Instytut Nafty i Gazu - Państwowy Instytut Badawczy Kraków, ul. Lubicz 25 A Znak sprawy: DZ-A-DK-240-2-7/16 Wymagania wobec jednostki przeprowadzającej audyt zewnętrzny projektu pt.: Design, environmental impact and performance of energized fluids for fracturing oil and gas reservoir rocks of Central Europe ( polski tytuł: Projektowanie, wpływ na środowisko i skuteczność energetyzowanych cieczy do szczelinowania skał zbiornikowych ropy i gazu Europy Środkowej ). I. Podstawowe informacje charakteryzujące INIG - PIB (Partner naukowy w konsorcjum realizującym projekt): Forma prawna państwowy instytut badawczy, Podstawowy rodzaj działalności prowadzenie prac naukowo-badawczych, rozwojowych, wdrożeniowych, innowacyjnych i usługowych w dziedzinie sektora naftowego i gazowniczego oraz w innych dziedzinach gospodarki narodowej, II. Obowiązkowemu audytowi podlega: Projekt realizowany w ramach Programu Polsko-Norweska Współpraca Badawcza, umowa nr Pol-Nor/196923/49/2013 z dnia 25.09.2013 o wykonanie i finansowanie projektu, zawarta z Narodowym Centrum Badań i Rozwoju oraz w ramach Partnership Agreement podpisanej pomiędzy: 1. Promotor Projektu - Politechnika Śląska, siedzibą w Gliwicach (44-100), ul. Akademicka nr 2A, 2. The University of Stavanger, Norway, 4036 Stavanger, Kitty Kiellandshus, Rennebergstien 30, 3. Instytut Nafty i Gazu Państwowy Instytut Badawczy, 31-503 Kraków, ul. Lubicz 25 A. A. Tytuł projektu: Design, environmental impact and performance of energized fluids for fracturing oil and
gas reservoir rocks of Central Europe ( Projektowanie, wpływ na środowisko i skuteczność energetyzowanych cieczy do szczelinowania skał zbiornikowych ropy i gazu Europy Środkowej ) Głównym celem projektu jest opracowanie optymalnego składu energetyzowanych cieczy szczelinujących, przydatnych do zastosowania w złożowych formacjach ropy i gazu Europy Środkowej. Projekt odnosi się do następujących zagadnień związanych z energetyzowanymi cieczami szczelinującymi : 1. Jak wykorzystać analizy petrofizyczne, mineralogiczne, petrograficzne i geochemiczne w formułowaniu kryteriów oceny szczelinowania i zwiększania wydobycia ropy naftowej. 2. Jakie są skutki stosowania energetyzowanych cieczy szczelinujących na środowisko geochemiczne formacji w krótkim i długim okresie czasu. 3. Jaki powinien być skład energetyzowanych cieczy szczelinujących odpowiednich do zastosowania w różnych formacjach Europy Środkowej. 4. Jakie są wzajemne interakcje pomiędzy cieczami a skałą poddawaną szczelinowaniu. 5. Jaki jest wpływ zaprojektowanych cieczy szczelinujących na uszkodzenie przepuszczalności formacji 6. W jaki sposób skutecznie przeprowadzać neutralizację lub recykling płynów zwrotnych ze szczelinowania. Projekt umożliwi również wzmocnienie podstaw wiedzy i jej wymianę w dziedzinie badań naukowych i rozwiązań technicznych w zakresie niekonwencjonalnych złóż węglowodorów. B. Termin realizacji projektu: data rozpoczęcia projektu 01.06.2013 r. data zakończenia projektu 30.04.2017 r. C. Całkowity koszt realizacji projektu wynosi 4 062 628 zł. Kwota dofinansowania projektu wynosi 3 867 553 zł (w tym: dla Politechniki Śląskiej 1 253 800 zł, dla INiG - PIB 1 760 312 zł, dla UiS 1 048 516 zł). Obowiązkowemu audytowi podlega wyłącznie INIG-PIB Liczba wniosków o płatność - 3 Projekt nie podlegał kontroli zewnętrznej. 2
