca domnemanego naruszena ochrony danych osobowych (w Polsce: Prezes Urzędu Ochrony Danych Osobowych). 9. CZY PODANIE PRZEZ PAŃSTWA DANYCH JEST OBOWIĄZKOWE? 9.1. Podane Państwa danych osobowych w celu zawarca wykonywana umowy dotyczącej Usług jest wymogem wynkającym z przepsów prawa lub jest nezbędne dla celów zawarca wykonywana umowy dotyczącej Usług z DM BOŚ. Podane przez Państwa w reklamacj, skardze lub wnosku, danych umożlwających Państwa dentyfkację jest nezbędne do jej rozpatrzena udzelena odpowedz. Bez podana przez Państwa tych danych osobowych 9

10 ne będzemy mogl zawrzeć wykonywać umowy dotyczącej Usług lub udzelć Państwu odpowedz Jeśl zajdze potrzeba zebrana od Państwa nnych danych osobowych nezbędnych do wypełnena przez nas obowązków prawnych lub wypełnena zobowązań wynkających z zawartej umowy bądź nezbędnych do zawarca takej umowy lub udzelena odpowedz na Państwa reklamację, skargę lub wnosek, ponformujemy Państwa, że podane takch danych jest obowązkowe wraz z nformacją z czego tak obowązek wynka jake konsekwencje wążą sę z nepodanem danych. 10. PROFILOWANIE I AUTOMATYCZNE PODEJMOWANIE DECYZJI Proflowane nformacje ogólne: Proflowane to proces automatycznego przetwarzana nformacj dotyczących Państwa (w tym danych osobowych), takch jak np. nformacje na temat Państwa sytuacj fnansowej, nformacje na temat pozomu wedzy o nwestowanu dośwadczena nwestycyjnego, nformacje dotyczące celów nwestycyjnych oraz akceptowanego ryzyka, rodzaj Usług śwadczonych przez DM BOŚ. Proces ten służy do oceny nektórych czynnków dotyczących Państwa. DM BOŚ dokonuje następujących rodzajów proflowana: proflowane dla potrzeb określena grupy docelowej, a w konsekwencj zgodnego z grupą docelową marketngu Klentów; proflowane dla potrzeb wykonana obowązków zwązanych z przecwdzałanem pranu penędzy oraz fnansowanem terroryzmu (AML); proflowane dla potrzeb oceny adekwatnośc / odpowednośc Usług Proflowane dla potrzeb określena grupy docelowej: Ustawa o obroce nstrumentam fnansowym nakłada na nas obowązek opracowana, wdrożena, stosowana oraz poddawana przeglądow rozwązań zwązanych z rekomendowanem lub oferowanem Usług celem zapewnena, że rekomendowane lub oferowane przez nas Usług, a także stratega dystrybucj Usług, są zgodne z potrzebam, cecham lub celam grupy nabywców (tzw. grupy docelowej). W zwązku z powyższym, na podstawe uzyskanych od Państwa nformacj przy wykorzystanu wdrożonych przez nas rozwązań, przypsujemy Państwa do określonej grupy docelowej aby zapewnć, że rekomendowane czy oferowane przez nas Usług lub stratege dystrybucj Usług będą dla odpowedne dla grupy docelowej do której Państwo należą aby przygotować zaprezentować dostosowaną do grupy docelowej do której Państwo należą ofertę dotyczącą Usług Proflowane dla potrzeb wykonana obowązków wynkających z przecwdzałanu pranu brudnych penędzy: Regulacje dotyczące przecwdzałana pranu penędzy oraz fnansowanu terroryzmu nakładają na nas obowązek dokonywana oceny pozomu ryzyka prana penędzy oraz fnansowana terroryzmu, a także stosowana środków bezpeczeństwa w celu zapobegana pranu penędzy oraz fnansowanu terroryzmu. W zwązku z powyższym przetwarzamy Państwa dane aby dokonać stosownej oceny pozomu ryzyka oraz stosujemy wymagane środk bezpeczeństwa, w tym dentyfkujemy Państwa weryfkujemy Państwa tożsamość na podstawe dokumentów lub nformacj publczne dostępnych, podejmujemy czynnośc w celu dentyfkacj benefcjenta rzeczywstego, uzyskujemy nformacje dotyczące celu zamerzonego przez Państwa charakteru stosunków gospodarczych, na beżąco montorujemy stosunk gospodarcze z Klentem, w tym badamy przeprowadzane transakcje w celu zapewnena, że