Ilość dokumentów księgowych to około 500 szt. Ilość postępowań o zamówienia publiczne - poniżej 5 postępowań Ilość umów (przetargowych) z wykonawcami - poniżej 5 umów III. Miejsce przeprowadzenia audytu: Siedziba audytowanego t. j. INIG - PIB ul. Lubicz 25 A, 31-503 Kraków IV. Wymagania dotyczące przeprowadzenia audytu. Zgodnie z 6 Rozporządzenia Ministra Nauki i Szkolnictwa Wyższego z dnia 29 września 2011 r. w sprawie sposobu i trybu przeprowadzania audytu zewnętrznego wydatkowania środków finansowanych na naukę (Dz.U. z 2011 r. Nr 207 poz. 1237) celem przeprowadzenia audytu jest wydanie przez audytora opinii na temat: a) wiarygodności danych liczbowych i opisowych zawartych w dokumentach związanych zrealizowanym projektem; b) realizacji wydatków i uzyskania założonych efektów związanych z audytowanym projektem, zgodnie z wymaganiami zawartymi we wniosku, decyzji lub umowie; c) poprawności dokumentowania i ujęcia operacji gospodarczych w wyodrębnionej dla danego projektu ewidencji księgowej. Audyt projektu obejmować winien w szczególności sprawdzenie: osiągnięcia celu projektu oraz zgodności realizacji projektu z umową; poprawności księgowania wydatków poniesionych w ramach realizowanego projektu, ich zasadności, sposobu udokumentowania i wyodrębnienia w ewidencji księgowej; płatności wydatków związanych z projektem; wiarygodności i terminowości sprawozdań z realizacji projektu; terminowości rozliczania otrzymanych środków finansowych na realizację projektu; sposobu monitorowania realizacji celów projektu; sposobu przechowywania i zabezpieczania dokumentacji dotyczącej projektu; przestrzegania przepisów o rachunkowości, zamówieniach publicznych i finansach publicznych, w tym w zakresie przestrzegania dyscypliny finansów publicznych; funkcjonowania systemu kontroli wewnętrznej w odniesieniu do realizacji projektu; realizacji wniosków i zaleceń z wcześniejszych kontroli i audytów. 3
V. Wymagania wobec Audytora przeprowadzającego Audyt. Zamawiający wymaga przeprowadzenia audytu przez osobę, spełniającą poniższe warunki: a) jest osobą spełniająca warunki określone w art. 286 ustawy z dnia 27 sierpnia 2009 r o finansach publicznych (Dz.U. 2013 r. Poz.885), lub jest osobą prawną lub jednostką organizacyjną nie posiadającą osobowości prawnej, zatrudniająca przy przeprowadzaniu audytu osoby, o których mowa powyżej. b) przeprowadzała badanie, co najmniej dwóch audytów zewnętrznych projektów, w których całkowita wartość dofinansowania przekracza 2 000 000,00 zł. Audytorem nie może być: a) podmiot zależny od audytowanego podmiotu; b) podmiot dokonujący badania sprawozdania finansowego audytowanego podmiotu w okresie 3 lat poprzedzających audyt. Zamawiający wykluczy z postępowania wykonawcę, który w okresie 3 lat przed wszczęciem postępowania, w sposób zawiniony poważnie naruszył obowiązki zawodowe, w szczególności, gdy wykonawca w wyniku zamierzonego działania lub rażącego niedbalstwa nie wykonał lub nienależycie wykonał zamówienie, co Zamawiający jest w stanie wykazać za pomocą dowolnych środków dowodowych. VI. Termin realizacji audytu Audyt winien zostać przeprowadzony w terminie od 12-12-2016 r. do 16-12--2016 r w INiG - PIB Sprawozdanie z audytu projektu należy przekazać Zamawiającemu w terminie do 7 dni od daty zakończenia audytu. VII. Oferta musi zawierać co najmniej: podstawowe informacje o oferencie, w tym o formie prowadzenia działalności, dotychczasowym doświadczeniu, liczbie zatrudnionych osób będących uprawnionymi do przeprowadzenia audytu zewnętrznego; wykaz audytorów, którzy będą przeprowadzać badanie; oświadczenie podmiotu/podmiotów mającego/mających przeprowadzić badanie o niezależności od badanej jednostki; 4
oświadczenia osób wskazanych w ofercie do przeprowadzenia badania o niezależności od badanej jednostki; udokumentowane przeprowadzenia audytów zewnętrznych projektów dofinansowanych ze środków finansowych na naukę, w których całkowita wartość dofinansowania przekracza 2 000 000,00 zł. Oferty niekompletne, nie posiadające ww. wymaganych dokumentów nie będą rozpatrywane. w przypadku wykonawców wspólnie ubiegających się o udzielenie zamówienia, wykonawcy ustanawiają pełnomocnika do reprezentowania ich w postępowaniu o udzielenie zamówienia albo reprezentowania w. w postępowaniu i zawarcia umowy w sprawie zamówienia (stosowny dokument należy dołączyć do oferty), osoby wskazane w ofercie będą osobami wykonującymi audyt w INIG PIB. VIII. Termin złożenia oferty: 28-11-2016 r. do godz. 10.00 r. IX. Sposób składania ofert Ofertę należy złożyć w siedzibie Instytutu Nafty i Gazu - Państwowego Instytutu Badawczego, ul. Lubicz 25 A, 31-503 Kraków w Sekretariacie I piętro, pok. 113 do dnia 23-11-2016 r. do godz. 10.00 z konieczną adnotacją: Oferta na audyt zewnętrzny projektu badawczego DZ-A-DK-240-2-7/16 X. Kryterium wyboru Kryterium wyboru składanych ofert jest 100% cena. XI. Porozumiewanie się Stron. Zamawiający nie udzieli żadnych ustnych i telefonicznych informacji, wyjaśnień czy odpowiedzi. Wszelkie pytania muszą być sformułowane na piśmie i skierowane na adres: przetargi@inig.pl. XII. Załącznik 1 - Wzór Umowy. Kraków, dnia 15-11-2016r. 5
zawarta w dniu... w. pomiędzy: UMOWA NR.. (dalej: Umowa ) Załącznik 1: WZÓR Instytutem Nafty i Gazu Państwowym Instytutem Badawczym z siedzibą w Krakowie, pod adresem: ul. Lubicz 25a, 31-503 Kraków, wpisanym do rejestru przedsiębiorców przez Sąd Rejonowy dla Krakowa - Śródmieścia w Krakowie, XI Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KRS 0000075478, NIP 6750001277, REGON: 000023136, reprezentowanym przez: Panią Marię Ciechanowską Dyrektora, uprawnionego do samodzielnej reprezentacji, zwanym w dalszej części Umowy Zamawiającym, a Panem / Panią.. (imię i nazwisko),.. (adres zamieszkania), prowadzącym działalność gospodarczą pod nazwą...,. (adres prowadzenia działalności gospodarczej, jeżeli jest inny niż zamieszkania), NIP:.., REGON:. zwanym dalszej części Umowy Wykonawcą, Zważywszy, że Zamawiający, w wyniku procedury prowadzonej zgodnie z art. 4 pkt 8 ustawy z dn. 29.01.2004 r. PZP (j.t. - Dz. U. z 2015r., poz. 2164 z późn. zm.) w celu udzielenia zamówienia, na podstawie ogłoszenia z dnia... nr. w przedmiocie (nazwa nadana zamówieniu przez Zamawiającego), dokonał wyboru oferty Wykonawcy, Strony uzgadniają, co następuje: 1 1. Przedmiotem Umowy jest przeprowadzenie na zlecenie Zamawiającego przez Wykonawcę audytu zewnętrznego (dalej zwany Audytem ) projektu pn. (dalej zwany Projektem ), finansowanego w ramach programu.., nr umowy o finansowanie: na warunkach określonych w Umowie i ofercie Wykonawcy. 2. Audyt będzie obejmować sprawdzenie: 6