są one zgodne z naszą wedzą o Klence proflu jego dzałalnośc oraz z ryzykem. W przypadku uzasadnonego podejrzena, że Państwa transakcja lub dyspozycja może meć zwązek z popełnenem przestępstwa dotyczącego fnansowana przestępstwa o charakterze terrorystycznym lub prana penędzy, określonych w kodekse karnym, mamy obowązek nezwłoczne zawadomć Głównego Inspektora Informacj Fnansowej oraz przeprowadzć procedurę wstrzymana transakcj, blokady lub zamrożena rachunku zgodne z wymogam ustawy o przecwdzałanu pranu penędzy oraz fnansowana terroryzmu. 10

11 10.4. Proflowane dla celów oceny adekwatnośc lub odpowednośc Usług Aby móc zaoferować lub zawrzeć wykonać umowę o śwadczene usług nnych nż wskazane w punkce mamy obowązek uzyskana od Klenta lub potencjalnego klenta nformacj nezbędnych do przeprowadzena oceny ch adekwatnośc dla Państwa. Celem tej oceny jest umożlwene dzałana w najlepej pojętym nterese Klenta. Aby wywązać sę z powyższego obowązku przetwarzamy nformacje uzyskane od Państwa w anketach dotyczących Państwa wedzy dośwadczena nwestycyjnego. Na podstawe przekazanych przez Państwa nformacj dokonujemy oceny czy dana usługa jest dla Państwa odpowedna nformujemy Państwa o wynku tej oceny. Jeśl ne przekażą nam Państwo nformacj lub będą one newystarczające do oceny ponformujemy Państwa o braku możlwośc przeprowadzena oceny adekwatnośc usług, jednakże ne wpłyne to na możlwość podjęca przez Państwa decyzj o skorzystanu z tych usług. Powyższe nformacje są wykorzystywane przez DM BOŚ wyłączne dla celów dokonana oceny odpowednośc ww. usług dla Państwa Aby móc zaoferować lub zawrzeć wykonać umowę o śwadczene usług doradztwa nwestycyjnego oraz usług zarządzana portfelem, w skład którego wchodz jeden lub wększa lczba nstrumentów fnansowych, mamy obowązek przeprowadzena oceny ch odpowednośc dla potencjalnego klenta lub Klenta. Celem tej oceny jest umożlwene dzałana w najlepej pojętym nterese Klenta. W celu realzacj powyższego przetwarzamy nformacje uzyskane od Państwa w anketach dotyczących Państwa wedzy dośwadczena nwestycyjnego, sytuacj fnansowej oraz celów nwestycyjnych na tej podstawe tworzymy Państwa profl nwestycyjny doberamy strategę nwestycyjną. Neprzedstawene przez Państwa powyższych nformacj spowoduje, że ne będzemy mogl dokonać oceny tym samym zaoferować Państwu tych usług. Powyższe nformacje są wykorzystywane przez DM BOŚ wyłączne dla celów dokonana oceny odpowednośc ww. usług dla Państwa Proflowane automatyczne podejmowane decyzj W przypadku umowy o zarządzane portfelem, w skład którego wchodz jeden lub wększa lczba nstrumentów fnansowych na rachunek Klenta przez DM BOŚ (dla IKE/IKZE, tzw. AMIKE), korzystamy ze zautomatyzowanego procesu oceny podejmowana decyzj, czy dana Usługa jest dla Państwa odpowedna. Ocena decyzja są nezbędne dla DM BOŚ do zawarca lub wykonana ww. umowy. Nasz program, na podstawe udzelonych przez Państwa odpowedz, dokonuje oceny czy dana Usługa jest dla Państwa odpowedna. Wdrożene takego mechanzmu oznacza dla Państwa, że wskutek oceny dokonanej przez nasz program proponujemy Państwu określoną strategę nwestycyjną. W zwązku z tym, że ocena jest dokonywana automatyczne, mają Państwo prawo do przedstawena swojego stanowska jej zakwestonowana, a także do zwrócena sę do nas z prośbą o ponowne dokonane takej oceny przez pracownka DM BOŚ. Aby skorzystać z powyższych uprawneń mogą Państwo skontaktować sę z nam poprzez wysłane e-mal na adres zarzadzane@bossa.pl lub lstu na adres: Dom Maklersk Banku Ochrony Środowska S.A., ul. Marszałkowska 78/80, Warszawa, dzwonąc pod numer telefonu: lub odwedzając jedną z naszych placówek (lsta dostępna pod 11