a) osiągnięcia celu -Projektu oraz zgodności realizacji Projektu z umową, na podstawie której jest realizowany; b) poprawności księgowania wydatków poniesionych w ramach realizowanego Projektu, ich zasadności, sposobu udokumentowania i wyodrębnienia w ewidencji księgowej; c) płatności wydatków związanych z Projektem; d) wiarygodności i terminowości sprawozdań z realizacji Projektu; e) terminowości rozliczania otrzymanych środków finansowych na realizację Projektu; f) sposobu monitorowania realizacji celów Projektu; g) sposobu przechowywania i zabezpieczania dokumentacji dotyczącej Projektu; h) przestrzegania przepisów o rachunkowości, zamówieniach publicznych i finansach publicznych, w tym w zakresie przestrzegania dyscypliny finansów publicznych; i) funkcjonowania systemu kontroli wewnętrznej w odniesieniu do realizacji Projektu; j) realizacji wniosków i zaleceń z wcześniejszych kontroli i audytów. 2 1. Wykonawca oświadcza, iż posiada niezbędne kwalifikacje i uprawnienia do wykonania przedmiotu Umowy, oraz spełnienia wymogi, wynikające z powszechnie obowiązujących przepisów prawa, umożliwiające wykonywanie audytu zewnętrznego. 2. Przedmiot Umowy będzie wykonywany ze strony Wykonawcy przez: a) (imię i nazwisko),.. (należy uzupełnić nr uprawnień biegłego rewidenta/audytora wewnętrznego, certyfikat lub inny dokument, potwierdzający kwalifikacje audytora), b). (imię i nazwisko). 3. Wykonawca zobowiązuje się do przeprowadzenia Audytu zgodnie z powszechnie obowiązującymi przepisami prawa oraz powszechnie uznawanymi, międzynarodowymi standardami audytu, w sposób rzetelny, należyty i terminowy, przy dołożeniu najwyższej staranności, jakiej można wymagać od osoby posiadającej profesjonalną wiedzę i umiejętności w zakresie przeprowadzania audytów zewnętrznych. Wykonawca zobowiązany jest w szczególności przy wykonywaniu audytu przestrzegać rozporządzenia Ministra Nauki i Szkolnictwa Wyższego z dnia 29 września 2011 r. w sprawie przeprowadzania audytu zewnętrznego wydatkowania środków finansowych na naukę (Dz. U. Nr 207, poz. 1237 z późn. zm.) (dalej: Rozporządzenie ) i przeprowadzić Audyt w zgodzie z jego wymogami. 4. Wykonawca zobowiązuje się do przeprowadzenia Audytu w terminie od.. do 7
Sprawozdanie z audytu projektu należy przekazać Zamawiającemu w terminie do 7 dni od daty zakończenia audytu. 5. Audyt będzie przeprowadzany w siedzibie Zamawiającego 3 1. Wyniki Audytu Wykonawca przedstawi w formie sprawozdania z Audytu ( Sprawozdanie ) i opinii ( Opinia ). Zakres Opinii i elementy Sprawozdania określa Rozporządzenie. 2. Opinia i Sprawozdanie zostaną przekazane Zamawiającemu w terminie 7 dni od dnia zakończenia Audytu w trzech egzemplarzach, każdy w formie pisemnej oraz w jednym egzemplarzu na nośniku elektronicznym w formacie PDF (CD lub DVD). 3. W terminie 14 dni od dnia przekazania Sprawozdania i Opinii Zamawiający dokonana odbioru przekazanych dokumentów lub zgłosi uwagi lub zastrzeżenia dotyczące przeprowadzonego Audytu. W terminie 7 dni od dnia zgłoszenia uwag lub zastrzeżeń, w ramach wynagrodzenia, o którym mowa w 4 ust. 1 Umowy, Wykonawca poprawi lub uzupełni Sprawozdanie lub Opinię stosownie do zgłoszonych zastrzeżeń bądź przedstawi stosowne wyjaśnienia w tym zakresie. Zamawiający dokona odbioru Sprawozdanie lub Opinię, po uzupełnieniu lub poprawieniu tych dokumentów zgodnie z zastrzeżeniami Zamawiającego lub zaakceptowaniu wyjaśnień Wykonawcy. 4. Wykonawca zobowiązany jest przechowywać dokumentację Audytu przez okres 5 lat od końca roku, w którym Audyt został przeprowadzony. 5. Wykonawca zobowiązany jest do udzielania wyjaśnień w zakresie, objętym Audytem, właściwym organom państwowym i osobom przez nie upoważnionym na zasadach określonych w Rozporządzeniu. 4 1. Z tytułu wykonania Umowy Wykonawcy przysługuje wynagrodzenie w wysokości... brutto (słownie: ). 2. Wynagrodzenie będzie płatne w terminie 14 dni od daty doręczenia prawidłowo wystawionej faktury VAT na rachunek bankowy wskazany w fakturze. 3. Za dzień zapłaty Strony uznają datę obciążenia rachunku bankowego Zamawiającego kwotą wynagrodzenia wskazaną w ust. 1 powyżej. 4. Umowę uznaje się za wykonaną w całości z momentem dokonania odbioru przez Zamawiającego Sprawozdania i Opinii, w sposób określony w 3 ust. 3 Umowy. 8
Podstawą wystawienia faktury jest potwierdzenie w formie pisemnej przez Zamawiającego odbioru Opinii i Sprawozdania. 5. Kwota, wskazana w ust. 1 powyżej, stanowi całość wynagrodzenia należnego Wykonawcy z tytułu wykonania Umowy i obejmuje wszelkie koszty, jakie Wykonawca poniesie w związku z wykonaniem Umowy. Wykonawca nie będzie uprawniony do żądania jakiegokolwiek dodatkowego wynagrodzenia w związku z wykonaniem Umowy, w szczególności z tytułu dokonywania jakichkolwiek uzupełnień lub korekt w trybie określonym w Umowie lub obowiązujących przepisach prawa. 5 1. Wykonawca jest do zachowania poufności w zakresie informacji, stanowiących tajemnicę przedsiębiorstwa Zamawiającego w rozumieniu art. 11 ust. 4 Ustawy z dnia 16 kwietnia 1993 r. o zwalczaniu nieuczciwej konkurencji (Dz. U. z 2003 r., Nr 153, poz. 1503, art. 11 ust. 4) oraz wszelkich innych informacji otrzymywanych od Zamawiającego w formie: ustnej, pisemnej lub postaci materialnej oraz utrwalonej na jakimkolwiek nośniku pamięci, obejmujący zarówno oryginały jak i kserokopie, kopie, faksy, notatki, rachunki oraz inne dokumenty, dotyczące działalności Zamawiającego i jego kontrahentów, planów gospodarczych i innych informacji ( Informacje poufne ). Wykonawca zobowiązany jest także zachować poufność warunków Umowy oraz raportu i opinii, o których mowa w 3 ust. 1 Umowy. Wykonawca zobowiązany jest w tym celu złożyć oświadczenie o zobowiązaniu się do zachowania poufności według wzoru, określonego w załączniku nr 1 do Umowy. 2. Wykonawca zapewni, że osoby wykonujące z jego ramienia Audyt, o których mowa w 2 ust. 2 Umowy, zostaną na piśmie zobowiązane do zachowania poufności poprzez złożenie oświadczenia według wzoru, określonego w Załączniku nr 1 do Umowy. Wykonawca przed przystąpieniem do wykonywania Audytu zobowiązany jest przekazać Zamawiającemu oświadczenia osób, o których mowa w 2 ust. 2 Umowy, o zobowiązaniu się do zachowania poufności. Wykonawca odpowiada za zachowanie poufności przez osoby, o których mowa w 2 ust. 2 Umowy, jak za własne działanie., 3. Wykonawca zobowiązuje się ponadto nie wykorzystywać Informacji poufnych w innym celu, jak wykonanie Umowy, a także nie wykonywać jakichkolwiek kopii, fotokopii itp. dokumentów, udostępnionych przez Zamawiającego, bez jego uprzedniej, pisemnej pod rygorem nieważności zgody. W przypadku, gdyby w trakcie wykonywania Umowy, zaistniała konieczność ujawnienia informacji, dokumentów lub innych danych, których 9
przetwarzanie wymaga zachowania szczególnych reguł ostrożności, takich jak informacje niejawne lub informacje poufne, należące do kontrahentów Zamawiającego, w odniesieniu do których przy ujawnianiu zastrzeżono surowsze zasady przetwarzania, Wykonawca zobowiązuje się do zawarcia z Zamawiającym, przed przystąpieniem do przetwarzania takich informacji, umowę o zachowaniu poufności w zakresie tych informacji według wzoru, przygotowanego przez Zamawiającego. 6 1. Wykonawca zapłaci Zamawiającemu kary umowne: a) za opóźnienie w wykonaniu Umowy w stosunku do terminów, określonych w 2 ust. 4 oraz 3 ust. 2 i ust. 3 Umowy, w wysokości 4 %wynagrodzenia określonego w 4 ust.1 za każdy dzień opóźnienia, b) z tytułu odstąpienia od Umowy z przyczyn leżących po stronie Wykonawcy w wysokości 50 % wynagrodzenia określonego w 4 ust. 1 Umowy, c) za naruszenie obowiązku zachowania poufności, określonego w 5 powyżej i Załączniku nr 1 do Umowy, w wysokości 20.000 zł za każdy przypadek naruszenia. 3. Jeżeli kary umowne nie pokryją poniesionej szkody, Zamawiający zastrzega sobie prawo dochodzenia odszkodowania uzupełniającego, przewyższającego wysokość zastrzeżonej kary umownej, na zasadach ogólnych. 4. Zamawiający ma prawo do kontroli i oceny wykonania przedmiotu Umowy w każdej fazie realizacji Umowy. Kontrola może być dokonana przez Zamawiającego bądź upoważnione przez niego osoby trzecie. 5. W przypadku, gdy Wykonawca wykonuje przedmiot Umowy w sposób niezgodny z warunkami określonymi w Umowie Zamawiający wyznaczy Wykonawcy dodatkowy termin na usunięcie uchybień z zastrzeżeniem, iż po bezskutecznym upływie terminu Zamawiający będzie mógł albo od Umowy odstąpić bez obowiązku zapłaty jakiegokolwiek odszkodowania albo powierzyć wykonanie Audytu osobie trzeciej na koszt i ryzyko Wykonawcy. 7 W przypadku zgłoszenia przez Instytucję Wdrażającą uwag lub zastrzeżeń dotyczących przeprowadzonego Audytu, po dokonaniu jego odbioru przez Zamawiającego zgodnie z 3 ust. 3 Umowy, Wykonawca zobowiązuje się, w ramach kwoty, o której mowa w 4 ust. 1 Umowy, do jego uzupełnienia, skorygowania lub dostosowania do wymogów, określonych 10
przez tę Instytucję w jej uwagach lub zastrzeżeniach. 8 1. W ramach wynagrodzenia, okreslonego w 4 ust. 1 Umowy, z dniem dokonania odbioru Sprawozdania i Opinii zgodnie z 3 ust. 3 Umowy na Zamawiającego przechodzą, majątkowe prawa autorskie do tych dokumentów i do przekazanych zgodnie z 3 ust. 2 Umowy Zamawiającemu egzemplarzy tych dokumentów na wszelkich polach eksploatacji, w tym w szczególności: a) wytwarzanie tych dokumentów przy użyciu wszelkich technik, a w szczególności na wszelkich nośnikach danych, na nośnikach drukarskich, plastycznych, fotograficznych, elektronicznych i audiowizualnych, w tym techniką drukarską, reprograficzną, zapisu magnetycznego na nośnikach magnetycznych, na płytach CD- ROM i DVD, wszelkiego formatu i rodzaju, oraz techniką cyfrową; b) zwielokrotnianie tych dokumentów przy użyciu wszelkich technik, a w szczególności na nośnikach magnetycznych, na płytach CD-ROM i DVD, wszelkiego formatu i rodzaju, na dyskach optycznych i magnetooptycznych oraz drukiem; c) rozpowszechnienia i korzystania ze zwielokrotnionego tych dokumentów bez ograniczeń; d) utrwalenie tych dokumentów w pamięci komputera oraz na wszelkich innych nośnikach danych i archiwizacja tych dokumentów; e) wprowadzanie tych dokumentów do obrotu, w tym przez sieć Internet; f) użyczenie, najem, publiczne wykonanie, wystawienie, wyświetlenie, odtworzenie oraz nadawanie i reemitowanietych dokumentów; g) publiczne udostępnienie tych dokumentów taki sposób, aby każdy mógł mieć do niego dostęp w miejscu i w czasie przez siebie wybranym, h) wykonywanie majątkowych praw autorskich na polach eksploatacji, określonych w lit. a-g) do utworów zależnych, powstałych w oparciu o ww. dokumenty. 9 1. Wszelkie zmiany Umowy wymagają formy pisemnej, po rygorem nieważności. 2. Ewentualne spory wynikłe na tle realizacji Umowy rozstrzygane będą w drodze mediacji, a w przypadku nie osiągnięcia porozumienia, sprawy będą rozstrzygane przez sąd właściwy miejscowo dla siedziby Zamawiającego. 3. W sprawach nieuregulowanych Umową mają zastosowanie odpowiednie przepisy 11
Kodeksu cywilnego. 4. W wypadku, gdy którekolwiek z postanowień niniejszej Umowy okaże się z jakiejkolwiek przyczyny nieważne lub nieskuteczne, pozostałe postanowienia niniejszej Umowy pozostają w całości ważne i skuteczne. Strony zastąpią nieważne lub nieskuteczne postanowienia Umowy takimi postanowieniami, które z punktu widzenia ekonomicznych interesów Stron będą mogły zostać uznane na porównywalne. 5. Wszelkie oświadczenia, zawiadomienia oraz zgłoszenia dokonywane przez Strony, winny być dokonywane wyłącznie w formie pisemnej. Strony ustalają, że adresy podane na wstępie Umowy są właściwe dla doręczeń. Strony zobowiązują się do niezwłocznego zawiadamiania o wszelkich zmianach adresów dla doręczeń pod rygorem uznania doręczenia pod ostatni wskazany adres za skuteczne. 6. Wykonawca nie może dokonywać przelewu wierzytelności, wynikających z Umowy, bez uprzedniej, pisemnej pod rygorem nieważności zgody Zamawiającego. Przelew dokonany z naruszeniem zdania poprzedniego będzie uznany za bezskuteczny. 7. Załączniki do Umowy stanowią jej integralną część. 8. Umowę sporządzono w dwóch jednobrzmiących egzemplarzach, po jednym dla każdej ze Stron. 10 1. W przypadku, gdyby w trakcie Audytu zaistniała konieczność przetwarzania danych osobowych, Instytut powierzy Wykonawcy przetwarzanie danych osobowych w celu i w zakresie objętym niniejszą umową. 2. Instytut oświadcza, że jest administratorem danych osobowych w rozumieniu ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. o ochronie danych osobowych (Dz. U. z 2016 r. poz. 922, dalej zwana Ustawą), które przetwarza zgodnie z obowiązującymi przepisami prawa. 3. Wykonawca oświadcza, że będzie wykorzystywał i przetwarzał dane wyłącznie w celu i w zakresie koniecznym do realizacji przedmiotu Umowy, w granicach określonych przez prawo. 4. Poprzez przetwarzanie danych rozumie się jakiekolwiek operacje wykonywane na danych osobowych, w tym: zbieranie, utrwalanie, przechowywanie, opracowywanie, usuwanie oraz operacje wykonywane w systemie informatycznym. 5. Wykonawca oświadcza, iż dysponuje odpowiednimi środkami, w tym należytymi zabezpieczeniami umożliwiającymi przetwarzanie danych osobowych zgodnie z przepisami ustawy oraz rozporządzenia Ministra Spraw Wewnętrznych i Administracji z dnia 29 kwietnia 2004 r. w sprawie dokumentacji przetwarzania danych osobowych oraz warunków technicznych 12
i organizacyjnych, jakim powinny odpowiadać urządzenia i systemy informatyczne służące do przetwarzania danych osobowych (Dz. U. Nr 100, poz. 1024). 6. Wykonawca zobowiązany jest przestrzegać zasad przetwarzania danych osobowych określonych w ustawie, a w szczególności dopuścić do przetwarzania danych wyłącznie osoby posiadające stosowne upoważnienie. 7. Po upływie okresu, o którym mowa w 3 ust. 4 umowy, Wykonawca zobowiązany jest niezwłocznie usunąć wszelkie otrzymane dane osobowe z wszelkich nośników danych, na których te ich informacje były przechowywane, w tym w szczególności z serwerów komputerowych. W terminie 10 dni od dnia upływu okresu, o którym mowa w 3 ust. 4 umowy, Wykonawca złoży oświadczenie potwierdzające całkowite usunięcie ww. danych. 8. Wykonawca zobowiązuje się do szczególnej ochrony przekazanych mu do przetwarzania danych, w tym danych osobowych, do zachowania ich w tajemnicy i nie przekazywania osobom trzecim bez uprzedniej, pisemnej zgody Instytutu, jak również do nie używania ich do celów innych niż przewidziane w niniejszej umowie Załączniki: Nr 1. Wzór zobowiązania do zachowania poufności. Wykonawca Zamawiający...... 13
Załącznik nr 1 do Umowy Zobowiązanie do zachowania Tajemnicy Przedsiębiorstwa Instytutu Nafty i Gazu Państwowego Instytutu Badawczego... (miejscowość, data)... (imię i nazwisko pracownika)... (nazwa i adres firmy)... (adres pracownika) 1. Zobowiązuje się w czasie obowiązywania Umowy Nr..... z dnia.. jak i po jej rozwiązaniu lub wygaśnięciu, oraz przez okres trzech lat licząc od dnia zakończenia realizacji ww. umowy, do nieujawniania innym osobom (osobom trzecim) informacji stanowiących Tajemnicę Przedsiębiorstwa Instytutu Nafty i Gazu Państwowego Instytutu Badawczego, w rozumieniu Ustawy z dnia 16 kwietnia 1993 r. o zwalczaniu nieuczciwej konkurencji (Dz. U. z 2003 r., Nr 153, poz. 1503, art. 11 ust. 4) oraz wszelkich innych informacji otrzymywanych od Instytutu Nafty i Gazu Państwowego Instytutu Badawczego w formie: ustnej, pisemnej lub postaci materialnej oraz utrwalonej na jakimkolwiek nośniku pamięci, obejmujący zarówno oryginały jak i kserokopie, kopie, faksy, notatki, rachunki oraz inne dokumenty, dotyczące działalności Instytutu Nafty i Gazu Państwowego Instytutu Badawczego i jego kontrahentów, planów gospodarczych i innych informacji, chyba, że ujawnienie jej będzie wymagane na podstawie decyzji właściwego organu władzy publicznej. 2. Zastrzeżenie zachowania Tajemnicy Przedsiębiorstwa Instytutu Nafty i Gazu Państwowego Instytutu Badawczego obowiązuje od dnia przekazania, udostępnienia lub ujawnienia Informacji stanowiących ww. Tajemnicę. 3. Niniejsze Zobowiązanie stanowi integralną część Umowy Nr. z dnia.. 4. Przyjmuję do wiadomości, że naruszenie przeze mnie Tajemnicy Przedsiębiorstwa Instytutu Nafty i Gazu Państwowego Instytutu Badawczego będzie stanowić podstawę do odpowiedzialności cywilnej i karnej zgodnie z Ustawą z dnia 16 kwietnia 1993 r. o zwalczaniu nieuczciwej konkurencji (Dz. U. z 2003 r., Nr 153, poz. 1503).... (imię i nazwisko, podpis pracownika i data) 14